■ 杜人淮

科學(xué)籌劃和深入推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化(上)

■ 杜人淮

深入實施國家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，加快形成全要素、多領(lǐng)域、高效益軍民融合深度發(fā)展格局，不僅要求破除軍民二元分離格局，推進(jìn)軍民深度融合，而且需要打破內(nèi)向型封閉發(fā)展格局，推進(jìn)軍民融合發(fā)展國際化。國防工業(yè)是軍民融合發(fā)展的最重要領(lǐng)域，也是軍民融合發(fā)展國際化的最重要領(lǐng)域。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化具有自身特定內(nèi)涵和發(fā)展要求。國防工業(yè)作為保障國家安全的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，籌劃和推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，要求把維護(hù)和保障國家安全利益作為根本遵循，把增強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)能力作為重要取向，把獲得比較經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)利益和安全利益等作為直接動力。為了順利推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，需要發(fā)揮國家主導(dǎo)作用，有效監(jiān)管和保障軍工企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)出口轉(zhuǎn)讓，有效引導(dǎo)和監(jiān)管國外對國防工業(yè)投資等行為，有效保障和引導(dǎo)軍工企業(yè)的對外投資等行為。

隨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命的深入發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的加快推進(jìn)，不僅軍工企業(yè)與民用企業(yè)的界限日趨模糊，而且國內(nèi)軍工企業(yè)和國外軍工企業(yè)邊界日趨模糊。因而，一些發(fā)達(dá)國家越來越多的軍工企業(yè)，一方面正在加速推進(jìn)軍民深度融合，另一方面正加快向國際化方向發(fā)展，軍民融合發(fā)展國際化已成為國防工業(yè)發(fā)展的重要趨向。目前，我國軍工企業(yè)不僅軍民二元分離格局未能徹底破除，而且封閉發(fā)展的內(nèi)向型特征依然存在，同全球經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢和發(fā)展要求不相適應(yīng)。深入實施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，加快形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民融合深度發(fā)展格局，有必要充分利用國內(nèi)國外軍民兩個市場和軍民兩種資源，按照“國際化投資、國際化生產(chǎn)、國際化協(xié)作、國際化配套、國際化經(jīng)營”的發(fā)展思路，積極探索和大力推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化戰(zhàn)略，既要瞄準(zhǔn)國際軍民市場統(tǒng)籌規(guī)劃軍民技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)，又要著眼全球產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化配置軍民技術(shù)、生產(chǎn)和人力等資源，不斷提高國防工業(yè)參與國際分工的廣度和深度，加快提升軍工企業(yè)國際競爭力，更好地服務(wù)國家安全與發(fā)展戰(zhàn)略。

一、國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的特定內(nèi)涵

國防工業(yè)國際化的深度發(fā)展已經(jīng)是一個不爭事實，不少軍工企業(yè)，比如MBDA公司（歐洲導(dǎo)彈集團(tuán)）自其組建之日起就是天生的國際化企業(yè)。但國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，并不等同于國防工業(yè)國際化，也不等同于軍民融合發(fā)展國際化，更不等同于一般民用產(chǎn)業(yè)軍民融合發(fā)展國際化。國防工業(yè)作為一個特殊產(chǎn)業(yè)，其軍民融合發(fā)展國際化具有自身的特定內(nèi)涵和發(fā)展特點。

（一）概念界定

國際化或全球化意指商品、服務(wù)、資本和技術(shù)等在世界性生產(chǎn)、消費(fèi)和投資領(lǐng)域中的擴(kuò)散，是以國際市場為導(dǎo)向，以獲取國際經(jīng)營利益為目的，國際性地利用生產(chǎn)要素，積極參與國際分工和國際競爭的過程，其范疇主要涉及海外運(yùn)作、擁有海外資產(chǎn)以及管理風(fēng)格、戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)的國際化導(dǎo)向等方面。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化加快推進(jìn)，不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域特別是不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國際化趨勢不斷強(qiáng)化，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化趨勢日益顯現(xiàn)。然而，目前理論界和實務(wù)界尚未就國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化問題進(jìn)行專門系統(tǒng)研究，更未對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化給出一個明確的、統(tǒng)一的權(quán)威界定。

從目前的研究情況來看，學(xué)界的研究主要集中于國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的相關(guān)領(lǐng)域，比如，國防工業(yè)國際化、特定軍工產(chǎn)業(yè)國際化、軍民融合國際化等，并就這些相關(guān)概念進(jìn)行了界定。國防工業(yè)國際化，是指武器系統(tǒng)的研究開發(fā)、制造、銷售等，從傳統(tǒng)單一國家模式轉(zhuǎn)向國際化開發(fā)、生產(chǎn)以及市場營銷的模式；特定的軍工產(chǎn)業(yè)，比如航空工業(yè)國際化，是指跨國界的航空系統(tǒng)和零部件的國際合作設(shè)計、生產(chǎn)和銷售關(guān)系的發(fā)展趨勢；軍民融合國際化，就是軍民融合思想在海外的戰(zhàn)略運(yùn)用和有機(jī)拓展，包括海外活動的軍民合作方式、海外的軍民設(shè)施資源整合運(yùn)用，以及對軍民融合規(guī)劃運(yùn)籌、機(jī)制保障、任務(wù)牽引和法規(guī)支撐的國際化導(dǎo)向等各個方面。

根據(jù)有關(guān)國際化的界定和國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的內(nèi)在規(guī)定性，可對國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化作如下界定：國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，是國防工業(yè)軍民融合發(fā)展由國內(nèi)市場向國際市場拓展的漸進(jìn)演變過程和不斷進(jìn)行組織學(xué)習(xí)的過程，是國防工業(yè)積極參與國際軍民產(chǎn)業(yè)鏈和國際軍民產(chǎn)品價值鏈的分工，充分利用和有效發(fā)揮國內(nèi)國外兩個市場和兩種資源比較優(yōu)勢，實現(xiàn)軍民資源跨國轉(zhuǎn)移和配置、軍民技術(shù)跨國合作開發(fā)，以及軍民產(chǎn)品跨國研制、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等，從而加快提升軍民資源配置能力和效率，并從國際市場和國際經(jīng)營中獲取最大利益的所有活動和經(jīng)營方式。簡言之，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，就是國防工業(yè)軍民融合發(fā)展融入國際防務(wù)和民用市場，參與防務(wù)產(chǎn)品和民用產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、服務(wù)等國際分工，以及防務(wù)產(chǎn)品和民用產(chǎn)品價值分配等過程及其活動。

（二）主要內(nèi)涵

從國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化概念界定可以看出，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的內(nèi)涵十分豐富。從國際化參與主體來看，主要有軍工科研院所軍民融合發(fā)展國際化、軍工生產(chǎn)企業(yè)軍民融合發(fā)展國際化、軍工供應(yīng)商軍民融合發(fā)展國際化、軍工服務(wù)商軍民融合發(fā)展國際化等；從軍民（技術(shù)、產(chǎn)品、工程、服務(wù)等）業(yè)務(wù)關(guān)系來看，包括國防工業(yè)軍用業(yè)務(wù)軍民融合發(fā)展國際化、民用業(yè)務(wù)軍民融合發(fā)展國際化、軍民兩用業(yè)務(wù)軍民融合發(fā)展國際化；從國際化的密切程度來看，包括國防工業(yè)軍民融合發(fā)展的緊密型國際化、半緊密型國際化、松散型國際化；從國際化的內(nèi)容來看，包括國防工業(yè)軍民融合研究與開發(fā)（R&D）國際化、軍民融合生產(chǎn)國際化、軍民融合營銷國際化、軍民融合服務(wù)國際化；從市場的國際化來看，包括軍民生產(chǎn)要素（資本、科技、勞力等）市場國際化、軍民產(chǎn)品（物質(zhì)產(chǎn)品、知識產(chǎn)品等）市場國際化等；從國際化的方式來看，包括國防工業(yè)的軍民產(chǎn)品國際貿(mào)易、軍民技術(shù)的國際合作、軍民企業(yè)的跨國并購、軍民企業(yè)的跨國合營等。

二、國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的特殊要求

國防工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個特殊產(chǎn)業(yè)，它的存在和發(fā)展主要是保障和滿足國家防務(wù)需求，包括平時防務(wù)力量發(fā)展的常態(tài)需求和戰(zhàn)時不同形態(tài)、不同等級、不同規(guī)模戰(zhàn)爭的應(yīng)急需求，其提供的軍事技術(shù)、軍事裝備等防務(wù)產(chǎn)品影響和規(guī)定著一個國家軍事力量及其國家安全的狀況。同時，國防工業(yè)還是一個國家的重要科技和工業(yè)基礎(chǔ)，影響和制約著一個國家的科技工業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展水平。因而，國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化必然有自身的特殊要求，特別是要平衡好獨(dú)立自主與對外開放、安全利益與經(jīng)濟(jì)利益等方面關(guān)系。

（一）根本遵循：國家安全利益

國防工業(yè)是事關(guān)國家安全的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展不僅要服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，而且更要服從和服務(wù)于國家安全利益需求。有效維護(hù)和保障國家安全利益，是國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的首要任務(wù)。從這個意義上講，推動國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化就必須以保障和維護(hù)國家安全利益作為根本遵循或指導(dǎo)原則，始終把國家安全利益放在第一位。

堅持把國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化納入國家總體安全戰(zhàn)略進(jìn)行統(tǒng)籌和謀劃。隨著國際國內(nèi)安全環(huán)境和形勢的變化，“我國國家安全內(nèi)涵和外延比歷史上任何時候都要豐富，時空領(lǐng)域比歷史上任何時候都要寬廣，內(nèi)外因素比歷史上任何時候都要復(fù)雜?！睘榇耍覀儽仨毨喂虡淞⒖傮w國家安全觀，努力構(gòu)建集政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等一體的國家安全體系。以總體國家安全觀為遵循，我國專門制訂了《國家安全戰(zhàn)略綱要》、修訂并頒布實施了《國家安全法》等法律法規(guī)。為了更有效地維護(hù)和保障國家安全利益，客觀上需要把國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化納入國家總體安全戰(zhàn)略的整體設(shè)計之中，統(tǒng)籌和謀劃國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)、戰(zhàn)略方向、戰(zhàn)略重點、戰(zhàn)略任務(wù)、戰(zhàn)略路徑、戰(zhàn)略舉措等等，健全和完善國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的體制機(jī)制和政策制度。

堅持把國家安全利益需要作為推動國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的行為指南。國家安全戰(zhàn)略的制定和實施取決于國家安全利益需要，國家安全利益是指一個國家能夠在不受“威脅”和“傷害”的條件下，自主地生存與發(fā)展具有的權(quán)利，反映著國家生存和發(fā)展所具有的自由度，主要包括政治安全利益需求、經(jīng)濟(jì)安全利益需求、軍事安全利益需求等。隨著我國綜合國力的不斷提升和國際影響力的不斷增強(qiáng)，我國國家安全利益邊界和范圍正在不斷拓展，傳統(tǒng)安全利益問題與非傳統(tǒng)安全利益問題相互交織，國內(nèi)安全利益問題與國際安全利益問題相互影響?；I劃和推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，必須把有效維護(hù)保障國家日益拓展的安全利益作為行為指南，不僅要有助于更好地維護(hù)保障領(lǐng)土、軍事、政治等傳統(tǒng)安全利益，而且要更有效地維護(hù)保障網(wǎng)絡(luò)、資源、科技、生態(tài)、信息等非傳統(tǒng)安全利益。

始終堅持把不危及國家安全利益作為推動國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化底線。安全和發(fā)展存在著辯證關(guān)系，“既重視發(fā)展問題，又重視安全問題，發(fā)展是安全的基礎(chǔ)，安全是發(fā)展的條件”。國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化給國家安全利益的維護(hù)，既帶來了契機(jī)，又面臨著風(fēng)險。推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，需要力避為了眼前經(jīng)濟(jì)利益犧牲國家安全利益的傾向，在推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化進(jìn)程中，要著力加強(qiáng)安全情報信息收集研判，建立安全風(fēng)險預(yù)案體系和風(fēng)險評估監(jiān)測預(yù)警，強(qiáng)化安全審查和監(jiān)管制度建設(shè)，加強(qiáng)安全危機(jī)管控等，需清晰準(zhǔn)確判斷國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的有關(guān)活動是否對國家安全構(gòu)成威脅，努力克服重要軍事生產(chǎn)、軍事核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)失密泄密和受制于人等傾向的產(chǎn)生，防范帶來重大外交、政治、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險等問題。

（二）重要取向：增強(qiáng)基礎(chǔ)能力

國防工業(yè)基礎(chǔ)能力是指一國在與國防產(chǎn)品（或服務(wù)）相關(guān)的活動中所具有的技能、水平與能力的表征，其物化部分是與武器裝備發(fā)展相關(guān)的科研、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施和人力資源，其非物化部分表現(xiàn)為一系列科學(xué)、技術(shù)、知識與管理。國防工業(yè)基礎(chǔ)能力是衡量一國國防工業(yè)整體實力和發(fā)展水平的重要標(biāo)志，能為增強(qiáng)國家軍事實力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮提供雄厚科技工業(yè)基礎(chǔ)，是國防工業(yè)發(fā)展的重要目標(biāo)，因而也是統(tǒng)籌推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合深度發(fā)展和國際化的根本取向。

堅持把國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化納入國防工業(yè)基礎(chǔ)能力評估體系。增強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)能力，已成為各國發(fā)展國防工業(yè)的共同目標(biāo)和努力方向。為了增強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)能力，以美國為代表的世界軍事強(qiáng)國極為重視國防工業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)的評價。早在1996年，美國防部就頒布了指令（DoDI）5000.60-H《國防工業(yè)能力評估》，明確了對國防工業(yè)能力進(jìn)行評估的職能部門、任務(wù)分工和職責(zé)要求；1997年，美國會還將國防工業(yè)能力評估編入《美國法典》第10章第2504條，要求國防部需每年向國會提交國防工業(yè)能力評估報告。2014年7月18日，美國防部發(fā)布最新版指令（DoDI）5000.60，將《國防工業(yè)能力評估》改名為《國防工業(yè)基礎(chǔ)評估》，表明美國政府將更加重視國防工業(yè)的“基礎(chǔ)”能力建設(shè)，該指令成為美國推進(jìn)國防工業(yè)各項建設(shè)的重要指南。新中國成立以來，特別是改革開放以來，我國國防工業(yè)得到了快速發(fā)展，國防工業(yè)基礎(chǔ)能力有了很大提升，但同發(fā)達(dá)國家相比仍有很大差距。為了強(qiáng)化國防工業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)，要在健全完善國防工業(yè)基礎(chǔ)能力評價體系基礎(chǔ)上，堅持把國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化納入國防工業(yè)基礎(chǔ)能力評價體系，用國防工業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)評價內(nèi)容、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價辦法等籌劃和推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化，使國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化能同國防工業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)相協(xié)調(diào)、相同步和相契合。

堅持把增強(qiáng)基礎(chǔ)能力作為國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化決策的重要依據(jù)。增強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)能力，是美國等世界主要軍事強(qiáng)國對國防工業(yè)各項發(fā)展進(jìn)行決策的重要依據(jù)。2003年，美國防部發(fā)布的《國防工業(yè)轉(zhuǎn)型路線圖》中，提出了“基于作戰(zhàn)能力的國防工業(yè)基礎(chǔ)”構(gòu)想，并據(jù)此確立了國防工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展藍(lán)圖；2010年，美國防部發(fā)布的《四年一度防務(wù)評審》中，明確要求確保美國擁有健康、安全、創(chuàng)新和富有活力的國防工業(yè)基礎(chǔ)，從而有足夠的能力保障作戰(zhàn)部隊需求；2013年，美國戰(zhàn)略與預(yù)算評估中心（CSBA）發(fā)布的《保持美國工業(yè)基礎(chǔ)的戰(zhàn)略資產(chǎn)地位》研究報告，提出了“核心能力”概念和建設(shè)“核心能力”目標(biāo)任務(wù)，并提出了參考性清單，即：全球非核化精確打擊、靈活有效的核武裝力量、戰(zhàn)役級軍種聯(lián)合作戰(zhàn)的兵力投送和保障海洋、軌道空間、電磁頻譜的介入及行動自由、密碼技術(shù)體系、實戰(zhàn)訓(xùn)練。其確定的基礎(chǔ)核心能力建設(shè)目標(biāo)，成為美國制定有關(guān)國防工業(yè)發(fā)展政策的重要依據(jù)。在籌劃推進(jìn)我國國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化過程中，不僅要有明確的國防工業(yè)基礎(chǔ)能力建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)，而且在國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化有關(guān)政策和活動進(jìn)行決策時。需以是否有利于增強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)能力為依據(jù)，堅持把基礎(chǔ)能力作為評估國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化效果的重要標(biāo)準(zhǔn)。為了通過國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化不斷提升和增強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)能力，需要把國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化對增強(qiáng)國防工業(yè)基礎(chǔ)能力的狀況作為檢驗評估國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化效果的重要標(biāo)準(zhǔn)。在推進(jìn)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化過程中，無論是制定國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化相關(guān)政策的實施效果，還是軍工單位開展的軍民融合發(fā)展國際化具體業(yè)務(wù)的執(zhí)行效果，或整個軍工產(chǎn)業(yè)軍民融合發(fā)展國際化的取得成果等，都應(yīng)當(dāng)以是否提升了國防工業(yè)基礎(chǔ)能力特別是科技創(chuàng)新基礎(chǔ)能力，以及在多大程度上增強(qiáng)了國防工業(yè)基礎(chǔ)能力等作為重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。為此，就需要加強(qiáng)國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化數(shù)據(jù)庫建設(shè)，實時反映和及時調(diào)整國防工業(yè)軍民融合發(fā)展國際化有關(guān)政策和活動。

注:本文系國家社會科學(xué)基金資助項目“國防工業(yè)發(fā)展的軍民融合戰(zhàn)略研究”（12BJY077）、江蘇省社會科學(xué)基金項目“經(jīng)濟(jì)與國防協(xié)調(diào)研究”（16WTB005）、江蘇省軍民融合發(fā)展辦公室重點項目“江蘇省軍民融合發(fā)展‘十三五’規(guī)劃”（項目編號：16WTA001）的階段性成果。

［1］[法]雅克?阿達(dá)：《經(jīng)濟(jì)全球化》，何競、周曉幸譯，中央編譯出版社2000年版。

［2］周尚志：《中國制造業(yè)在國際化中的學(xué)習(xí)》，《機(jī)電新產(chǎn)品導(dǎo)報》2003年第6期。

［3］朱啟超：《國防工業(yè)全球化及其影響》，《戰(zhàn)略與管理》2000年第5期。

［4］張大信：《航空工業(yè)的國際化趨勢》，航空工業(yè)出版社1991年版。

［5］武成剛、張茜：《以軍民融合國際化戰(zhàn)略建設(shè)海外行動支撐保障體系》，《教學(xué)研究資料》2012年第11期。

［6］《堅持總體國家安全觀走中國特色國家安全道路》，《人民日報》2014年4月16日第一版。

［7］《我國的地區(qū)安全環(huán)境與安全利益》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》1998年第7期。

［8］《堅持總體國家安全觀走中國特色國家安全道路》，《人民日報》2014年4月16日第一版。

杜人淮，解放軍南京政治學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，軍民融合理論研究資深專家。）