肖 迪，侯書(shū)勤

(浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江 杭州 310018)

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C2B情景下基于承諾契約的供應(yīng)鏈產(chǎn)能協(xié)調(diào)機(jī)制

肖 迪，侯書(shū)勤

(浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院，浙江 杭州 310018)

研究了C2B電子商務(wù)模式下，由單個(gè)電商企業(yè)和單個(gè)供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈中，電商企業(yè)運(yùn)用訂購(gòu)量承諾契約對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)能決策及電商企業(yè)個(gè)性化定制努力程度決策的協(xié)調(diào)作用。分析了集中決策、分散決策以及訂購(gòu)量承諾契約協(xié)調(diào)三種情況下供應(yīng)鏈成員的博弈均衡，并考察了電商企業(yè)對(duì)定制產(chǎn)品需求量的預(yù)測(cè)、承諾訂購(gòu)比例等重要參數(shù)對(duì)供應(yīng)鏈成員收益及總收益的影響。研究表明，訂購(gòu)量承諾契約對(duì)C2B情景下的供應(yīng)鏈產(chǎn)能決策有良好的協(xié)調(diào)效果，但電商企業(yè)需要合理地設(shè)置承諾契約的參數(shù)以更好地發(fā)揮其積極作用。

C2B；產(chǎn)能協(xié)調(diào)；承諾契約；供應(yīng)鏈

1 引言

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展正在改變消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這體現(xiàn)在顧客對(duì)產(chǎn)品品質(zhì)的要求更加苛刻，更加追求產(chǎn)品的個(gè)性化。一些先知先覺(jué)的企業(yè)敏銳地感知到這種趨勢(shì)，開(kāi)始將“以消費(fèi)者為中心的商業(yè)理念”注入到自己的商業(yè)體系中，C2B(Customer to Business)模式也就應(yīng)運(yùn)而生。C2B是一種由顧客發(fā)起需求，企業(yè)進(jìn)行快速響應(yīng)的新型電子商務(wù)模式，阿里巴巴、卡當(dāng)網(wǎng)以及尚品宅配等知名電商企業(yè)均在積極推行該模式。阿里巴巴集團(tuán)首席參謀長(zhǎng)曾鳴甚至認(rèn)為，B2C只是一個(gè)過(guò)渡性的電子商務(wù)模式，未來(lái)電子商務(wù)真正模式在于C2B。

隨著C2B電子商務(wù)模式的迅速發(fā)展，對(duì)該模式的研究也逐漸升溫。曾鳴[1]首次提出C2B的概念，認(rèn)為C2B模式是以消費(fèi)者為中心，消費(fèi)者驅(qū)動(dòng)企業(yè)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、定價(jià)等環(huán)節(jié)。劉琪[2]還對(duì)C2B的商業(yè)邏輯進(jìn)行了分析，并探討了傳統(tǒng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)C2B轉(zhuǎn)型的思路。茍尤釗等[3]對(duì)C2B的本質(zhì)進(jìn)行了剖析，認(rèn)為“定制化”并不能代表C2B的本質(zhì)，只是消費(fèi)者給C2B貼的認(rèn)知標(biāo)簽，并認(rèn)為C2B的本質(zhì)特征是“一切從用戶出發(fā)”，主導(dǎo)權(quán)由企業(yè)交還給用戶，商品的價(jià)格、內(nèi)容、獲取方式等方面均由用戶決定。而張志宏等[4]借助價(jià)值鏈及系統(tǒng)論分析了C2B智能商務(wù)的優(yōu)勢(shì)。還有學(xué)者對(duì)C2B模式的具體運(yùn)作類型進(jìn)行劃分，如吳倩等根據(jù)C2B目前在行業(yè)中的應(yīng)用情況，將C2B電子商務(wù)分為以下四種交易類型：聚合需求模式、要約模式、個(gè)性化定制和商家認(rèn)購(gòu)模式[5]?？挡┖萚6]則是根據(jù)定制過(guò)程所采用的方式方法不同將C2B電子商務(wù)模式分為預(yù)售定制、模塊定制、眾籌定制及大數(shù)據(jù)定制四種表現(xiàn)類型。綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于C2B的研究主要集中在對(duì)其概念、類型、商業(yè)模型以及行業(yè)運(yùn)用等方面的定性研究，缺乏涉及對(duì)C2B模式下供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問(wèn)題的定量研究。

事實(shí)上，供應(yīng)鏈成員間的協(xié)同運(yùn)作對(duì)C2B模式的成功起著舉足輕重的作用，尤其是其中的產(chǎn)能協(xié)調(diào)問(wèn)題，直接影響C2B模式的運(yùn)營(yíng)效果。在C2B模式下，為了快速響應(yīng)消費(fèi)者的個(gè)性化需求，供應(yīng)商需要在市場(chǎng)需求真正實(shí)現(xiàn)前就要預(yù)設(shè)產(chǎn)能，市場(chǎng)需求的不確定性和較長(zhǎng)的提前期使得需求預(yù)測(cè)非常困難，很容易出現(xiàn)產(chǎn)能不足或過(guò)剩的情況。因此，如何運(yùn)用合適的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制優(yōu)化C2B模式下供應(yīng)鏈的產(chǎn)能決策是亟待解決的問(wèn)題。

需要特別指出的是，C2B模式下的產(chǎn)能協(xié)調(diào)問(wèn)題有其特殊性，消費(fèi)者的個(gè)性化需求存在較大不確定性，C2B電商企業(yè)難以與供應(yīng)商訂立基于精確訂貨量的正式契約，而承諾契約為解決此類問(wèn)題提供了一個(gè)有效的途徑。承諾契約實(shí)質(zhì)上是一種關(guān)系契約，用來(lái)協(xié)調(diào)不確定情景下供應(yīng)鏈成員的相互關(guān)系，雖然沒(méi)有正式的文本，不受法律保護(hù)，但被供應(yīng)鏈上的成員企業(yè)所認(rèn)可。

Cachon和Lariviere[7]首先運(yùn)用承諾契約研究了在需求信息不對(duì)稱的情況下，制造商如何通過(guò)承諾契約吸引供應(yīng)商建立更強(qiáng)生產(chǎn)能力的問(wèn)題。Tomlin[8]在Cachon研究的基礎(chǔ)上引入了懲罰機(jī)制，指出通過(guò)承諾購(gòu)買一定量的產(chǎn)品與懲罰相結(jié)合的方式使供應(yīng)商提高產(chǎn)能，并指出在完全信息情況下，期權(quán)契約和承諾契約比批發(fā)價(jià)格契約更能促使供應(yīng)商提高產(chǎn)能。Bassok和 Anupindi[9]進(jìn)一步設(shè)計(jì)了以批發(fā)價(jià)格作為承諾條款的契約，并比較了承諾契約與傳統(tǒng)契約下供應(yīng)鏈成員的最優(yōu)決策。Durango-Cohen和Yano[10]在市場(chǎng)需求不確定的情境下，提出了使用“預(yù)測(cè)—承諾”契約對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行產(chǎn)能協(xié)調(diào)。在此契約中，顧客在對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上向供應(yīng)商承諾訂購(gòu)一定比例的預(yù)測(cè)需求量，然后分別考慮供應(yīng)商在對(duì)預(yù)測(cè)量承諾和生產(chǎn)量承諾兩種情況下供應(yīng)鏈成員之間的最優(yōu)決策，最后將結(jié)果拓展到供應(yīng)商產(chǎn)能約束情況下。研究發(fā)現(xiàn)“預(yù)測(cè)—承諾”契約可以有效地緩解供應(yīng)商降低產(chǎn)能的動(dòng)機(jī)并限制顧客夸大預(yù)測(cè)量的動(dòng)機(jī)。Cui Yuquan等[11]以市場(chǎng)需求更新信息為背景，在市場(chǎng)信息不對(duì)稱情況下，批發(fā)商擁有兩次訂貨機(jī)會(huì)時(shí)，研究了制造商的最低供應(yīng)承諾契約。Jiang Wen和Chen Xu[12]分析了低碳供應(yīng)鏈中企業(yè)在面臨具有隨機(jī)需求的均勻戰(zhàn)略客戶時(shí)最優(yōu)生產(chǎn)、定價(jià)、綠色技術(shù)投入等策略，研究證明數(shù)量承諾契約可以提高低碳供應(yīng)鏈的整體利潤(rùn)與戰(zhàn)略客戶的行為。

有一些學(xué)者將產(chǎn)能承諾契約從制造供應(yīng)鏈拓展到了服務(wù)供應(yīng)鏈。Baron等[13]針對(duì)服務(wù)供應(yīng)鏈中經(jīng)常出現(xiàn)的產(chǎn)能不協(xié)調(diào)問(wèn)題，建立了一個(gè)分時(shí)段服務(wù)承諾契約，并比較了其與長(zhǎng)期承諾契約在影響服務(wù)供應(yīng)鏈產(chǎn)能決策時(shí)的機(jī)制，發(fā)現(xiàn)分時(shí)段服務(wù)承諾契約可以實(shí)現(xiàn)服務(wù)供應(yīng)鏈的產(chǎn)能協(xié)調(diào)。Akan等[14]考慮了委托商的私有信息對(duì)服務(wù)供應(yīng)鏈產(chǎn)能決策的影響，在批發(fā)價(jià)合同中加入了一個(gè)服務(wù)承諾，證明了在市場(chǎng)需求較低時(shí)，委托商的私有信息對(duì)服務(wù)供應(yīng)鏈的產(chǎn)能決策不會(huì)有太大影響，而在市場(chǎng)需求較高時(shí)，委托商的私有信息會(huì)使得服務(wù)供應(yīng)鏈中供應(yīng)商的產(chǎn)能決策與服務(wù)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的產(chǎn)能有較大差距。

此外，還有一些文獻(xiàn)研究了最小訂購(gòu)量以及轉(zhuǎn)移定價(jià)等其他影響供應(yīng)鏈運(yùn)作的重要決策變量對(duì)供應(yīng)鏈成員行為的影響。Hus和Chen Ziyin[15]研究了兩級(jí)供應(yīng)鏈中購(gòu)買方的最小訂購(gòu)量決策問(wèn)題，并通過(guò)建立一個(gè)優(yōu)化模型來(lái)確定制造商的訂單數(shù)量以達(dá)到利潤(rùn)最大化。Zhang Wei和Chen Youhua等[16]研究了兩階段訂貨策略下買方的最小承諾訂購(gòu)量的問(wèn)題，即在訂購(gòu)合同時(shí)先預(yù)定一個(gè)確定的總訂單數(shù)量，然后在合同期內(nèi)各個(gè)時(shí)間段再根據(jù)現(xiàn)有庫(kù)存和市場(chǎng)現(xiàn)貨價(jià)格確訂購(gòu)量和訂購(gòu)價(jià)格。Yuan Quan等[17]研究了最小總承諾合同中嵌入一個(gè)有限的定期檢查庫(kù)存系統(tǒng)，并將未出售的承諾作為狀態(tài)變量。蔡建湖等[18]研究了不確定環(huán)境下，零售商向供應(yīng)商提供購(gòu)買量承諾契約時(shí)，供應(yīng)鏈成員的最優(yōu)決策，并進(jìn)一步研究了供應(yīng)鏈擁有兩次補(bǔ)貨機(jī)會(huì)時(shí)，承諾契約的應(yīng)用情況。馮華、龐美等[19]研究了戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移定價(jià)承諾策略下的供應(yīng)鏈合作模式。

隨著產(chǎn)品資源的豐富和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)的生產(chǎn)和銷售越來(lái)越以消費(fèi)者需求為導(dǎo)向，基于消費(fèi)者需求驅(qū)動(dòng)的供應(yīng)鏈管理的相關(guān)研究也逐漸增多。Yao Jianming等[20]提出利用動(dòng)態(tài)閑置生產(chǎn)能力的約束關(guān)系來(lái)解決客戶需求拉動(dòng)模式下的供應(yīng)鏈調(diào)度問(wèn)題，并引入利潤(rùn)的偏好因素構(gòu)成了一個(gè)改進(jìn)的動(dòng)態(tài)調(diào)度模型，最后對(duì)模型的有效性和可行性進(jìn)行測(cè)試。Romero等[21]探討了一種新的商業(yè)模式及其相關(guān)的供應(yīng)鏈模式，即“綠色虛擬契約代理”，并認(rèn)為這是一種專門(mén)面向消費(fèi)者驅(qū)動(dòng)的商業(yè)模式，能滿足服務(wù)的個(gè)性化定制和小批量產(chǎn)品的生產(chǎn)需求。Mendes等[22]在研究需求驅(qū)動(dòng)的供應(yīng)鏈中，提出供應(yīng)鏈成熟度模型并采用層次分析法來(lái)配置和提高供應(yīng)鏈的成熟度，提高整體供應(yīng)鏈的競(jìng)爭(zhēng)力。ülkü和Hsuan[23]研究了模塊化定制產(chǎn)品的公司和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的公司在面對(duì)具有綠色環(huán)保意識(shí)消費(fèi)者時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格決策。

綜上，已有不少學(xué)者運(yùn)用承諾契約研究供應(yīng)鏈運(yùn)作協(xié)調(diào)的問(wèn)題，但鮮見(jiàn)借助承諾契約研究C2B電子商務(wù)環(huán)境下供應(yīng)鏈成員決策協(xié)調(diào)，特別是產(chǎn)能沖突協(xié)調(diào)的文獻(xiàn)，因此本文將引入承諾契約研究上述問(wèn)題。本文的創(chuàng)新之處在于，一是構(gòu)建了基于顧客個(gè)性化需求驅(qū)動(dòng)的電商供應(yīng)鏈產(chǎn)能協(xié)調(diào)模型，考察了需求預(yù)測(cè)、承諾力度等多種因素對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)能決策的影響，為優(yōu)化產(chǎn)能決策提供了理論依據(jù)；二是將承諾契約拓展到C2B模式下的供應(yīng)鏈運(yùn)作協(xié)調(diào)機(jī)制的設(shè)計(jì)中，并考慮其對(duì)供應(yīng)鏈成員個(gè)性化定制努力決策的影響，豐富了承諾契約的研究?jī)?nèi)容。

2 模型描述

考慮由一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)采用C2B模式運(yùn)營(yíng)的電商企業(yè)E(以下簡(jiǎn)稱電商企業(yè))構(gòu)成的單周期二級(jí)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)模型，電商企業(yè)在供應(yīng)鏈中占主導(dǎo)地位，并且要對(duì)產(chǎn)品個(gè)性化定制的努力程度r進(jìn)行決策。供應(yīng)商S則需要在銷售季開(kāi)始前確定產(chǎn)能準(zhǔn)備量K，其單位產(chǎn)能準(zhǔn)備成本為ck。

本文參考Taylor[24]對(duì)需求函數(shù)的描述，假設(shè)產(chǎn)品的需求是r的增函數(shù)，即定制產(chǎn)品的實(shí)際需求量為：

D=X+br

(1)

其中X≥0為不考慮個(gè)性化定制努力程度條件下隨機(jī)的市場(chǎng)需求，F(xiàn)(x)和f(x)(x≥0)分別表示其分布函數(shù)和密度函數(shù)。其中F(x)是一個(gè)嚴(yán)格遞增的連續(xù)可微函數(shù)，F(xiàn)(0)=0。b表示市場(chǎng)需求對(duì)個(gè)性化定制努力程度的敏感系數(shù)。

銷售季開(kāi)始后，電商企業(yè)根據(jù)實(shí)際顧客訂單向供應(yīng)商訂貨。供應(yīng)商在其產(chǎn)能約束下，以單位生產(chǎn)成本c組織生產(chǎn)，并以批發(fā)價(jià)格w向電商企業(yè)供貨。電商企業(yè)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行個(gè)性化定制后向顧客發(fā)貨。若顧客的需求過(guò)高，因供應(yīng)商產(chǎn)能不足而無(wú)法滿足消費(fèi)者需求時(shí)，單位缺貨損失成本為cr。本文假設(shè)ck

此外，電商企業(yè)個(gè)性化定制努力的成本函數(shù)為：

(2)

其中m>0，為個(gè)性化定制努力成本參數(shù)，類似的成本函數(shù)還被Kaya和Ozer[25]等文獻(xiàn)采用。

3 模型分析

這一節(jié)首先考察C2B模式下供應(yīng)鏈集中決策時(shí)的成員策略行為，然后分析分散決策時(shí)的成員策略行為，最后研究運(yùn)用承諾契約協(xié)調(diào)時(shí)的成員的決策均衡。

3.1 集中式?jīng)Q策(CD)

當(dāng)供應(yīng)鏈采取集中決策模式時(shí)，決策者會(huì)站在整體供應(yīng)鏈利潤(rùn)最大化的角度確定供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量和電商企業(yè)的個(gè)性化定制努力程度。該情形下，結(jié)合(1)、(2)兩式可知，整條供應(yīng)鏈的利潤(rùn)函數(shù)為：

(3)

由(3)式根據(jù)一階條件可知，供應(yīng)鏈決策者的最優(yōu)決策滿足：

易得命題1如下：

命題1：在集中決策(CD)情境下，供應(yīng)商最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量Kcd*和電商企業(yè)的最佳定制努力程度rcd*分別為：

3.2 分散式?jīng)Q策(DD)

與集中式?jīng)Q策不同，分散式?jīng)Q策中電商企業(yè)和供應(yīng)商有著不同的利益訴求，獨(dú)立進(jìn)行決策。電商企業(yè)先確定個(gè)性化定制的努力程度，但不提供任何訂購(gòu)量承諾，供應(yīng)商再確定產(chǎn)能準(zhǔn)備量，但不承擔(dān)缺貨損失。此時(shí)，供應(yīng)商的收益函數(shù)為：

πs=(w-c)E[min{K,D}]-ckK

(4)

相應(yīng)地，電商企業(yè)的期望利潤(rùn)函數(shù)為：

(5)

根據(jù)逆向歸納法，由(4)式根據(jù)一階條件可知，供應(yīng)商的最優(yōu)決策滿足：

可得：

將Kdd代入(5)式，并由一階條件可得如下命題：

命題2：分散式?jīng)Q策下，供應(yīng)商的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量Kdd*和電商企業(yè)的最優(yōu)個(gè)性化定制努力程度rdd*分別為：

3.3 訂購(gòu)量承諾契約(CC)

在考慮承諾契約的情境中，供應(yīng)鏈成員的決策時(shí)序如圖1所示。首先，電商企業(yè)基于自身對(duì)消費(fèi)者市場(chǎng)的了解得出產(chǎn)品需求量的預(yù)測(cè)λ。λ僅取決于電商企業(yè)自身的判斷能力，且為了更好地分析λ的變化對(duì)均衡決策的影響，將λ設(shè)為外生變量。然后，電商企業(yè)要確定承諾比例α，承諾至少購(gòu)買αλ的產(chǎn)品，0≤α≤1。我們將α也設(shè)為外生變量，這意味著電商企業(yè)可以通過(guò)調(diào)節(jié)α來(lái)確定其分擔(dān)供應(yīng)商產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)的程度。顯然，若α很小，則電商企業(yè)分擔(dān)的產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)非常有限，可能不足以讓供應(yīng)商有動(dòng)力提高產(chǎn)能，承諾契約的協(xié)調(diào)作用難以發(fā)揮。反之，則電商企業(yè)分擔(dān)了過(guò)多的產(chǎn)能風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商可能設(shè)置過(guò)高的產(chǎn)能，造成資源浪費(fèi)，降低了供應(yīng)鏈的總收益，協(xié)調(diào)效果也不好。下文將進(jìn)一步討論α的變化對(duì)承諾契約協(xié)調(diào)效果的影響。

接下來(lái)，電商企業(yè)要對(duì)產(chǎn)品個(gè)性化定制的努力程度r進(jìn)行決策。此后，供應(yīng)商根據(jù)電商企業(yè)的決策確定其產(chǎn)能K。需求實(shí)現(xiàn)后，電商企業(yè)根據(jù)接收到的實(shí)際顧客訂單向供應(yīng)商發(fā)出最終的訂購(gòu)量max{αλ,D}。供應(yīng)商向電商企業(yè)供貨的數(shù)量為min{K,max{αλ,D}}。若供應(yīng)商不能滿足電商企業(yè)的訂單，單位懲罰成本為cs。最后，電商企業(yè)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行個(gè)性化加工后向顧客發(fā)貨。

圖1 供應(yīng)鏈關(guān)鍵事件時(shí)序

本文對(duì)上述變量之間的關(guān)系設(shè)定了如下兩個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：cs≤p-w+cr，這意味著若因供應(yīng)商產(chǎn)能準(zhǔn)備量設(shè)置過(guò)低導(dǎo)致無(wú)法滿足顧客需求，電商企業(yè)會(huì)將因缺貨而導(dǎo)致的供應(yīng)鏈損失部分轉(zhuǎn)嫁給供應(yīng)商；

假設(shè)2：αλ≤K≤λ，即一般供應(yīng)商往往傾向于設(shè)置較低的產(chǎn)能準(zhǔn)備量，其產(chǎn)能準(zhǔn)備量應(yīng)在電商企業(yè)最小承諾訂購(gòu)量αλ與預(yù)測(cè)需求量λ之間。

在該情境下，供應(yīng)商提供給電商企業(yè)的期望交付量為E(K)以及電商企業(yè)的期望銷售量S(K)分別為：

E(K)=E[min{K,max(D,αλ)}]

S(K)=E[min{min{K,max(D,αλ)}},D]

因此，供應(yīng)商的期望收益可以表示為：

πcs=(w-c)E(K)-ckK-csE[max{min(D,λ)-K,0}]

(6)

此時(shí)，電商企業(yè)的期望收益可以表示為：

(7)

由逆向歸納法可知，先對(duì)(6)式求K的一階和二階導(dǎo)數(shù)可得：

接下來(lái)，對(duì)(7)式求r的一階和二階導(dǎo)數(shù)可得：

(8)

(9)

命題3：當(dāng)αλ≤K≤λ時(shí)，可知供應(yīng)商的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量決策如下：

證明：

(1)電商企業(yè)采用訂購(gòu)量承諾契約的目的是解決分散決策情況下由于供應(yīng)商產(chǎn)能準(zhǔn)備量少以至于不能滿足消費(fèi)者需求的問(wèn)題。因此，供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量不可能小于分散決策時(shí)的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量，即當(dāng)λ≤Kdd*時(shí)，K*=Kdd*，即電商企業(yè)對(duì)個(gè)性化產(chǎn)品需求量的判斷λ小于供應(yīng)商分散決策時(shí)的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量Kdd*，供應(yīng)商會(huì)選擇建立的產(chǎn)能準(zhǔn)備量為Kdd*。這種情況下電商企業(yè)沒(méi)有必要向供應(yīng)商提供購(gòu)買承諾量，也可以說(shuō)電商企業(yè)向供應(yīng)商提供的承諾訂購(gòu)量為零。此時(shí)電商企業(yè)的期望利潤(rùn)函數(shù)為：

πcr(K=Kdd*)=πr

易知電商企業(yè)的最優(yōu)個(gè)性化定制努力程度為：

(2)當(dāng)Kdd*<λ≤Kcc*時(shí)，由αλ≤K≤λ可知，供應(yīng)商的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量應(yīng)該為λ，而供應(yīng)商的收益函數(shù)πcr(K)在K

此時(shí)易觀察到：

可得最佳個(gè)性化定制努力程度rcc*滿足方程：

b(p-w+cr)F(λ-br)+wbF(αλ-br)-crb-mr=0

另外兩種情形的證明類似，不再贅述。綜上，命題成立。證畢。

通過(guò)命題3我們可以發(fā)現(xiàn)，采用承諾契約以后供應(yīng)商的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量在絕大部分情況下大于分散決策時(shí)的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量，這說(shuō)明承諾契約能有效地協(xié)調(diào)分散決策所導(dǎo)致的供應(yīng)鏈產(chǎn)能失衡問(wèn)題。

需要特別指出的是，電商企業(yè)對(duì)產(chǎn)品需求的預(yù)測(cè)量λ和承諾比例α在產(chǎn)能協(xié)調(diào)中的作用存在一定的差異。λ是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)，若市場(chǎng)預(yù)測(cè)需求量λ較低時(shí)，此時(shí)電商企業(yè)無(wú)需通過(guò)承諾契約激勵(lì)供應(yīng)商提高產(chǎn)能準(zhǔn)備量，只有當(dāng)λ足夠大時(shí)，承諾契約的協(xié)調(diào)作用才會(huì)顯現(xiàn)。例如，若λ>Kdd*，且電商企業(yè)沒(méi)有采用承諾契約，供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量Kdd*明顯不能滿足市場(chǎng)需求，無(wú)法及時(shí)交付客戶訂單，如此一來(lái)C2B模式就淪為傳統(tǒng)的“私人定制”。而采用承諾契約以后，隨著λ的不同，供應(yīng)商會(huì)相應(yīng)地設(shè)置不同的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量且Kcc*≥Kdd*。這說(shuō)明承諾契約有效地提高了供應(yīng)商的最優(yōu)產(chǎn)能準(zhǔn)備量，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)。α則設(shè)定了電商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的上限。由命題3可知，即便λ>Kcc*/α，電商企業(yè)的最優(yōu)承諾量也只有αλ，確保電商企業(yè)不會(huì)因?yàn)檫^(guò)度分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而遭受重大損失。

命題4：電商企業(yè)的收益是供應(yīng)商產(chǎn)能準(zhǔn)備量K的單調(diào)增函數(shù)。

證明：對(duì)電商企業(yè)的收益函數(shù)πcr求產(chǎn)能準(zhǔn)備量K的一階導(dǎo)數(shù)：

命題4表明，供應(yīng)商產(chǎn)能準(zhǔn)備量的增加對(duì)電商企業(yè)的收益有積極作用，因此電商企業(yè)有動(dòng)力運(yùn)用承諾契約等激勵(lì)手段促使供應(yīng)商增加其產(chǎn)能準(zhǔn)備量。

4 數(shù)值分析

上一節(jié)中分析了不同情境下供應(yīng)鏈成員的決策均衡，但由于訂購(gòu)量承諾契約協(xié)調(diào)情況下解的表達(dá)式非常復(fù)雜，很難獲得直觀的結(jié)論。本節(jié)通過(guò)一些算例來(lái)進(jìn)一步分析承諾契約對(duì)供應(yīng)鏈成員產(chǎn)能協(xié)調(diào)的作用，以及對(duì)供應(yīng)鏈成員利潤(rùn)的影響。假設(shè)隨機(jī)市場(chǎng)需求X服從均值為40，標(biāo)準(zhǔn)差為10的正態(tài)分布，即X～(40,102)。

為減小運(yùn)算復(fù)雜性，本文在實(shí)際情況基礎(chǔ)之上進(jìn)行如下賦值：

p=120，w=50，c=10，cp=30，cs=15，b=0.9，m=5，α=0.87，λ=66，cr=40

4.1 需求量預(yù)測(cè)對(duì)決策均衡的影響

考察在使用承諾契約的條件下，電商企業(yè)對(duì)個(gè)性化產(chǎn)品需求量的預(yù)測(cè)λ如何影響供應(yīng)鏈成員的利潤(rùn)，如圖2所示。

圖2 λ對(duì)供應(yīng)鏈成員期望收益的影響

采用承諾契約時(shí)，當(dāng)電商企業(yè)對(duì)個(gè)性化產(chǎn)品需求量的預(yù)測(cè)高于某一閾值(λ>45.4)時(shí)，供應(yīng)商的收益隨著λ的增加而提升。這是由于電商企業(yè)的訂購(gòu)承諾減少了供應(yīng)商所承擔(dān)的產(chǎn)能準(zhǔn)備過(guò)度的風(fēng)險(xiǎn)。值得注意的是，當(dāng)44.2≤λ≤45.4時(shí)，供應(yīng)商的收益隨著λ的增大有所下降，這是因?yàn)榇藭r(shí)電商企業(yè)的承諾采購(gòu)量較小，不足以彌補(bǔ)供應(yīng)商提升產(chǎn)能所引起的過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。

電商企業(yè)的收益情況相對(duì)復(fù)雜。當(dāng)λ處于某一區(qū)間(44.6<λ<52)時(shí)，電商企業(yè)的期望收益大幅提升，這是因?yàn)榇藭r(shí)供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量就是預(yù)測(cè)需求量，供應(yīng)商分擔(dān)了電商企業(yè)大部分的缺貨損失風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)λ≥52時(shí)，隨著λ的增加電商企業(yè)的期望收益卻總體上呈現(xiàn)緩慢減少的趨勢(shì)。這是因?yàn)殡S著λ增加，電商企業(yè)的承諾訂購(gòu)量會(huì)不斷提升，且真實(shí)需求量達(dá)到預(yù)測(cè)量的概率也越來(lái)越小，電商企業(yè)為供應(yīng)商承擔(dān)了部分產(chǎn)能投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，隨著預(yù)測(cè)需求量的不斷增加，電商企業(yè)的利潤(rùn)空間不斷減小，但減小幅度并不是很大。

接下來(lái)分析隨著λ變化，整條供應(yīng)鏈期望收益及供應(yīng)商產(chǎn)能準(zhǔn)備量的變化情況，如圖3所示。

圖3 λ對(duì)K及供應(yīng)鏈期望收益的影響

由圖3可知，當(dāng)電商企業(yè)對(duì)個(gè)性化產(chǎn)品需求量的預(yù)測(cè)高于某一閾值(λ>44.6)時(shí)，若采用承諾契約，供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量始終大于分散決策時(shí)的產(chǎn)能準(zhǔn)備量，并且隨λ的增加而不斷上升。整體供應(yīng)鏈的期望收益介于分散式?jīng)Q策和集中式?jīng)Q策之間。這說(shuō)明承諾契約對(duì)整條供應(yīng)鏈的收益有一定的改善效果，并且隨著λ的增加，整條供應(yīng)鏈的收益總體上呈上升趨勢(shì)。

值得注意的是，使用承諾契約時(shí)，供應(yīng)鏈總收益隨著λ的增加有一段緩慢下降后再上升的過(guò)程。這是因?yàn)樵谥虚g一段區(qū)域供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量相對(duì)于預(yù)測(cè)需求量的比例有所減小，出現(xiàn)缺貨損失的可能性會(huì)增加，因此整個(gè)供應(yīng)鏈?zhǔn)找鏁?huì)有所減少。而最后一段收益上升則是因?yàn)殡S著承諾訂購(gòu)量的增加，雖然電商企業(yè)因承擔(dān)部分產(chǎn)能投資風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致期望收益有所減少，但是由圖2可知，此時(shí)供應(yīng)商從承諾契約中獲得的收益大于電商企業(yè)的收益減少量，因此供應(yīng)鏈系統(tǒng)總收益呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢(shì)。

4.2 承諾訂購(gòu)比例對(duì)決策均衡的影響

考察承諾訂購(gòu)比例α對(duì)供應(yīng)鏈成員期望收益的影響。令電商企業(yè)對(duì)個(gè)性化產(chǎn)品需求量的預(yù)測(cè)λ=66，可得圖4。

圖4 α對(duì)供應(yīng)鏈成員期望收益的影響

首先，由圖4可知，在采用訂購(gòu)量承諾契約時(shí)，無(wú)論承諾訂購(gòu)比例α如何改變，電商企業(yè)的期望收益始終大于分散式?jīng)Q策時(shí)的期望收益，但是隨著α的增大，電商企業(yè)的收益卻總體上呈下降趨勢(shì)。這是因?yàn)樵谑褂糜嗁?gòu)量承諾契約的情境下，若實(shí)際產(chǎn)品銷量不好，低于需求預(yù)測(cè)量，電商企業(yè)對(duì)供應(yīng)商承諾的產(chǎn)品數(shù)量越多，整條供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)就更多地由電商企業(yè)承擔(dān)，其面臨的產(chǎn)品過(guò)剩積壓?jiǎn)栴}就越嚴(yán)重，遭受的損失就會(huì)增大。

其次，隨著電商企業(yè)承諾訂購(gòu)比例α的增加，供應(yīng)商的收益始終都在增大。這是因?yàn)殡娚唐髽I(yè)承諾訂購(gòu)的產(chǎn)品數(shù)量越大，供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量就越大，而這會(huì)刺激電商企業(yè)提升其個(gè)性化定制的努力程度，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)品需求量的增加。但是，當(dāng)承諾訂購(gòu)比例小于一定數(shù)值(0.7)時(shí)，供應(yīng)商的期望收益卻小于分散決策時(shí)期望收益。這說(shuō)明當(dāng)承諾訂購(gòu)比例系數(shù)α過(guò)小時(shí)，對(duì)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)是極為不利的，雖然電商企業(yè)承諾了部分訂購(gòu)量，但是卻讓供應(yīng)商承擔(dān)了以前所沒(méi)有的缺貨懲罰成本，這導(dǎo)致在電商企業(yè)承諾訂購(gòu)比例系數(shù)小時(shí)供應(yīng)商的期望收益小于沒(méi)有協(xié)調(diào)時(shí)的期望收益。所以，若電商企業(yè)確定的訂購(gòu)比例系數(shù)太小的話，供應(yīng)商很可能不會(huì)接受承諾契約或在以后的合作過(guò)程中產(chǎn)生消極作用甚至出現(xiàn)違約的情況。

由以上分析可知，電商企業(yè)在采用訂購(gòu)量承諾契約時(shí)，為了保證并發(fā)揮承諾契約的有效性，需要選擇合理的承諾訂購(gòu)比例α，如在需求預(yù)測(cè)量λ較低時(shí)可適當(dāng)選擇較高的承諾訂購(gòu)比例α，以刺激供應(yīng)商提高產(chǎn)能準(zhǔn)備量，且此時(shí)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較小。如在需求預(yù)測(cè)量較高時(shí)可適當(dāng)選擇較低的承諾訂購(gòu)比例α，以降低自身所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。只有這樣才能使得雙方都能獲益，有助于推動(dòng)雙方進(jìn)行更加深入的合作。

5 結(jié)語(yǔ)

本文在C2B模式下，探討了承諾契約對(duì)供應(yīng)鏈產(chǎn)能決策的協(xié)調(diào)作用，主要結(jié)論有如下幾點(diǎn)：

(1)總體來(lái)說(shuō)，訂購(gòu)量承諾契約對(duì)C2B情景下的產(chǎn)能決策的有較好的協(xié)調(diào)作用，有利于供應(yīng)鏈整體利潤(rùn)的提升。在一般情況下，電商企業(yè)對(duì)個(gè)性化產(chǎn)品需求量的預(yù)測(cè)λ越高，供應(yīng)商的期望收益也就越大，同時(shí)其產(chǎn)能也就越高。但是，電商企業(yè)的收益則較為復(fù)雜，收益甚至?xí)S著λ的增加而有小幅的下降。雖然如此，承諾契約對(duì)電商企業(yè)來(lái)說(shuō)還有吸引力的，因?yàn)榇藭r(shí)電商企業(yè)的收益依然高于分散決策時(shí)。

(2)隨著電商企業(yè)承諾訂購(gòu)比例的上升，供應(yīng)商的產(chǎn)能準(zhǔn)備量和收益一路上揚(yáng)，這是因?yàn)殡娚唐髽I(yè)為其分擔(dān)了更多的產(chǎn)能過(guò)剩風(fēng)險(xiǎn)。有了供應(yīng)商的產(chǎn)能保證，電商企業(yè)會(huì)付出更高的產(chǎn)品定制努力程度，產(chǎn)品的期望需求會(huì)因此而上升，但收益依然會(huì)由于承諾訂購(gòu)比例的上升而略有下降，這是因?yàn)殡娚唐髽I(yè)有時(shí)要承擔(dān)更多的庫(kù)存積壓損失。

(3)若電商企業(yè)承諾的采購(gòu)量過(guò)小，則起不到激勵(lì)的作用，而且此時(shí)供應(yīng)商還要承受缺貨懲罰成本，這可能會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)商的不滿而破壞合作。因此，電商企業(yè)要設(shè)置合適的承諾契約參數(shù)以更好地實(shí)現(xiàn)運(yùn)作協(xié)調(diào)。

本文主要基于完全信息討論產(chǎn)能決策問(wèn)題，未來(lái)可以引入信息不對(duì)稱的因素，考察承諾契約對(duì)于信息共享的影響。此外，本文考察的是單期模型，接下來(lái)可以探討多期動(dòng)態(tài)條件下的產(chǎn)能決策問(wèn)題。

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Supply Chain Coordination Mechanism on Capacity Based onCommitment Contract under C2B Mode

XIAO Di, HOU Shu-qin

(School of Business Administration, Zhejiang Gongshang University, Hangzhou 310018,China)

C2B is a new e-business model, which is initiated by the customer and the enterprises respond quickly. Alibaba, Kadang and other well-known enterprises are actively promoting this model. C2B model can better meet the individual needs of customers, and minimize inventory, but put forward higher requirements for supply chain management. In the C2B model, the uncertainty of market demand and the long lead time make the demand forecast very difficult, it is easy to appear the situation of insufficient capacity or surplus, and because of the uncertainty of consumer's individual demand, it is difficult for a C2B enterprise to draw up a formal contract based on precise order quantity with the supplier, but the commitment contract provides an effective way to solve the problem. In this paper, a single-cycle two-echelon supply chain model consisting of a supplier and a C2B enterprise is considered. This study focuses on the application of the commitment contract to the supplier's capacity decision and coordination function of a decision-making which effected by the supplier’s customization efforts. The decision-making sequence of the supply chain members is as follows: First, the C2B enterprise obtains demand forecast based on their understanding of the consumer market, and commitment to buy a certain amount of products, in order to share the supplier's capacity investment risk, demand forecast and commitment quantity are exogenous variables. Then, the C2B enterprise make decision on the degree of customization effort. Next, supplier determines the product capacity according to C2B enterprise's decision. After the demand realizes, the C2B enterprise issues the final order quantity to the supplier according to the actual received customer order. If the supplier can't meet the C2B enterprise’s orders, unit penalty cost showd be paid. Finally, C2B enterprise delivers products to customers after completing customization processing .The game equilibrium of supply chain members in three situations is analyzed: centralized decision, decentralized decision, and contractual commitment. It also examines the effect of the important parameters such as the demand forecast for customized products and the proportion of committed orders to supplier and total profit. The result shows that the commitment contract has a good coordination effect on supply chain capacity decision in the contractual commitment situation, but the C2B enterprise needs reasonably set the parameters of the commitment contract to better play its positive role. The innovation of this paper lies in two aspeds as follows: Firstly, the coordination model of supply chain based on customer's individual demand was constructed, and the impact of demand forecasting, commitment and other factors on supplier capacity decision-making is investigated, which provides a theoretical basis for optimizing production capacity decision-making; Secondly, it expands the commitment contract to the design of supply chain coordination mechanism under C2B mode, and considers its impact on the customization efforts of supply chain members, which enriches the research content of commitment contract.

C2B; capacity coordination; commitment contract; supply chain

2016-06-30；

2017-01-20

浙江省社科規(guī)劃“之江青年課題”研究成果(13ZJQN058YB)

肖迪(1980-), 男(漢族), 山東泰安人, 浙江工商大學(xué)工商管理學(xué)院副教授, 博士后, 研究方向: 供應(yīng)鏈管理，E-mail:xiao_di1980@163.com.

1003-207(2017)04-0086-09

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.04.011

F253

A