杜亞靈，趙 欣，溫莎娜

(天津理工大學管理學院，天津 300384)

基于扎根理論的PPP項目履約績效影響因素

杜亞靈，趙 欣，溫莎娜

(天津理工大學管理學院，天津 300384)

本文使用扎根理論，通過文本資料收集與整理、訪談獲取研究資料，運用NVivo 10軟件對資料進行編碼，最終得出PPP項目履約績效的影響因素分為政府方、社會資本方、公私雙方合作3個主范疇。通過分析這3個主范疇對履約績效的影響，得出以下管理啟示：①政府應通過職能轉(zhuǎn)換以及行政法治化不斷完善政府治理；②社會資本應建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，注重科研創(chuàng)新，愛惜企業(yè)聲譽；③政府應樹立契約精神，以實現(xiàn)與社會資本的平等市場交易，并通過構(gòu)建社會資本信譽平臺揚優(yōu)抑劣。

PPP項目；履約績效；影響因素；扎根理論

中國從2014年9月開始大力推行PPP模式，一方面是為了緩解政府財政壓力、提高公共產(chǎn)品供給效率；另一方面是為了適應國家治理現(xiàn)代化、轉(zhuǎn)變政府職能[1]。然而，由于PPP項目歷時較長，在項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的一些變化可能會導致私人部門合作積極性減弱，使其消極履約，甚至發(fā)起基于機會主義的再談判，而此類情況會使公共部門從直接管理公共項目的繁瑣事件中抽離出來后，又陷入雙方的糾紛中，妨礙其職能的轉(zhuǎn)變。相關研究也表明，PPP項目中公私雙方保持一種穩(wěn)定、良好的關系是項目成功的關鍵因素之一[2]。因此，公共部門不僅應關注PPP項目的質(zhì)量、工期、成本等項目績效[3]，還需考慮如何使私人部門更加積極履約、雙方合作過程更加順利，即本研究中所指的履約績效。

事實上，契約經(jīng)濟學中涉及契約履行的兩種情況，即敷衍履約和盡善履約，前者是指雙方在簽訂合同后僅按照合同字面的描述完成項目，而后者是指雙方本著相互承諾和信任的態(tài)度按照合同精神履行職責[4-5]。PPP項目所追求的絕不止于敷衍履約，而應是私人部門主動提高技術水平、產(chǎn)品或服務質(zhì)量及改善交付及時性的盡善履約[6]，從而實現(xiàn)甚至超越項目的預期目標。因此，分析PPP項目履約績效的影響因素，并運用其使得PPP這場公私之間的“婚姻”更加“美滿”，已成為一個亟需解決的關鍵問題。

1 理論基礎與文獻分析

1.1 履約績效的構(gòu)念

Hart等提出的敷衍履約和盡善履約顯然是契約履行效果的兩種極端狀態(tài)[4]，但相關研究并未明確提出履約績效的構(gòu)念。在工程領域則提到過類似構(gòu)念，例如Ke等界定的關系品質(zhì)[7]以及Cao等界定的關系績效[8]，前者指項目執(zhí)行過程中不同參與者之間合作的和諧程度，后者指參與者在質(zhì)量、價格及交付等方面的績效。而PPP的相關文獻中與履約績效類似的構(gòu)念主要有以下幾種：①Ng等界定的項目成功以成本節(jié)約、時間減少、解決方案更高效、公私間關系改善等為特征[9]，顯然，其特征描述既包括了反映項目結(jié)果的成本、時間等，又包括了反映項目過程的公私關系；②Xiong等界定了利益相關者滿意[10]以及Stefan提出了PPP項目被滿意地執(zhí)行[11]，前者通過關鍵績效指標(Key Performance Indicators，KPIs)與績效目標指標(Performance Objective Indicators，POIs)之間的差異測量，涉及多個利益相關者的績效目標研究，其中，公眾注重的收費比率等皆反映項目結(jié)果，私人部門關注除反映項目結(jié)果的利潤獲取等外，還注重反映項目過程的公共部門支持，后者研究公共部門對項目執(zhí)行情況的滿意度，其測量指標既包括反映項目結(jié)果的成本、質(zhì)量、工期等，又包括反映項目過程的公私關系、安全、風險、外部利益相關者滿意等，可見，不同利益相關者對過程和結(jié)果的關注側(cè)重點不同：公眾更關注項目結(jié)果，公共部門和私人部門關注項目結(jié)果和項目過程；③張亞蕾等認為滿足利益相關方需求和效益目標即為有效的公私合作，其評價體系涵蓋消費者有效需求、項目自身條件、政府為合作提供保障、項目公司開發(fā)項目能力四個維度[12]，顯然，公私合作有效性的評價更側(cè)重于項目過程。綜上，現(xiàn)有與PPP項目履約績效類似的構(gòu)念大都同時包含對其過程與結(jié)果的評價，然而兩者并不高度統(tǒng)一，例如較好的項目過程通常會導致較好的結(jié)果，但兩者之間不存在必然聯(lián)系，為提高準確性還需將其剝離開進行研究；又因反映項目結(jié)果的相關文獻(如項目績效)類似的研究較多，而純粹對項目過程進行研究的相對薄弱，還需從相關研究中進一步分離出反映過程特征的內(nèi)容并構(gòu)建獨立構(gòu)念。基于此，本研究所指的履約績效針對項目過程，強調(diào)PPP項目過程中私人部門在合同約束及關系支配下的履約情況。

1.2 履約績效影響因素的相關研究

對項目成功、利益相關者滿意、PPP項目被滿意地執(zhí)行及有效的公私合作的影響因素進行大致分類：①項目成功的影響因素可歸納為有利的外部因素(如穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟條件)、政府對項目的支持及管理(例如采購的透明性)、私人部門的自身條件(如強大的私人財團)、項目自身的可行性(如選擇合適的項目)、公眾的支持、公私之間良好的合作(如雙方堅定的承諾)[13]；②利益相關者滿意的影響因素可歸納為項目產(chǎn)出目標的達成(如可以接受的質(zhì)量)、私人部門獲得利益(如從公共服務中獲利)、公共部門獲得利益(如解決了公共部門預算限制的問題)、公眾獲得利益(如為公眾提供了更加便捷且廉價的服務)[10]；③PPP項目被滿意地執(zhí)行的影響因素分為外部導向的管理、密切的公私合作、嚴密監(jiān)控合同服從情況及項目類型(對應于原文中的DBFM合同)[11]；④公私合作有效性的影響因素包括消費者具有有效需求、項目具備公私合作的條件、政府能夠為公私合作提供保障及項目公司具備公私合作的能力[12]。顯然，這些概念的影響因素大多包括政府提供的支持及管理、私人部門的能力及公私雙方的密切合作3大類，然而，由于這些概念定義的邊界既包括項目結(jié)果，又包括項目過程，致使其影響因素的研究中沒有專門針對項目履約過程的影響因素，因此本研究無法直接參考現(xiàn)有成果，需要重新對PPP項目履約績效的影響因素進行系統(tǒng)性梳理。

2 研究方法和資料收集

2.1 研究方法

研究方法的選取主要基于以下兩點考慮：①現(xiàn)有PPP項目的相關研究中，尚未發(fā)現(xiàn)關于PPP項目履約績效的相關文獻，且履約績效關注的為項目履行過程，不能直接參考項目成功、利益相關者滿意等研究的相關成果；②我國自20世紀80年代至今進行了大量PPP項目實踐，項目參與者對于合作過程中雙方的關系有較為深刻的感受，在相關的文獻、新聞報道等中也有大量成功項目的經(jīng)驗分享、失敗項目的教訓總結(jié)。由此可見，本研究具有理論基礎較為匱乏而實踐資源豐富的特點，在管理科學領域解決此類問題常用扎根理論，其核心為資料收集和分析的過程，本研究通過收集與分析文獻或新聞報道中PPP項目案例，輔以向?qū)嵺`部門人員訪談獲取研究資料，再將收集的資料進行編碼，最終得出PPP項目中履約績效影響因素的理論框架。為提高編碼工作效率及減少人工編碼誤差，本研究使用NVivo 10軟件輔助編碼工作。扎根理論提倡研究者不帶任何研究假設進入研究現(xiàn)場，因此，本研究采用此軟件提供的“自下而上”的編碼方法，即先通過瀏覽資料并對其進行細致編碼，合并相同或相似節(jié)點以將其分組，重復上述步驟最終形成節(jié)點框架。

2.2 資料收集及整理

扎根理論強調(diào)資料來源的多重性，本研究以收集與分析文本資料為主、以訪談為輔兩種途徑獲取研究資料。

(1)文本資料的收集與分析。本研究通過收集與分析網(wǎng)絡資源中的資料以獲取PPP項目履約績效的影響因素，具體獲取途徑如下：①在中國知網(wǎng)中以“PPP”和“成功”或“失敗”為主題，搜索2010—2016年的文獻，挑選其中運營狀況良好(視為成功)、提前終止或雙方產(chǎn)生糾紛(視為失敗)項目的相關文獻；②2015年7月，國家發(fā)展和改革委員會官方網(wǎng)站發(fā)布了13個PPP項目典型案例，并附有這些案例的介紹資料；③自2014年5月起，由中國財政學會公私合作研究專業(yè)委員會主辦、北京大岳咨詢有限責任公司承辦“中國PPP沙龍”，每期以一個PPP項目為主題，如北京地鐵四號線、泉州刺桐大橋項目等，邀請國內(nèi)PPP專家進行點評及項目負責人分享經(jīng)驗，大岳咨詢公司在官網(wǎng)上分享了其會議實錄；④其他渠道，如通過百度等搜索較為典型PPP項目案例的新聞報道以及項目參與人對此項目的心得體會。分析并摘錄以上研究資料中造成公私雙方合作順利或不順利原因的相關內(nèi)容，將其匯總整理以形成電腦文本。

(2)訪談。通過文本資料的收集與分析，研究者對于PPP項目的履約績效有了初步認知，再通過訪談實踐及科研人員可對其進行修正與補充。本研究小組聯(lián)系了若干從事PPP項目的咨詢公司和科研機構(gòu)，最終確定的6名受訪者分別為某PPP項目咨詢公司管理人員4名、高等院校從事PPP項目研究并擔任過PPP咨詢服務的科研工作者2名。訪談前一周通過電子郵件向受訪者發(fā)送訪談提綱，訪談開始前，研究者先向受訪者介紹研究主題，而后請受訪者回憶其參與過的PPP項目，圍繞以下兩個話題展開訪談：①以其參與過的項目為例，受訪者認為導致其成功或失敗的原因；②以受訪者的經(jīng)驗，哪些因素可以促使私人部門積極履約，哪些因素會導致其消極履約。另外，對于文本資料中涉及而受訪者未提到的因素，與其進行討論確認。在征得受訪者同意后對訪談過程進行錄音，訪談結(jié)束后將訪談錄音逐字逐句整理形成電腦文本，與文本資料一起導入NVivo 10軟件中進行編碼。

3 范疇挖掘與提煉

3.1 開放性編碼

本研究借助NVivo 10軟件對資料進行編碼工作，首先對資料進行開放性編碼。具體步驟如下：①將相似文本資料編碼到一級節(jié)點(即概念)下；②仔細分析一級節(jié)點，剔除其中相互矛盾的概念，并將其余概念繼續(xù)歸類至二級節(jié)點(即副范疇)下；③使用該軟件中“復合”檢驗是否存在遺漏編碼。為避免失真，盡量使用原始資料的語句對概念命名。經(jīng)過開放性編碼，最終得到70個概念、21個副范疇，因概念較多無法一一列出，在此僅給出每個副范疇中概念的個數(shù)，見表1。

表1 PPP項目履約績效的開放性編碼結(jié)果

3.2 主軸編碼

考慮到開放性編碼得到的副范疇較多且命名差別較大，本研究的主軸編碼階段使用人工編碼方式。首先，研究小組成員對開放性編碼結(jié)果進行討論，根據(jù)其實施主體及性質(zhì)將副范疇進行進一步歸類為主范疇并命名；其次，將研究小組討論結(jié)果反饋至受訪者，向其征詢意見；最后，根據(jù)受訪者意見再次進行小組討論，最終得出雙方均較為認可的結(jié)果。通過主軸編碼，最終得出8個主范疇，如表2第2～3列所示。

3.3 選擇性編碼

本研究的選擇性編碼提取核心范疇的步驟如下：①使用NVivo 10軟件對主軸編碼得到的主范疇進行聚類分析；②鑒于得到的結(jié)果規(guī)律性較為模糊，經(jīng)過研究小組討論后認為，影響PPP項目履約績效的因素，按照其實施主體分為政府及社會資本因素，故將核心范疇初步定為政府方因素和社會資本方因素；③研究小組嘗試將8個主范疇歸入上述2個核心范疇中，但發(fā)現(xiàn)其中一些主范疇無法歸類，如合同的合理性，經(jīng)過內(nèi)部討論及向受訪者征詢意見后，認為這些不屬于上述2個核心范疇的主范疇均為政府和社會資本在合作過程中的影響因素，其實施主體為政府和社會資本雙方，因此增加“公私雙方合作因素”這一核心范疇。最終得到3個核心范疇，如表2第1列所示。

表2 主軸編碼及選擇性編碼結(jié)果

3.4 編碼結(jié)果的信度檢驗

本研究通過在NVivo 10中比較不同研究者對文本資料編碼的一致性來對編碼結(jié)果進行信度檢驗。首先，由兩名研究者背對背進行編碼，其中節(jié)點名稱在編碼前即給定；其次，使用“編碼比較”進行比較，最終得出政府方、社會資本方及公私雙方合作因素的kappa系數(shù)分別為0.793、0.842和0.758，均大于0.7，證明研究者對資料編碼的一致程度是可以接受的。

4 研究結(jié)果分析

4.1 政府方因素

政府方因素包括指導服務的充分性、政府行為的規(guī)范性和監(jiān)管架構(gòu)的合理性3個類屬，這與公共部門在PPP項目中領導者、合作者和監(jiān)管者[14]的角色定位相對應：①作為PPP項目的領導者，公共部門有責任為項目的順利實施提供指導服務，基于社會交換理論，當公共部門具備支持私人部門的條件(即各職能部門分工明確)及主觀意愿并被私人部門感知到時，會使私人部門產(chǎn)生內(nèi)在激勵，使其更愿意付出努力，做出超出締約范圍之外且促使項目順利實施的行為，而若公共部門內(nèi)部分工混亂、相互推脫或者未為項目的順利履行提供支持，則私人部門容易產(chǎn)生對抗思維以“消極怠工”甚至“以牙還牙”，采取機會主義行為以實施報復。相關研究也表明，如果缺乏公共部門的支持，則幾乎所有關于公私合作關系的努力都是表面的和無效的[15]。例如，在同期電力PPP項目紛紛撤銷和改制的情況下，廣西來賓B電廠PPP項目順利完成了移交，在項目移交儀式上，來賓法資發(fā)電公司總經(jīng)理特別感謝了廣西政府的支持。②作為合作者，公共部門應按照法律法規(guī)及合同要求規(guī)范自身行為，若公共部門的行為規(guī)范，則合作過程中公共部門的行為對于私人部門而言是可以預期的，私人部門對公共部門也更加信任，因此更愿意與之合作，若公共部門的行為不規(guī)范時，則容易降低私人部門的期望，繼而降低其合作積極性。例如，在青島“海泊河和麥島污水處理廠PPP項目”中，合同簽訂之后政府認為價格不公平而單方面要求降低價格，政府行為的不規(guī)范導致作為社會資本的威立雅產(chǎn)生不滿情緒，因此其利用合同中政府按照處理量付費的條款，將回用水管道直接接到自來水主管道上，危及到了公眾健康。③作為監(jiān)管者，公共部門應設置合理的監(jiān)管機制以確保私人部門受到全方位監(jiān)管，若監(jiān)管機制健全、嚴格，則在合作過程中，公共部門可以檢測到經(jīng)營風險，并且一旦私人部門提供服務失敗，公共部門可以對其進行經(jīng)濟處罰[16]，因此，私人部門在項目執(zhí)行過程中采取機會主義被公共部門察覺的概率增大，被懲罰的風險也會相應增加，使得其不會輕易違反合同，而若監(jiān)管機制設置不健全，公共部門無法及時觀察到私人部門的履約行為、判斷其合規(guī)性并做出相應處置，則私人部門為實現(xiàn)自身利益，會更加傾向于利用信息優(yōu)勢做出有損于公共利益的行為。例如，在天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)污水處理廠PPP項目中，作為社會資本的威立雅私自接收來自服務區(qū)外的高濃度廢水，直到被某環(huán)保組織披露后，政府監(jiān)管部門才發(fā)現(xiàn)此違規(guī)事件，經(jīng)調(diào)查，政府只對該廠水質(zhì)進行定期檢查，使社會資本容易通過提前停止違規(guī)行為等方式規(guī)避監(jiān)管。

4.2 社會資本方因素

私人部門對履約績效的影響表現(xiàn)在其能力和合作意愿兩個方面：①公共部門在采購階段選取的私人部門應盡可能具備財務、技術、管理等能力及相關經(jīng)驗，若私人部門不具備這些能力，則可能無法判斷其行為能否促進項目順利實施，或即便可以做出判斷，其能力“短板”也會限制其履行效果，而具有相應能力的私人部門可以在準確做出判斷的基礎上，發(fā)揮其能力優(yōu)勢，從而促使項目順利履行。例如，在北京地鐵公司連年虧損、靠政府大量補貼的情況下，京港公司只取得較少補貼便使其運營的北京地鐵4號線處于盈利狀態(tài)，發(fā)改委某主任表示，京港公司良好的盈利狀況得益于其社會資本——香港鐵路有限公司是一家上市公司，在用人效率、資本運營等方面都有精細的計算；②社會資本的合作意愿體現(xiàn)在其信譽、責任感和發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)有限理性假設，具有遠期發(fā)展戰(zhàn)略的私人部門，比起當前效用，可能更看重未來效用，會更加注重聲譽[17]，往往會適當放棄一些短期利益從而選擇積極履約，而若私人部門過于看重當前利益，則不會過于注重聲譽。因此，選擇具有良好信譽、責任感和發(fā)展戰(zhàn)略的私人部門，可以避免因其只注重當前效用而采取機會主義行為，從而保障其良好的履約績效。

4.3 公私雙方合作因素

公私雙方合作因素包括合同的合理性、項目公司的狀況和政企互動3個類屬：①合同的合理性分為風險分擔的合理性、投資回報的激勵性和控制的適當性，這與合同治理理論中合同最優(yōu)設計的“權責利對等”原則相吻合，對于一般工程項目，《建設工程施工合同(示范文本)》(GF-2013—0201)中規(guī)定了合同的通用條款和專用條款，承發(fā)包雙方只需將專用條款內(nèi)容補齊即可形成合同，而對于PPP項目，由于不同項目差異性較大，形成類似于一般項目的合同范本較為困難。然而，國家財政部和發(fā)改委仍然發(fā)布了“關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知”(財金[2014]156號)和“國家發(fā)展改革委關于開展政府和社會資本合作的指導意見”(發(fā)改投資[2014]2724號)，其附件中的PPP項目合同指南以報告或條款解釋的形式對實踐部門人員編制合理的合同進行指導。由此可見，PPP項目中公私雙方簽訂合理的合同對于項目的順利履行至關重要。例如，北京地鐵4號線PPP項目經(jīng)歷了從2004年到2006年長達2年的談判，雙方聘請了國內(nèi)外知名的咨詢、財務、法律及技術等方面的顧問，就項目的定價、客流量預測及雙方的權利義務等方面進行了細致的談判，最終簽訂了合理的合同，而北京地鐵14號線PPP項目在4號線項目合同的基礎上，又根據(jù)項目本身特點，對本項目的重點風險進行研究并在PPP合同中落實處置方法，項目運營至今，雙方合作良好；②項目公司的狀況包括項目公司制度的完善性、項目公司組織結(jié)構(gòu)的合理性，在較為規(guī)范的項目公司中，例如上市的項目公司，一方面，股東通過其持股比例獲得決策權力，因此，項目公司內(nèi)部事務的決策通常能夠符合股東的利益及公司的長遠利益，另一方面，上市公司須向公眾披露其經(jīng)營成果、財務狀況等信息，使得公共部門、行業(yè)主管部門及公眾對其進行充分監(jiān)督，保證其行為符合項目需求及公眾利益；③政企互動體現(xiàn)在協(xié)調(diào)機制和溝通的充分性，PPP項目中的公私雙方應是地位平等的“合作者”，若合同簽訂后在與私人部門溝通的過程中，公共部門只以“監(jiān)管者”甚至“上級”的角色對私人部門施加行政命令，則一方面，私人部門可能會由于得不到其應有的地位和尊重而產(chǎn)生不公平的心理，另一方面，私人部門的一些關于提高項目效率的想法可能無法與公共部門進行溝通，從而影響項目履約績效。

5 管理啟示與展望

(1)為提高PPP項目履約績效，政府應從以下3方面完善治理：①政府應轉(zhuǎn)換職能，不同于傳統(tǒng)模式下政府公共產(chǎn)品或服務提供者的角色定位，PPP項目中，政府轉(zhuǎn)變?yōu)轫椖康念I導者、合作者及監(jiān)管者，因此，其應明確角色變化所帶來的職能轉(zhuǎn)換，避免過多參與項目經(jīng)營過程中的具體事務，而將更多的精力放在為社會資本提供支持、規(guī)范行為自身及有效監(jiān)管項目等方面；②政府應按照行政法治化原則，做到“行政機構(gòu)法定”[18]，當前政府各職能部門雖然有其分工的原則，但并未針對PPP項目其進一步厘清其職責，因此，要實現(xiàn)行政事務由法定機構(gòu)來處理，首先須針對PPP項目進一步明確政府各部門的權利義務，做到各司其職、各守其分，避免出現(xiàn)“多頭領導”或“無人問津”的現(xiàn)象；③要實現(xiàn)法治政府，還需做到“行為方式法定”[18]，政府應針對PPP項目出臺法律法規(guī)規(guī)定政府各職能機構(gòu)行政職權的行使條件、行為程序及處理方式等，并明確違反有關規(guī)定時，政府職能部門中有關人員須接受的懲罰。

(2)社會資本應建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，注重科研創(chuàng)新，愛惜企業(yè)聲譽，進而不斷提升自身實力。對于社會資本，應不斷提升自身實力以更好地參與和完成PPP項目，應做到以下3點：①應建立現(xiàn)代企業(yè)制度，以大型企業(yè)，特別是上市公司中的董事會、監(jiān)事會、股東會及經(jīng)理層之間相互制衡的法人治理機構(gòu)為學習榜樣，建立公司內(nèi)部權利制衡機制以規(guī)范化企業(yè)內(nèi)部運作、提升企業(yè)實力；②應注重科研創(chuàng)新，一方面，PPP的本質(zhì)即欲借助社會資本的創(chuàng)新以提高公共產(chǎn)品和服務的供給效率，因此欲進入PPP市場，社會資本應提升其創(chuàng)新能力，另一方面，若社會資本為節(jié)省當前成本而忽略創(chuàng)新，則其很難長遠立足于競爭日趨激烈的市場環(huán)境中，因此，社會資本應通過設置科研部門或增加科研投入提升其創(chuàng)新能力；③應積極提升自身聲譽，PPP項目一般涉及工程、融資、法律等多領域，且具有較為可觀的收益，社會資本良好的聲譽有助于其進入PPP市場，進而在保障社會資本10～30年生存的基礎上，使其不斷擴展視野、提升實力。

(3)政府作為PPP項目的合作者，在與社會資本進行交易過程中，應樹立契約精神、實現(xiàn)與社會資本的平等交易：①政府和社會資本應簽訂較為公平的合同，在PPP這種市場化運作方式中，政府不應通過行政命令的方式與社會資本進行交易，而應該按照市場化原則規(guī)范自身思維及行為，與社會資本簽訂能夠體現(xiàn)雙方合意的合同，以明確雙方權責利、使社會資本更好地遵守和執(zhí)行合同；②在合作過程中，政府應與社會資本以平等的身份溝通協(xié)調(diào)，實踐中政府由于其傳統(tǒng)習慣，傾向于使用行政權力命令社會資本，而在國務院頒布的“關于在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知”(國辦發(fā)[2015]42號)文件中，規(guī)定政府和社會資本是法律地位平等的主體，因此，政府應轉(zhuǎn)變觀念，以“合作者”的身份與社會資本進行溝通，聽取其有利于項目履行的意見及建議，通過雙方合作共同促使項目順利實施。此外，政府作為整個PPP市場的引導者，為規(guī)范社會資本行為，應建立社會資本的信譽管理平臺，將其資質(zhì)、參與項目履約情況、獲獎情況及違約情況等納入管理平臺，進行動態(tài)管理和披露，并通過相關措施，例如設立社會資本“紅人榜”及“黑名單”，以對信譽良好的社會資本進行表彰、對信譽不良的進行批評，使其更加愛惜自身聲譽，通過更好地履行合同以提升聲譽。

本研究仍存在不足之處：①由于目前從事PPP項目的人員均較為繁忙，本研究最終只訪談到6人，雖然這6人均有較多的實踐經(jīng)驗或較強的理論功底，但由于人數(shù)較少致使不可避免地存在主觀偏差；②雖然不少網(wǎng)站、微信公眾號等信息平臺發(fā)布了大量文章述及對PPP項目的認知與理解，但由于實踐人員水平參差不齊，其言論的正確性也有待商榷，而本研究為確保研究結(jié)論的準確度，選取較為權威的網(wǎng)站或者挑選項目參與人的直觀感受作為本研究的資料，致使收集到的資料較為有限。

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(責任編輯 沈蓉)

The Determinants Study of Contract-Enforcing Performance in PPP Projects Based on Grounded Theory

Du Yaling，Zhao Xin，Wen Shana

(School of Management，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China)

The influencing factors of contract-enforcing performance are explored based on grounded theory，the research materials which are obtained through document collection arrangement and interviews are coded by using the software of NVivo 10.The research results show that three core categories of the influencing factors of contract-enforcing performance are governments，social capital and public-private cooperation.Furthermore，management suggestions are proposed as follows.① Governments governance should be improved constantly by changing governments functions and administrative rule of law.② Modernized enterprise system should be established，great attention should be paid to research innovation and reputation by social capital.③ Contract spirit should be set up by governments to realize equal market transaction with social capital，and reputation platforms of social capital should be established to commend the superior and curb the inferior.

PPP projects；Contract-enforcing performance；Influencing factors；Grounded theory

國家自然科學基金項目“PPP項目中信任的動態(tài)演化機理研究：基于政府部門的視角”(71372110),教育部人文社會科學研究青年基金項目“PPP項目合同柔性影響再談判機理研究：基于參照點效應”(15YJC630082)。

2016-06-27 作者簡介：杜亞靈(1981-)，女，河北石家莊人，天津大學管理學博士，天津理工大學教授；研究方向：公共項目投資與管理。

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