民建河北省委課題組

【非公有制經(jīng)濟與新的社會階層】

引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟人士弘揚企業(yè)家精神問題研究

民建河北省委課題組

“十三五”時期，我國經(jīng)濟發(fā)展進入了新常態(tài)，非公有制經(jīng)濟發(fā)展面臨著前所未有的機遇和挑戰(zhàn)，廣大民營企業(yè)家面臨著更為復(fù)雜多變、更為激烈殘酷的商業(yè)環(huán)境。新趨勢和新機遇，呼喚廣大民營企業(yè)家振奮精神，順應(yīng)趨勢，跟上時代，展現(xiàn)風(fēng)貌，創(chuàng)造佳績。當(dāng)今，是一個大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的時代，應(yīng)當(dāng)為培育、塑造企業(yè)家精神提供良好的社會環(huán)境。

非公有制經(jīng)濟人士；企業(yè)家精神；對策

一、企業(yè)家精神研究概述

企業(yè)家精神(Entrepreneurship)最初是由弗蘭克·奈特提出,當(dāng)初的意思是指企業(yè)家的才華、能力。

經(jīng)濟學(xué)理論文獻對企業(yè)家精神的討論可以劃分為三個各有側(cè)重的流派:一是以熊彼特(Schumpeter) 和鮑莫爾(Baumol) 為代表的德國學(xué)派，強調(diào)企業(yè)家的創(chuàng)新精神；二是以奈特( Knight) 和舒爾茨(Schultz) 為代表的新古典學(xué)派,注重于企業(yè)家的風(fēng)險承擔(dān)能力和冒險精神以及應(yīng)付市場失衡的能力;三是米塞斯(Mises)和科茲納(Krizner) 為代表的奧地利學(xué)派, 關(guān)注于企業(yè)家對市場機會的識別能力。今天的西方社會,企業(yè)家精神表現(xiàn)為三個層次的意義:首先，企業(yè)家精神是企業(yè)家的靈魂和文化品格，企業(yè)家是企業(yè)家精神的主要載體；其次，企業(yè)家精神是公共管理的重要價值理念和指導(dǎo)思想。用企業(yè)家精神打造公共管理部門，是當(dāng)代西方公共管理革命的潮流；第三，企業(yè)家精神正成為現(xiàn)代公民的一項價值倫理。

市場經(jīng)濟發(fā)展史以及各國發(fā)展市場經(jīng)濟的經(jīng)驗表明，配置市場要素之最有效者是一大批具有創(chuàng)新意識、擁有創(chuàng)新才能的企業(yè)家。

綜合經(jīng)濟學(xué)界對企業(yè)家精神的論述，課題組觀點如下：首先，應(yīng)當(dāng)具有敢為人先的創(chuàng)新精神，既包括對產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)組織形式的微觀創(chuàng)新，又包括對阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的體制、機制的挑戰(zhàn)和突破。其次，應(yīng)當(dāng)在非充分競爭和要素配置尚不均衡的市場環(huán)境中具有識別風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)商業(yè)機會的能力。第三，應(yīng)當(dāng)善于整合資源，包括政策、人力、金融等進而完成價值創(chuàng)造。同時，還應(yīng)具有利用國際、國內(nèi)兩個市場以及互聯(lián)網(wǎng)思維拓展社會的開放胸襟和識見；最后，當(dāng)代企業(yè)家還應(yīng)當(dāng)踐行契約精神，樹立規(guī)則意識，依法誠信經(jīng)營，履行企業(yè)公民的社會責(zé)任。

為此，我們決定用“科學(xué)創(chuàng)新、理性冒險、開放合作、誠信擔(dān)當(dāng)” 維度來定義和測度企業(yè)家精神的內(nèi)涵與外延。

二、對企業(yè)家精神現(xiàn)狀的調(diào)研與分析

本次調(diào)研，我們以河北省民建會員企業(yè)家為調(diào)查對象。截至2015年12月31日，河北民建組織中共有企業(yè)界會員4001人，占會員總數(shù)的60.94%。企業(yè)高級管理人員1685人，占會員總數(shù)的25.67%。企業(yè)界會員中任各種經(jīng)濟實體的董事長、總經(jīng)理、廠長職務(wù)的1685人，占企業(yè)界會員的43.66%。私營企業(yè)主1176人，占企業(yè)界會員的30.47%。發(fā)放問卷1000份，收回有效問卷860份。受訪對象的年齡和學(xué)歷結(jié)構(gòu)如下：年齡結(jié)構(gòu)：20-30歲占 4.48%，30-40歲占36.21%，40-50歲占42.07%，50-60歲占15.86%，60歲以上占1.38%。學(xué)歷比例：大專及以下占38.28%，本科學(xué)歷占51.03%，碩士學(xué)歷占5.86%，博士及以上學(xué)歷占0.69%。

企業(yè)家精神研究數(shù)據(jù)庫全球創(chuàng)業(yè)觀察(Global Entrepreneurship Monitor 簡稱GEM) 實證分析了近年來中國企業(yè)家精神水平的動態(tài)變化趨勢以及特征。有鑒于此，我們從科學(xué)創(chuàng)新、理性冒險、開放合作、誠信擔(dān)當(dāng)四個角度切入，從經(jīng)濟效率、法治思維、開放融合、倫理建構(gòu)四個維度來研究企業(yè)家精神。

特征一：科學(xué)創(chuàng)新——從經(jīng)濟效率維度探討

創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂。據(jù)統(tǒng)計，從 17 世紀(jì)到 20 世紀(jì)70年代，被經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為改變了人類生活的160種主要創(chuàng)新中，80%以上都是由公司完成的。全球范圍來看，以制造業(yè)為例，德國提出的工業(yè)4.0顛覆了全球的制造業(yè)思維，帶來的是技術(shù)、生產(chǎn)過程乃至整個管理和組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。為積極應(yīng)對新科技產(chǎn)業(yè)革命，我們提出了“中國制造2025”，希望早日實現(xiàn)制造強國之路。

據(jù)統(tǒng)計，我國中小企業(yè)的平均壽命僅2.5年，集團企業(yè)的平均壽命僅7-8年，與歐美企業(yè)平均壽命40年、日本企業(yè)平均壽命58年相比，相距甚遠。研究全國民營企業(yè)的流星現(xiàn)象，其背后深層次的原因大多是企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)、流程、組織的創(chuàng)新競爭力逐漸消失殆盡的緣故。從我們問卷調(diào)研來看，受訪的民營企業(yè)家在選擇制約企業(yè)發(fā)展因素時，有32.07% 的人選擇了“創(chuàng)新不足”，居所列候選項之首。

(圖1：制約企業(yè)發(fā)展因素)

國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實施，為我國轉(zhuǎn)型升級提供了廣闊空間。其中，專利和專有技術(shù)作為獨有資產(chǎn)對企業(yè)發(fā)展意義重大。調(diào)查顯示，不具備專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的企業(yè)高達80%。擁有30項以上的僅為3.46%。

(圖2：企業(yè)擁有專利情況)

研發(fā)經(jīng)費投入強度指標(biāo)是體現(xiàn)科技創(chuàng)新投入的國際通行指標(biāo)。據(jù)國家統(tǒng)計局初步統(tǒng)計，2015年全國研發(fā)經(jīng)費投入總量為1.4萬億元，比2012年增長38.1%，年均增長11.4%；按匯率折算，我國已成為僅次于美國的世界第二大研發(fā)經(jīng)費投入國家。僅一個華為，就有八萬多研發(fā)人員，每年研發(fā)經(jīng)費中，約20-30%用于研究和創(chuàng)新，70%用于產(chǎn)品開發(fā)。而我們的調(diào)查結(jié)果顯示，在河北，研發(fā)投入經(jīng)費占企業(yè)生產(chǎn)總投入的比值普遍較低，65.55%的企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費所占比例不足5%。造成企業(yè)研發(fā)投入不足的主要原因，既有企業(yè)安于現(xiàn)狀，缺乏技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在的需求和動力，又有面臨經(jīng)濟整體下行，盈利消減而影響投入的因素。

(圖3：研發(fā)經(jīng)費投入占總生產(chǎn)投入的比值)

特征二：理性冒險——從法治思維維度探討

冒險是企業(yè)家們的天賦。在瞬息萬變的市場中，這種天賦的大膽嘗試就是理性冒險。1984年成立聯(lián)想的柳傳志、1999年成立阿里巴巴的馬云，75歲時承包2000畝荒山果園種橙子的褚時健，他們的經(jīng)歷本身就是對企業(yè)家冒險精神的精彩詮釋。他們不懼風(fēng)險，且能預(yù)知風(fēng)險、衡量風(fēng)險、化解風(fēng)險甚至掌控風(fēng)險。

從另一個角度看，駕馭風(fēng)險同等重要。在法治中國建設(shè)的過程中，現(xiàn)代企業(yè)所存在的決策、運營、人事、財務(wù)、商業(yè)管理等許許多多的風(fēng)險最終都可歸結(jié)為法律上的風(fēng)險。在受訪企業(yè)中，84.82%在2013-2015年期間沒有涉及到訴訟或者仲裁情況，一定程度上反映了企業(yè)守法經(jīng)營情況。73.11%企業(yè)沒有專門的法務(wù)部門或者法務(wù)人員，41.84%的企業(yè)有法律顧問。上海法院系統(tǒng)曾首度發(fā)布的“2011年非公有制經(jīng)濟企業(yè)(非公企業(yè))涉訴案件審判白皮書”顯示，實際經(jīng)營過程中，還存在“家長制”、“家族制”管理模式使公司治理出現(xiàn)失衡，只有無法自行解決才被迫交給律師處理的現(xiàn)狀。

(圖4：涉訴情況)

特征三：開放合作——從開放融合維度探討

哈耶克(Hayek)認(rèn)為，企業(yè)家是“人類合作的擴展秩序”的代表。實踐中，每個企業(yè)都不應(yīng)成為孤島，企業(yè)家應(yīng)該學(xué)會在更廣闊范圍內(nèi)整合資源，開拓市場藍海。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，69.99%的企業(yè)對外貿(mào)易占企業(yè)生產(chǎn)總值的比例為零，16.21%的企業(yè)對外貿(mào)易情況占企業(yè)生產(chǎn)總值的10%以下，13.45%企業(yè)對外貿(mào)易占企業(yè)生產(chǎn)總值的10%到50%，35.51%的企業(yè)對外貿(mào)易比值超過50%。67.93%的企業(yè)沒有擴大對外貿(mào)易的計劃。這在一定程度上反映了河北企業(yè)外貿(mào)依存度低，與沿海開放省份地位不相稱。

(圖5：企業(yè)對外貿(mào)易情況)

一家企業(yè)可以不從事互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，但一個企業(yè)家必須要擁有互聯(lián)網(wǎng)思維。相對于工業(yè)化思維而言，互聯(lián)網(wǎng)思維強調(diào)開放、協(xié)作、分享，提倡“用戶至上”，倡導(dǎo)產(chǎn)品和服務(wù)有機融合。在接受調(diào)查的企業(yè)中，44.83%的企業(yè)有專門的網(wǎng)站或者鏈接，40%的企業(yè)在網(wǎng)上的成交量為零,36.89%企業(yè)表示不太滿意網(wǎng)上交易情況，40.04%的企業(yè)表示不滿意網(wǎng)絡(luò)成交量。

(圖6：企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)上是否有專門的網(wǎng)站或鏈接)

特征四：誠信擔(dān)當(dāng)——從倫理建構(gòu)維度探討

誠信擔(dān)當(dāng)是企業(yè)家精神的倫理建構(gòu)。托斯丹·邦德·凡勃倫(Thorstein B Veblen)在其名著《企業(yè)論》中指出：有遠見的企業(yè)家非常重視包括誠信在內(nèi)的商譽。

問卷顯示，67.59%對員工激勵，17.93%正在設(shè)計。社會捐助方面，進行過社會捐助的企業(yè)總占94.48%。其中：能夠定期或者經(jīng)常性捐助的企業(yè)有205家，占41.03%，偶爾進行社會捐助的企業(yè)占50.34%。通過座談了解，我們發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)家都非常重視企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和員工的良性成長，同時對自身企業(yè)的發(fā)展層次和自身的精神層面都有執(zhí)著地追求和不懈地努力。而且，越是視野開闊、精神昂揚、自我評價積極的企業(yè)家，其信心和發(fā)展動力越強，幸福感越高，企業(yè)的綜合績效也越好。

(圖7：企業(yè)社會捐助情況)

完善的私有產(chǎn)權(quán)保護制度是企業(yè)家發(fā)揮才能、創(chuàng)造財富、生產(chǎn)經(jīng)營不可或缺的制度環(huán)境。通過和民營企業(yè)家座談走訪，多數(shù)企業(yè)家反映我國雖然已經(jīng)將私有產(chǎn)權(quán)保護寫入憲法，在理論層面和公有產(chǎn)權(quán)享有了平等的法律地位。但在實踐層面，無論在意識上還是在實際做法上，對國有產(chǎn)權(quán)保護的“寧左勿右”的觀念根深蒂固。

三、弘揚企業(yè)家精神的對策與建議

為更好地引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟人士弘揚企業(yè)家精神，我們從政策、法制、市場和社會等四個層面提出對策建議，供參考。

建議一：政策層面——深化經(jīng)濟體制機制改革，激發(fā)企業(yè)家精神發(fā)展源動力

經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點。經(jīng)濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系。

一是優(yōu)化地方政府考核指標(biāo)。層層分解或變相下達的各類經(jīng)濟指標(biāo)，使宏觀調(diào)控發(fā)生扭曲，抑制地方政府的政績沖動，警惕地方政府“公司化”。根據(jù)市場經(jīng)濟發(fā)展要求，不斷放權(quán)讓利，調(diào)整省、市、縣之間的行政關(guān)系，推進行政性分權(quán)，推動市場化改革進程和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。二是推進行政審批制度改革。審批一定程度上限制了市場效率，滋生了尋租和腐敗。凡能由市場調(diào)節(jié)、企業(yè)決定、中介機構(gòu)和社會組織提供服務(wù)的事項，政府堅決退出不再審批；凡能由市場有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域，要松綁支持，加大政府購買公共服務(wù)的力度。三是優(yōu)化市場管理服務(wù)。深入改革妨礙公平競爭市場機制制度，如：行業(yè)壟斷、進入高門檻、不同經(jīng)營主體的差異化待遇、利率行政性管理、稅制不合理等；對于市場機制不足或缺陷的，如食品安全監(jiān)督、合法生產(chǎn)、勞動保障等，要加強依法管理。四是發(fā)揮行業(yè)中介組織自律職能。充分發(fā)揮好市場中介組織作用，市場活動的組織運行交由行業(yè)中介組織負(fù)責(zé)；培養(yǎng)市場自運行功能，從根源上弱化造租能力，避免尋租行為和能力。

建議二：法制層面——全方位構(gòu)建有利于充分發(fā)揮企業(yè)家精神的法治環(huán)境

企業(yè)家最需要什么樣的“保護”，一定意義而言，規(guī)范、有效、良好的法治環(huán)境至關(guān)重要。

一是加強知識產(chǎn)權(quán)的法律保護。強化知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)執(zhí)法隊伍建設(shè)、提高執(zhí)法能力水平；合理布局知識產(chǎn)權(quán)案件的審理層級，提高審判質(zhì)量和效率；提高知識產(chǎn)權(quán)案件的執(zhí)行效率和執(zhí)結(jié)比例，降低知識產(chǎn)權(quán)所有人的維權(quán)成本；從立法角度加大對侵權(quán)人的懲罰力度。二是強化對企業(yè)家的私有產(chǎn)權(quán)法律保護。在行政執(zhí)法上對國有企業(yè)和民營企業(yè)一視同仁，在司法上做到真正平等；及時修改《刑法》當(dāng)中不適應(yīng)企業(yè)家精神發(fā)揮的相關(guān)規(guī)定，去除企業(yè)家擔(dān)心被刑事追責(zé)的心理恐慌，使其更有安全感地進行財富創(chuàng)造；建立完善財產(chǎn)繼承法律制度，使企業(yè)家的財富能夠有序傳承。三是完善社會保障的立法和執(zhí)法，建立公正、獨立、高效的司法體系。發(fā)揮司法定分止?fàn)幾饔茫卣ㄖ慰蚣芟碌囊?guī)范、良好的社會秩序，重塑企業(yè)家群體對司法權(quán)威的信心；完善決策合法性審查，堅決防止越權(quán)決策、違法決策，注重評估法律風(fēng)險；注重制度與法律的銜接，推進嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，落實行政執(zhí)法責(zé)任制，保障行政相對人的合法權(quán)益；進一步健全完善政府法律顧問制度。四是培育法治治企思維。引導(dǎo)民營企業(yè)家形成遵守契約的法治理念、恪守誠信的法治意識、依法運營的守法觀念；加強企業(yè)規(guī)范制度建設(shè)，規(guī)范企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、治理模式及管理運作方式；防范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營法律風(fēng)險，規(guī)范勞動用工管理，依法處理勞動爭議；重視法務(wù)建設(shè)，發(fā)揮法律護佑價值作用，注重突出風(fēng)險防控。

建議三：市場層面——推動金融創(chuàng)新，驅(qū)動企業(yè)家精神發(fā)揮

金融資本具有引導(dǎo)和配置潛在的企業(yè)家創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新活動的功能。我國現(xiàn)行的金融體系對于民營企業(yè)包容性不足，金融壁壘、金融資本配置錯位現(xiàn)象不同程度地客觀存在，壓抑了企業(yè)家精神發(fā)揮。以河北為例，2014年的數(shù)據(jù)顯示，各大銀行對中小微企業(yè)貸款的年化利率普遍在10-12%之間，農(nóng)村信用社的貸款利率在13-15%之間，小貸公司和民間借貸的利率在20%以上。

推進金融改革創(chuàng)新，為民營企業(yè)家疏通血脈。一方面，健全地方金融體系，重點建設(shè)具有綜合性投融資功能的地方金融控股集團，鼓勵符合條件的民間資本依法設(shè)立或入股金融機構(gòu)；突出普惠金融發(fā)展導(dǎo)向，著力推動科技金融、農(nóng)村金融等產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新；建立專業(yè)的第三方風(fēng)險評估體系，允許中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、專利、團隊信用評估形成的資本成為抵押品；加大對逃廢金融債務(wù)行為的打擊力度，建立聯(lián)合打擊逃廢金融債務(wù)的長效機制。另一方面，引導(dǎo)民營企業(yè)家致力技術(shù)、產(chǎn)品、觀念和商業(yè)模式創(chuàng)新，在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型中創(chuàng)造新優(yōu)勢；幫助企業(yè)用好用足政策，引導(dǎo)鼓勵民營企業(yè)家將投資進行戰(zhàn)略布局，分享全球范圍內(nèi)資源配置所帶來的市場超額利益。

建議四：健全引導(dǎo)機制，培育塑造企業(yè)家精神

當(dāng)今，是一個大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的時代，應(yīng)當(dāng)為培育、塑造企業(yè)家精神提供良好的社會環(huán)境。

一是營造良好創(chuàng)業(yè)氛圍。大力宣傳在開展“雙創(chuàng)”、轉(zhuǎn)型發(fā)展中涌現(xiàn)出的民營企業(yè)先進典型，弘揚崇尚創(chuàng)造、褒揚成功、寬容失敗、拒絕平庸的價值觀，讓想創(chuàng)業(yè)者敢創(chuàng)業(yè)、會創(chuàng)業(yè)者能創(chuàng)業(yè)、善創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)成業(yè)。二是開展企業(yè)家精神主題建設(shè)。與企業(yè)商標(biāo)品牌建設(shè)相結(jié)合，立足企業(yè)傳統(tǒng)和使命，抓住企業(yè)特點和行業(yè)特征，幫助其提煉、培育屬于自己的企業(yè)文化，提高企業(yè)的核心競爭力。三是加強企業(yè)家社會誠信體系建設(shè)。結(jié)合落實國務(wù)院《關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》，推動行業(yè)協(xié)會商會加強誠信建設(shè)和行業(yè)自律，建立企業(yè)家信用體系，引導(dǎo)民營企業(yè)家增強信用觀念，改善信用狀況，提升信用水平，使守信者在市場中獲得更多機會和實惠。四是引導(dǎo)企業(yè)家樹立“產(chǎn)業(yè)報國、實業(yè)興邦”的志向。引導(dǎo)企業(yè)家更好地傳承中華民族優(yōu)秀的商業(yè)文化，結(jié)合市場經(jīng)濟新階段，融入具有鮮明風(fēng)格的時代特征，在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中打造良好的負(fù)責(zé)任的企業(yè)形象，在創(chuàng)造財富價值的實踐中實現(xiàn)實業(yè)報國，進而贏得世界尊重，為中華民族偉大復(fù)興的中國夢貢獻力量。

責(zé)任編輯:王樹臣

2017-02-13

課題組組長：郭士剛，河北省政協(xié)副秘書長、民建河北省委駐會副主委。課題組成員：張宏斌，民建河北省委理論研究委員會主任、河北三和時代律師事務(wù)所副主任，一級律師；董印玲，民建河北省委理論研究委員會委員、唐山市玉田縣政協(xié)副主席；王志英，民建河北省委理論研究委員會委員、北京盈科(石家莊)律師事務(wù)所管委會主任；王晶晶，中國經(jīng)濟時報記者。

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1009-6981(2017)02-0028-05