□劉運(yùn)轉(zhuǎn)

（西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安 710127）

要素稟賦粘性與新常態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

□劉運(yùn)轉(zhuǎn)

（西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安 710127）

新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)減速，經(jīng)濟(jì)面臨一定的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，給予動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)能提供強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，避免經(jīng)濟(jì)下滑。新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的不足歸結(jié)于要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢，即要素稟賦升級(jí)存在粘性，使原有發(fā)展動(dòng)力不足的情況下新的發(fā)展動(dòng)力難以培育。界定并討論要素稟賦粘性，從宏觀、微觀和中觀視角分析其影響因素，基于此探討培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力的路徑。

新常態(tài)；要素稟賦粘性；動(dòng)力結(jié)構(gòu)；技術(shù)創(chuàng)新

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)正步入新常態(tài)，其特征主要表現(xiàn)在速度、結(jié)構(gòu)、動(dòng)力三個(gè)方面。速度指經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，結(jié)構(gòu)指經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，動(dòng)力指從要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換，其中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度降低和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)背后是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力發(fā)生轉(zhuǎn)換。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原有動(dòng)力機(jī)制逐漸衰退，新動(dòng)力發(fā)展不足，探索其深層次因素有利于避免經(jīng)濟(jì)發(fā)展下行風(fēng)險(xiǎn)，并跨越“中等收入陷阱”。

1 從要素稟賦視角看新常態(tài)

“新常態(tài)”一個(gè)重要標(biāo)志是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由高速轉(zhuǎn)向中高速，但這種中高速增長(zhǎng)不是自然形成的，在原有動(dòng)力衰退的情況下需要培育新動(dòng)力，否則經(jīng)濟(jì)會(huì)持續(xù)下行。

1.1 原有動(dòng)力衰退的本質(zhì)

為縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家差距，中國(guó)過(guò)去采取 “后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的趕超戰(zhàn)略，通過(guò)引進(jìn)、學(xué)習(xí)、模仿和利用先進(jìn)國(guó)家已有的先進(jìn)技術(shù)，避開(kāi)自行探索和自行研發(fā)過(guò)程中的高昂成本，利用國(guó)外已有的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)繞開(kāi)發(fā)展過(guò)程中可能遇到的障礙和彎路，節(jié)省追趕時(shí)間。該戰(zhàn)略下經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式具有以下特征：在技術(shù)上進(jìn)行跟蹤模仿；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上主要是承接轉(zhuǎn)移；在投入方面以勞動(dòng)密集為主［1］。這些特征使中國(guó)能很好的發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，在人口紅利、自然資源紅利、體制轉(zhuǎn)軌紅利支撐下創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)30年“增長(zhǎng)奇跡”。

但新常態(tài)下，隨著人口紅利消失、土地等生產(chǎn)要素成本上升和生態(tài)環(huán)境惡化等支撐“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”戰(zhàn)略的基礎(chǔ)發(fā)生變化，原有的比較優(yōu)勢(shì)逐步喪失，傳統(tǒng)的要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)力逐漸減弱，依靠要素?cái)?shù)量投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的粗放型發(fā)展模式難以為繼，而技術(shù)創(chuàng)新方面又無(wú)法與發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，出現(xiàn)了“比較優(yōu)勢(shì)真空”，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度回落，面臨較大發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。探尋新的發(fā)展方式，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力，順利進(jìn)入高收入國(guó)家行列是需要迫切解決的問(wèn)題。

1.2 新動(dòng)力培育的視角

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)約束條件在不同階段可能會(huì)不同，突破約束瓶頸的動(dòng)力源可能會(huì)有差異。目前中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入中等收入階段，根據(jù)世界銀行在 《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2006）》，落后國(guó)家在成熟的產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)迅速革新的產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位，而中等收入國(guó)家則可能缺乏優(yōu)勢(shì)徘徊在兩者之間，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯，人均收入難以突破1萬(wàn)美元［2］，陷入“中等收入陷阱”。2012年世界銀行和中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心共同發(fā)布的一份報(bào)告《中國(guó)2030：建設(shè)現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的社會(huì)》指出，1960年101個(gè)被世界銀行列為中等收入的經(jīng)濟(jì)體，到2008年只有13個(gè)順利進(jìn)入高收入國(guó)家或地區(qū)行列，它們是希臘、赤道幾內(nèi)亞、中國(guó)香港特別行政區(qū)、愛(ài)爾蘭、日本、以色列、毛里求斯、西班牙、葡萄牙、波多黎各、新加坡、韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣［3］，而其它特別是拉美國(guó)家則長(zhǎng)期陷入“中等收入陷阱”，甚至下降為低收入國(guó)家或地區(qū)。

跨越“中等收入陷阱”需要突破相應(yīng)約束，順利跨越和陷入“中等收入陷阱”國(guó)家的區(qū)別主要體現(xiàn)在供給推動(dòng)上的差異，主要在要素稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度等差異上［4］。Justin Lin認(rèn)為一旦開(kāi)始考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不能忽略產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)是支撐經(jīng)濟(jì)恒久增長(zhǎng)的重要方面，盡管其與Ha-Joon Chang對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否遵循自身要素稟賦存在分歧，不過(guò)兩人都肯定要素稟賦升級(jí)和生產(chǎn)能力的培育對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用［5］。所以要素稟賦結(jié)構(gòu)決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)力培育的邏輯起點(diǎn)。

2 要素稟賦升級(jí)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和“中等收入陷阱”

2.1 要素稟賦升級(jí)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換邏輯

要素稟賦是一國(guó)擁有生產(chǎn)要素的相對(duì)比例，是一個(gè)相對(duì)概念，與其所擁有的絕對(duì)量無(wú)關(guān)。H-O理論主要集中在要素稟賦方面，該理論認(rèn)為國(guó)家發(fā)生貿(mào)易是國(guó)家間資源的相對(duì)可用性導(dǎo)致貿(mào)易前各國(guó)產(chǎn)品價(jià)格的差異，一個(gè)國(guó)家相對(duì)更加集中地使用其豐裕的生產(chǎn)要素來(lái)生產(chǎn)一種產(chǎn)品，會(huì)具備生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。按照古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，一國(guó)生產(chǎn)那些需要相對(duì)大量豐裕資源作為投入品的產(chǎn)品將更有效率，并出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的商品，進(jìn)口其它國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的商品。

生產(chǎn)要素分為初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素。前者是先天得來(lái)的，被動(dòng)繼承的，或者只需簡(jiǎn)單投資就能擁有的，如自然資源和非技術(shù)工人等；而后者需在人力和資本上持續(xù)的投資才能擁有。沒(méi)有政府干預(yù)的情況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期階段，由于人力資本等高級(jí)生產(chǎn)要素相對(duì)短缺，勞動(dòng)力和自然資源等初級(jí)生產(chǎn)要素相對(duì)豐富，此時(shí)追求的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴(lài)初級(jí)生產(chǎn)要素規(guī)模的擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)密集度和資源密集度相對(duì)較高。此時(shí)通過(guò)發(fā)展勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)，能有效發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)，廠商的生產(chǎn)處于利潤(rùn)最大化的狀態(tài)，能產(chǎn)生更多的經(jīng)濟(jì)剩余。但隨著生產(chǎn)的發(fā)展，初級(jí)生產(chǎn)要素可能被更廉價(jià)的初級(jí)生產(chǎn)要素替代（如中國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力逐漸被越南等國(guó)家更廉價(jià)勞動(dòng)力替代），需求越來(lái)越低，供給可能相對(duì)增加，其重要性不斷降低。

此時(shí)高級(jí)生產(chǎn)要素變得越來(lái)越重要，是取得更高層次的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，對(duì)高級(jí)生產(chǎn)要素在人力和資本方面的投資必不可少。只有具有相應(yīng)的高級(jí)生產(chǎn)要素，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)才能發(fā)展（美國(guó)電腦軟硬件方面的人才使其電腦業(yè)稱(chēng)雄全球），進(jìn)而帶動(dòng)動(dòng)力結(jié)構(gòu)升級(jí)。所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)升級(jí)的前提是要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)，只有完善的生產(chǎn)要素創(chuàng)造機(jī)制不斷創(chuàng)造新的高級(jí)生產(chǎn)要素，才能催生相應(yīng)的優(yōu)勢(shì)，這對(duì)不同發(fā)展階段的國(guó)家制定適宜的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策提供了理論依據(jù)。

基于以上分析，借鑒邁克爾·波特國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四個(gè)階段及其動(dòng)力結(jié)構(gòu)［6］，繪制要素稟賦升級(jí)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的邏輯圖，如圖1。

圖1：要素稟賦升級(jí)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換邏輯

中國(guó)目前處于投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換的過(guò)程中，投資驅(qū)動(dòng)階段是多數(shù)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的門(mén)檻。如阿根廷基于自然稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，追求初級(jí)產(chǎn)品出口的增長(zhǎng)策略短期內(nèi)使其人均收入達(dá)到一個(gè)很高的水平，但也限制了它通過(guò)產(chǎn)業(yè)和人力資本獲得增長(zhǎng)的潛力，使經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯［7］，值得基于人口紅利和資源等初級(jí)生產(chǎn)要素建立比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)深思。與此相反，作為實(shí)現(xiàn)投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)跨越的典范，日本與韓國(guó)盡管沒(méi)有自然稟賦等初級(jí)生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢(shì)，但能在不利因素刺激下注重人力資本積累，加大研發(fā)投入，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、吸收消化并進(jìn)行再創(chuàng)新，使技術(shù)不斷向前推進(jìn)，驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供強(qiáng)大動(dòng)力。所以豐富的資源和廉價(jià)的成本因素可能會(huì)帶來(lái)資源配置無(wú)效率，而不利的生產(chǎn)要素可能會(huì)刺激產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的壓力，使國(guó)家擺脫低成本競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，尋找高層次的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。甚至有些國(guó)家為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，適時(shí)地放棄了原有的優(yōu)勢(shì)以成就更高層次的新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2.2 要素稟賦升級(jí)與“中等收入陷阱”

“中等收入陷阱”的核心問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和動(dòng)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化。沿著從人口大國(guó)優(yōu)勢(shì)走向人力資本強(qiáng)國(guó)優(yōu)勢(shì)的主線，完善生產(chǎn)要素的創(chuàng)造機(jī)制，驅(qū)動(dòng)要素稟賦升級(jí)，探索中國(guó)跳出資源優(yōu)勢(shì)陷阱和提高自主創(chuàng)新能力的路徑，優(yōu)化和升級(jí)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力結(jié)構(gòu)，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式成功轉(zhuǎn)型，才能順利進(jìn)入高收入階段，邏輯如圖2。

圖2：要素稟賦升級(jí)與“中等收入陷阱”

3 要素稟賦粘性理論假說(shuō)及解釋

2010年中國(guó)跨入了中等收入國(guó)家行列，經(jīng)濟(jì)上了一個(gè)新臺(tái)階，要素稟賦結(jié)構(gòu)應(yīng)相應(yīng)升級(jí)，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。如果生產(chǎn)要素創(chuàng)造機(jī)制不完善，高級(jí)生產(chǎn)要素就有可能積累不足，不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.1 要素稟賦現(xiàn)狀

近年來(lái)中國(guó)人均受教育程度穩(wěn)步提高，但創(chuàng)新性的高端技術(shù)性人才出現(xiàn)短缺，滿足不了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要，而在低端勞動(dòng)力市場(chǎng)上供給出現(xiàn)過(guò)剩，形成了勞動(dòng)力市場(chǎng)供求的結(jié)構(gòu)性矛盾，制約著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［8］。數(shù)據(jù)顯示中國(guó)就業(yè)人員受教育程度低于同時(shí)期阿根廷的水平，甚至低于1995年韓國(guó)跨越“中等收入陷阱”時(shí)間點(diǎn)上的水平，具體如表1。韓國(guó)是憑借完善的教育體系積累的人力資本才發(fā)展較多的高級(jí)產(chǎn)業(yè)，順利進(jìn)入高收入階段。中國(guó)就業(yè)人口受教育程度普遍偏低，其知識(shí)儲(chǔ)備很難適應(yīng)高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要。

表1：2010年中國(guó)、阿根廷與韓國(guó)同時(shí)期和1995年就業(yè)人員受教育程度比較

中國(guó)缺乏自主創(chuàng)新能力，自主創(chuàng)新水平低。經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)自對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的模仿即外生技術(shù)創(chuàng)新。這種方式的技術(shù)追趕達(dá)到一定程度即中等收入階段后，需要向內(nèi)生自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新才有可能不受發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的技術(shù)制約，順利實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的趕超。但中國(guó)現(xiàn)階段企業(yè)的創(chuàng)新還是以技術(shù)模仿為主，技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)不足。盡管高技術(shù)產(chǎn)品出口不斷增加，占制成品出口比率已經(jīng)接近韓國(guó)的水平，但主要集中在外商投資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)出口的產(chǎn)品主要集中在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的低端環(huán)節(jié)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展階段，應(yīng)推動(dòng)要素稟賦升級(jí)，進(jìn)而促進(jìn)動(dòng)力機(jī)制轉(zhuǎn)換，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。但由于原有投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式形成的路徑依賴(lài)導(dǎo)致要素稟賦升級(jí)緩慢，有鎖定原來(lái)狀態(tài)的趨勢(shì)，假定為要素稟賦粘性，使現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)不能升級(jí)成與現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的狀態(tài)，導(dǎo)致原來(lái)發(fā)展動(dòng)力衰退情況下新動(dòng)力難以形成。探討要素稟賦粘性的本質(zhì)，基于實(shí)際分析中國(guó)要素稟賦粘性的影響因素，有利于尋求新的發(fā)展動(dòng)力的路徑。

3.2 要素稟賦粘性界定

關(guān)于要素稟賦粘性，學(xué)術(shù)界缺乏系統(tǒng)的探討，沒(méi)有明確的界定。了解粘性是界定要素稟賦粘性的前提。（1）粘性，《辭?！贩Q(chēng)粘滯性，又稱(chēng)內(nèi)摩擦，是流體內(nèi)部阻礙相對(duì)流動(dòng)的一種特質(zhì)。如果在流動(dòng)的液體中平行于流動(dòng)方向?qū)⒘黧w分為不同的各層，則在任何相鄰兩層的接觸面上就有與面平行而與流體動(dòng)力方向相反的阻力。粘性在經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用廣泛，如工資粘性和區(qū)位粘性等。（2）工資粘性，工資隨時(shí)間緩慢變化，而不是充分和快速地變動(dòng)來(lái)確保每一時(shí)刻的充分就業(yè)時(shí)，工資就是有粘性的，或者工資調(diào)整遲緩。價(jià)格變動(dòng)的信息不充分、效率工資、工資合同的長(zhǎng)期性、交錯(cuò)的工資調(diào)整以及內(nèi)部人和外部人模型等從不同的角度解釋了工資粘性［9］。（3）區(qū)位粘性，歷史上選擇了某種產(chǎn)業(yè)分布模式或者路徑，那么在較長(zhǎng)的歷史過(guò)程中，各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已經(jīng)適用并緊緊的“粘上”了這種模式或路徑，要改變這種狀態(tài)需要支付很大的成本［10］。如果足夠大的外部沖擊使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)從原來(lái)的穩(wěn)定均衡狀態(tài)跳躍到另一種穩(wěn)定均衡狀態(tài)，當(dāng)外部沖擊消除以后，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不會(huì)恢復(fù)到?jīng)_擊前的穩(wěn)定均衡狀態(tài)。區(qū)位粘性保證區(qū)域經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)政策才有意義。（4）要素稟賦粘性，借鑒粘性含義及其在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用，認(rèn)為要素稟賦粘性指各要素的相對(duì)比例不容易變化，特別是人力資本和技術(shù)等高級(jí)生產(chǎn)要素比例提高緩慢，是原有經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式形成的要素稟賦的路徑依賴(lài)。要素稟賦粘性指在要素稟賦的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)過(guò)程中，由于歷史、現(xiàn)實(shí)和潛在因素的影響，導(dǎo)致要素稟賦鎖定于原來(lái)的狀態(tài)，要素稟賦升級(jí)緩慢，是在人力資本積累或企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程中，受各種因素制約，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體不愿意或者沒(méi)能力改變要素稟賦現(xiàn)狀的狀態(tài)。

要素稟賦粘性使一國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有路徑依賴(lài)。當(dāng)一國(guó)生產(chǎn)一種商品需要的能力與生產(chǎn)其它商品的能力不同時(shí)，如果這種能力的獲得很困難，那么就不容易生產(chǎn)相應(yīng)產(chǎn)品，導(dǎo)致這個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間就會(huì)長(zhǎng)時(shí)間受到限制。所以需要外生沖擊改變這種狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)才能在新的更高狀態(tài)下運(yùn)行。

3.3 要素稟賦粘性的理論解釋

探析要素稟賦粘性的因素，對(duì)新常態(tài)下中國(guó)的改革具有很好的參考。借鑒已有的研究成果，從宏觀的制度的角度分析當(dāng)前影響中國(guó)要素稟賦粘性的因素。（1）要素稟賦粘性的宏觀分析-制度解釋。第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不完善制約創(chuàng)新。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確保企業(yè)在技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)利益，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的積極性，而中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度較低，降低了國(guó)內(nèi)研發(fā)資本投入產(chǎn)出績(jī)效，抑制了自主創(chuàng)新。第二，社會(huì)分配制度的不公平阻礙創(chuàng)新。2013年中國(guó)基尼系數(shù)接近0.48，超過(guò)0.4這個(gè)國(guó)際分配差距的警戒線。分配不公平不利于廣大中低收入者享受發(fā)展帶來(lái)的成果，抑制一國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，低消費(fèi)結(jié)構(gòu)制約著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新，不利于新的發(fā)展動(dòng)力的培育，阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反過(guò)來(lái)又抑制了收入增長(zhǎng)，進(jìn)一步阻滯了產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新。公平分配使韓國(guó)中等收入階層的比例迅速增加，在1990年達(dá)到49.7%，借助龐大的中等收入階層，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)來(lái)拉動(dòng)向以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變［11］。而拉美國(guó)家的大地產(chǎn)制使其國(guó)民收入分配極度不平衡，勞動(dòng)者工業(yè)品需求量低，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹窄，難以形成需求誘導(dǎo)創(chuàng)新機(jī)制，使經(jīng)濟(jì)增速緩慢，陷入“中等收入陷阱”。第三，教育制度不完善限制人力資本積累。教育公平程度普遍偏低，城鄉(xiāng)差距和地區(qū)差距明顯，基礎(chǔ)教育和高等教育發(fā)展不平衡，限制了人力資本的積累。大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難以及高等教育質(zhì)量下降問(wèn)題日益突出，社會(huì)上出現(xiàn)了對(duì)高等教育的質(zhì)疑聲音，限制了人力資本的投資。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)和人力資本的積累可產(chǎn)生遞增的收益，并使其它要素收益增加，具有較高人力資本的國(guó)家人力資本利用率和收益率相對(duì)較高，所以也就促使人力資本流向人力資本豐富的國(guó)家或地區(qū)，進(jìn)一步抑制中國(guó)人力資本和知識(shí)積累。（2）要素稟賦粘性的微觀基礎(chǔ)。第一，要素和產(chǎn)品價(jià)格扭曲帶來(lái)激勵(lì)扭曲。為鼓勵(lì)出口和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府有時(shí)壓低生產(chǎn)要素價(jià)格［12］，加上出口退稅和利率優(yōu)惠等，降低了生產(chǎn)企業(yè)的成本，負(fù)向扭曲的要素價(jià)格使企業(yè)獲得廉價(jià)要素從而獲得超額利潤(rùn)，陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，抑制升級(jí)要素稟賦的動(dòng)力；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擁有較高的壟斷勢(shì)力企業(yè)，通過(guò)壟斷使產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格扭曲，在國(guó)內(nèi)獲得超額利潤(rùn)，甚至為獲得并維持較低的要素價(jià)格或者較高的產(chǎn)品價(jià)格，不惜去尋租。第二，資產(chǎn)專(zhuān)用性強(qiáng)帶來(lái)創(chuàng)新扭曲。資產(chǎn)專(zhuān)用性指資產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所形成的專(zhuān)門(mén)用途，它與沉沒(méi)成本有關(guān)，這種專(zhuān)門(mén)性用途一旦形成，資產(chǎn)就難以重新配置其他用途，因?yàn)檗D(zhuǎn)移過(guò)程中將面臨巨大的價(jià)值損失和生產(chǎn)力損失。所以資產(chǎn)專(zhuān)用性使企業(yè)缺乏動(dòng)力去研發(fā)帶來(lái)資產(chǎn)變更的新技術(shù)，并通過(guò)傳導(dǎo)機(jī)制影響上游企業(yè)。原有的投資驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，注重規(guī)模和數(shù)量擴(kuò)張?jiān)斐奢^大的沉沒(méi)成本，帶來(lái)創(chuàng)新扭曲。（3）要素稟賦粘性的中觀視角。產(chǎn)業(yè)政策不當(dāng)帶來(lái)的資源配置扭曲。促進(jìn)特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展和對(duì)市場(chǎng)配置資源機(jī)制干預(yù)的產(chǎn)業(yè)政策，扭曲企業(yè)投資和退出決策［13］，帶來(lái)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)過(guò)度投資甚至出現(xiàn)套利行為，造成產(chǎn)能過(guò)剩，出現(xiàn)資源配置的低效率，不利于資本積累，抑制了要素稟賦升級(jí)。

要素稟賦粘性客觀存在，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身很難克服，只有通過(guò)外部的沖擊，改變要素稟賦升級(jí)的主體即企業(yè)和個(gè)人的成本和收益，并且沖擊力大于內(nèi)部約束力時(shí)，要素稟賦結(jié)構(gòu)才有可能升級(jí)。所以適宜的政策和制度是要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)鍵，決定中國(guó)能否跨越“中等收入陷阱”。

4 要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)的思路

要素稟賦粘性不利于培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的動(dòng)力，抑制經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)?？朔洳焕绊戇M(jìn)行要素稟賦升級(jí)，政府將發(fā)揮間接作用，從供給的角度探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑，為微觀經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造良好的環(huán)境以激發(fā)其活力。

4.1 要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)路徑

通過(guò)以上分析，從以下方面尋求要素稟賦升級(jí)的路徑。（1）進(jìn)行制度改革，第一，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，明確科技成果歸屬，加大對(duì)侵權(quán)的懲罰，激勵(lì)科技人員的創(chuàng)新。第二，通過(guò)就業(yè)政策、稅收政策以及社會(huì)保障政策實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平分配，帶動(dòng)社會(huì)需求升級(jí)，進(jìn)而拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級(jí)。第三，加大教育和培訓(xùn)的投入，提高勞動(dòng)力的知識(shí)水平，積累人力資本，通過(guò)知識(shí)增長(zhǎng)、技術(shù)消化和創(chuàng)業(yè)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力知識(shí)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。注重教育公平，縮小城鄉(xiāng)和地區(qū)間的教育差距，使貧困家庭和落后地區(qū)能獲得同等的教育機(jī)會(huì)，積累更多人力資本。（2）構(gòu)建合理的要素價(jià)格體系，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的企業(yè)在完全市場(chǎng)信息下，能夠迅速發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)供求狀況并據(jù)此調(diào)整決策，在沒(méi)有市場(chǎng)進(jìn)入和退出壁壘的情況下，能在完美的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下最優(yōu)化資源配置。基于要素稟賦構(gòu)建合理的要素價(jià)格體系，才能消除要素價(jià)格扭曲，最優(yōu)化資源配置和提高其使用效率。（3）制定合理的產(chǎn)業(yè)政策，“趕超”型的產(chǎn)業(yè)政策可能帶來(lái)投資過(guò)度和產(chǎn)能過(guò)剩，意義逐漸衰減。應(yīng)盡可能采用宏觀性的而非微觀化的政策，重點(diǎn)放在科研和人力資本等基礎(chǔ)方面，減少舉全國(guó)之力發(fā)展某個(gè)產(chǎn)業(yè)，避免扭曲政策和某個(gè)產(chǎn)業(yè)的超前發(fā)展，做到不偏不倚。另外，通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制降低企業(yè)的退出障礙，形成一個(gè)有效的企業(yè)控制權(quán)交易市場(chǎng)，降低企業(yè)的資產(chǎn)專(zhuān)用程度。

4.2 政策支持

要素稟賦升級(jí)有利于促進(jìn)動(dòng)力機(jī)制由要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。但由于要素稟賦粘性存在，要素稟賦升級(jí)是個(gè)緩慢過(guò)程，新動(dòng)力培育是個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。發(fā)展是改革的目的，同時(shí)也是改革的前提，所以適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型、調(diào)整和發(fā)展提供空間，發(fā)揮中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的工業(yè)化和與其同步推進(jìn)的城市化能在短期內(nèi)培育經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。

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責(zé)任編輯 許 巍

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.04.023

F121

A

1004-0544（2017）04-0142-05

國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目（14BJL009）；陜西高校人文社會(huì)科學(xué)青年英才支持計(jì)劃項(xiàng)目（陜教高［2014］24號(hào)，序號(hào)26）。

劉運(yùn)轉(zhuǎn)（1983-），男，河南商丘人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生。