□ 文/林華

互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)政策風(fēng)控：給疾馳的增長(zhǎng)列車安上控制閥

□ 文/林華

法律風(fēng)控在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)受到相當(dāng)關(guān)注，而以BAT與網(wǎng)易、京東等為代表的平臺(tái)級(jí)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)正在把更多的關(guān)注投入到和法律相關(guān)的政策風(fēng)險(xiǎn)控制之中。和大多數(shù)人憑經(jīng)驗(yàn)的理解不同，政策風(fēng)控并不是一個(gè)形而上可以坐而論道的工作，而是需要從具象到宏觀深刻，理解貫通法律、行業(yè)、社會(huì)與政策，并對(duì)企業(yè)發(fā)展兼有直接或深遠(yuǎn)影響的高難度工作。

政策風(fēng)控意義重大

筆者認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的政策風(fēng)險(xiǎn)防控工作是指互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對(duì)與外部政策環(huán)境的研究、預(yù)測(cè)、內(nèi)部管理和外部溝通工作。

政策是法律以外的制度規(guī)范

互聯(lián)網(wǎng)是隨技術(shù)革命產(chǎn)生又在技術(shù)與商業(yè)模式的雙重意義上不斷顛覆的行業(yè)?；ヂ?lián)網(wǎng)在社會(huì)關(guān)系，以及信息溝通與消費(fèi)方式上重構(gòu)了傳統(tǒng)社會(huì)，傳統(tǒng)商業(yè)也在互聯(lián)網(wǎng)的沖擊下解構(gòu)與重組。

法律要保持嚴(yán)肅性就必須保持穩(wěn)定性，穩(wěn)定是法律的基本性格。穩(wěn)定的法律相對(duì)于活躍的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)必然滯后，既要保持法律的穩(wěn)定性又要保持對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的規(guī)范，就需要在眾多場(chǎng)合以靈活的政策代替法律以應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)不斷出現(xiàn)的新技術(shù)與新興業(yè)態(tài)。

政策是法律實(shí)現(xiàn)的方式

政策可以填補(bǔ)法律應(yīng)變不足的空間，也可以在法律既有框架之內(nèi)成為法律實(shí)施的準(zhǔn)則。

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為例，由于技術(shù)和商業(yè)實(shí)踐的快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)相當(dāng)多具體問(wèn)題不便做出過(guò)于剛性的規(guī)定以避免立法與現(xiàn)實(shí)發(fā)展脫節(jié)。與此同時(shí)粗線條的原則性立法雖然可以保持較大彈性但又難以保證執(zhí)行時(shí)的統(tǒng)一。立法的解釋空間越大，司法政策的作用相應(yīng)就越大。

最高人民法院在2009年發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判服務(wù)大局若干問(wèn)題的意見(jiàn)》是一項(xiàng)以司法政策實(shí)現(xiàn)

林華

滬江網(wǎng)法務(wù)總監(jiān) 法學(xué)博士法律的典型。最高人民法院通過(guò)這項(xiàng)意見(jiàn)以統(tǒng)一司法政策的方式，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛審理的若干重大條線進(jìn)行了引導(dǎo)性規(guī)定。

最高人民法院這項(xiàng)意見(jiàn)中有很多在重要性上不亞于立法本身的規(guī)定，包括明確不對(duì)專利保護(hù)范圍采取嚴(yán)格的周邊限定和中心限定，轉(zhuǎn)而對(duì)權(quán)利要求采取折衷主義的解釋方法；限制搶注和囤積注冊(cè)商標(biāo)，對(duì)未實(shí)際投入商業(yè)使用的注冊(cè)商標(biāo)以停止侵權(quán)作為主要保護(hù)方式，只以實(shí)際損失作為確定賠償?shù)姆秶?/p>

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域以司法政策調(diào)整法律實(shí)施的案例有很多，從侵權(quán)構(gòu)成要件到賠償認(rèn)定等重大問(wèn)題都通過(guò)司法政策進(jìn)行調(diào)整。如果只關(guān)心立法本身而不重視緊跟司法政策風(fēng)向，結(jié)果必然與實(shí)踐遠(yuǎn)遠(yuǎn)脫節(jié)。

法律與政策互相影響和轉(zhuǎn)化

政策和法律在制定主體、規(guī)則剛性、適用的普遍性等方面確實(shí)有重要區(qū)別，但從實(shí)施效果的角度看政策本身就像軟性的法律。政策不僅可以成為法律實(shí)現(xiàn)的具體方式，而且可能在條件成熟時(shí)上升成為法律，發(fā)生從政策到法律的轉(zhuǎn)換。

反壟斷法可以視為一個(gè)典型。由于反壟斷規(guī)則的抽象性以及在不同經(jīng)濟(jì)背景下對(duì)反壟斷法不同強(qiáng)度的適用方式，反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)通常都以當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐姆磯艛嗾咦鳛榉磯艛喾▽?shí)施的基本準(zhǔn)則。換言之不斷變化的反壟斷政策和相對(duì)穩(wěn)定的反壟斷法非但不是互相排斥，相反卻互相依賴、通過(guò)彼此來(lái)實(shí)現(xiàn)自己。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償?shù)褪抢_幾乎所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的突出問(wèn)題，每年兩會(huì)都有多篇提案要求切實(shí)提高侵權(quán)賠償、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。法律的變動(dòng)是慎重的，并且需要通過(guò)嚴(yán)格的立法程序。法院系統(tǒng)通過(guò)不斷總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以制定審判指南、發(fā)布指導(dǎo)案例、法院系統(tǒng)內(nèi)部講話和在媒體表態(tài)的方式，以政策引導(dǎo)方式逐步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的賠償額。

包括提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償額度和修改侵權(quán)認(rèn)定等多項(xiàng)司法政策最終在專利法、商標(biāo)法和著作權(quán)法等的修訂中被大量吸納，上升成為具有普通約束力的法律。

政策風(fēng)險(xiǎn)凸顯 互聯(lián)網(wǎng)公司上演生死時(shí)速

由于法律變化跟不上日新月異的互聯(lián)網(wǎng)，政策常常成為調(diào)控互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)先選項(xiàng)。政策的變化對(duì)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)是至關(guān)重要的，因此互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)需要比傳統(tǒng)企業(yè)更加關(guān)注政策風(fēng)控，反之可能導(dǎo)致重大損失。

互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)政策風(fēng)控

近年來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)公司屢次上演風(fēng)險(xiǎn)控制事件，對(duì)行業(yè)形成了重大影響，在風(fēng)險(xiǎn)控制中做得較好的企業(yè)獲得了更好的發(fā)展機(jī)遇。

行政政策推動(dòng)版權(quán)保護(hù)

中國(guó)版權(quán)法體系由著作權(quán)法及其實(shí)施條例、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例等系列法律法規(guī)與司法解釋構(gòu)成。盡管版權(quán)法體系看上去已略顯龐大，成文法依然趕不上技術(shù)和商業(yè)實(shí)踐的發(fā)展。

不止在中國(guó)，迄今對(duì)全世界版權(quán)法產(chǎn)生最深遠(yuǎn)影響的美國(guó)1998年數(shù)字千年版權(quán)法(DMCA)，也在生效時(shí)就遭遇到Grokster為代表的前所未有的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)（P2P）技術(shù)沖擊而落后。

政策調(diào)控在中國(guó)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)實(shí)踐中發(fā)揮了非常關(guān)鍵的作用，強(qiáng)烈影響了內(nèi)容產(chǎn)業(yè)以及整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的變化，可以說(shuō)沒(méi)有版權(quán)保護(hù)政策十年來(lái)不斷加強(qiáng)，音樂(lè)、視頻、文字作品等內(nèi)容產(chǎn)業(yè)以及與此相關(guān)的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)都不可能是今天這樣充滿生機(jī)。

盜版是桎梏內(nèi)容產(chǎn)業(yè)發(fā)展的絞索。傳統(tǒng)文化對(duì)盜版實(shí)用主義的寬容態(tài)度以及盜版帶來(lái)的驚人暴利使得網(wǎng)絡(luò)盜版長(zhǎng)期壓制正版內(nèi)容的發(fā)展，上演劣幣驅(qū)逐良幣的產(chǎn)業(yè)悲劇。在行業(yè)內(nèi)流傳這么一個(gè)故事，早期參加對(duì)樂(lè)視投資盡調(diào)的一位風(fēng)險(xiǎn)投資者發(fā)現(xiàn)樂(lè)視購(gòu)買和使用正版后斷然拒絕參加投資，因?yàn)檫@位投資者認(rèn)為花錢買正版的企業(yè)是沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的。

互聯(lián)網(wǎng)娛樂(lè)平臺(tái)的發(fā)展使得外圍海量資金入局，堅(jiān)持正版與擦邊玩盜版的觀念分歧使得產(chǎn)業(yè)形成兩大對(duì)立陣營(yíng)。2008年爆發(fā)第一波在線視頻版權(quán)訴訟潮之后幾乎每年都有重演，2013年更加碼演出由搜狐、優(yōu)酷土豆、騰訊、樂(lè)視等組團(tuán)起訴快播和百度影音的重頭戲。

政府在正版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)刻做出了正確選擇。2010年開(kāi)始由國(guó)家版權(quán)局、公安部、工信部等多部委聯(lián)合發(fā)起劍網(wǎng)行動(dòng)，定期集中全國(guó)力量打擊網(wǎng)絡(luò)盜版。在公安等執(zhí)法部門持續(xù)多年強(qiáng)力介入下，上萬(wàn)盜版網(wǎng)站被關(guān)停，數(shù)百的盜版者被追究刑事責(zé)任。

經(jīng)過(guò)行政政策強(qiáng)化版權(quán)保護(hù)的有力推動(dòng)，原本艱苦的反盜版戰(zhàn)役迅速呈現(xiàn)出有利正版陣營(yíng)的勢(shì)態(tài)。保護(hù)的強(qiáng)化引導(dǎo)更多資金放棄盜版進(jìn)入正版，正版陣營(yíng)的壯大又進(jìn)一步推動(dòng)對(duì)強(qiáng)化保護(hù)的需求。

司法政策推動(dòng)版權(quán)保護(hù)

版權(quán)法在調(diào)整互聯(lián)網(wǎng)過(guò)程中遇到侵權(quán)認(rèn)定和賠償額認(rèn)定的難題。

首先，第三方平臺(tái)的出現(xiàn)以及P2P軟件的發(fā)展使得以主觀過(guò)錯(cuò)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)侵權(quán)法規(guī)則在互聯(lián)網(wǎng)幾乎遭遇滑鐵盧。堅(jiān)持以明知發(fā)生侵權(quán)作為認(rèn)定承擔(dān)包括但不限于停止侵權(quán)法律責(zé)任的要件導(dǎo)致侵權(quán)人輕易規(guī)避法律責(zé)任，從而使立法的意義落空。

其次，版權(quán)侵權(quán)判賠額過(guò)低使盜版者即使被認(rèn)定構(gòu)成侵權(quán)也只需承擔(dān)輕微責(zé)任，以致出現(xiàn)維權(quán)者賠錢而盜版者賺錢的情況，顯然只能刺激盜版者更加大膽的投入。

在版權(quán)法修改以及正式推出具有法律效力的司法解釋之前，司法系統(tǒng)通過(guò)最高院發(fā)布指導(dǎo)案例以及地方法院發(fā)布同樣不具有法律效力的審判指南等途徑，明確了適合互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的過(guò)錯(cuò)推定原則及落實(shí)規(guī)則。法院逐步提高各種類型作品版權(quán)侵權(quán)賠償?shù)念~度，使得盜版者承受的壓力不斷增加。隨著司法政策的嘗試與積累，最終在版權(quán)立法程序中吸納了司法政策的成果，完善了版權(quán)法中至關(guān)重要的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)構(gòu)成與賠償認(rèn)定規(guī)則。

版權(quán)保護(hù)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)的震動(dòng)

版權(quán)保護(hù)的司法與行政政策對(duì)內(nèi)容產(chǎn)業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)都產(chǎn)生了巨大影響，百度影音和快播事件是最典型的案例。

起于2007的快播和2011年的百度影音都曾一度逼近中國(guó)流量最大的視頻網(wǎng)站，然而這兩家采用類似P2P技術(shù)的網(wǎng)站卻通過(guò)控制盜版內(nèi)容種子與搜索的方式對(duì)盜版控制不嚴(yán)，使得投入巨額成本購(gòu)買正版授權(quán)的企業(yè)蒙受巨大損失。

在成為劍網(wǎng)行動(dòng)的重點(diǎn)打擊目標(biāo)后，李彥宏在關(guān)鍵時(shí)刻做出了徹底放棄百度影音的果斷決定，幾乎懸崖勒馬般挽回不利局面。沒(méi)有風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)的快播不顧從國(guó)家部委到深圳政府部門的壓力繼續(xù)腳踩紅線，不僅被深圳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)部門清查并課以2.6億元巨額罰款，法定代表人及部分高管還被北京海淀法院以侵犯著作權(quán)罪判處刑罰。

即使站在純粹利益角度，任何像快播這樣對(duì)政策的變化缺乏最基本敏感的企業(yè)遲早會(huì)遭遇覆轍。相比之下百度無(wú)論在醫(yī)藥廣告還是在網(wǎng)絡(luò)版權(quán)上都一度被卷入巨大爭(zhēng)議，但是憑借對(duì)政策風(fēng)向的正確解讀都能在關(guān)鍵時(shí)刻斷尾求生。百度雖然沒(méi)有做到防患于未然但能果斷止損，也可以作為政策風(fēng)控的典型。

網(wǎng)約車的政策博弈

網(wǎng)約車行業(yè)幾乎經(jīng)歷了幾輪過(guò)山車般的投資涌入行情大漲到政策風(fēng)云突變，繼而從峰回路轉(zhuǎn)再到懸而未決的過(guò)程。在網(wǎng)約車大起大落的發(fā)展中，企業(yè)的政策風(fēng)控能力一定程度上決定了網(wǎng)約車企業(yè)的發(fā)展瓶頸。

在以滴滴為代表的網(wǎng)約車不斷推進(jìn)的過(guò)程中，交通運(yùn)輸部和各地交管局從一開(kāi)始基本對(duì)新物種保持懷疑或觀望態(tài)度，到交通運(yùn)輸部幾經(jīng)反復(fù)后于2016年7月28日發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》，最后各地交管局根據(jù)暫行辦法授權(quán)制定迥異的細(xì)則。

作為分享經(jīng)濟(jì)代表的新事物，網(wǎng)約車創(chuàng)新的沖擊并不在于技術(shù)，而在于打破原有城市出行市場(chǎng)的用戶、司機(jī)和傳統(tǒng)出租車公司間的利益架構(gòu)，進(jìn)而使傳統(tǒng)監(jiān)管法律法規(guī)失靈。政府不斷嘗試制定新政策調(diào)控網(wǎng)約車的過(guò)程中，前述各方利益主體包括中央與地方之間產(chǎn)生了激烈博弈。

網(wǎng)約車新政的政策風(fēng)控對(duì)參與其中的傳統(tǒng)出租車企業(yè)和網(wǎng)約車平臺(tái)來(lái)說(shuō)都是重大挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)出租車企業(yè)需要通過(guò)所有渠道堅(jiān)持訴求，并對(duì)新政開(kāi)啟出租車市場(chǎng)改革做好兩手準(zhǔn)備；網(wǎng)約車平臺(tái)政策風(fēng)控的難度更是挑戰(zhàn)性的，面臨著更加復(fù)雜的策略安排。網(wǎng)約車平臺(tái)既要高度關(guān)注防范政策可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，又必須主動(dòng)引導(dǎo)政策的制定朝向有利自己的方向發(fā)展。

表 政府對(duì)網(wǎng)約車的車輛要求標(biāo)準(zhǔn)

商業(yè)模式和軟件專利風(fēng)險(xiǎn)

專利權(quán)是排他性最強(qiáng)的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專利法是否對(duì)純粹商業(yè)模式/商業(yè)方法，以及通過(guò)軟件實(shí)現(xiàn)的商業(yè)方法授予專利，將對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)產(chǎn)生重大影響。

專利法明確只向技術(shù)方法授予專利權(quán)，而商業(yè)模式是否屬于技術(shù)方案始終是一項(xiàng)重大爭(zhēng)議。美國(guó)信奉陽(yáng)光下的事物皆可專利，長(zhǎng)期對(duì)商業(yè)方法專利授權(quán)采取寬松政策，但近兩年已經(jīng)有通過(guò)各級(jí)法院判例矯正過(guò)度授權(quán)的趨勢(shì)。

中國(guó)為了促進(jìn)商業(yè)模式創(chuàng)新正在探索降低商業(yè)模式專利授權(quán)的門檻。國(guó)務(wù)院在《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》和《關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》兩份意見(jiàn)中都提出商業(yè)模式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局新頒布并將于4月1日?qǐng)?zhí)行的《專利審查指南》修訂中增加“涉及商業(yè)模式的權(quán)利要求，如果既包含商業(yè)規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性”。

這一項(xiàng)規(guī)定看上去并沒(méi)有超過(guò)專利法的范圍，但已經(jīng)為授權(quán)審查放開(kāi)一條口徑。只要在審查中將申請(qǐng)案的方案解釋為包含技術(shù)特征，則即便申請(qǐng)案實(shí)質(zhì)是商業(yè)方法也可能得到授權(quán)。

眾所周知商業(yè)模式對(duì)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的重要性，確切的說(shuō)當(dāng)下適度放開(kāi)商業(yè)模式授權(quán)的嘗試對(duì)中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)究竟會(huì)產(chǎn)生何種影響也是福禍未知的。互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)應(yīng)該對(duì)專利審查政策的變化給予高度關(guān)注，一項(xiàng)可能對(duì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生重大影響的商業(yè)模式如果被授予專利將可能改變未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)格局。

如何提高政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力

重視政策風(fēng)控

政策對(duì)網(wǎng)絡(luò)金融、網(wǎng)約車、分享單車等新興產(chǎn)業(yè)形態(tài)有決定性影響，對(duì)在線視頻等細(xì)分互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域也有著非常重大的影響。同時(shí)政策風(fēng)控和傳統(tǒng)法律風(fēng)控有相似之處，但在對(duì)政策動(dòng)態(tài)變化等方面有更高要求。這需要政策風(fēng)控部門對(duì)作為政策背景的社會(huì)和產(chǎn)業(yè)情況有很好了解，并具有優(yōu)秀的前瞻力。

防御與進(jìn)擊

傳統(tǒng)法律風(fēng)控通?；谝延蟹煞ㄒ?guī)條文進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，政策風(fēng)控則更多要求在政策出臺(tái)之前就充分啟動(dòng)，主動(dòng)引導(dǎo)政策制定朝向有利于企業(yè)的方向。良好的政策風(fēng)控不僅著眼于對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的把控，也可以幫助企業(yè)及時(shí)把握政策紅利，搶占稍縱即逝的競(jìng)爭(zhēng)先機(jī)。比如第一時(shí)間對(duì)商業(yè)模式專利政策轉(zhuǎn)變做出反應(yīng)，有可能在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域開(kāi)辟出新的競(jìng)爭(zhēng)路線。

規(guī)則內(nèi)的博弈能力

政策是博弈的結(jié)果，政策風(fēng)控往往也是各方利益博弈的過(guò)程。還是以網(wǎng)約車為例，用戶、司機(jī)、出租車公司、網(wǎng)約車平臺(tái)甚至交通運(yùn)輸部和各地交管局之間各自有不同訴求，政策出臺(tái)過(guò)程充滿博弈。優(yōu)秀的政策風(fēng)控不僅要能在包括公共輿論和政府溝通的各個(gè)層面介入，也要避免像Uber在全球過(guò)于激進(jìn)的對(duì)沖政府管制以及與現(xiàn)行法律強(qiáng)硬沖突的態(tài)度。

資源整合與內(nèi)部一體化

政策風(fēng)控不是形而上的研究，而是要在公司內(nèi)部與決策和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)全面打通。首先政策風(fēng)控的主要職能是為公司決策提供依據(jù)，風(fēng)控就應(yīng)該從決策階段就及時(shí)接通高管團(tuán)隊(duì)。其次部門職責(zé)劃分是為了更專業(yè)的運(yùn)作而不是樹立管理的籬墻。在絕大多數(shù)情況下公關(guān)團(tuán)隊(duì)如果不能得到風(fēng)控部門的全力支持就沒(méi)有能力做好哪怕是政策立場(chǎng)的解釋工作。風(fēng)控與業(yè)務(wù)尤其是公關(guān)團(tuán)隊(duì)的關(guān)系也需要充分貫通。

對(duì)于高速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)于政策的風(fēng)險(xiǎn)的防控和研究十分重要，尤其是當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的體量和社會(huì)影響力越來(lái)越大，更是不可小視。對(duì)于政策的研究和把控能力也將成為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的重要競(jìng)爭(zhēng)力之一,這也需要互聯(lián)網(wǎng)公司在高速發(fā)展中更加重視風(fēng)險(xiǎn)管理。

責(zé)任編輯：向坤

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