文寅
鮮言收購(gòu)天倫股份成為大股東,而后通過(guò)追逐市場(chǎng)熱點(diǎn),炒作互聯(lián)網(wǎng)金融概念來(lái)提升股價(jià),實(shí)現(xiàn)操縱目的。為阻止控股方入主慧球科技,拖延時(shí)間,拋出“1001項(xiàng)議案”。鮮言近5年來(lái)在匹凸匹和慧球科技上翻云覆雨,隨著證監(jiān)會(huì)34.8億元罰單的開(kāi)出,也終結(jié)了其證券生涯。
2016年新年剛過(guò),證監(jiān)會(huì)便重拳出擊,對(duì)涉嫌信披違規(guī)及操縱股價(jià)的慧球科技實(shí)控人鮮言處以34.8億元罰沒(méi)款,并終身禁入證券市場(chǎng)。鮮言是誰(shuí)?他做了些什么,以至于收到如此天價(jià)罰單?
據(jù)知,對(duì)鮮言的處罰可以分解成以下幾條:一是在2014年1月至2015年4月,先減持匹凸匹股份超過(guò)5%的舉牌線而未對(duì)外披露,隨后再次買入超過(guò)5%,同樣未對(duì)外披露,此期間還利用自身優(yōu)勢(shì),在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行交易,操縱股價(jià)。二是在2014年12月,因《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效,導(dǎo)致實(shí)際控制人發(fā)生重大變化,但匹凸匹未及時(shí)披露。三是在取得多倫股份(匹凸匹)實(shí)際控制權(quán)后,鮮言未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策,便啟動(dòng)更名程序,變更公司經(jīng)營(yíng)范圍,且不及時(shí)對(duì)外披露。四是其后發(fā)布的上市公司名稱及經(jīng)營(yíng)范圍變更存在虛假陳述。五是慧球科技在2014年年報(bào)及2015年半年報(bào)中關(guān)于公司實(shí)際控制人的披露中存在虛假陳述。六是鮮言實(shí)際控制的公司與慧球科技原實(shí)控人顧國(guó)平之間簽訂協(xié)議,而上市公司未披露。七是在鮮言成為實(shí)際控制人后,上市公司仍披露顧國(guó)平為實(shí)控人,披露與實(shí)事不符。
除過(guò)這幾條,鮮言還曾多次與監(jiān)管層“頂?!?,拒絕配合交易所,起訴證監(jiān)會(huì),在股吧發(fā)上市公司公告,并提出像《關(guān)于公司建立健全員工戀愛(ài)審批制度》、《關(guān)于堅(jiān)持釣魚(yú)島主權(quán)屬于中華人民共和國(guó)的議案》、《關(guān)于調(diào)整雙休日至禮拜四禮拜五的議案》、《關(guān)于申請(qǐng)變更交易所的議案》等奇葩的“1001項(xiàng)議案”。不過(guò),鮮言首次為資本市場(chǎng)所知,還起源于當(dāng)時(shí)倍受爭(zhēng)議的上市公司更名。
多倫股份更名匹凸匹,股價(jià)暴漲
2012年9月,鮮言第一次舉牌多倫股份且未按規(guī)定披露,隨后受到證監(jiān)會(huì)調(diào)查,原股東李勇鴻因取得上市公司控制權(quán)不滿12個(gè)月即轉(zhuǎn)讓股權(quán)且未公開(kāi)披露,而遭上交所公開(kāi)譴責(zé)。不過(guò),這并沒(méi)有妨礙鮮言成為多倫股份的實(shí)際控制人。由于多倫股份大股東歷史上多次易主,股權(quán)極度分散,鮮言以3.4億元收購(gòu)李勇鴻手中持有的多倫股份4000萬(wàn)股,持股比例11.75%,成為其第一大股東,并出任多倫股份董事長(zhǎng)。
當(dāng)時(shí)P2P作為互聯(lián)網(wǎng)金融的新模式風(fēng)靡資本市場(chǎng),網(wǎng)貸概念在股市中崛起。2015年5月,多倫股份借機(jī)公告將公司更名為“匹凸匹”,與當(dāng)時(shí)火熱的“P2P”概念諧音,并獲得控股股東香港多倫持有的估值10億元的www.p2p.com域名使用授權(quán)。在更名后的10個(gè)交易日里,該股股價(jià)連續(xù)漲停,匹凸匹更名前最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)為10.96元,更名后最高價(jià)為25.51元,漲幅達(dá)132.76%,明顯偏離當(dāng)時(shí)的同期上證指數(shù)漲幅。
此次更名明顯有追熱點(diǎn)炒概念的嫌疑,其理由如下:匹凸匹原主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn),在當(dāng)時(shí)“無(wú)可行性論證、無(wú)正式業(yè)務(wù)、無(wú)相應(yīng)人員”的情況下,突然轉(zhuǎn)型互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域,屬于大幅變更公司章程和經(jīng)營(yíng)范圍。而事實(shí)也證明,此次變更屬于打無(wú)準(zhǔn)備之仗,其旗下的匹凸匹超市(上海)有限公司和匹凸匹網(wǎng)絡(luò)科技(上海)有限公司,在成立僅一個(gè)月后,即發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
鮮言曾在2014年底減持匹凸匹2000萬(wàn)股套現(xiàn)1.3億元,后于2015年底將手中剩余的匹凸匹股份全部轉(zhuǎn)讓給上海五牛基金,作價(jià)8億元,總計(jì)從匹凸匹套現(xiàn)9.3億元。而他在2012年買入匹凸匹股權(quán)時(shí)共計(jì)耗資約3.8億元,這意味著鮮言在匹凸匹一役上的賬面獲利達(dá)5.5億元。在結(jié)束對(duì)匹凸匹的資本運(yùn)作后,他看上了另一家上市公司慧球科技。而被鮮言操縱過(guò)的匹凸匹隨后股價(jià)一蹶不振,留下高位套牢的投資者。
慧球科技與監(jiān)管層多次對(duì)抗,提“1001項(xiàng)議案”
慧球科技原名北生藥業(yè),后因連年虧損淪為ST。2008年北生藥業(yè)原實(shí)際控制人何玉良病逝,新任大股東屢次推動(dòng)重組,截至2016年1月,慧球科技6次重組6次失敗,成為“重組專業(yè)戶”。在此背景下,2016年4月,鮮言通過(guò)自己控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司,與慧球科技大股東顧國(guó)平簽訂協(xié)議,購(gòu)買慧球科技6.66%的股權(quán),并約定于7月18日前成為慧球科技實(shí)際控制人。然而,大股東顧國(guó)平卻在6次加杠桿增持慧球科技的時(shí)候發(fā)生爆倉(cāng),本想提高控股比例,不想?yún)s發(fā)生意外。這讓鮮言原定的入主計(jì)劃泡湯,也為慧球科技日后的股權(quán)爭(zhēng)奪埋下伏筆。
隨后,顧國(guó)平提交辭職報(bào)告,鮮言出任證券事務(wù)代表。在此過(guò)程中,慧球科技與上交所溝通不暢,出現(xiàn)“上市公司公告未對(duì)外發(fā)布,卻在股吧里全文傳出”,“上交所撥打公司董事長(zhǎng)電話,但無(wú)法取得有效聯(lián)系”,“公司聘任的董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表均不具備必要的任職資格”等多項(xiàng)信披失控的情況。上交所要求慧球科技限期整改,恢復(fù)信披,核實(shí)公司實(shí)控人等4項(xiàng)要求。然而慧球科技拒不配合,遂于同年9月份被上交所實(shí)施ST處理,股票簡(jiǎn)稱由“慧球科技”變?yōu)椤癝T慧球”,轉(zhuǎn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板。
慧球科技對(duì)上交所的處理表示不服,并向證監(jiān)會(huì)提交撤銷上海證券交易所《關(guān)于對(duì)廣西慧球科技股份有限公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的決定》的書面申請(qǐng),要求上交所摘掉其ST帽子。證監(jiān)會(huì)不予受理。隨后慧球科技起訴證監(jiān)會(huì),向法院遞交行政訴訟書。北京市第一中級(jí)人民法院向慧球科技出具立案登記表及訴訟費(fèi)交款通知書,表明已受理此案。
在此期間,一家名為深圳市瑞萊嘉譽(yù)投資企業(yè)的公司通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買慧球科技股份,增持達(dá)10.85%,成為控股股東,然而公司實(shí)際控制權(quán)卻仍掌控在鮮言一方。他們多方阻撓控股股東入主上市公司。12月,瑞萊嘉譽(yù)自行召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),議案獲得通過(guò),后向董事會(huì)提出召開(kāi)股東大會(huì)通知,并提議選舉瑞萊嘉譽(yù)董事長(zhǎng)張琲等6名董事、2名監(jiān)事。為阻止控股方入主上市公司,拖延時(shí)間,鮮言采取“焦土策略”,拋出“1001項(xiàng)議案”。
這些議案有21項(xiàng)是關(guān)于員工加減薪的,內(nèi)容重復(fù)或前后矛盾。此外還有18項(xiàng)關(guān)于變更公司經(jīng)營(yíng)地址的,如《關(guān)于公司變更經(jīng)營(yíng)地址為杭州》、《關(guān)于公司變更經(jīng)營(yíng)地址為長(zhǎng)沙》等。另有25項(xiàng)關(guān)于選舉公司董事長(zhǎng)的,如《關(guān)于選舉鮮言為第8屆董事會(huì)董事長(zhǎng)》《關(guān)于選舉沈麗麗為第8屆董事會(huì)董事長(zhǎng)》等內(nèi)容重復(fù)。在上交所要求董事會(huì)對(duì)議案修改后,這些奇葩議案出現(xiàn)在了網(wǎng)絡(luò)上,引發(fā)喧然大波。
這些議案看似無(wú)聊,實(shí)則是對(duì)監(jiān)管層的公然嘲笑。鮮言近5年來(lái)在匹凸匹和慧球科技上翻云覆雨,隨著證監(jiān)會(huì)34.8億元罰單的開(kāi)出,也終結(jié)了其證券生涯。