【摘 要】會(huì)員制是開(kāi)放存取出版的主要經(jīng)濟(jì)模式之一，包括個(gè)人會(huì)員制、機(jī)構(gòu)會(huì)員制、聯(lián)盟會(huì)員制等類型。國(guó)外發(fā)展開(kāi)放存取出版會(huì)員制采取的措施包括：理念推動(dòng)、政策推動(dòng)、宣傳推動(dòng)、規(guī)則推動(dòng)、創(chuàng)新推動(dòng)等。

【關(guān) 鍵 詞】開(kāi)放存取出版；會(huì)員制；經(jīng)濟(jì)模式

【作者單位】陳俞飛，長(zhǎng)江大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院。

籌資體系和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制是制約開(kāi)放存取出版建設(shè)與發(fā)展的瓶頸。雖然在開(kāi)放存取出版初露端倪時(shí)，出版商就將原本由用戶支付的出版費(fèi)轉(zhuǎn)嫁到作者身上，建立了作者付費(fèi)制度，但是由于過(guò)高的費(fèi)用壓抑了作者的支付意愿，使得這項(xiàng)收費(fèi)只能彌補(bǔ)1/4的出版成本[1]。據(jù)國(guó)際學(xué)術(shù)出版者協(xié)會(huì)（ALPSP）的調(diào)查數(shù)據(jù)：41%的開(kāi)放存取出版商入不敷出，24%的出版商僅夠維持收支平衡[2]。在此背景下，出版商通過(guò)科學(xué)分析開(kāi)放存取出版產(chǎn)業(yè)鏈不同主體之間的利益關(guān)系與權(quán)益訴求，創(chuàng)新籌資模式，建立了作者付費(fèi)模式的一種“變形” ──會(huì)員付費(fèi)制度，大大緩解了出版的資金壓力，降低了從傳統(tǒng)出版向開(kāi)放存取出版轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)員成為支撐開(kāi)放存取出版的重要經(jīng)濟(jì)來(lái)源。

一、會(huì)員制的源起與發(fā)展

1.會(huì)員制的由來(lái)

開(kāi)放存取出版興起之初，許多出版商就意識(shí)到，雖然作者付費(fèi)具有合理性、可行性以及必要性，并且是一種有效的經(jīng)費(fèi)籌集模式，但是不足以為出版商提供足夠的資金保障，而且作者付費(fèi)本身存在難以克服的缺陷。于是，出版商在經(jīng)濟(jì)機(jī)制建設(shè)中采取了兩種主要措施。一是建立完整的籌資體系。除了作者付費(fèi)外，還開(kāi)展廣告、電子商務(wù)以及各種增值服務(wù)（按需出版、網(wǎng)站鏈接、網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)等）。二是改造既有的作者付費(fèi)模式，使其形式與內(nèi)容更加豐富、靈活、互補(bǔ)，這便催生了會(huì)員制度。2004年，PLoS（the Public Library of Science美國(guó)科學(xué)公共圖書館，創(chuàng)立于2000年10月，是一家由眾多諾貝爾獎(jiǎng)得主和慈善機(jī)構(gòu)支持的非贏利性學(xué)術(shù)組織，是為科技人員和醫(yī)學(xué)人員服務(wù)并致力于使全球范圍科技和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)成為可以免費(fèi)獲取的公共資源）首創(chuàng)會(huì)員制，現(xiàn)已成為出版商普遍采用的籌資模式。會(huì)員制呈現(xiàn)出下特征：其一，規(guī)模化。例如，目前BMC（BioMed Central，是全球領(lǐng)先的開(kāi)放獲取出版社）的會(huì)員共有418個(gè)，分布在50余個(gè)國(guó)家和地區(qū)，包括我國(guó)的中國(guó)科學(xué)院、上海交通大學(xué)、深圳北科生物科技有限公司等[3]。其二，多樣化。包括個(gè)人會(huì)員、機(jī)構(gòu)會(huì)員、聯(lián)盟會(huì)員等，不同的會(huì)員類型中又按照不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分成許多小的亞類型。其三，靈活化。不同的開(kāi)放存取出版商，同一出版商內(nèi)部不同類型的會(huì)員，適用不同的付費(fèi)規(guī)則和操作機(jī)制，滿足不同的需求。其四，塑形化。會(huì)員制剛施行時(shí)具有隨意性，現(xiàn)在這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)得到很大改善，凡采取會(huì)員制的出版商都建立有針對(duì)性的規(guī)章制度，從會(huì)員加入到退出，從付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定到調(diào)整，從統(tǒng)一付費(fèi)到享受折扣等均建立了相對(duì)完整的政策與機(jī)制。

2.會(huì)員制的地位

會(huì)員制是開(kāi)放存取出版籌資模式建設(shè)的一項(xiàng)創(chuàng)舉和重要里程碑，其巧妙地利用了機(jī)構(gòu)、資助者、作者與開(kāi)放存取出版之間的關(guān)系和內(nèi)在影響，較好地解決了非會(huì)員制模式下作者付費(fèi)遇到的種種困難。根據(jù)歐盟開(kāi)放存取項(xiàng)目SOAP（Study of Open Access Publishing）的統(tǒng)計(jì)分析，開(kāi)放存取出版費(fèi)的24%是通過(guò)會(huì)員籌集的，作者個(gè)人付費(fèi)只占12%或者更低[4]。SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics國(guó)際高能物理領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放出版支持計(jì)劃）作為一種新型的開(kāi)放存取出版會(huì)員制度，自2007年在網(wǎng)上發(fā)布意向招募書以來(lái)，承諾希望分?jǐn)傁鄳?yīng)費(fèi)用的成員機(jī)構(gòu)遍布全球20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，分?jǐn)傎M(fèi)用總額接近總費(fèi)用的70%[5]?！禤eerJ》雜志建立了個(gè)人終身會(huì)員制度，除了啟動(dòng)資金受到外部資助外，其余成本均排除了其他收入，創(chuàng)造了單一會(huì)員制維持收支平衡的全新的開(kāi)放存取出版收益模式。從開(kāi)放存取出版運(yùn)營(yíng)機(jī)制的發(fā)展來(lái)看，變化最快、創(chuàng)新最多的就是會(huì)員制，離開(kāi)了會(huì)員制，開(kāi)放存取出版將陷入難以解除的經(jīng)濟(jì)危機(jī)之中。

二、開(kāi)放存取出版的典型會(huì)員制度

1.個(gè)人會(huì)員制

相對(duì)于其他許多出版商，PLoS出版費(fèi)的上漲幅度并不大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2008年至2014年，PLoS旗下7種系列期刊的出版費(fèi)各上漲了50美元，但是由于原標(biāo)準(zhǔn)較高，所以PLoS希望靠會(huì)員制來(lái)減輕作者的負(fù)擔(dān)。PLoS把個(gè)人會(huì)員分成革新者（Innovator）、提倡者（Advocate）、理想主義者（Idealist）、支持者（Supporter）、朋友（Friend）與學(xué)生（Student）等6種類型，按類型每年繳納1000美元、500美元、250美元、100美元、50美元與25美元的會(huì)費(fèi)，不同類型享有不同的折扣，最大折扣達(dá)75%。不同類型的會(huì)員享受的由PLoS提供的服務(wù)也有差別。例如革新者會(huì)員，可以獲贈(zèng)印刷版期刊《PLoS Medicine》或者《PLoS Biology》，理想主義者、支持者、朋友和學(xué)生等類型的會(huì)員就不享有類似服務(wù)。

《PeerJ》是由Jason Hoyt于2012年6月創(chuàng)辦的一種開(kāi)放存取期刊，除正式出版物外，還包括預(yù)印本，即《PeerJ PrePrints》。在運(yùn)行機(jī)制上，《PeerJ》施行“個(gè)人終身會(huì)員制”， 即作者只需付費(fèi)一次，就可以享受相關(guān)的出版服務(wù)，以及每年發(fā)表若干篇文章的權(quán)利?！禤eerJ》主要有兩種付費(fèi)模式：即“提交付費(fèi)”與“接受付費(fèi)”。這兩種付費(fèi)模式下又分有基本計(jì)劃、增強(qiáng)計(jì)劃和研究者計(jì)劃等會(huì)員類型。同一會(huì)員類型在不同的付費(fèi)模式下的會(huì)費(fèi)并不相同，例如，提交付費(fèi)的基本計(jì)劃會(huì)員的會(huì)費(fèi)是99美元，而接受付費(fèi)的基本計(jì)劃會(huì)員的會(huì)費(fèi)卻是129美元。不同的會(huì)員類型所享受的服務(wù)也不相同，如基本計(jì)劃會(huì)員每年可以在《PeerJ》發(fā)表論文1篇，增強(qiáng)計(jì)劃會(huì)員是2篇，而研究者計(jì)劃會(huì)員每年在《PeerJ》發(fā)表文章的數(shù)量不受限制。此外，不同類型會(huì)員通過(guò)預(yù)印本發(fā)表文章的權(quán)利也不一樣（包括《公開(kāi)預(yù)印本》與《私人預(yù)印本》）。所有會(huì)員每年只需向《PeerJ》提交一份評(píng)論就可以維持其會(huì)員資格。否則，資格取消，需付費(fèi)99美元，才能恢復(fù)會(huì)員資格。

2.機(jī)構(gòu)會(huì)員制

PLoS將機(jī)構(gòu)會(huì)員劃分為積極型會(huì)員（Active）、參與型會(huì)員（Participating）、促進(jìn)型會(huì)員（Promoting）、贊助型會(huì)員（Sponsoring）、支持型會(huì)員（Sustaining）和擁護(hù)型會(huì)員（Championing），這些會(huì)員每年分別繳納2000至100000美元不等的會(huì)費(fèi)，享受的發(fā)表費(fèi)折扣從10%到75%不等。PLoS的機(jī)構(gòu)會(huì)員制度取得巨大成功，剛開(kāi)始就有上百所大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)成為首批會(huì)員，目前的機(jī)構(gòu)會(huì)員數(shù)量已達(dá)到數(shù)百個(gè)。

BMC原本將會(huì)員劃分成機(jī)構(gòu)會(huì)員（Institutional membership）、公司會(huì)員（Corporate membership）和集團(tuán)會(huì)員（Group membership）。現(xiàn)在，BMC把機(jī)構(gòu)會(huì)員分成預(yù)付會(huì)員（Prepay Membership）、季度付費(fèi)會(huì)員（Quarterly Postpay Membership）與支持型會(huì)員（Supporter Membership）。支持型會(huì)員又按照機(jī)構(gòu)的人數(shù)規(guī)模劃分成微型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、小型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、中型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、大型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和巨型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等類型。BMC的機(jī)構(gòu)會(huì)員可以享受出版費(fèi)折扣和其他額外服務(wù)費(fèi)的折扣。例如，機(jī)構(gòu)會(huì)員在BMC主頁(yè)上定制機(jī)構(gòu)的個(gè)性化網(wǎng)頁(yè)、鏈接和展示機(jī)構(gòu)會(huì)員發(fā)表的論文、購(gòu)買BMC其他產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)享受10%的折扣。

Springer（Springer于1842年在德國(guó)柏林創(chuàng)立， 是目前自然科學(xué)、工程技術(shù)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域全球最大的圖書和學(xué)術(shù)期刊出版社之一）的機(jī)構(gòu)會(huì)員包括三種類型。一是部分支持計(jì)劃，出版費(fèi)由作者和其隸屬機(jī)構(gòu)分別繳納50%。二是全部預(yù)付計(jì)劃，機(jī)構(gòu)提前支付其作者的所有出版費(fèi)用，提前支付的費(fèi)用越多，享受的折扣比例就越高。三是支持會(huì)員計(jì)劃，按照機(jī)構(gòu)的研究人員規(guī)模支付會(huì)費(fèi)，折扣率是15%。

3.聯(lián)盟會(huì)員制

SCOAP3是一個(gè)致力于高能物理領(lǐng)域開(kāi)放存取出版的國(guó)際聯(lián)盟，由歐洲原子能研究機(jī)構(gòu)（CERN）于2007年成立，計(jì)劃2014年以后，90%以上的關(guān)于高能物理的高質(zhì)量論文實(shí)現(xiàn)開(kāi)放出版。經(jīng)費(fèi)保障模式是SCOAP3的特色之一，包括成員按比例分?jǐn)偝霭尜M(fèi)和采取競(jìng)爭(zhēng)性談判控制出版費(fèi)兩個(gè)方面的內(nèi)容。聯(lián)盟成員分?jǐn)偝霭尜M(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)本國(guó)出版的粒子物理期刊論文的數(shù)量占全球本領(lǐng)域論文總量的比例來(lái)計(jì)算的，支付模式是將原來(lái)訂購(gòu)SCOAP3期刊的經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換為支付開(kāi)放存取出版費(fèi)，圖書館不再向出版商支付SCOAP3出版的期刊的訂閱費(fèi)，出版商必須為支付了開(kāi)放存取出版費(fèi)的成員國(guó)扣減訂閱費(fèi)。由于扣減訂閱費(fèi)涉及諸多復(fù)雜的問(wèn)題，SCOPA3專門成立了技術(shù)工作組，設(shè)計(jì)了扣減計(jì)算器（扣減模板），供各成員國(guó)、圖書館、出版商使用。SCOAP3每三年開(kāi)展一次競(jìng)爭(zhēng)性談判，選擇出版商，保證期刊質(zhì)量，降低出版費(fèi)用。

KU（Knowledge Unlatched ）是由英國(guó)人Bloomsbury于2012年發(fā)起成立的開(kāi)放存取出版聯(lián)盟，籌集模式類似于SCOAP3，由成員圖書館分?jǐn)偮?lián)盟與出版商協(xié)商的出版費(fèi)。從2014年起，KU成員圖書館每年支付的會(huì)員費(fèi)不超過(guò)500美元。截止至2014年2月，KU已經(jīng)有成員圖書館297家，分布在世界各地，其中包括中國(guó)的復(fù)旦大學(xué)圖書館。

三、開(kāi)放存取出版會(huì)員制的推動(dòng)因素

1.理念推動(dòng)

開(kāi)放存取出版的本質(zhì)是打破版權(quán)壟斷，克服傳統(tǒng)出版對(duì)科研成果傳播和共享的限制，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸。為此，《布達(dá)佩斯開(kāi)放獲取先導(dǎo)計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative，簡(jiǎn)稱BOAI）特別把開(kāi)放存取期刊（OA Journals）定義為實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的“金色道路”（Gold Road），目的是突出開(kāi)放存取出版的重要地位和價(jià)值。之后，國(guó)際上許多開(kāi)放存取政策都強(qiáng)調(diào)了開(kāi)放存取出版的意義，并積極推動(dòng)其發(fā)展。目前，開(kāi)放存取出版（包括開(kāi)放存取期刊、開(kāi)放存取圖書，開(kāi)放存取報(bào)紙等）發(fā)展迅速，超越傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版只是時(shí)間問(wèn)題。開(kāi)放存取出版在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸的同時(shí)，還能夠?yàn)榭蒲腥藛T、資助機(jī)構(gòu)等帶來(lái)諸多益處。所以，開(kāi)放存取出版理念逐漸深入人心，被越來(lái)越多的科研人員、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、高等學(xué)校認(rèn)同，各方參與意愿不斷增強(qiáng)。當(dāng)科研人員、資助機(jī)構(gòu)成為會(huì)員后，就與開(kāi)放存取出版商結(jié)成了休戚與共的命運(yùn)共同體。參與者對(duì)會(huì)員制有更深入和全面的理解后，就會(huì)自覺(jué)為維護(hù)和發(fā)展會(huì)員制做貢獻(xiàn)。

2.政策推動(dòng)

出版的價(jià)值在于使科研成果得以傳播，理應(yīng)被當(dāng)成科學(xué)研究的重要組成部分對(duì)待。然而，傳統(tǒng)出版長(zhǎng)期游離于學(xué)術(shù)研究之外，且出版壟斷與學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸的矛盾一直無(wú)法解決，因此以往很難在科研經(jīng)費(fèi)中為科研成果的傳播出版專門做出預(yù)算。隨著開(kāi)放存取影響力的擴(kuò)大，人們開(kāi)始重新認(rèn)識(shí)出版和學(xué)術(shù)成果傳播以及學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸之間的關(guān)系，并制定相應(yīng)的政策（包括經(jīng)濟(jì)政策）來(lái)促進(jìn)基于出版途徑的學(xué)術(shù)成果傳播。2012年，英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）就在開(kāi)放存取政策中要求其資助的論文通過(guò)開(kāi)放存取期刊來(lái)發(fā)表，為此資助出版費(fèi)，并鼓勵(lì)作者和機(jī)構(gòu)加入會(huì)員制。哈佛大學(xué)、康奈爾大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等都在開(kāi)放出版政策中規(guī)定大學(xué)將為教師和學(xué)生支付會(huì)員出版費(fèi)。中國(guó)科學(xué)院是BMC的機(jī)構(gòu)會(huì)員，享受出版費(fèi)的8折優(yōu)惠，而且中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館還資助中國(guó)科學(xué)院各研究所的研究人員在BMC上發(fā)表論文所需費(fèi)用的50%，倡導(dǎo)向BMC投稿[3]。各機(jī)構(gòu)明確支持會(huì)員制的政策不斷增多，這成為開(kāi)放存取出版重要的經(jīng)濟(jì)保障。

3.宣傳推動(dòng)

人們只有了解開(kāi)放存取出版的意義，只有認(rèn)識(shí)會(huì)員制的價(jià)值，才能夠主動(dòng)積極地加入到會(huì)員制中來(lái)。研究表明，在開(kāi)放存取出版的早期，人們對(duì)支付出版費(fèi)以及會(huì)員制的認(rèn)同度并不高。雖然這種狀況現(xiàn)在已得到改善，但是許多人及機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員制的理解還是比較膚淺，這成為發(fā)展和完善會(huì)員制要解決的主要問(wèn)題之一。所以，多年以來(lái)，無(wú)論是開(kāi)放存取組織，還是開(kāi)放存取出版商，抑或資助機(jī)構(gòu)都非常重視開(kāi)放存取出版的宣傳普及工作，措施包括舉辦講座、出海報(bào)、印宣傳冊(cè)、網(wǎng)站宣傳、郵件推送介紹資料等，PLoS還向作者贈(zèng)送會(huì)員包、旅行杯、標(biāo)簽、T-Shirt等物品，用以宣傳會(huì)員制。另外，出版商非常注重做好會(huì)員制的相關(guān)服務(wù)工作，如主動(dòng)上門服務(wù)，為會(huì)員及時(shí)提供費(fèi)用結(jié)算明細(xì)單，幫助會(huì)員制定付費(fèi)策略，跟蹤與評(píng)價(jià)會(huì)員所發(fā)表論文的引用、轉(zhuǎn)載效果等。出版商還會(huì)同會(huì)員協(xié)商制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付辦法；經(jīng)常與會(huì)員保持電話、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系；定期召開(kāi)會(huì)員聯(lián)誼會(huì)，溝通聯(lián)絡(luò)感情，聽(tīng)取會(huì)員建議。

4.規(guī)則推動(dòng)

凡建立有會(huì)員制的開(kāi)放存取出版商，都制定有出版費(fèi)折扣和減免規(guī)則，這對(duì)作者和機(jī)構(gòu)是極具吸引力的。例如，《PeerJ》采取的“一次付費(fèi)，終身出版”模式，大大減輕了作者出版后續(xù)作品的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，受到作者追捧，這是《PeerJ》摒棄其他經(jīng)濟(jì)來(lái)源的主要原因之一。又例如，SCOAP3按照國(guó)家發(fā)表論文的數(shù)量比例分?jǐn)偝霭尜M(fèi)，切合實(shí)際，公平合理。許多出版商針對(duì)發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家的作者分別制定了不同的出版費(fèi)減免規(guī)則。例如，PLoS把低收入和中等偏低收入國(guó)家分成兩組（以太平洋時(shí)間2012年9月4日9時(shí)以后提交的論文為準(zhǔn)），一組不收取出版費(fèi)，另一組則收取500美元/篇的出版費(fèi)。又例如，Wiley（數(shù)據(jù)庫(kù)，1807年創(chuàng)立于美國(guó)， 是全球歷史最悠久﹑最知名的學(xué)術(shù)出版商之一，享有世界第一大獨(dú)立的學(xué)術(shù)圖書出版商和第三大學(xué)術(shù)期刊出版商的美譽(yù)）開(kāi)放存取項(xiàng)目的自動(dòng)減扣名單上有22個(gè)國(guó)家，這些國(guó)家的作者將自動(dòng)減免50%的出版費(fèi)。Oxford Open（牛津大學(xué)出版社開(kāi)放存取項(xiàng)目，始于2004年）把需要減免出版費(fèi)的國(guó)家分成A、B兩組，A組國(guó)家的作者無(wú)須支付出版費(fèi)，而B組國(guó)家的作者要支付50%的出版費(fèi)[6]。

5.創(chuàng)新推動(dòng)

創(chuàng)新是所有事物不斷向前發(fā)展的動(dòng)力。開(kāi)放存取出版會(huì)員制開(kāi)辟了一條創(chuàng)新之路，這是其得以存在并持續(xù)發(fā)展的根本原因。從個(gè)人會(huì)員制到機(jī)構(gòu)會(huì)員制、從對(duì)所有會(huì)員適用同樣的政策到區(qū)別對(duì)待、從對(duì)所有國(guó)家一視同仁到有所差異、從出版商管理到聯(lián)盟管理……無(wú)一不留下了創(chuàng)新的印記。創(chuàng)新使會(huì)員制從初級(jí)到高級(jí)、從粗放到精細(xì)、從局部到廣泛，體現(xiàn)出愈發(fā)強(qiáng)勁的生命力?，F(xiàn)在，開(kāi)放存取出版會(huì)員制已經(jīng)形成了一個(gè)科學(xué)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化的管理體系，但仍然有許多創(chuàng)新工作要做。例如，如何使出版費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)更加合理、如何使折扣政策更能夠體現(xiàn)不同類型會(huì)員的利益、如何通過(guò)新的服務(wù)活動(dòng)來(lái)吸引更多的會(huì)員、如何促使政府和其他資助機(jī)構(gòu)加大對(duì)會(huì)員制政策的支持力度、如何使會(huì)員制與其他經(jīng)濟(jì)機(jī)制協(xié)調(diào)發(fā)展、如何在開(kāi)放存取出版中推廣與普及會(huì)員制等。

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