唐劍 周雪蓮

摘要在全面提高開放型經(jīng)濟水平的背景下，需要深入分析對外貿(mào)易規(guī)模、外貿(mào)經(jīng)濟布局對環(huán)境影響的綜合效應(yīng)，全面探索對外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)規(guī)律。理論分析主要考察了對外貿(mào)易發(fā)展對環(huán)境影響綜合效應(yīng)的作用機制，在污染的需求和供給函數(shù)基礎(chǔ)上，將環(huán)境因素分別引入對外貿(mào)易的生產(chǎn)者函數(shù)、消費者函數(shù)、政府稅收函數(shù)，構(gòu)建對外貿(mào)易環(huán)境總效應(yīng)實證模型，模型分析表明，對外貿(mào)易對環(huán)境影響的規(guī)模效應(yīng)體現(xiàn)為環(huán)境污染在不同稟賦和收入水平國家間轉(zhuǎn)移；對外貿(mào)易對環(huán)境影響的結(jié)構(gòu)效應(yīng)體現(xiàn)為出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改變，但是由于不同的比較優(yōu)勢，該結(jié)構(gòu)效應(yīng)在各經(jīng)濟體間的正負(fù)影響各不相同；資本積累會帶來更多的污染，技術(shù)進(jìn)步則會降低污染水平，二者相互作用究竟產(chǎn)生正面還是負(fù)面的影響效果，關(guān)鍵看資本積累和技術(shù)進(jìn)步是否帶來污染密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)。同時基于我國29個?。ㄊ校┑膭討B(tài)面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了我國經(jīng)濟總量、外貿(mào)規(guī)模、外貿(mào)經(jīng)濟布局對環(huán)境影響的綜合效應(yīng)。研究表明，經(jīng)濟增長導(dǎo)致的收入效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)使污染物排放量呈現(xiàn)先下降然后增長的變化，而外商投資在短期內(nèi)會增加環(huán)境污染，但從長期來看，正的技術(shù)效應(yīng)使污染排放量呈現(xiàn)逐漸降低的趨勢，同時受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的約束，外貿(mào)經(jīng)濟布局的產(chǎn)品效應(yīng)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)呈現(xiàn)顯著的負(fù)效應(yīng)。我國對外貿(mào)易對環(huán)境影響負(fù)效應(yīng)產(chǎn)生的現(xiàn)實基礎(chǔ)來源于我國的外貿(mào)結(jié)構(gòu)與模式等特征的國情基礎(chǔ)，改善我國的外貿(mào)對環(huán)境影響的負(fù)效應(yīng)需要通過繼續(xù)深化外貿(mào)體制改革，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式，完善環(huán)境經(jīng)濟政策，加強國際多邊合作等綜合手段來實現(xiàn)。

關(guān)鍵詞對外貿(mào)易；環(huán)境影響；綜合效應(yīng)；動態(tài)面板

中圖分類號F062.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）04-0087-08doi：10.12062/cpre.20170324

“全面提高開放型經(jīng)濟水平”已成為十八大以來黨中央、國務(wù)院為扎實推進(jìn)全面小康社會建設(shè)戰(zhàn)略工作的重要環(huán)節(jié)，伴隨著改革開放進(jìn)程，我國外貿(mào)經(jīng)濟總量持續(xù)增長，已逐漸成為全球經(jīng)濟復(fù)蘇的重要引擎。我國外貿(mào)對國民經(jīng)濟的貢獻(xiàn)越發(fā)凸顯，1978年以來，我國外貿(mào)經(jīng)濟年均增速超過了15%，2015年我國貨物貿(mào)易進(jìn)出口總值24.55萬億元人民幣，保持了全球外貿(mào)規(guī)模最大國家。然而，由于過于注重經(jīng)濟利益而忽視環(huán)境和資源成本，在對外貿(mào)易持續(xù)發(fā)展的前期和中期，我國承接了大量高污染、高排放和高能耗產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致長期以來對外貿(mào)易呈現(xiàn)出經(jīng)濟上的順差而資源環(huán)境方面的逆差，使我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)。因此，深入分析對外貿(mào)易規(guī)模、外貿(mào)經(jīng)濟布局對環(huán)境影響的綜合效應(yīng)，全面探索對外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)規(guī)律，對于我國外貿(mào)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)升級，全面實施科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

1文獻(xiàn)綜述

伴隨著全球經(jīng)濟一體化的進(jìn)程，關(guān)于對外貿(mào)易對資源環(huán)境的影響問題也引起國內(nèi)外學(xué)者的普遍關(guān)注，并產(chǎn)生大量的理論成果。Ang[1]、Abay， Reyerh， Dan & Ada[2]認(rèn)為全球經(jīng)濟一體化的負(fù)外部性將會導(dǎo)致更多國家變成污染避難所。Galeotti的研究探索了不同區(qū)域和環(huán)境指標(biāo)的選擇下，環(huán)境指標(biāo)與經(jīng)濟間可能存在不同形態(tài)的發(fā)展趨勢[3]。Juan S. Blyde通過研究證明國家的生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與收入、消費需求的變化正相關(guān)，對外貿(mào)易會間接地促進(jìn)一個國家生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的改進(jìn)[4]。Cohen & David則指出由于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低，發(fā)展中國家會成為世界污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點區(qū)域，并強調(diào)環(huán)境改善需要跨國企業(yè)在海外擴張時采用“母國”的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)[5]。劉子飛通過實證分析驗證了我國農(nóng)產(chǎn)品對外貿(mào)易對生態(tài)影響的效應(yīng)問題[6]。劉巧玲等在中美兩國比較分析的基礎(chǔ)上指出我國的對外貿(mào)易對環(huán)境的污染影響不大[7]。王天鳳和張珺[8]、闞大學(xué)等[9]分析了對外貿(mào)易過程中的技術(shù)效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)及區(qū)域腐敗等問題對環(huán)境污染的影響及原因。

綜觀國內(nèi)外研究成果，一方面，大多數(shù)學(xué)者基本認(rèn)同對外貿(mào)易、直接投資等會間接或直接的影響到東道國的環(huán)境變化，只是影響的渠道、途徑和方式不一致，但對貿(mào)易與環(huán)境影響機制的研究還不夠成熟，并且受到各自立場和出發(fā)點不同的影響，這些研究成果在結(jié)論上也有較大差異。另一方面，有的學(xué)者對解決對外貿(mào)易的環(huán)境問題提出了對策建議，包括加強國際間的協(xié)商合作、將環(huán)境成本內(nèi)部化等措施和手段，但國外學(xué)者的研究多以發(fā)達(dá)國家為對象，缺乏以發(fā)展中國家為對象的研究，相關(guān)實證研究的結(jié)論也就比較缺乏可信度和應(yīng)用性，國內(nèi)學(xué)者對貿(mào)易與環(huán)境相關(guān)性的研究起步相對較晚，在具體實證方法、模型選擇、變量選取和數(shù)據(jù)處理等方面存在不足，上述各方面也正是本文擬突破和創(chuàng)新的重要內(nèi)容，運用國際貿(mào)易理論、資源與環(huán)境經(jīng)濟學(xué)理論、微觀經(jīng)濟學(xué)以及面板數(shù)據(jù)模型，探討外貿(mào)增長對中國環(huán)境的長期影響，并提出可行性建議。

2理論分析框架

2.1對外貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)的作用機制

從理論上來看，理想狀態(tài)的對外貿(mào)易本身不會直接引起環(huán)境問題，但是在國際貿(mào)易過程中，各種利益相關(guān)者的不同述求所引發(fā)的外部性、產(chǎn)權(quán)不明確和信息不對稱等問題導(dǎo)致市場失靈和政府失靈的因素存在時，對外貿(mào)易將會產(chǎn)生不同的環(huán)境效應(yīng)。對外貿(mào)易通過多種效應(yīng)直接、或者間接地產(chǎn)生對環(huán)境的影響，最后形成綜合凈效應(yīng)。如圖1所示。

圖1就是一個出口污染產(chǎn)品的國家在自由貿(mào)易下的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及技術(shù)效應(yīng)共同作用下的效果圖[10]。假設(shè)是一個污染產(chǎn)品的出口國，x為該產(chǎn)品的產(chǎn)量，y為國內(nèi)總產(chǎn)值，z為污染排放量，設(shè)污染水平z=e（θC）x，產(chǎn)品的世界價格為PW，國內(nèi)凈價格為PN，生產(chǎn)均衡點沿著預(yù)算約束線移動。在圖上半部分中，描繪了污染產(chǎn)品在出口面臨貿(mào)易壁壘而導(dǎo)致產(chǎn)量和生產(chǎn)總值變化的情況；圖的下半部分則描述了這些變化所引起的污染后果反應(yīng)。

設(shè)定初始生產(chǎn)點在A點，在A（xA，yA）點，污染的排放量為zA=e（θA）xA。當(dāng)貿(mào)易壁壘減少時，出口量增加導(dǎo)致產(chǎn)量增加從A點移動到C點，新的國內(nèi)生產(chǎn)價格為PN′，并且從A點到C點由于生產(chǎn)規(guī)模增長而帶來生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，因此，總的污染排放強度會下降為e（θC）以及污染總量降低到zC。將zA到zC的移動分解為三個組成部分。首先，假定經(jīng)濟規(guī)模和技術(shù)不變，貿(mào)易產(chǎn)生一個從A到B的結(jié)構(gòu)性的改變，這個變動導(dǎo)致污染排放從zA到zB的變動，這就是貿(mào)易引起結(jié)構(gòu)效應(yīng)。在圖上半部分中，從B點到C點的移動反映了規(guī)模效應(yīng)。污染物的排放從zB增長到zS即是規(guī)模效應(yīng)。最后，由于貿(mào)易增長按世界價格計算的出口總值上升，以及實際收入（間接）產(chǎn)生技術(shù)效應(yīng)。由于清潔技術(shù)的運用以及排放強度的下降，技術(shù)效應(yīng)導(dǎo)致污染物排放從zS下降到zC。

如果是一個污染產(chǎn)品的出口國，并且結(jié)構(gòu)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)總體超過了技術(shù)效應(yīng)，那么貿(mào)易自由化可能導(dǎo)致污染減少。規(guī)模效應(yīng)一般為負(fù)效應(yīng)，當(dāng)一國的自然資源等其他條件不變時，對外貿(mào)易將會引起經(jīng)濟活動的擴張，導(dǎo)致自然資源的耗用以及污染物排放總量的增加，就會對該國的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面的影響[11]。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指對外貿(mào)易會促使一個國家的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢相適應(yīng)，如果一個國家的比較優(yōu)勢是“清潔”產(chǎn)業(yè)，這樣對外貿(mào)易對該國產(chǎn)生正的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，如果該國在資源密集產(chǎn)業(yè)方面或“骯臟”產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢時，則結(jié)構(gòu)效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)的凈值則取決于這兩種效應(yīng)的比較，一國的環(huán)境規(guī)制將對結(jié)構(gòu)效應(yīng)產(chǎn)生重大的影響。技術(shù)效應(yīng)是指由于對外貿(mào)易促使技術(shù)的擴散和進(jìn)步而帶來對環(huán)境的效應(yīng)，由于環(huán)保意識一般會逐漸增強，所以技術(shù)效應(yīng)一般為正。

隨著外貿(mào)時間的延續(xù)和外貿(mào)規(guī)模的擴大，對外貿(mào)易對環(huán)境還會產(chǎn)生其它方面的效應(yīng)，如產(chǎn)品效應(yīng)、收入效應(yīng)、法規(guī)效應(yīng)等，這些效應(yīng)相互影響，相互滲透，最終整合形成對外貿(mào)易對自然環(huán)境作用的綜合凈效應(yīng)。

4.2協(xié)整檢驗結(jié)果

根據(jù)EG（EngleGranger）兩步法推廣而成的面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗方法，Pedroni 協(xié)整檢驗法，原假設(shè)為“不存在協(xié)整關(guān)系”，檢驗結(jié)果如表2，除了Panel rhoStatistic檢驗以外，各變量間均拒絕了原假設(shè)，接受備擇假設(shè)，即存在協(xié)整關(guān)系。

4.3固定效應(yīng)回歸模型的選擇

一般而言，當(dāng)研究關(guān)注樣本本身，則應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型；如果研究需要通過樣本推斷預(yù)測總體，則采用隨機效應(yīng)模型。下面利用Hausman統(tǒng)計量檢驗應(yīng)該建立隨機效應(yīng)回歸模型，還是建立固定效應(yīng)回歸模型。原假設(shè)與被擇假設(shè)是：H0：應(yīng)該建立隨機效應(yīng)模型，H1：應(yīng)該建立固定效應(yīng)模型。

由表3可見，應(yīng)該拒絕原假設(shè)H0的建立隨機效應(yīng)模型，接受備擇假設(shè)H1的應(yīng)該建立固定效應(yīng)模型。根據(jù)Hausman統(tǒng)計量檢驗的結(jié)果，本文應(yīng)該選擇建立固定效應(yīng)回歸模型，下面采用混合模型、個體固定效應(yīng)模型和時間固定效應(yīng)模型三種模型進(jìn)行分析。

4.4回歸模型估計及選擇

根據(jù)表4的結(jié)果顯示，工業(yè)固體廢棄和工業(yè)廢水的個體固定效應(yīng)模型的擬合優(yōu)度R^2值分別為0.940 2和0.935 6，均比時間固定效應(yīng)模型和混合模型高，并且F統(tǒng)計量也更顯著，因此，應(yīng)該選擇建立個體固定效應(yīng)模型，至于對外貿(mào)易中的收入效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)對污染物排放水平的影響效果的正負(fù)以及程度，取決于模型估計得到的值。

5結(jié)論及建議

通過動態(tài)省際面板數(shù)據(jù)的實證分析可以總結(jié)出我國經(jīng)濟總量、外貿(mào)規(guī)模、外貿(mào)經(jīng)濟布局對環(huán)境影響綜合效應(yīng)的基本規(guī)律。

（1）從模型可以看出環(huán)境污染物的排放量和國內(nèi)生產(chǎn)總值呈現(xiàn)“U”型的關(guān)系，即經(jīng)濟增長導(dǎo)致的收入和規(guī)模效應(yīng)使污染物排放量呈現(xiàn)先下降然后增長的變化。最佳污染規(guī)模理論或許能解釋這種現(xiàn)象：由于環(huán)境具有一定的自凈（自我凈化）能力，在這個能力范圍的排污并不會產(chǎn)生環(huán)境污染，這段區(qū)間屬于環(huán)境的免費（邊際環(huán)境成本為零）使用區(qū)間，因而“零污染”并不符合環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的原則。只有排污達(dá)到一定規(guī)模，才會產(chǎn)生環(huán)境污染。而且在一定的排污范圍內(nèi)，環(huán)境對污染物的自我處理與修復(fù)能力呈規(guī)模遞增趨勢，即單位GDP的排物量持續(xù)下降。當(dāng)這種遞增勢能耗盡，即曲線到達(dá)“U”字形底部后，環(huán)境的凈化呈規(guī)模遞減趨勢，即單位GDP排污增加。

（2）伴隨外商投資的增長工業(yè)固體廢棄物和廢水的排放量呈現(xiàn)倒“U”型的變化特征，該結(jié)論驗證了環(huán)境庫茲涅茨曲線假說，即短期內(nèi)外商投資會帶來負(fù)的技術(shù)效應(yīng)，外商投資的增長會增加工業(yè)廢水排放和固體廢棄物產(chǎn)生量的增長，但是從長期來看，由于外商直接投資會帶來先進(jìn)的技術(shù)水平和生產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，因此當(dāng)排污達(dá)到頂峰時將會出現(xiàn)污染排放量逐漸降低的趨勢。關(guān)于這一問題，目前許多學(xué)者的實證檢驗結(jié)果上爭議較大，得到的污染物增長曲線的形態(tài)、拐點和嚴(yán)重結(jié)論各不相同，說明環(huán)境庫茲涅茨曲線的形狀與污染物的選擇，以及環(huán)境質(zhì)量衡量指標(biāo)的選擇有關(guān)。

（3）外貿(mào)經(jīng)濟布局影響我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，產(chǎn)品效應(yīng)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)呈現(xiàn)顯著的負(fù)效應(yīng)，外貿(mào)引起的工業(yè)所占比值的增長會促進(jìn)工業(yè)固體廢棄物和工業(yè)廢水的增長。統(tǒng)計上顯著的估計值說明對中國而言，工業(yè)總產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重越大，以不同指標(biāo)衡量的工業(yè)污染物的排放并沒有顯著越少。主要受到兩方面影響：一是因為我國寬松的環(huán)境規(guī)制和追求低成本的生產(chǎn)方式，使得國內(nèi)企業(yè)較多引入落后淘汰的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，導(dǎo)致有害的、環(huán)境不友好技術(shù)和服務(wù)的傳播，甚至于通過貿(mào)易直接進(jìn)口“洋垃圾”；二是我國能源與環(huán)境密集型產(chǎn)品出口比重大，其中建材、鋼鐵產(chǎn)品幾乎占到了出口額的50%以上，隨著工業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大，規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)使工業(yè)污染物的排放增加。

（4）對外貿(mào)易增長帶來負(fù)的規(guī)模效應(yīng)，這和現(xiàn)行的“污染者天堂”的理論相一致，支撐了該假說在中國的成立。由于我國的對外貿(mào)易屬于典型的“兩高一資”模式，即“高耗能、高污染、資源型”出口模式。長期以來是加工貿(mào)易為主，出口制成品附加值低，貿(mào)易條件差；在貿(mào)易額最大的10個工業(yè)行業(yè)中，絕大多數(shù)是資源高消耗、污染高排放型行業(yè)；外貿(mào)的高度增長，又進(jìn)一步拉動了國內(nèi)不可再生資源的消耗和環(huán)境高污染。因此，伴隨著我國對外貿(mào)易的增長，這種粗放型外貿(mào)模式已經(jīng)給國內(nèi)生態(tài)、環(huán)境與資源系統(tǒng)造成了巨大壓力，我國不僅成為世界頭號CO2和SO2排放大國，其他各種污染物排放也在大量增加。

我國對外貿(mào)易對環(huán)境影響負(fù)效應(yīng)產(chǎn)生的現(xiàn)實基礎(chǔ)來源于我國的外貿(mào)結(jié)構(gòu)與模式等特征的國情基礎(chǔ)，要改善我國的外貿(mào)環(huán)境效應(yīng)需要從多角度，多方位入手，除了繼續(xù)深化外貿(mào)體制改革以及轉(zhuǎn)變外貿(mào)的增長方式以外，尤其應(yīng)該加強我國環(huán)境經(jīng)濟政策的調(diào)整，包括環(huán)境法規(guī)建設(shè)，稅收政策的調(diào)整以及完善排污收費、排污權(quán)交易制度建設(shè)等等，最重要的是加強國際多邊的合作，通過國際間各國環(huán)境經(jīng)濟政策的協(xié)調(diào)來改善環(huán)境。（編輯：劉呈慶）

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