陳安寧，杜自立

（杭州電子科技大學 經(jīng)濟學院，浙江 杭州 310018）

FDI、創(chuàng)新渠道對技術創(chuàng)新的影響理論綜述

陳安寧，杜自立

（杭州電子科技大學 經(jīng)濟學院，浙江 杭州 310018）

文章主要從國內(nèi)、國外兩個方面對FD I、創(chuàng)新渠道對技術創(chuàng)新的影響相關文獻進行整理。引出相關的理論原理，來分析各要素對技術創(chuàng)新影響的過程。最后對相關文獻的特點進行了歸類，明確了現(xiàn)階段研究主流內(nèi)容。

FD I；技術創(chuàng)新；創(chuàng)新渠道

一、引言

自21世紀，科學技術高速進步，在全球經(jīng)濟一體化的席卷下，技術的競爭越來越烈突出。國家及企業(yè)對技術創(chuàng)新的依賴，已然成為焦點。高技術產(chǎn)業(yè)向來是經(jīng)濟領域的研究對象，也是國家經(jīng)濟的命脈。高技術產(chǎn)業(yè)體現(xiàn)在培育新興產(chǎn)業(yè)，在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉型升級和經(jīng)濟發(fā)展模式的轉變以及產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整中扮演著舉足輕重的角色。高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是我國經(jīng)濟發(fā)展方向的指明燈。根據(jù)我國國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2016年，我國國內(nèi)高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)接近6萬家。與2012年相比增長了63%。期間，高技術企業(yè)的平均收入復合增長了14.6%。2016年間，高技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)投資額度高達4.75萬億元，環(huán)比增長14.2%，與2012年相較增長了131%；期間的年復合增長率達到25.9%。在2016年，企業(yè)新增了固定資產(chǎn)投資1.28億，同比增長19.4%，與2012年相較增長了135%；期間復合增長率上升至27.6%。當下，全球經(jīng)濟增長趨勢漸緩，但因我國2016年GDP增長7%而位居世界主要經(jīng)濟體前列。我國的經(jīng)濟結構體制不斷優(yōu)化，消費對經(jīng)濟增長的貢獻率達到了68%。直至目前，我國正面臨經(jīng)濟下行的壓力，處于接續(xù)關鍵期。預計“十三五”期間，產(chǎn)業(yè)結構將愈加顯現(xiàn)出它的高技術特征，促進我國經(jīng)濟朝著可持續(xù)發(fā)展目標前進。技術創(chuàng)新作為高技術產(chǎn)業(yè)成長的后勤保障，我黨在十八大確定了以創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略為目標，由于產(chǎn)業(yè)的RAD投入力度的增強使創(chuàng)新驅動特征愈發(fā)清晰。但我國發(fā)展中逐漸揭示出來諸多問題，比如整體技術沒有達到標準，產(chǎn)業(yè)仍舊處于國際垂直分工體系的低處，機制制約創(chuàng)新和培育的矛盾日益嚴重，技術性應用型人才嚴重匱乏，未建立起長期多元化有效投入機制，產(chǎn)業(yè)動力不足以提供持續(xù)性發(fā)展等，解決類似問題，“以市場換技術”的戰(zhàn)略來彌補缺陷，此時外商直接投資（FDI）扮演著中流砥柱的作用，再加上我國出臺各種扶持政策來強化創(chuàng)新驅動，完全貫徹經(jīng)濟發(fā)展目標。FDI的流入不僅僅是貨幣市場的轉移，刺激了東道國的經(jīng)濟活力，還在東道國產(chǎn)生技術溢出效應，但根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)顯示，外商投資企業(yè)的研發(fā)活動在我國經(jīng)濟體系中占38%，具有重要的地位，同時外資企業(yè)對研發(fā)的投入遠大于本土企業(yè)。FDI對我國經(jīng)濟發(fā)展表現(xiàn)出正向作用，這個結論在經(jīng)濟研究領域廣受認可，但目前研究的聚焦點落在FDI產(chǎn)生的技術溢出效應的研究上，國內(nèi)學者觀點各異，研究重心集中在FDI對我國投資是否產(chǎn)生溢出效應，以及產(chǎn)生的途徑和影響效果。

二、相關研究綜述

熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）早在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提到了本文的觀點。熊彼特認為，“創(chuàng)新”作為資本主義的搖籃，顯示出其影響著資本主義經(jīng)濟增長和發(fā)展。在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中談及的創(chuàng)新，將新名詞中把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件之間建立新的邏輯關系，使這種新的生產(chǎn)函數(shù)誕生了。

（一）FDI對技術創(chuàng)新影響研究現(xiàn)狀

1.國外研究。國外著名學者Hymer提出了壟斷優(yōu)勢理論，來分析外商投資的行為。從當時美國跨國公司現(xiàn)實出發(fā)，認為當市場處于低效率和非完全競爭性導致了對外直接投資的行為，一個跨國企業(yè)具備一定的壟斷優(yōu)勢時，更加傾向于對外直接投資。從表面上看外商企業(yè)打入東道國，作為代價，需承擔高昂的組織和生產(chǎn)成本，本身相關企業(yè)處于不平等的地位，是由市場本身的不完全性導致的，外商企業(yè)充分發(fā)揮自身特定優(yōu)勢，然后對東道國特定行業(yè)加以控制。前述表明市場的不完全性導致外商企業(yè)壟斷優(yōu)勢，必然導致對外直接投資，外商企業(yè)因市場不完全性的存在，使其產(chǎn)生對外直接投資的動機，因為外商企業(yè)具有產(chǎn)生技術溢出效應進而擁有技術優(yōu)勢，直接導致了投資行為的技術溢出?！靶陆?jīng)濟增長理論”由羅默等人提出。知識有個顯著的特點：模仿成本遠不及創(chuàng)新的成本，是因為知識本身具有非競爭性和非排他性。由此表明外商企業(yè)與東道國之間的技術差距越明顯，模仿和學習的空間就越大。對于發(fā)展中國家來說，更大程度的開放和更加廣闊的國家貿(mào)易，可以取得經(jīng)濟上的發(fā)展和技術上的進步，技術進步產(chǎn)生的知識產(chǎn)品成本是固定的，所以東道國政府在外商直接投資的過程中發(fā)揮著中流砥柱的作用。

2.國內(nèi)研究。梁云、鄭亞琴（2015）[1]主要在探討我國自改革開放以來，中國通過“以市場換技術”的方式引進外資來推動經(jīng)濟增長的過程中是否包含有技術創(chuàng)新的要素，采用實證方式來驗證，利用省級面板數(shù)據(jù)計算全要素，來證明FDI-技術創(chuàng)新-全要素生產(chǎn)率增長的路徑。徐毅、張二震（2008）[2]根據(jù)中國工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出比，發(fā)現(xiàn)外商企業(yè)部分外包業(yè)務有利于促進東道國技術創(chuàng)新，但是這個現(xiàn)象又表明了本土內(nèi)資企業(yè)在全球化分工的情形下不善于利用各國優(yōu)勢去生產(chǎn)。葉嬌、王佳林（2014）[3]自改革開放以來，F(xiàn)DI的流入對江蘇省產(chǎn)生多大的影響？主要還是站在經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎設施建設、人力資本3個方面去衡量影響程度，主要呈現(xiàn)的問題是目前經(jīng)濟結構與地區(qū)企業(yè)類型還未與FDI的技術溢出效應產(chǎn)生正向影響的趨勢。牛澤東、張倩肖等（2011）[4]以我國高新技術產(chǎn)業(yè)為研究對象，并假設高新技術產(chǎn)業(yè)中存在“發(fā)展門檻效應”。當FDI流入到我國時，需要相應的配套設施相匹配，才能促使高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，只有我國企業(yè)自身具備一定的吸收能力，才能使得FDI的流入產(chǎn)生技術溢出效應?？兹合病⑴眢K鳴等（2011）[5]認為FDI對我國各地區(qū)的促進作用存在著差異，非港澳臺地區(qū)作用效果更加顯著，由于存在企業(yè)所有權優(yōu)勢差異，同時發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚并非因為能源效率而形成的，更多的是依賴政府優(yōu)惠政策，F(xiàn)DI的流入對產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃有一定的影響，產(chǎn)業(yè)存在著上下游關系，整體資源能夠得到更好地擬合。鄭義、徐康寧（2011）[6]將來自歐美的FDI、亞洲的FDI等進行細分，呈現(xiàn)出的異質性結果表明歐美FDI主要集中在高新技術產(chǎn)業(yè)，亞洲的則是密集在以勞動力為主的產(chǎn)業(yè)上，同時外資的規(guī)模從側面可以反映出有利于本國的經(jīng)濟發(fā)展，但是當超過一定比例之后，這種收益將不存在，將遏制本土企業(yè)的創(chuàng)新。

（二）創(chuàng)新渠道對技術創(chuàng)新影響研究現(xiàn)狀

1.國外研究。Rothwell&Robertson（1973）提出了兩大類創(chuàng)新源：（1）創(chuàng)新設想來源；（2）解決問題來源。Marquis&Myers（1971）將組織來源分為：銷售商或供應商、其他私人組織、政府機構及其他，以美國創(chuàng)新為案例。Lall（1989）發(fā)現(xiàn)解決問題的信息包括公司內(nèi)部信息和外部信息，工業(yè)占絕大部分。Von Hippel（1986）在編寫的《創(chuàng)新源》中對創(chuàng)新職能源進行了預測。從創(chuàng)新職能源的角度來研究，認為創(chuàng)新源是富有變化。當一個用戶開發(fā)出創(chuàng)新，相對應也有個供應商，這兩者屬于創(chuàng)新源。Von Hippel對創(chuàng)新職能源的預測，分為用戶創(chuàng)新、制造商創(chuàng)新和供應商創(chuàng)新，認為用戶也是潛在的創(chuàng)新源。Von Hippel（1988）認為每個潛在創(chuàng)新者對期望收益是不一致的，由于處于不同的行業(yè)，當達到滿足潛在創(chuàng)新者時，潛在創(chuàng)新者才愿意去創(chuàng)新。由于各行業(yè)期望收益不同，使得創(chuàng)新職能源具有多樣性。

2.國內(nèi)研究。羅福凱、孫鳳娥（2010）[7]分析將技術投入分為兩個階段，根據(jù)不同技術源的特點，設定不同的效率測算起點，測算我國省際工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率。馮志軍、陳偉（2013）[8]采用DEA模型的Malmquist指數(shù)法，研究我國工業(yè)研發(fā)創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率增長率與四種技術源的關系，檢驗得出國外技術引進所占比例最大，國內(nèi)技術購買并不顯著。馮峰、馬雷（2011）[9]以同樣的方法以我國高技術產(chǎn)業(yè)為對象進行分析。閆麗萍、谷立霞（2016）[10]從自主創(chuàng)新、技術引進和投資拉動三方面研究對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響和作用。俞立平、李守偉（2016）[11]將技術來源分為四個渠道：自主研發(fā)、更新改造、技術引進、購買國內(nèi)，建立向量自回歸模型，通過脈沖響應和方差的基礎上研究四種技術源對技術創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。馮峰、馬雷（2012）[12]采用隨機前沿分析法并以國內(nèi)技術購買、國外技術引進和三資企業(yè)科技活動溢出為要素及大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，對區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新績效進行探究。胡永平（2014）[13]研究國外技術引進與技術改造和國內(nèi)技術購買的關系中，發(fā)現(xiàn)二者存在顯著的正向變動關系。引入政府補貼技術渠道及研究其可以擴大內(nèi)部R&D和技術改造而提升創(chuàng)新績效。吳愛華、蘇敬勤（2012）[14]由于人力資本具有不同專用性程度，關于兩類創(chuàng)新能力：突破性和漸進性影響、兩者創(chuàng)新能力共同影響對新產(chǎn)品開發(fā)績效的影響及不同程度專用性的人力資本調(diào)整創(chuàng)新能力與績效之間關系。梁華、張宗益（2011）[15]以我國高技術產(chǎn)業(yè)為背景下，采用廣義矩方法考察技術源的有效性，將技術源分為兩類推動效應的技術源和市場拉動效應的技術源。

三、理論研究

（一）FDI對技術創(chuàng)新影響效應

當國外資本引入時，伴隨著挑戰(zhàn)和機遇，挑戰(zhàn)是本土企業(yè)在競爭環(huán)境中保持應有的市場地位，機遇是當國外引資給本土經(jīng)濟發(fā)展帶來資金支持的同時也對技術創(chuàng)新產(chǎn)生一定的影響。個別地區(qū)對FDI懷著極高的期盼由于本身的溢出效應，然而外國企業(yè)會對關鍵技術進行合理保護并將通過一定的法律程序。由于前述的保護措施，外商投資企業(yè)并不擔心在東道國機密泄露，所以有外商投資的地區(qū)并不一定可以利用FDI提升技術創(chuàng)新。只有與跨國公司加強緊密合作，才能順應潮流；同時，通過利用FDI溢出效應，進而提高本地的創(chuàng)新，是建立在了解該過程機理上。通過相關文獻的研究，技術外溢沿著以下三個方面路徑：

1.人力資本。FDI溢出效應不僅表現(xiàn)在基礎設施，更體現(xiàn)在帶動投資生產(chǎn)而需要的勞動服務上。將項目和匹配的勞動力資源有效整合，這是保證項目順利運行的前提。當勞動力素質和知識水平達不到要求時，外商需要對勞動力進行改造，納入公司運營體系中、參與公司的研發(fā)活動，這樣既可以提高操作能力，而且還可以促進產(chǎn)品研發(fā)，一定程度上完善了本土的“軟件要求”。一旦外商企業(yè)無法再提供更多平臺供本土企業(yè)勞動力使用，外商投資企業(yè)將面臨著無人可用的地步，更多的勞動者將會選擇另立門戶。由于之前的積累，他們能夠很快地融入新的環(huán)境，并且能夠貢獻服務和研發(fā)知識，進一步提升本土技術研發(fā)。國家和地區(qū)的區(qū)別在于，由于外商投資的刺激，本土企業(yè)為了維持自身利益，同樣也加快投資和產(chǎn)品更新?lián)Q代，直接激發(fā)經(jīng)濟活力，再者，外商投資項目的帶動可以為東道國吸引人才，利用在外商企業(yè)受過的培訓和學習，為該地區(qū)積累更多的優(yōu)秀人才，間接為自主創(chuàng)新提供保障。

2.模仿與示范作用。發(fā)展中地區(qū)欠缺先進技術和管理經(jīng)驗，便會通過模仿的途徑來改變研發(fā)能力和經(jīng)營模式，外商企業(yè)的到來為本土企業(yè)起到模仿作用。并不是僅僅模仿，會根據(jù)自身的具體狀況對模仿的對象加以改進，時機成熟時形成自身特有的技術和模式。日本就是一個很好的案例，分析美國先進技術和管理理念并加以模仿，在原有的事物上不斷進行演化，根據(jù)自身的情況形成特有的方式。創(chuàng)新本身就是在原有實物的基礎上進行不斷地演變，通過對先進事物的剖析和引用，才跟上進步?？鐕静粩嗟剡M行海外擴張，將會有利于海外公司本土國的進步。

再者，外商投資企業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)過市場的刷選，被大部分消費者所接受，這有利于降低模仿的成本，尤其是在研發(fā)費用上，有利于資源的有效利用，規(guī)避了產(chǎn)品在市場上的推廣風險。對于東道國而言，當國家處于發(fā)展階段，許多上下游企業(yè)自身技術和管理未達標準，通過模仿這一有效途徑，能夠疏通本國企業(yè)技術瓶頸、產(chǎn)品落后問題，同時也為東道國經(jīng)濟帶來更多的活力。

創(chuàng)新水平是既定相對于國家而言，不同地區(qū)技術水平還是存在差距，各地區(qū)有針對性地根據(jù)自身情況模仿技術溢出效應?？傊?，F(xiàn)DI通過模仿與示范作用影響技術，溢出效應同樣影響著其他國家。

3.競爭與合作效應。伴隨著外資企業(yè)在技術和管理方式的優(yōu)勢，這種競爭對于東道國來說意味著在很長一段時間內(nèi)將失去原有市場份額，如果本土企業(yè)無法順應時代的潮流，這種差距只會不斷地擴大，這將會使得FDI技術溢出效應給東道國帶來更加顯著的影響。競爭與合作效應產(chǎn)生技術溢出路徑，首先，隨著全球一體化的進展，外商投資企業(yè)與東道國本土經(jīng)濟結構不斷產(chǎn)生摩擦，跨國企業(yè)在海外代表著本國先進技術和管理理念，明顯比東道國更具優(yōu)勢，可以很快占領市場，為了挽回原有的市場地位進而驅使其向跨國企業(yè)學習借鑒;再者，先進技術的沖擊下，東道國原有產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生形變，外商投資企業(yè)順利取代東道國企業(yè)，替代的過程無疑嚴重損害本國市場份額，隨著外界壓力的到來，本國企業(yè)為了保有原來的市場優(yōu)勢和競爭地位，加快自身技術改進，通過各種渠道彌補失去的市場份額。

競爭和合作是對立面，既然競爭能影響技術外溢，同樣合作也能給東道國帶來影響。該影響是建立在某種合作的基礎上。合作表現(xiàn)：首先，跨國企業(yè)最簡單的投資方式就是直接向某個企業(yè)投入資金或技術，這個將直接產(chǎn)生溢出效應，對企業(yè)產(chǎn)生的影響最為明顯；再者，如果投入的是某些原料或者零部件，本土企業(yè)可以進行自身研發(fā)從而產(chǎn)生一定的溢出效應，本土企業(yè)將不斷優(yōu)化本地區(qū)的基礎設施和其它配套設備來更好地為外商企業(yè)引入做好鋪墊，外商投資企業(yè)為了更快地進入東道國企業(yè)，予以本國企業(yè)技術支持，本國企業(yè)因而可以在各方面更新?lián)Q代。不僅僅是生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，外商投資企業(yè)也會進入售后服務更快地融入到這條產(chǎn)業(yè)鏈中。外商投資公司不僅在設備和技術方面予以支持，同樣也會對上游進行培訓和指導，使得這條產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系更加緊密，最大程度上激發(fā)生產(chǎn)和銷售能力。

（二）創(chuàng)新渠道對技術創(chuàng)新影響效應

著名學者推拉認為：技術進步和市場需求變動決定著技術創(chuàng)新的速度和方向，將技術創(chuàng)新的動力分為兩大類：（1）技術推動；（2）需求拉動。推拉指明：盡管用戶可支持技術創(chuàng)新，但是用戶并不是創(chuàng)新的關鍵。雖然推拉的觀點有一定影響，但老派學者依舊認為技術創(chuàng)新由制造商實踐。Von Hippel作為新一代學派，認為創(chuàng)新職能源具有多樣性，尤其是在不同的領域中。Von Hippel提出的多樣性觀點可以被認為是對推拉觀點的衍生，且比推拉觀點更加激進：上游企業(yè)和下游企業(yè)為技術進步提供保障，同時作為科學技術的載體，更多的時候扮演著技術的研發(fā)室；用戶作為最直觀反映市場變化同樣可以引領著技術的進步，也可能是技術的啟蒙者。為什么不同領域技術創(chuàng)新職能源差異顯著呢？Von Hippel站在技術創(chuàng)新期望租金方面詮釋，三個技術創(chuàng)新職能源消費者、供應企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)三者在各個領域分別確認了。但是根據(jù)技術創(chuàng)新期望租金的理論知識以及歷年相互獨立不同領域的案例中，Von Hippel的觀點“在某個領域內(nèi)，三者技術創(chuàng)新職能源可以共存”得不到有力的證明。進一步可以得知，Von Hippel提出的觀點只是一個沒有實證的概念框架，關于技術創(chuàng)新研究在實踐中并不多見。Von Hippel所期望的：目前只是停留在理論分析階段，下一項的研究就是把理論一般化，即將技術創(chuàng)新者借用技術創(chuàng)新來謀取技術創(chuàng)新租金的案例和理論知識結合起來共同分析。

存在著一個普遍被接受的理論：生產(chǎn)企業(yè)、供應企業(yè)、消費者可以作為技術創(chuàng)新職能源能夠同時存在，只是在某個領域內(nèi)。如果前述假設成立，那么關于技術創(chuàng)新動力源和技術創(chuàng)新職能源的多樣性可以支撐這一假設。對某個生產(chǎn)企業(yè)來說，當這個原理成立時，通過加大內(nèi)部R&D的投入來實現(xiàn)技術創(chuàng)新，同樣也可以選擇其他路徑來實現(xiàn)這一目標，比如利用供應企業(yè)技術外溢效應、供應企業(yè)的技術轉讓、消費者體驗之后傳播等方式，上述都是實現(xiàn)技術創(chuàng)新可能的路徑。目標學術界比較公認的觀點是：內(nèi)部R&D投入、技術購買與FDI產(chǎn)生的技術溢出效應，同樣消費者的購買是對技術創(chuàng)新最為直觀的反映。企業(yè)研發(fā)活動的前提條件是內(nèi)部R&D的投入，同時內(nèi)部R&D作為衡量企業(yè)技術創(chuàng)新的標準。當一個企業(yè)正在攻克技術難題時，這時候體現(xiàn)出各部門之間需要信息共享，沿著內(nèi)部R&D這條主干來實施，造成的主要原因是企業(yè)不愿將私有信息傳遞給外部承包者及企業(yè)內(nèi)部存在核心產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的技術細節(jié)知識。通過市場機制技術轉讓可實現(xiàn)創(chuàng)新主體的轉移，包括國外和國內(nèi)的技術轉讓。當一個落后的發(fā)展中國家通過從先進的發(fā)達國家進口技術而獲得技術溢出效應，預示著發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新將通過技術的購買進而變得更加有效、富有競爭力，從而證明了發(fā)展中國家技術創(chuàng)新的基礎設施是依賴向發(fā)達國家進口。購買國外技術能夠促進本土技術創(chuàng)新，相類似國內(nèi)技術購買也能對本土內(nèi)部R&D的投入是一個很好的補充。技術轉讓與買賣雙方之間存在反向關系，一般來說兩者之間差距越大，技術轉讓更為頻繁。這就更能解釋為什么我國向國外購買先進技術如此艱辛，技術外溢效應并非屬于市場轉移而是一種潛移默化，在目前全球化背景下，發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的這種影響更為明顯。首先，率先進行技術創(chuàng)新的企業(yè)很快占領了市場，當技術落后的企業(yè)面臨著市場份額的壓縮，此時企業(yè)急于革新，通過不同的途徑進行改革來改變現(xiàn)狀。其次，在這個改變的過程中，技術落后的企業(yè)通過對領先企業(yè)產(chǎn)品的研究，不斷在舊事物上進行演變及推廣。再者，下游企業(yè)與消費者關系變得更加密切，行業(yè)規(guī)則趨于規(guī)范化，這時候企業(yè)可以選擇模仿從而對現(xiàn)有的經(jīng)營模式進行修改。同時，技術領先的企業(yè)已經(jīng)無法滿足企業(yè)內(nèi)員工學習需求，人員開始流動，技術落后的企業(yè)急需優(yōu)秀人才，離職的員工可以為企業(yè)提供更多的技術支持。

四、結論

通過對國內(nèi)外FDI、創(chuàng)新渠道相關研究文獻的回顧，可以發(fā)現(xiàn)當前學者的研究主要集中在地區(qū)層面和行業(yè)內(nèi)層面，目前，有關FDI對東道國技術創(chuàng)新溢出效應的研究具有以下特點：（1）21世紀以來，研究重心逐漸關注中國的FDI技術創(chuàng)新溢出效應，以高技術產(chǎn)業(yè)為研究背景做實證研究；（2）從我國經(jīng)濟發(fā)展路徑來看，每個階段依據(jù)國情而定，研究爭論點圍繞著走自主創(chuàng)新還是技術模仿之路；（3）現(xiàn)階段主流學派研究并不是特別多，通過對發(fā)展中國家的面板數(shù)據(jù)分析對技術創(chuàng)新正向還是負向溢出效應上。因此中國作為最大的發(fā)展中國家，以高新技術產(chǎn)業(yè)為研究FDI背景材料，不僅豐富了研究FDI與技術創(chuàng)新關系的理論，而且對于研究創(chuàng)新渠道對技術創(chuàng)新影響的政策建議具有重要的理論價值與現(xiàn)實意義。對于其他發(fā)展中國家而言可以參考我國的經(jīng)濟發(fā)展模式來走他們特色的發(fā)展道路。目前對于我國來說，自改革開放以后，我國引入大量的外資給我國帶來了巨大的經(jīng)濟發(fā)展，那么問題來了，一直依賴于國外資本對我國是一件好事嗎？其實并不然，隨著中國通貨膨脹的加劇及本土企業(yè)的崛起，加之周邊國家廉價的勞動力，迫使大量的外資外流，必須依托東部沿海城市來帶動東北和中西部城市發(fā)展，從國家層面來說，一定要把握好宏觀調(diào)控，加大對技術研發(fā)的投入，鼓勵中小型企業(yè)的研發(fā)活動，予以更好的政策優(yōu)惠。從一個傳統(tǒng)的制造強國向一個技術型國家轉變，尤其是在人才培養(yǎng)方面，以前外商投資頻繁時，外商企業(yè)可以為我國培養(yǎng)人才，當時隨著資本外流，人才也隨之流失，所以要培養(yǎng)一支屬于我們國家的科研隊伍，注重產(chǎn)品知識產(chǎn)權的保護，產(chǎn)業(yè)結構不斷改造升級。由此可見，人力資本、基礎設施、經(jīng)濟結構這三者關系，當高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定的階段時，會存在一定的阻礙FDI技術溢出正效應，等這一“瓶頸”打破之后，F(xiàn)DI對高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生明顯的影響。

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（責任編輯：C 校對：L）

F062.4

A

1004-2768（2017）06-0155-06

2017-04-12

陳安寧（1961-），男，浙江麗水人，杭州電子科技大學經(jīng)濟學院教授，研究方向：制度經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學；杜自立（1993-），男，浙江瑞安人，杭州電子科技大學經(jīng)濟學院碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。