范 斐，肖澤磊，楊剛強(qiáng)，孫元元

(1.武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院，湖北 武漢 430072；2.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072；3.華中師范大學(xué)湖北經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，湖北 武漢 430079)

基于阻礙度模型的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)阻力類型分析

范 斐1,2，肖澤磊3，楊剛強(qiáng)1，孫元元1

(1.武漢大學(xué)中國(guó)中部發(fā)展研究院，湖北 武漢 430072；2.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072；3.華中師范大學(xué)湖北經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院，湖北 武漢 430079)

在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，利用TOPSIS模型計(jì)算2000—2014年中國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力狀況，借助阻礙因子診斷模型分析影響區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力提升的阻礙因素，并運(yùn)用最小方差法(LSE)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)阻力類型劃分。結(jié)果表明：①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)緩慢、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較弱與自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足成為制約區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的普遍性因素。②不同阻礙因子對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響作用也有所不同，未來(lái)應(yīng)該針對(duì)不同區(qū)域的阻礙因子制定差別化的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策。③在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提升阻力的4種模式中，以三系統(tǒng)中的知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)、企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新績(jī)效系統(tǒng)(K-C-E型)阻力模式最為普遍。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；TOPSIS模型；阻礙因素；阻力模式

當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入新常態(tài)，支撐經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的人口紅利、要素成本低的優(yōu)勢(shì)正在日益衰減，依靠資源消耗快速發(fā)展的狀況已經(jīng)不可持續(xù)。今后的發(fā)展必須切換經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主引擎，擺脫對(duì)物質(zhì)生產(chǎn)要素的過(guò)度依賴，轉(zhuǎn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的軌道，依靠不斷創(chuàng)新來(lái)提升價(jià)值鏈，提升產(chǎn)品附加值，提高質(zhì)量和效益[1-3]。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究主要是從以下兩個(gè)方面展開(kāi)的：一是從理論上探討創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的概念、內(nèi)涵和外延[4-5]，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)、世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)以及中國(guó)全面建成小康社會(huì)的要求揭示中國(guó)走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展之路的必然性與緊迫性，并在探討創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要特征，深入研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展機(jī)制的基礎(chǔ)上，明確中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的路徑選擇[6-8]。二是從質(zhì)量管理學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新管理學(xué)、戰(zhàn)略管理學(xué)和形式邏輯學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域出發(fā)，通過(guò)學(xué)科融合，運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)方法，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)[9]，揭示創(chuàng)新績(jī)效演化趨勢(shì)，科學(xué)測(cè)度創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與工業(yè)轉(zhuǎn)型之間的聯(lián)系[10]，從而有助于對(duì)有效實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略提出相應(yīng)的政策建議。

1 研究方法與數(shù)據(jù)選取

1.1 研究方法

(1)TOPSIS模型。TOPSIS模型是系統(tǒng)工程學(xué)里較為實(shí)用的多目標(biāo)系統(tǒng)決策方法。通過(guò)測(cè)算待評(píng)價(jià)樣本與“最優(yōu)方案”的貼近程度，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)樣本的優(yōu)劣排序[11]。本文將TOPSIS模型引入到區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力評(píng)價(jià)中，利用區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力指標(biāo)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)，測(cè)算2000—2014年中國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)狀況。TOPSIS模型主要運(yùn)算步驟如下：

(i=1,2,3…m;j=1,2,3…n)

(1)

式中，xij為標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值，表示第i個(gè)樣本的第j個(gè)指標(biāo)值。

②確定“最優(yōu)方案”X+和“最劣方案”X-：

(i=1,2,3…m)

(2)

(i=1,2,3…m)

(3)

③計(jì)算單個(gè)樣本與X+和X-的距離和：

(4)

(5)

公式(4)和公式(5)中wj為指標(biāo)數(shù)據(jù)間的權(quán)重系數(shù)。

④計(jì)算各個(gè)樣本與“理想”樣本的相對(duì)貼近程度：

(6)

公式(6)中Ci為第i個(gè)樣本與“最優(yōu)方案”的貼近度，0≤Ci≤1。

(2)阻礙度模型。在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的評(píng)價(jià)過(guò)程中，不僅要對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力水平進(jìn)行測(cè)度，更需要辨析不同地區(qū)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)程中的阻礙因素，明確是哪些因素影響區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的提升。因此，本文將阻礙度模型引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新管理，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)展開(kāi)延伸性研究，試圖探尋影響區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與轉(zhuǎn)型發(fā)展的阻力因素。阻礙度計(jì)算采用因子貢獻(xiàn)度、指標(biāo)偏離度和阻礙度3個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析診斷：①因子貢獻(xiàn)度(wj)即單個(gè)因素對(duì)總目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度，用單個(gè)因素的權(quán)重表示；②指標(biāo)偏離度(Oj)是指單因素指標(biāo)與系統(tǒng)發(fā)展目標(biāo)的差距，此處設(shè)為單項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化值與100%之差；③阻礙度(Ij)為單項(xiàng)指標(biāo)或準(zhǔn)則層因素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的影響程度[12]，見(jiàn)公式(7)與公式(8)：

Oij=1-xij

(7)

(8)

在分析各單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)因子限制程度基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究單個(gè)子系統(tǒng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻礙程度，見(jiàn)公式(9)：

U=∑Ij

(9)

(3)最小方差法。本文在分析區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)阻礙因子時(shí)，將LSE模型[13]引入阻礙評(píng)價(jià)，利用阻礙度得分，對(duì)指標(biāo)體系中子系統(tǒng)進(jìn)行阻力模式劃分，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻力類型分析，計(jì)算如公式(10)：

(10)

1.2 指標(biāo)體系

本文綜合借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究[14-16]將區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中所涉及的多因素分類融入到知識(shí)創(chuàng)獲、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)系統(tǒng)中。其中知識(shí)創(chuàng)獲用來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)造新知識(shí)以及利用全球一切可用知識(shí)的能力；企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)創(chuàng)新用來(lái)衡量區(qū)域內(nèi)企業(yè)應(yīng)用新知識(shí)、推成新知識(shí)、新產(chǎn)品或新工藝的能力；創(chuàng)新績(jī)效用來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)出能力；創(chuàng)新環(huán)境用來(lái)衡量區(qū)域?yàn)橹R(shí)的生產(chǎn)、流動(dòng)和應(yīng)用提供相應(yīng)環(huán)境的能力。在遵循指標(biāo)數(shù)據(jù)可獲得性、可比較性、可利用性等原則的基礎(chǔ)上，分別選取不同性質(zhì)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，以期能全面反映區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)程，并利用主客觀綜合賦權(quán)法得到各指標(biāo)之間的權(quán)重系數(shù)(見(jiàn)表1)。

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所建立的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系共涉及4個(gè)系統(tǒng)共計(jì)38個(gè)指標(biāo)，覆蓋2000—2014年中國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域，指標(biāo)體系中所有數(shù)據(jù)均來(lái)源《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001—2015年)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001—2015年)以及中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站等，部分指標(biāo)數(shù)據(jù)是根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合處理所得。

表1 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表1

2 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力測(cè)評(píng)與阻礙因素分析

2.1 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力分析

利用TOPSIS法進(jìn)行計(jì)算，得到知識(shí)創(chuàng)獲、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)子系統(tǒng)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)測(cè)得分，并用均權(quán)法再次結(jié)合TOPSIS法，最終得到區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)綜合評(píng)測(cè)得分(見(jiàn)表2)，限于篇幅，僅列出研究基期與研究末期平均得分。

表2 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力與位序表

根據(jù)表2可知，研究期平均創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力排在前十位的地區(qū)基本位于東部地區(qū)，主要有：北京、江蘇、上海、廣東、浙江、山東、遼寧、天津，中西部地區(qū)僅有湖北與陜西排在前十位。整體而言，東部地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力明顯優(yōu)于廣大中西部地區(qū)，這與東部地區(qū)發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、雄厚的物質(zhì)條件、良好的科技進(jìn)步環(huán)境等諸多要素是分不開(kāi)的。不同區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指標(biāo)貢獻(xiàn)程度差異較大，計(jì)算結(jié)果反映了區(qū)域綜合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力與各創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)子系統(tǒng)的基本發(fā)展?fàn)顩r，為重點(diǎn)展開(kāi)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指標(biāo)層和子系統(tǒng)的阻礙因子診斷分析奠定研究基礎(chǔ)。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻礙因子分析

為探究影響區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力提升的因素及有效管理創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)阻力，就指標(biāo)層各指標(biāo)數(shù)據(jù)阻礙度進(jìn)行測(cè)算，辨析區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過(guò)程中的阻礙因子。由于區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中涉及較多相關(guān)指標(biāo)，為明確區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的主要阻礙因子，本文按照單項(xiàng)指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻礙度大小，篩選出阻礙度大于2%，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)遲滯作用較為明顯的阻礙因子，并在此基礎(chǔ)上，針對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指標(biāo)層包含的38個(gè)具體指標(biāo)，制作省級(jí)區(qū)域2000年與2014年頻數(shù)分布直方圖(見(jiàn)圖1、圖2)。

圖1 2000年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力阻礙指標(biāo)區(qū)域頻數(shù)分布

圖2 2014年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力阻礙指標(biāo)區(qū)域頻數(shù)分布

由圖1可知，2000年在眾多對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的遲滯影響因子中，存在具有普遍影響作用的阻礙因子，其中R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(x2)、每萬(wàn)人專利申請(qǐng)受理數(shù)(x3)、規(guī)模以上企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出(x16)、信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值(x24)、每萬(wàn)人外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)(x15)、年度科普經(jīng)費(fèi)籌集額(x34)、R&D人員全時(shí)當(dāng)量(x1)、科技館當(dāng)年參觀人數(shù)(x33)的頻數(shù)依次為：28、26、25、24、19、18、16、16，覆蓋全國(guó)1/2以上的省級(jí)區(qū)域。這充分說(shuō)明R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較少、自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足、科學(xué)技術(shù)普及力度較弱與創(chuàng)新環(huán)境亟待優(yōu)化成為制約區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的普遍性因素。在2014年，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)具有普遍影響作用的阻礙因子數(shù)量由研究基期的8個(gè)下降為5個(gè)，僅信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值(x24)、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(x2)、每萬(wàn)人外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)數(shù)(x15)依然覆蓋全國(guó)1/2以上的省級(jí)區(qū)域，但區(qū)域頻數(shù)卻下降為20、16、16。此外，第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重(x16)、每萬(wàn)人專利授權(quán)數(shù)(x5)成為具有普遍影響作用的阻礙因子，這兩個(gè)阻礙因子在2014年的區(qū)域頻數(shù)分別為23與17，說(shuō)明隨著區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的不斷增強(qiáng)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻礙因素逐漸減弱，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)緩慢逐步對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)起到較大的阻礙作用。

北京、上海、重慶創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力較強(qiáng)，但技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出、高技術(shù)企業(yè)、規(guī)模以上企業(yè)研發(fā)投入等因素對(duì)于3個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)制約較大，特別是較低的規(guī)模以上企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)外部支出、信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、高技術(shù)企業(yè)數(shù)、規(guī)模以上企業(yè)R&D人員數(shù)等因素對(duì)3個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)存在明顯的阻礙效應(yīng)。浙江、廣東、江蘇、福建除了受到技術(shù)升級(jí)制約以外，研發(fā)投入、教育支撐、專利申請(qǐng)授權(quán)等因素對(duì)于這些地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)也具有較強(qiáng)的阻礙作用。天津、河北、山西、黑龍江、吉林、遼寧、陜西、甘肅、湖南、四川、海南、云南、山東等13個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，一方面受到技術(shù)升級(jí)、研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出等因素的較大制約，另一方面在科技普及與教育支撐等創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造方面投入也有所不足，突出表現(xiàn)在年度科普經(jīng)費(fèi)籌集額、教育經(jīng)費(fèi)支出、對(duì)教育投資占GDP的比重等關(guān)鍵指標(biāo)對(duì)這些地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)阻礙作用較為明顯。與此同時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、出口額占GDP比重、信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等因素顯著影響安徽、內(nèi)蒙古、湖北、江西、河南、廣西、貴州等7個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。而西藏、青海、寧夏、新疆4個(gè)地區(qū)普遍存在信息產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值較低，出口額占GDP的比重較小，高技術(shù)企業(yè)數(shù)量較少，規(guī)模以上企業(yè)R&D人員數(shù)嚴(yán)重不足等問(wèn)題，都不利于這些地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

3 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻力類型分析

利用最小方差法(LSE)，結(jié)合知識(shí)創(chuàng)獲、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)子系統(tǒng)的阻礙度得分，劃分區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的不同類型空間阻力模式與空間阻力類型：

(1)單系統(tǒng)阻力模式。在研究基期并未出現(xiàn)該阻力模式，在研究末期該阻力模式在省級(jí)區(qū)域僅有K型，且僅包括由2000年K-C型轉(zhuǎn)化到2014年K型阻力作用為主的浙江省。浙江省具有較好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，廣大中小型企業(yè)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新沖動(dòng)，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展逐步緩解了企業(yè)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻礙作用，但相對(duì)匱乏的科技、教育資源使得支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的科技供給能力在研究期內(nèi)一直略顯不足，浙江全省僅有浙江大學(xué)一所985高校，每萬(wàn)人發(fā)表國(guó)內(nèi)論文數(shù)量、技術(shù)市場(chǎng)企業(yè)平均交易額等核心知識(shí)創(chuàng)獲指標(biāo)在全國(guó)處于中下游水平。此外，勞動(dòng)力受教育程度相對(duì)較低，技能型人才較少，嚴(yán)重影響了浙江省科技創(chuàng)新知識(shí)的創(chuàng)造與獲取，因此，未來(lái)人才的引進(jìn)與儲(chǔ)備應(yīng)成為浙江省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵。

(2)雙系統(tǒng)阻力模式。該阻力模式根據(jù)不同的阻力作用，在2000年可以劃分為K-C型與C-E型兩種類型，在2014年可以劃分為C-P型、K-C型與K-E型三種類型。其中K-C型在2000年包括主要以知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的阻力作用為主的浙江、上海與福建，隨著在研究末期浙江退出該類型，該類型在2014年僅為上海與福建。上海的R&D人員全時(shí)當(dāng)量與技術(shù)市場(chǎng)企業(yè)平均交易額，福建的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、每?jī)|元研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出產(chǎn)生的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、規(guī)模以上企業(yè)就業(yè)人員中R&D人員比重等知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)指標(biāo)相對(duì)較弱，在整體上影響了兩個(gè)地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。C-E型在2000年包括主要以企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)阻力作用為主的北京、江蘇、廣東，但在研究末期，北京發(fā)展成為唯一以企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新績(jī)效系統(tǒng)的阻力作用為主的C-P型。北京作為全國(guó)政治中心、文化中心、國(guó)際交往中心、科技創(chuàng)新中心，具有全國(guó)最強(qiáng)的知識(shí)創(chuàng)造與獲取能力，隨著其創(chuàng)新環(huán)境的改善，各類創(chuàng)新要素不斷積聚，但創(chuàng)新績(jī)效卻沒(méi)有以相同的高速度增長(zhǎng)，且其企業(yè)創(chuàng)新能力一直稍顯薄弱，在規(guī)模以上企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、規(guī)模以上企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、國(guó)家產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃項(xiàng)目當(dāng)年落實(shí)經(jīng)費(fèi)等企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)的指標(biāo)上明顯不如其知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)。而江蘇與廣東在2014年發(fā)展成為以知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)與創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)阻力作用為主K-E型，這兩個(gè)地區(qū)的整體創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力較強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)逐步由對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的阻礙作用發(fā)展成帶動(dòng)作用。雖然R&D經(jīng)費(fèi)投入較大，但是由于整體經(jīng)濟(jì)體量也較大，因此R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較小，整體上影響了這兩個(gè)地區(qū)知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)的提升。此外，這兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)能耗與環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出也整體較高，顯示了高速發(fā)展所付出的高耗能高污染代價(jià)，未來(lái)需要進(jìn)一步加強(qiáng)污染物的排放限制，平衡好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系。

(3)三系統(tǒng)阻力模式。該阻力類型在2000年僅為K-C-E型，在2014年可以具體分K-C-P型與K-C-E型2種類型。其中，以知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)、企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新績(jī)效系統(tǒng)為主的K-C-P型區(qū)域在研究末期僅為寧夏。寧夏的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力在全國(guó)處于較弱水平，受制于自然資源條件的約束，寧夏在研發(fā)投入、技術(shù)市場(chǎng)、技術(shù)升級(jí)、科技信息、教育支撐、國(guó)家創(chuàng)新支持等創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展諸多方面都面臨著巨大挑戰(zhàn)。以知識(shí)創(chuàng)獲系統(tǒng)、企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)為主的K-C-E型區(qū)域在2000年主要包括天津、遼寧、吉林、黑龍江、江西、山東、河南、湖北、湖南、安徽、廣西、重慶、四川、陜西等14個(gè)區(qū)域；在2014年主要包括天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西等20個(gè)區(qū)域。根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新能力綜合得分，該類型區(qū)域可具體劃分為兩類：較高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力區(qū)域包括天津、遼寧、山東、湖北、湖南、重慶、四川與陜西；較低創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力區(qū)域主要包括河北、山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、江西、河南、廣西、海南、貴州、云南與西藏，大多為資源依賴型地區(qū)。相對(duì)于第二類省級(jí)區(qū)域而言，第一類區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力具有顯著優(yōu)勢(shì)，各創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)子系統(tǒng)發(fā)展較好且較為均衡。

(4)四系統(tǒng)阻力模式。即K-C-P-E型，是知識(shí)創(chuàng)獲、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境4個(gè)系統(tǒng)綜合作用對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)共同產(chǎn)生阻力作用的模式，該類型在2000年主要包括河北、山西、內(nèi)蒙古、海南、貴州、云南、西藏、寧夏、甘肅、青海、新疆11個(gè)區(qū)域，在2014年數(shù)量明顯減少，主要包括安徽、甘肅、青海、新疆4個(gè)區(qū)域，絕大多數(shù)的K-C-P-E型區(qū)域已經(jīng)發(fā)展成為K-C-E型區(qū)域。該類型地區(qū)影響區(qū)域創(chuàng)新能力提升的因素較為全面，子系統(tǒng)的聯(lián)合阻力作用使區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展局面較為復(fù)雜，應(yīng)在鞏固與穩(wěn)定現(xiàn)有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力基礎(chǔ)上，優(yōu)化科技資源配置，大力發(fā)揮科技資源的比較優(yōu)勢(shì)，逐步提高區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力。

4 結(jié)論與討論

(1)中國(guó)31個(gè)省級(jí)區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力測(cè)度結(jié)果表明東部地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力明顯優(yōu)于廣大中西部地區(qū)，基本反映了中國(guó)區(qū)域綜合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的發(fā)展?fàn)顩r。因此，未來(lái)東部地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢(shì)，瞄準(zhǔn)國(guó)際創(chuàng)新趨勢(shì)、特點(diǎn)進(jìn)行自主創(chuàng)新，促使中國(guó)自主創(chuàng)新站在國(guó)際技術(shù)發(fā)展前沿，力求在重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)上取得重大突破，中西部地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步提高創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力，進(jìn)行多種模式的創(chuàng)新，既要在優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域進(jìn)行原始創(chuàng)新，也要對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行集成創(chuàng)新，還應(yīng)加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新。

(2)探究影響區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力提升的因素及有效管理創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)阻力，根據(jù)測(cè)算結(jié)果得出：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)緩慢、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度較弱與自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足成為制約區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的普遍性因素。此外，相當(dāng)一部分省份還存在創(chuàng)新環(huán)境不佳、科技普及與教育支撐較弱、政府對(duì)自主創(chuàng)新的引領(lǐng)作用有待強(qiáng)化等問(wèn)題。在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)存在普遍性阻礙因素的同時(shí)，不同阻礙因子對(duì)不同地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響作用也有所不同，未來(lái)應(yīng)該針對(duì)不同區(qū)域的阻礙因子，制定差別化的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策。

(3)利用最小方差法(LSE)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng)阻力類型分析，將中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提升阻力主要分為4種模式：?jiǎn)蜗到y(tǒng)阻力模式、雙系統(tǒng)阻力模式、三系統(tǒng)阻力模式和四系統(tǒng)阻力模式。各省級(jí)區(qū)域應(yīng)針對(duì)特有的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)阻力模式，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，厘清思路、突破口和重點(diǎn)任務(wù)，突出企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，不斷優(yōu)化科技資源配置效率，提高區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，營(yíng)造良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新氛圍。加快建立協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，營(yíng)造開(kāi)放協(xié)同高效的創(chuàng)新生態(tài)。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Analysis on the Obstacle Type of the Innovation-Driven Regions Based on Obstacle Degree Model

Fan Fei1,2，Xiao Zelei3，Yang Gangqiang1,Sun Yuanyuan1

(1.Institute for the Development of Central China，Wuhan University，Wuhan 430072，China； 2.Economics and Management School，Wuhan University，Wuhan 430072，China； 3.Hubei Institute of Economic and Social Development，Central China Normal University，Wuhan 430079，China)

On the basis of the index system built for assessing the innovation-driven regions,this study applied TOPSIS Model to calculate the regional innovation-driven ability of 31 provinces in China for the period of 2000 to 2014.With the help of Obstacle Factor Diagnose Model,this study explored the obstacle factors that impacted the development of the region’s innovation-driven ability,and furthermore employed the least-squared-error(LSE)criterion to categorize the system obstacle types of the innovation-driven regions.The results shows:①The general factors that hinder the regional innovation-driven development include the slow adjustment of industrial structure and the manufacturing’s slow transformation and upgrading,the relatively low investment in R&D expenditure and the insufficient endogenous power of the independent innovation.②The influence of the different obstacle factors on innovation-driven development vary among regions.Differentiated regional innovation-driven policies should be made in the future based on the different factors the regions are facing.③The types of obstacles impede the improvement of the regional innovation-driven ability include single-system,double-system,triple-system,and quadruple-system.Among the four obstacle types, the“K-C-E Obstacle Model”in the triple-system type is the most common,which stands for the knowledge creating system,the industrial innovation system and the innovation capacity system.

Innovation-driven;TOPSIS Model;Obstacle factors;Resistance model

國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(41501141)，中國(guó)博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目(2015M582251)，中國(guó)博士后科學(xué)基金特別資助項(xiàng)目(2016T90710)，湖北省軟科學(xué)面上項(xiàng)目(2016ADC068)，武漢市軟科學(xué)重點(diǎn)研究項(xiàng)目(2016040306010200),武漢市科協(xié)科技創(chuàng)新智庫(kù)建設(shè)調(diào)研課題：武漢大學(xué)自主科研項(xiàng)目(人文社會(huì)科學(xué))聯(lián)合資助。

2016-06-12 作者簡(jiǎn)介：范斐(1984-)，男，河南南陽(yáng)人，博士，博士后/講師；研究方向：城市與區(qū)域創(chuàng)新。

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