袁 永，張宏麗，李妃養(yǎng)

(1.廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心，廣東 廣州 510033；2.廣東省技術(shù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心，廣東 廣州 510070)

奧巴馬政府科技創(chuàng)新政策研究

袁 永1，張宏麗2，李妃養(yǎng)2

(1.廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心，廣東 廣州 510033；2.廣東省技術(shù)經(jīng)濟研究發(fā)展中心，廣東 廣州 510070)

根據(jù)Rothwell和Zegveld等國內(nèi)外學(xué)者的研究，科技創(chuàng)新政策工具分為供給面、需求面和環(huán)境面政策工具。本文對美國奧巴馬政府實施的供給面、需求面和環(huán)境面科技創(chuàng)新政策進(jìn)行了深入研究，總結(jié)提出了奧巴馬政府科技創(chuàng)新政策的主要特點，并提出了借鑒美國經(jīng)驗完善中國科技創(chuàng)新政策的若干對策建議。

供給面；需求面；環(huán)境面；科技創(chuàng)新政策；奧巴馬政府

美國奧巴馬政府分別于2009年、2011年、2015年連續(xù)發(fā)布三版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》，更加強調(diào)政府對科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，制定實施了一系列科技創(chuàng)新政策措施，有效激勵各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性，為美國創(chuàng)造高質(zhì)量就業(yè)崗位、保持世界科技創(chuàng)新領(lǐng)先地位和經(jīng)濟持續(xù)繁榮發(fā)展提供了堅實的政策保障。本文根據(jù)科技創(chuàng)新政策工具框架體系，從供給面、需求面和環(huán)境面對奧巴馬政府實施的科技創(chuàng)新政策進(jìn)行了深入研究。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于政府支持科技創(chuàng)新的政策工具，國內(nèi)外學(xué)者均進(jìn)行了深入研究，Charles從供求角度把創(chuàng)新政策分為兩類，包括創(chuàng)新的供給促進(jìn)政策和創(chuàng)新的需求激勵政策[1]。Rothwell和Zegveld對科技創(chuàng)新政策工具的研究最具有代表性，他們根據(jù)對科技創(chuàng)新產(chǎn)生影響的層面不同，將科技創(chuàng)新政策工具分為供給面、需求面和環(huán)境面政策工具，其中供給面政策工具包括財政金融、人力支持、技術(shù)支持等，需求面政策工具包括政府采購、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，環(huán)境面政策工具包括公共服務(wù)、專利保護(hù)等[2]。張雅嫻等提出供給面政策工具包括人才培養(yǎng)、信息支持、技術(shù)支持、資金支持、公共服務(wù)等政策，需求面政策工具包括政府采購、外包、貿(mào)易管制等政策，環(huán)境面政策工具包括財稅金融、法規(guī)管制等政策[3]。趙筱媛[4]、鄧衢文[5]、黃萃[6]、李婷[7]、林敏[8]、李良成[9]等也分別對供給面、需求面和環(huán)境面政策工具進(jìn)行了研究。

總體而言，國內(nèi)外學(xué)者在科技創(chuàng)新政策工具研究方面基本取得了共識，普遍認(rèn)為科技創(chuàng)新政策分為供給面、需求面和環(huán)境面三大類，科學(xué)的創(chuàng)新政策能夠有效增加創(chuàng)新供給、引導(dǎo)創(chuàng)新需求、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，解決科技創(chuàng)新過程存在的市場失靈等問題，縮短從科技創(chuàng)新到市場應(yīng)用的周期，提高創(chuàng)新績效，加速創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程(見圖1)。其中，供給面政策工具主要包括科技資金投入、人才培養(yǎng)引進(jìn)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)研發(fā)供給、成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)孵化等方面，通過對資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)等的支持直接擴大或改善技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)要素的供給，推動技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化；需求面政策工具主要包括政府采購、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、培育領(lǐng)先市場等方面，通過政府對創(chuàng)新產(chǎn)品的政府采購或價格補貼，減少創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場初期的不確定性，促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品市場化與產(chǎn)業(yè)化；環(huán)境面政策工具主要包括知識產(chǎn)權(quán)、法律制度、政府服務(wù)等方面，目的在于營造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境。

圖1 科技創(chuàng)新政策分類及其作用創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程示意圖

2 奧巴馬政府供給面科技創(chuàng)新政策

奧巴馬政府出臺了加大研發(fā)投入、培養(yǎng)引進(jìn)創(chuàng)新人才、建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、構(gòu)建全美制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、加強基礎(chǔ)研究、強化前沿技術(shù)布局、推動科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)服務(wù)等政策組合，不斷豐富創(chuàng)新資源投入，強化技術(shù)供給，著力解決科技創(chuàng)新存在的創(chuàng)新資源投入不足、研究開發(fā)動力不足以及科技成果轉(zhuǎn)化難等問題。

2.1 科技創(chuàng)新資金投入政策

一是持續(xù)增加聯(lián)邦政府研發(fā)支出。2017財年美國聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費預(yù)算總投入為1520億美元，比2016財年預(yù)算增加60億美元，增長幅度為4.1%，占聯(lián)邦政府預(yù)算總支出的3.7%(見表1)。二是以稅收政策激勵企業(yè)研發(fā)投入。奧巴馬政府積極推動“企業(yè)研究與實驗稅收抵免”政策永久化，同時簡化抵免程序并將優(yōu)惠增加20%，目前該稅收優(yōu)惠政策已延期 13 次。美國國家科學(xué)委員會發(fā)布的《Science and Engineering Indicators 2016》顯示，2013年美國全社會研發(fā)支出為4560億美元，占GDP的比重為2.72%，占全球研發(fā)支出總額的27%，排名第一，仍居世界領(lǐng)先地位。

表1 美國2013—2017財年聯(lián)邦政府研發(fā)支出預(yù)算

資料來源：BUDGETOF THE U.S.GOVERNMENT，2013—2017，http://www.whitehouse.gov/.

2.2 人才培養(yǎng)引進(jìn)政策

一是大力實施STEM(Science、Technology、Engineering、Maths)教育計劃。奧巴馬政府把培養(yǎng)下一代的科技理工素養(yǎng)作為立國之本，2009年以來相繼實施STEM教育計劃、“為創(chuàng)新而教”和“尊重項目”，培養(yǎng)STEM精英教師，擴大STEM受教群體，鼓勵學(xué)生探索科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域。二是積極推動高等教育大眾化。推進(jìn)實施聯(lián)邦佩爾助學(xué)金計劃，助學(xué)金總額由180億美元擴大到300億美元，單筆最高值由4731美元升到5500美元，且從2013年開始單筆最高值將隨消費者價格指數(shù)增加而增加[10]。2015年3月，奧巴馬簽署《學(xué)生援助權(quán)利法案》，保障每位學(xué)生有權(quán)利獲得高質(zhì)量、可負(fù)擔(dān)的高等教育[11]。三是多方面支持高技能人才培訓(xùn)。奧巴馬政府積極發(fā)揮社區(qū)大學(xué)在培養(yǎng)高技能人才中的作用，推進(jìn)“社區(qū)學(xué)院合作稅收抵免計劃”,與企業(yè)簽訂高技能專業(yè)人才培養(yǎng)協(xié)議。四是推動移民法案改革吸引留住優(yōu)秀人才。2013年，推出移民改革法案，免除特殊人才、杰出教授等高層次人才的綠卡配額限制，為在美國創(chuàng)業(yè)的外國企業(yè)家設(shè)立“創(chuàng)業(yè)簽證”，增加在美國大學(xué)獲得STEM領(lǐng)域碩士學(xué)位的移民申請名額，美國公司可通過“向STEM類的畢業(yè)生提供培訓(xùn)”的方式讓留學(xué)畢業(yè)生在美繼續(xù)工作29個月。

2.3 制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和重大科技設(shè)施建設(shè)政策

一是構(gòu)建美國制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。2012年3月，奧巴馬政府提出建設(shè)全美制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，推動學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和政府部門形成合力，加快技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化和大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用。2013年1月，美國發(fā)布《國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)：一個初步設(shè)計》，明確美國制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建方式及運營管理等。2014年12月，美國國會通過《振興美國制造業(yè)和創(chuàng)新法案2014》，制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃正式成為法定計劃。2016年2月，美國商務(wù)部向國會提交《國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃戰(zhàn)略規(guī)劃》等，提出建立45家制造創(chuàng)新機構(gòu)的目標(biāo)。截至2016年4月，美國已建成8個制造創(chuàng)新機構(gòu)(見表2)，主要分布在美國東北部，將推動美國東北部傳統(tǒng)制造業(yè)“鐵銹帶”轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱萍紟А薄６侵С謬覍嶒炇医ㄔO(shè)。美國擁有主要隸屬能源部、國防部和國家航空航天局等聯(lián)邦部委的龐大國家實驗室體系，2013年度能源部國家實驗室經(jīng)費總量近200億美元。在管理方式上，美國國家實驗室主要采取“國有民營”方式，能源部 17 個國家實驗室中有 16 個委托給大學(xué)或非營利科研機構(gòu)管理。三是實施“國家戰(zhàn)略計算計劃”。高性能計算機是國家科技競爭力的象征，奧巴馬政府2014年11月投資3.25億美元，建造2臺比“天河二號”快3～5倍的超級計算機，2015年4月投資2億美元再建1臺超級計算機。2015年7月，奧巴馬政府推出“國家戰(zhàn)略計算計劃”，目標(biāo)是在2025年以前建造世界上速度最快的高性能計算機，比目前領(lǐng)先的高性能計算機計算速度快30倍左右[12]。

2.4 基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研發(fā)政策

奧巴馬政府把基礎(chǔ)研究視為創(chuàng)新的基石，始終保持較高的基礎(chǔ)研究支出，并積極布局優(yōu)先突破的前沿技術(shù)。一是保持較高的基礎(chǔ)研究支出。2015財年，美國聯(lián)邦政府基礎(chǔ)研究支出為320.79億美元，與2013、2014財年基本持平，與應(yīng)用研究支出(326.41億美元)基本持平，是發(fā)展研究支出(680.17億美元)的一半左右，占聯(lián)邦政府研發(fā)支出總額的23.7%[13]。二是積極布局優(yōu)先突破的前沿技術(shù)。2015年版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》提出了優(yōu)先突破的九大技術(shù)領(lǐng)域(見表3)，包括精準(zhǔn)醫(yī)療、腦計劃、先進(jìn)汽車、清潔能源、太空探索等。

表2 美國已建成的8個制造創(chuàng)新機構(gòu)情況表

表3 2015年版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》提出優(yōu)先突破的九大領(lǐng)域

資料來源：2015年版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》。

2.5 科技成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)業(yè)孵化政策

奧巴馬政府推出一系列措施加快科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)孵化。一是實施“創(chuàng)業(yè)美國”計劃。2011年，奧巴馬政府推出“創(chuàng)業(yè)美國”計劃，并制定了擴大創(chuàng)業(yè)支持資本規(guī)模、加強創(chuàng)業(yè)者與指導(dǎo)者聯(lián)系、提升政府創(chuàng)業(yè)服務(wù)能力、加速技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移、釋放重點行業(yè)市場機遇等系列創(chuàng)業(yè)激勵政策。奧巴馬政府還支持社會機構(gòu)發(fā)起設(shè)立“創(chuàng)業(yè)美國伙伴關(guān)系”NPO，推動世界 500 強企業(yè)、大學(xué)和地方政府投入更多的資源支持創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新活動[14]。二是支持企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)空間等新型孵化機構(gòu)建設(shè)發(fā)展。美國孵化器協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，由孵化器培育的企業(yè)87%能夠存活五年，而沒有獲得孵化器支持的企業(yè)存活率只有44%[15]，孵化器對推動科技型企業(yè)培育發(fā)展發(fā)揮了重要作用。2014年，美國小企業(yè)局實施1500萬美元規(guī)模的加速器競賽，重點支持劃時代的硬件式加速器。奧巴馬政府還推動創(chuàng)客創(chuàng)業(yè)及創(chuàng)客空間發(fā)展，為創(chuàng)客創(chuàng)業(yè)提供包括資金、培訓(xùn)等系列創(chuàng)業(yè)服務(wù)。三是優(yōu)化小企業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)。奧巴馬政府不斷完善中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)立法，先后出臺《小企業(yè)就業(yè)法案》和《創(chuàng)業(yè)企業(yè)扶助法》。美國小企業(yè)局實施“小企業(yè)投資公司計劃(SBIC)”，SBIC向小企業(yè)進(jìn)行股權(quán)、債券或產(chǎn)權(quán)投資，支持小企業(yè)獲得創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資。2012財年，美國小企業(yè)局為19.2億美元SBIC公共證券提供擔(dān)保，帶動約31.3億美元投資小企業(yè)，受益企業(yè)近1000家[16]。

3 奧巴馬政府需求面與供給面科技創(chuàng)新政策

奧巴馬政府充分運用政府采購及財政補貼等政策工具，拉動高科技產(chǎn)品的有效需求。同時，不斷強化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提高政府服務(wù)創(chuàng)新能力，營造世界一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

3.1 實施小企業(yè)政府采購政策

《美國小企業(yè)法》規(guī)定，聯(lián)邦政府采購經(jīng)費中的 23% 應(yīng)該用于購買小企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)。10 萬美元以下的政府采購應(yīng)優(yōu)先考慮小企業(yè)，10 萬美元以上的則應(yīng)優(yōu)先考慮給予小企業(yè)分包采購合同，50 萬以上的政府采購必須包含小企業(yè)作為分包采購單位。據(jù)統(tǒng)計，2009—2012財年，美國聯(lián)邦政府將約3000億美元的政府采購主合同以及2000多億美元的分包合同給予小企業(yè)[16]。

3.2 實施高科技產(chǎn)品購買補貼政策

2012年3月，奧巴馬政府提出投資47億美元推廣先進(jìn)技術(shù)車輛的應(yīng)用并加大稅額減免力度，其中37億美元主要用于向購買電動車、商用卡車以及其他類型先進(jìn)技術(shù)車輛的消費者提供稅額減免等方面的政策支持。

3.3 實行最嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

奧巴馬政府特別是注重知識產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新中的基礎(chǔ)性作用。一是2011年推出《美國發(fā)明法案》，將先發(fā)明制改為發(fā)明人先申請制，將專利授予先申請的真正的發(fā)明人。同時，大幅縮短專利審批周期，提高專利審查效率，建立12月內(nèi)專利處理的快速通道。二是制定《創(chuàng)新法案》，對多項涉及專利蟑螂的專利訴訟程序等進(jìn)行了修改，建立起一套新規(guī)則體系以遏制專利蟑螂。三是實施知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃。2013年6月，奧巴馬政府第二次發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》，提出了6個方面共26條執(zhí)法措施，重點打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，在全球范圍內(nèi)保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)。

3.4 提升政府科技創(chuàng)新服務(wù)能力

2015年版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》特別提出，要建立創(chuàng)新型服務(wù)政府，提高政府服務(wù)創(chuàng)新的能力。奧巴馬政府進(jìn)一步厘清政府在科技創(chuàng)新中的定位，強調(diào)政府實行弱干預(yù)，這種弱干預(yù)主要通過提供恰當(dāng)?shù)恼咧笇?dǎo)和創(chuàng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境來實現(xiàn)。另外，奧巴馬政府還首次設(shè)立首席技術(shù)官和首席信息官，加強對技術(shù)應(yīng)用的監(jiān)管。同時，增強美國科技政策辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，賦予其參與聯(lián)邦研發(fā)預(yù)算、協(xié)調(diào)實施重大科技計劃等新職能。

4 奧巴馬政府科技創(chuàng)新政策主要特點

奧巴馬政府在供給面、需求面和環(huán)境面精準(zhǔn)發(fā)力，制定實施了比較完善的科技創(chuàng)新政策，總體而言主要有以下幾個特點。

4.1 注重運用科技創(chuàng)新法律法規(guī)，確保政策連續(xù)性和有效性

美國政府重視利用法律的形式來確立科技政策的連續(xù)性和有效性，法律法規(guī)是美國政府激勵創(chuàng)新發(fā)展的重要手段。奧巴馬政府先后頒布《小企業(yè)就業(yè)法案》《創(chuàng)新企業(yè)扶助法》《美國創(chuàng)新法案》《振興美國制造業(yè)和創(chuàng)新法案》等多項法律法規(guī)，不斷完善促進(jìn)科技創(chuàng)新的法律法規(guī)。另外，奧巴馬政府還注重建立科技政策法規(guī)評估機制，簽署《政府績效與結(jié)果現(xiàn)代化法案》，密切跟蹤政策的實施情況，加強科技政策實施效果評價，對科技政策進(jìn)行修訂和完善，《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》就歷經(jīng)數(shù)次修訂。

4.2 注重創(chuàng)新基礎(chǔ)要素投入，保持基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)設(shè)施和教育世界領(lǐng)先地位

奧巴馬政府認(rèn)為，創(chuàng)新始于一些關(guān)鍵的基礎(chǔ)性領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)設(shè)施、教育等，這些領(lǐng)域為創(chuàng)新過程提供基礎(chǔ)信息、條件支撐和后備動力。奧巴馬政府高度重視上述領(lǐng)域的投資，一是在基礎(chǔ)研究方面進(jìn)行世界領(lǐng)先的投資，歷年基礎(chǔ)研究支出占研發(fā)預(yù)算的20%以上，2015年美國基礎(chǔ)研究投入是中國基礎(chǔ)研究投入670.6億元(折合103.67億美元)的3倍多；二是推進(jìn)高質(zhì)量的STEM教育，2013—2015財年，奧巴馬政府每年財政預(yù)算30億美元左右；三是建設(shè)最先進(jìn)的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和最先進(jìn)的信息技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。另外，奧巴馬政府還注重發(fā)揮在公共創(chuàng)新平臺建設(shè)的引導(dǎo)性投入作用，2012—2015年，奧巴馬政府投入10億美元支持制造創(chuàng)新機構(gòu)建設(shè)，非聯(lián)邦政府與聯(lián)邦政府投資比重大于1:1，充分撬動了社會資金投入。

4.3 積極布局前沿技術(shù)領(lǐng)域，引導(dǎo)國家重大科技創(chuàng)新方向

奧巴馬政府高度重視前沿技術(shù)研發(fā)，三版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》均提出了國家優(yōu)先突破的重點領(lǐng)域，每年研發(fā)預(yù)算均對優(yōu)先領(lǐng)域給予重點支持。奧巴馬政府主要布局以下幾個方面的前沿技術(shù)(見表4)：一是應(yīng)對經(jīng)濟和社會發(fā)展挑戰(zhàn)的關(guān)鍵技術(shù)，如先進(jìn)制造技術(shù)、清潔能源、節(jié)能技術(shù)、氣候科學(xué)、農(nóng)業(yè)科技等；二是面向未來發(fā)展的前沿技術(shù)，如“腦計劃”、太空探索、先進(jìn)汽車、智慧城市等；三是具有全局性戰(zhàn)略意義的通用技術(shù)，如電子信息、納米新材料等通用技術(shù)，這些通用技術(shù)將會持續(xù)影響經(jīng)濟社會發(fā)展；四是社會民生應(yīng)用技術(shù)，如教育技術(shù)、健康技術(shù)、精準(zhǔn)醫(yī)療技術(shù)等。

表4 《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》及2017年聯(lián)邦預(yù)算優(yōu)先研發(fā)領(lǐng)域

資料來源：三版《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》、2017美國聯(lián)邦政府預(yù)算。

4.4 注重推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，多管齊下大力支持創(chuàng)業(yè)孵化

奧巴馬政府一直致力于創(chuàng)造條件推動科技成果轉(zhuǎn)化，推出包括“創(chuàng)業(yè)美國”計劃、發(fā)展孵化器和創(chuàng)客空間、加速小型商業(yè)研究和發(fā)展許可、建立國家科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)中心、出資設(shè)立大學(xué)商業(yè)化獎等措施，加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。2013年，美國國家衛(wèi)生研究院啟動3150萬美元的技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃加速醫(yī)學(xué)創(chuàng)新，并建立三個新的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，加速科研機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移。此外，奧巴馬政府把中小企業(yè)創(chuàng)新放在重要地位，先后推出《小企業(yè)就業(yè)法案》和《創(chuàng)業(yè)企業(yè)扶助法》，將小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃有效期延至2017年，設(shè)立小企業(yè)采購組織，簡化小企業(yè)政府采購程序，大力扶持中小企業(yè)的科技創(chuàng)新。

4.5 實施強有力扶持政策，全面推動先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展

當(dāng)前，制造業(yè)與新一代信息技術(shù)深度融合，先進(jìn)制造業(yè)成為創(chuàng)新最為集中、最為活躍的領(lǐng)域，創(chuàng)新乘數(shù)效應(yīng)明顯。奧巴馬政府把制造業(yè)作為引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的重要支點，2009年以來，相繼制定實施《重振美國制造業(yè)框架》《先進(jìn)制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃》《振興美國先進(jìn)制造業(yè)》和《國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃戰(zhàn)略規(guī)劃》等系列政策規(guī)劃，逐步形成“發(fā)展規(guī)劃—政策措施—實施計劃”全鏈條的政策支持體系。2013—2015年，美國聯(lián)邦政府共投資70多億美元支持先進(jìn)制造業(yè)研發(fā)和全美制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。

4.6 加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)良好環(huán)境

美國制定了世界上最完善的知識產(chǎn)權(quán)法律，包括《專利法》《版權(quán)法》《植物新品種保護(hù)法》《蘭哈姆法》等。為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)，奧巴馬政府推動出臺《美國發(fā)明法案》，將先發(fā)明制改為發(fā)明人先申請制，每隔三年制定實施一次《知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》，重點打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為和專利蟑螂。另外，奧巴馬政府還積極培育青年人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識，以優(yōu)越的文化環(huán)境吸引全球技術(shù)移民，努力保持全球最為優(yōu)越的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

5 借鑒美國經(jīng)驗完善中國科技創(chuàng)新政策的對策建議

美國是世界上科技與經(jīng)濟最發(fā)達(dá)的國家，其創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策部署在一定程度上代表著全國科技創(chuàng)新的最前沿。中國作為科技發(fā)展后發(fā)國家，需要樹立開放理念和國際視野，加強國際對標(biāo)監(jiān)測研究，充分借鑒美國等發(fā)達(dá)國家推行創(chuàng)新戰(zhàn)略的政策措施。

5.1 加大創(chuàng)新基礎(chǔ)要素投入，進(jìn)一步夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)

奧巴馬政府高度重視創(chuàng)新基礎(chǔ)要素，保持較高的基礎(chǔ)研究投入，大力推行STEM教育，投資建設(shè)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)和交通基礎(chǔ)設(shè)施，打造支持創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)和交通便利。借鑒美國經(jīng)驗，建議中國強化教育、基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)設(shè)施支持力度。包括不斷加大科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)教育的財政投入，培養(yǎng)一批高素質(zhì)的STEM專業(yè)教師，提高各教育階段學(xué)生的STEM理念和創(chuàng)新意識。設(shè)立基礎(chǔ)研究專項資金，提高基礎(chǔ)研究財政投入占財政科技資金比例，鼓勵有條件的高校院所開展基礎(chǔ)研究。加快完善網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，大力建設(shè)寬帶網(wǎng)絡(luò)、云計算基礎(chǔ)設(shè)施。加快后發(fā)地區(qū)高速公路、高鐵基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動創(chuàng)新基礎(chǔ)要素向后發(fā)地區(qū)流動。

5.2 加強財稅政策扶持力度，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入

奧巴馬政府持續(xù)加大財政科技投入，并通過企業(yè)研發(fā)稅收優(yōu)惠政策激勵企業(yè)加大研發(fā)投入。中國應(yīng)多管齊下，采取政府直接投入、后補助引導(dǎo)和稅收優(yōu)惠政策等系列政策加大全社會研發(fā)投入強度。要加大創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指標(biāo)在黨政領(lǐng)導(dǎo)干部政績考核中的權(quán)重，引導(dǎo)各級政府加大科技創(chuàng)新財政投入，進(jìn)一步推動財政科技投入逐步從直接投入向間接投入轉(zhuǎn)變，從競爭性支持向普惠性投入轉(zhuǎn)變。制定實施激勵企業(yè)研究開發(fā)財政補助政策，引導(dǎo)企業(yè)建立研發(fā)準(zhǔn)備金制度，支持企業(yè)有計劃地開展研發(fā)活動。深入落實研究開發(fā)費用稅前加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等稅收優(yōu)惠政策。

5.3 加強高水平大學(xué)建設(shè)，強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)引進(jìn)

美國擁有一批世界一流的大學(xué)和高素質(zhì)科技移民，是世界創(chuàng)新型人才和團隊聚集最密度的國家。中國要深入推進(jìn)高水平大學(xué)建設(shè)，設(shè)立世界一流大學(xué)建設(shè)專項資金，加大政策支持和財政投入，并建立完善社會參與機制。實施高水平理工科大學(xué)建設(shè)計劃，重點建設(shè)一批世界一流的理工科大學(xué)。繼續(xù)加強海外高層次人才團隊引進(jìn)，著重引進(jìn)一批布局未來發(fā)展的基礎(chǔ)研究團隊和國際一流技術(shù)研究團隊及人才。加快制定出臺中國緊缺職業(yè)清單，建立與緊缺職業(yè)清單相關(guān)聯(lián)的優(yōu)惠制度，引導(dǎo)各類政府機構(gòu)、用人單位引進(jìn)從事清單內(nèi)職業(yè)的外籍人才，實現(xiàn)人才精準(zhǔn)引進(jìn)。

5.4 優(yōu)化實施國家科技重大專項，加強前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)布局

借鑒美國布局國家優(yōu)先領(lǐng)域前沿技術(shù)經(jīng)驗，建議中國通過優(yōu)化實施國家科技重大專項、加強前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)布局等措施，掌握一批世界領(lǐng)先的前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)。在新一代信息網(wǎng)絡(luò)、智能制造、綠色環(huán)保、醫(yī)療健康等重點領(lǐng)域繼續(xù)實施國家科技重大專項，保障重大專項資金投入，支持前瞻性基礎(chǔ)研究及關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)。對重大科技專項實施效果跟蹤評估，根據(jù)評估結(jié)果對重大專項進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。加大對顛覆性技術(shù)的研發(fā)資助力度，在資金投入、研發(fā)平臺建設(shè)、制度創(chuàng)新等方面給予大力支持。

5.5 加強重大科技創(chuàng)新平臺布局，推進(jìn)新型創(chuàng)業(yè)孵化載體建設(shè)

奧巴馬政府在全國布局建設(shè)制造創(chuàng)新機構(gòu)，支持建設(shè)國家實驗室等高端研發(fā)平臺，大力發(fā)展孵化器、創(chuàng)客空間等新型孵化載體，并探索“創(chuàng)新社區(qū)”園區(qū)建設(shè)新模式。借鑒美國經(jīng)驗，中國應(yīng)在國家實驗室、制造業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)方面加強布局，并積極推動建設(shè)一批新型創(chuàng)新園區(qū)和創(chuàng)業(yè)孵化載體。加快出臺國家實驗室建設(shè)實施方案，在信息技術(shù)、先進(jìn)制造、生命科學(xué)等重點優(yōu)勢領(lǐng)域建設(shè)一批國家實驗室。推進(jìn)實施制造業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)工程，建設(shè)為全行業(yè)提供關(guān)鍵共性技術(shù)服務(wù)的戰(zhàn)略創(chuàng)新平臺。支持新型創(chuàng)新園區(qū)和創(chuàng)業(yè)孵化載體建設(shè)，發(fā)展一批專業(yè)化市場化的新型眾創(chuàng)空間，規(guī)劃建設(shè)一批宜商宜居的“創(chuàng)新社區(qū)”。

5.6 加強政府采購政策研究制定，完善需求面創(chuàng)新政策

借鑒美國政府實施的政府采購政策，中國要充分掌握運用國際規(guī)則，制定完善符合GPA國際規(guī)則、支持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的政府采購政策體系。制定創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)政府采購政策，出臺創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)認(rèn)定管理辦法及政府采購實施細(xì)則，發(fā)布創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)清單，健全政府采購和推廣應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的政策體系。采取優(yōu)先采購、首購、訂購、遠(yuǎn)期約定采購、首臺(套)重大技術(shù)裝備試驗示范項目等方式，加大對清單中的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)政府采購支持力度。探索實施綠色政府采購政策，編制綠色產(chǎn)品政府采購清單，對納入采購清單的綠色產(chǎn)品實行政府采購，推動綠色發(fā)展和環(huán)境保護(hù)。強化政府采購對科技型小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的支持，制定預(yù)留份額、價格扣除、聯(lián)合體投標(biāo)等具體措施[17]。

5.7 完善知識產(chǎn)權(quán)制度，實行最嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本制度。奧巴馬政府通過制定《美國發(fā)明法案》、《創(chuàng)新法案》等法律，開展知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法聯(lián)合行動，加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造保護(hù)。中國迫切需要進(jìn)一步健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，發(fā)揮北京、上海、廣州知識產(chǎn)權(quán)法院作用，建立跨區(qū)域、跨部門執(zhí)法協(xié)作機制。實施專利申請快速通道建設(shè)計劃，建立專利申請快速授權(quán)渠道、專利快速維權(quán)通道和專利快速確權(quán)通道。推進(jìn)國家知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)體系。加強互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)信用評價體系，建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)信用系統(tǒng)。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Research on the Innovation Policy of the Obama Administration

Yuan Yong1，Zhang Hongli2，Li Feiyang2

(1.Guangdong Science and Technology Innovation Monitoring and Research Center，Guangzhou 510033，China； 2.Guangdong Techno-economy Research and Development Center，Guangzhou 510070，China)

By using the methods of Rothwell and Zegvel，it divided the innovation policy tools into supply side policy tool，demand side policy tool and environmental side policy tool.According to the framework of innovation policy tool，the paper deeply studied the Obama administration’s innovation policy，summarized its main characteristics，and finally put forward some suggestions.

Supply side；Demand side；Environmental side；Innovation policy；The Obama administration

廣東省軟科學(xué)重大研究項目“廣東實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略建設(shè)創(chuàng)新型省份的推進(jìn)路徑研究”(2013B070101001)，廣東省軟科學(xué)重大研究項目“廣東省全面深化科技體制改革配套政策制定研究”(2014B070701003)。

2016-07-12 作者簡介：袁永(1983-)，男，河南人，廣東省科技創(chuàng)新監(jiān)測研究中心創(chuàng)新監(jiān)測所副所長；研究方向：科技政策與創(chuàng)新監(jiān)測。

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