董全瑞 張 健

諾思理論框架下中國戶籍制度變遷及前景預(yù)測

董全瑞 張 健

戶籍制度改革是推進人的城鎮(zhèn)化，實現(xiàn)共享發(fā)展理念要啃的硬骨頭，用諾思制度及其變遷理論分析戶籍制度改革具有獨到的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值。首先，戶籍制度的實施是行動集團對獲利機會的響應(yīng)，具體地說，初始的制度設(shè)計就是為了獲取農(nóng)村剩余以補貼工業(yè)化；其次，戶籍制度具有正式制度和非正式制度的特征，這一特征表明戶籍制度從設(shè)計到實施已經(jīng)固化了人們的認知結(jié)構(gòu)和信念體系，決定了戶改不可能一蹴而就；最后，戶籍制度變遷具有路徑依賴的特征，這一特征表明沒有相對價格的變化及新的獲利機會，戶改就不可能順利進行。

城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)；諾思理論；戶籍制度；前景預(yù)測

目前中國正在進行的人的城鎮(zhèn)化的一個重要目標(biāo)就是解決 “三個一億人”的身份轉(zhuǎn)換問題，也就是市民化問題。中央政府力推戶籍制度改革，不僅是尋找新的發(fā)展動能的需要，更是共享發(fā)展理念的具體體現(xiàn)。本文以諾思制度變遷理論為框架，分析戶籍制度及其改革的歷程并預(yù)測這一改革的可能前景。

一、諾思的制度及制度變遷理論

1.制度及其作用

制度是一個社會的游戲規(guī)則，是為了決定人們的互動關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約①。這些制約既包括允許人們在怎樣的條件下可以從事某些活動的方面，有時也包括對人們所從事的某些活動加以禁止的方面，其作用可以做如下概括：

（1）減少不確定性。制度通過向人們提供一個日常生活的結(jié)構(gòu)來減少不確定性，這些不確定性之所以產(chǎn)生，是因為所要解決問題的復(fù)雜性以及個人所有的解決問題的軟件 （用一種計算方法）不足的結(jié)果②。不確定性的經(jīng)濟學(xué)文獻可以追溯到1921年奈特出版的一本經(jīng)典著作中對風(fēng)險和不確定性的區(qū)分。奈特認為，在消除完全競爭和完全信息的假設(shè)條件下，不確定性因素就成為經(jīng)濟活動的一部分。不確定性與風(fēng)險的聯(lián)系是我們能對風(fēng)險發(fā)生的可能性確定一個概率，因而風(fēng)險是可以測量的不確定性，可以用保險來抵消之。風(fēng)險與不確定性的區(qū)別是對風(fēng)險而言一組事件的結(jié)果分布是已知的 （無論是通過計算、統(tǒng)計或是過去的經(jīng)驗），而在不確定性的情況下根本就不能確定一組事件，因為要應(yīng)付的情況是獨一無二的③。因此，制度的存在是為了降低人們相互作用時的不確定性，制度框架規(guī)定了人們可以從事或禁止的事項，減少了活動的盲目性和模糊性。

（2）降低或提高交易費用。當(dāng)交易是有成本的時候，制度是重要的，制度決定了交換的成本有多大④。一套有序的制度，包括憲法、成文法、習(xí)慣法 （甚至地方法規(guī)），將確定某一交換中的正規(guī)權(quán)利結(jié)構(gòu)，這些有序的制度結(jié)構(gòu)能夠降低交易費用，因而成為有效率的制度結(jié)構(gòu)。由于制度是從自利派生出來的，有些制度不但不能降低交易費用反而提高了交易費用，如限制進入的規(guī)則，進行無用的檢查或使產(chǎn)權(quán)更不穩(wěn)定。由于市場是不完全的，各地的制度是由一個降低成本的部分與提高成本的部分兩方面構(gòu)成的混合體⑤。

無效的制度安排能夠存在是因為制度的制定者（玩游戲的角色—組織）為了自利而強加給人類的額外約束，以便能夠搭便車收費。例如，專業(yè)技術(shù)人員職稱晉升加試外語和計算機就是制度制定者為了自利而強加給專業(yè)技術(shù)人員的額外約束，明顯地帶有加大交易費用的性質(zhì)。這項產(chǎn)生于1999年的“改革”，要求不管哪一類專業(yè)技術(shù)人員晉升職務(wù)都要統(tǒng)考外語、計算機。在這一頗受爭議的考試政策遭到廣大專業(yè)技術(shù)人員強烈反對的情況下，2007年原國家人事部就完善職稱外語考試有關(guān)問題下發(fā)通知強調(diào)，外語是專業(yè)技術(shù)人員學(xué)習(xí)國外先進知識和技術(shù)，開展對外學(xué)術(shù)技術(shù)交流的重要工具，逐步提高專業(yè)技術(shù)人員外語水平是一項必須堅持的長期任務(wù)。在專業(yè)技術(shù)人才隊伍建設(shè)中，要按照各專業(yè)技術(shù)職務(wù)試行條例的規(guī)定，繼續(xù)堅持對職稱外語的要求。按照這一要求，全國有5000多萬專業(yè)技術(shù)人員學(xué)習(xí)與本專業(yè)不相關(guān)的外語、計算機，其結(jié)果除了相關(guān)部門利用考試收取金錢自肥以外，對專業(yè)水平的提高和人才的篩選毫無意義。值得慶幸的是，在 “降低制度性交易成本”的大環(huán)境下， “一項必須堅持的長期任務(wù)”在2017年接受了壽終正寢的命運。

（3）用于懲戒。制度在發(fā)揮其功能中的一個實質(zhì)性部分就是確定犯規(guī)和懲罰的成本⑥。這是諾思對 “人們所從事的某些活動加以禁止的方面”的制度類型的特別說明。用于懲戒的制度其作用類似于一個競爭性的運動隊中的游戲規(guī)則，對犯規(guī)者進行處罰以及進行什么程度的處罰規(guī)定。

2.制度的類型及相互關(guān)系

（1）正式制度或者正式制約。包括政治 （和司法）的規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約。政治規(guī)則可廣義地定義為政治團體的等級結(jié)構(gòu)，以及它的基本決策結(jié)構(gòu)和支配議事日程的明顯特征；經(jīng)濟規(guī)則則用于界定產(chǎn)權(quán)，以及轉(zhuǎn)讓一種資產(chǎn)或資源的能力，契約則包含著對交換中一個具體決議的一個特定條款⑦。

（2）非正式制度或非正式約束。包括人們的行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范以及慣例等。我們用慣例、習(xí)俗、傳統(tǒng)、習(xí)慣來表示非正式制度的存在⑧。在現(xiàn)實社會中，正式制度盡管非常重要，它也是決定選擇的總約束中的一小部分，而非正式制度才具有存在的廣泛性。

（3）正式制度與非正式制度的關(guān)系。正式制度能貫徹和增進非正式制度的有效性，它們可以降低信息成本、監(jiān)督成本和實施成本，因而非正式制度也就成為解決復(fù)雜交換問題的方式。同時，正式制度也可能被用于修正、修改或代替非正式制度，非正式制度不僅僅是對正式制度的補充，其本身也是解決問題的重要來源。一方面，非正式制度在制度的漸進演進方式中起重要作用，是路徑依賴的一個重要來源；另一方面，從文化上衍生的非正式制度不會立即對正式制度的變遷作出迅速反應(yīng)⑨。

3.制度變遷

制度提供了人類相互影響的框架，它們構(gòu)成了一個社會或更準(zhǔn)確地說一種經(jīng)濟秩序的合作與競爭關(guān)系。 “變遷”一詞指制度創(chuàng)立、變更及隨著時間變化而被打破的方式⑩。

（1）制度變遷的原因是要素相對價格或偏好的變化。諾思認為，制度變遷是由相對價格或偏好的變化而引起的，兩者都導(dǎo)致了資源的重新配置。制度變遷的所有下列源泉都是由于相對價格的變化：要素價格比率的變化 （如土地與勞動、勞動與資本或資本與土地的比率的變化），信息成本的變化，技術(shù)的變化 （包括十分顯著的同時也是十分重要的軍事技術(shù)）。偏好的變化從根本上說是相對價格的變化作用的滯后反應(yīng)。相對價格在一定時期的根本變化會改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ?，也會改變?nèi)藗儗?gòu)成行為標(biāo)準(zhǔn)方面所進行的合理化解釋?。但是，推動制度變遷的主體是統(tǒng)治者，制度創(chuàng)新來自統(tǒng)治者而不是選民。這是因為后者總是面臨著搭便車問題。對統(tǒng)治者來說，既然沒有搭便車問題，他就不斷進行制度創(chuàng)新以適應(yīng)相對價格的變化?。

（2）制度變遷的方式是漸進式的。制度變遷作為一種創(chuàng)新是建立在人類已有知識存量基礎(chǔ)上的并且具有路線依賴性的特征，所以，關(guān)于制度變遷惟一的最重要的一點是必須要掌握的，這就是制度變遷中絕大部分是漸進的。漸進的變遷是指交易的雙方 （至少交易中的一方）為從交易中獲取某些潛在的收益而再簽約。這種變遷一般是對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實施組合所作的邊際調(diào)整?。

（3）制度變遷的后果。制度變遷的動力是存在報酬遞增效應(yīng)，這種效應(yīng)使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會在往后的發(fā)展中得到自我強化。沿著既定的路徑，經(jīng)濟和政治制度的變遷可能進入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化即諾思路徑依賴Ⅰ——制度和技術(shù)的報酬遞增產(chǎn)生的自我增強效應(yīng)，經(jīng)濟保持增長的勢頭。也可能是順著原來錯誤的路徑往下滑，被鎖定在無效率的狀態(tài)之下即諾思路徑依賴Ⅱ——制度變遷的軌跡呈現(xiàn)發(fā)散狀態(tài)，無效率的制度得以延續(xù)，經(jīng)濟陷入停滯萎縮狀態(tài)。

制度變遷的后果不僅有成敗之分而且還會存在第三種狀態(tài)——制度均衡。制度均衡是這樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構(gòu)成經(jīng)濟交換總體的一系列合約談判給定時，沒有一個行為者會發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。但這一狀態(tài)并不意味著每個人對現(xiàn)有規(guī)則和合約都滿意，只是由于改變合約參加者游戲的相對成本和收益使得這樣做不值得?。

二、中國戶籍制度變遷的理論分析

中國戶籍制度經(jīng)過近60年的歷史變遷具有正式制度和非正式制度的所有特征，用諾思理論分析戶籍制度及其存在和發(fā)展演變具有獨特到的學(xué)術(shù)價值和應(yīng)用價值。

1.戶籍是稀缺經(jīng)濟和競爭環(huán)境下有效的制度安排

新中國成立后，建設(shè)一個強大的工業(yè)化國家成為第一代中央領(lǐng)導(dǎo)集體的主要目標(biāo)任務(wù)，但在一窮二白的國情和不利的國際競爭環(huán)境下，建設(shè)工業(yè)化國家的資本就成為一個現(xiàn)實的問題，既不能像老牌的帝國主義那樣進行殖民掠奪，又不能像現(xiàn)代資本主義那樣靠技術(shù)創(chuàng)新獲得資本。只有靠自力更生解決工業(yè)化所需資金，突破口就在于從農(nóng)民那里獲得剩余以補貼工業(yè)化。這一過程是通過統(tǒng)購統(tǒng)銷、戶籍制度和人民公社 “三駕馬車”來實施的。其中，戶籍制度起著核心作用。

（1）戶籍制度能夠保障 “多取”，可以減少發(fā)展戰(zhàn)略實施中的不確定性。重工業(yè)的基本特性是資本密集度高、就業(yè)吸納能力低，發(fā)展中國家的現(xiàn)實條件卻是資本稀缺、勞動力豐裕。以戶籍為基準(zhǔn)點，采取城鄉(xiāng)分治的二元經(jīng)濟政策，用農(nóng)村支持城市、農(nóng)業(yè)支持工業(yè)的辦法獲取補貼工業(yè)化的資金。從1953—1981年，農(nóng)業(yè)支持工業(yè)化資金共8000多億元，占同期我國積累基金的50%以上；而國家在此期間對農(nóng)業(yè)的投資總計只有800億元左右。

（2）戶籍制度能夠保障 “少予”，具有降低交易費用的作用。戶籍制度把全國居民分為農(nóng)業(yè)戶口與非農(nóng)業(yè)戶口，減輕了城市人口壓力、就業(yè)壓力和商品糧供應(yīng)壓力。城市偏向的社會保障和社會福利制度節(jié)約了國家的財政支出。

（3）戶籍制度具有懲罰作用。限制人口遷徙的戶籍制度本身就是對農(nóng)村人口的懲罰，農(nóng)村戶口轉(zhuǎn)為城市戶口有嚴格的指標(biāo)限制和嚴苛的審批程序。農(nóng)村人口進入城市被當(dāng)作盲流予以遣返，對非戶籍農(nóng)民工設(shè)置進入障礙，在重要節(jié)慶活動時限制行動自由甚至收容遣返。

所謂有效，是指服從服務(wù)于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略方面有效率。通過戶籍制度及其衍生出的城市偏向的政策措施來汲取經(jīng)濟剩余，對于實現(xiàn)國家工業(yè)化起到了極大作用，在一窮二白的基礎(chǔ)上保證了國家財力用于建設(shè)社會主義工業(yè)化，推動我國在 20年左右的時間內(nèi)走完了由農(nóng)業(yè)為主到以工業(yè)為主的歷程。

目前，工業(yè)化受益于戶籍制度的階段已經(jīng)成為過去，并轉(zhuǎn)換為城市化受制于戶籍制度的階段。農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移并沒有形成普遍化的城市化過程，農(nóng)村勞動力向城市轉(zhuǎn)移的速度很快，但戶籍人口城市化進程速度很慢。從2000—2016年，常住人口城鎮(zhèn)化率與戶籍人口城鎮(zhèn)化率的差距由9.55個百分點擴大到16.15個百分點，無城市戶籍人口由14439萬人增加到24500萬人。

2.戶籍制度具有正式制度和非正式制度的特征

（1）戶籍制度是政治 （和司法）的規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約的總和。1958年1月全國人大常委會第91次會議通過的 《中華人民共和國戶口登記條例》，標(biāo)志著我國以嚴格限制農(nóng)村人口向城市流動為核心的戶口遷移制度的形成。與這一嚴格限制農(nóng)村人口向城市流動為核心的戶口遷移制度的法律文件相配套，出臺了一系列具有經(jīng)濟規(guī)則和契約性質(zhì)的政策文件。一是它把戶口分為農(nóng)業(yè)戶口和非農(nóng)業(yè)戶口，其子女也按照這一身份確定戶口類別。二是戶籍制度與每個人的基本生活消費品定量配給相結(jié)合。擁有城市戶口的人可以憑糧證和副食供應(yīng)證等享受國家低價供給的各種生活必需品；而擁有農(nóng)村戶口的不享受這些供給。三是為城市居民提供各種優(yōu)先權(quán)。戶籍制度與社會福利制度相結(jié)合，確立了城鄉(xiāng)完全不同的就業(yè)、醫(yī)療、勞保、退休、住房、子女上學(xué)等福利保障制度，各種政策的制定以戶口為分界設(shè)定福利 （公共服務(wù)）享受范圍和內(nèi)容。

（2）戶籍制度具有非正式制度或非正式約束功能。正式的戶籍制度在劃分權(quán)利、分配資源中得到充分的體現(xiàn)，并且成為人們處理其他問題的行為的準(zhǔn)則和慣例、行為規(guī)范及習(xí)俗，形成進一步的影響和制約。一是在制定政策中給農(nóng)村戶口以歧視的觀念流淌在人的血液里，深入到骨髓里，傳遞給下幾代人。比如，其他條件相同的兩個青年進入生產(chǎn)隊從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，一個是回鄉(xiāng)青年、一個是知識青年，前一個參加工作后農(nóng)村勞動不計算工齡，而后一個計算工齡。二是形成了從事農(nóng)業(yè)勞動的人口的職業(yè)低于其他職業(yè)的教條。這種教條存在于從上到下的行為習(xí)慣里，成為制定政策、處理問題的非正式約束。正式制度和非正式制度的連續(xù)交互作用對農(nóng)村戶籍產(chǎn)生了長久而不利的影響。不僅如此，凡是與非農(nóng)相聯(lián)的職業(yè)在政策上都可以得到補償?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強鄉(xiāng)村醫(yī)生隊伍建設(shè)的實施意見》 （國辦發(fā) 〔2015〕13號）就是集中表現(xiàn)。該文對原 “赤腳醫(yī)生”養(yǎng)老補助采取按工齡補助的形式，原則上服務(wù)年限每滿一年每月補助20元，最高不超過每月400元。由此，這一群體比真正的農(nóng)民又多了一層保護。類似地，在農(nóng)村當(dāng)過民辦老師也可以獲得補助，并且也獲得了傳統(tǒng)上的特權(quán)，即當(dāng)他們有了正式工作后，可以計算連續(xù)工齡；而當(dāng)農(nóng)民有了正式工作后，則不可以計算連續(xù)工齡。國家出臺這樣的政策無論從形式上還是內(nèi)容上都表達了對從事純農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民有意或無意的不公正。三是民間習(xí)俗也遵循非正式約束。法律和政策并沒有規(guī)定不同戶籍不能通婚，但習(xí)俗上非農(nóng)戶不與農(nóng)戶通婚，如果能夠通婚，表明雙方所訂立的契約有新的獲利機會，至少其中一方有階層上升的預(yù)期。但現(xiàn)實情況是，由于內(nèi)卷化的影響，這條上升通道幾乎被堵死?。

三、戶籍制度改革的前景預(yù)測

中國戶籍制度改革的目標(biāo)是解決 “三個一億人”的市民化問題，能否達到預(yù)期目標(biāo)，由諾思的制度及其變遷理論可以進行預(yù)測。弗里德曼認為，經(jīng)濟理論的基本假設(shè)不必受到現(xiàn)實檢驗，但一定要有預(yù)測能力。如果理論假設(shè)能夠預(yù)測未來，那么從理論導(dǎo)出的各種命題就是對世界的正確描述。在未來不確定的世界里，用諾思的上述理論來預(yù)測戶籍制度的未來走向，對于目前的戶籍制度改革具有重要的認知價值。

1.相對價格的變化是推動戶籍制度改革的重要力量

迄今為止，在戶籍制度改革中，我們只是假定城鎮(zhèn)戶口的相對價格高而農(nóng)村戶口的相對價格低，因此，需要第三方來推動 “人的城鎮(zhèn)化”，也就有了鼓勵地方政府吸納人口入市的各種政策。而戶口的含金量因城市而異，含金量越高設(shè)置的進入門坎越高，致使目前的戶籍制度改革仍然是有限準(zhǔn)入秩序。而要從有限準(zhǔn)入秩序進入開放準(zhǔn)入秩序的入門條件就是利用相對價格變化原理調(diào)整利益格局。因此，要把縮小地區(qū)間城市戶口福利差距作為利益格局調(diào)整的主攻方向，對城市戶口福利進行結(jié)構(gòu)優(yōu)化。一是社會福利減量化。對有吸引力的大中城市新進人口的福利采取減量化的制度安排，連同城市的新出生人口實行 “老人老辦法、新人新辦法”，以逐步剝離縛在戶口上的諸多福利。二是城市新出臺的各種福利待遇按常住人口設(shè)計和實施。三是按城市等級設(shè)立福利化指數(shù)，超過平均福利的城市用于吸納新市民，不吸納的超過部分上繳中央政府用于補貼吸納新市民的城市。

2.通過邊際調(diào)整使戶籍制度瓦解可能是一個成本較低的改革

戶籍制度改革的目標(biāo)并不是使農(nóng)村人向城市人看齊，更不是把戶籍轉(zhuǎn)為北京、上海戶籍，而是從邊際上進行調(diào)整，使戶籍制度隨著時間進程而失效。這種調(diào)整是對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、準(zhǔn)則和實施組合所作的邊際調(diào)整。農(nóng)民住在哪里并不重要，他們的總福利函數(shù)逐步與城市人趨于一致才是最重要的，為此，需要重新配置資源以實現(xiàn)農(nóng)村基本公共服務(wù)增量化，在教育、就業(yè)、社保、醫(yī)療、住房等公共服務(wù)領(lǐng)域加大對農(nóng)村居民的投入，使他們與城市居民的差距逐步縮小。這樣戶籍制度改革實質(zhì)上轉(zhuǎn)化為地方政府提供公共服務(wù)能力和支出責(zé)任問題。在諾思的制度分析框架中看不到戶籍制度這一變量，但諾思也揭示了國家不提供均等化公共服務(wù)目的。為了降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大化之目的，將導(dǎo)致一系列公共或半公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，以便降低界定、談判和實施作為經(jīng)濟交換基礎(chǔ)的契約所引起的費用。而這些服務(wù)的分配并不是均等的，它要給那些均勢力敵的對手比那些無威脅的人們更多的服務(wù)?。按照這一邏輯，國家為城市居民在教育、就業(yè)、養(yǎng)老、醫(yī)療、住房等公共服務(wù)領(lǐng)域提供了更多的服務(wù)。在有限資源約束條件下，一部分人享受 “更多”服務(wù)的同時另一部分人必然享受 “更少”的服務(wù)?。

從目前情況看，在資源約束放松的條件下，各省市為本地戶籍居民提供均等化的基本公共服務(wù)都取得了很大進展。政府提供基本公共服務(wù)中央政府固然責(zé)無旁貸，但主體責(zé)任在地方政府，由于各地經(jīng)濟發(fā)展水平差異較大，提供基本公共服務(wù)能力和水平不同。因此，在提供公共服務(wù)問題上允許發(fā)展有先后，水平有高低，這與共享發(fā)展并不矛盾。重慶、成都、北京等地在這些方面的改革都有可推廣、可復(fù)制之處。比如，北京市城鄉(xiāng)戶籍公共服務(wù)差距近十幾年來逐漸呈現(xiàn)出縮小的趨勢，其主要做法是仿照城市戶籍人口公共服務(wù)的項目逐步推及本市農(nóng)業(yè)戶口人口。

2017年北京市城鄉(xiāng)居民低保每人每月900元，城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老金每人每月510元，危房改造補貼每戶40000元，考上大學(xué)每人每年補助1800元，農(nóng)村中小學(xué)生上學(xué)有校車接送，北京市農(nóng)民只要在北京市所屬范圍內(nèi)就業(yè) （打工）都會給他們上養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷保險。同時，政府也加大了對入京農(nóng)業(yè)戶口的限制。比如，北京戶籍以外的人與京籍人口形成的婚姻關(guān)系需經(jīng)過8年戶口才能遷入所在地。一方面是防止外地人為取得北京戶籍 （包括農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)戶口）而騙婚，另一方面也減輕了公共服務(wù)支出壓力。北京以城鎮(zhèn)居民為參照把公共服務(wù)和公共福利惠及農(nóng)村居民，有其雄厚財力提供保障，有些公共服務(wù)項目比之國家 《“十三五”推進基本公共服務(wù)均等化規(guī)劃》還超前。該 《規(guī)劃》并沒有提出給予農(nóng)村居民喪葬費的項目，北京市則給予城鄉(xiāng)居民死亡家庭喪葬費5000元，但是其他地區(qū)喪葬費只給死亡的公職人員而不給農(nóng)民只能表明公共服務(wù)均等化思想還沒有統(tǒng)一，一些地區(qū)增加公職人員喪葬費更說明了政府在為另一部分人提供更多公共服務(wù)的路徑依賴，并不在于財力不濟。因此，應(yīng)鼓勵地方政府在公共服務(wù)領(lǐng)域的創(chuàng)新舉措，使其通過邊際調(diào)整逐步實現(xiàn)區(qū)域性的公共服務(wù)均等化。

邊際調(diào)整是漸進式改革的具體形式，改革的主造新的獲利機會，采取不搞強迫，不搞運動，愿意干就干，能干多少是多少的態(tài)度，假以時日，城鄉(xiāng)戶籍的相對價格趨于一致，戶籍制度自然瓦解。

3.戶籍制度改革也有可能進入均衡狀態(tài)

同制度變遷的一般原理相對應(yīng)，戶籍制度改革不僅有成功和失敗之分，也有第三種可能——制度均衡狀態(tài)。這種均衡狀態(tài)表現(xiàn)為：一是改不動。相對價格依然居高不下的城市政府堅持計劃經(jīng)濟的路徑依賴思維，實行有限準(zhǔn)入秩序。這些城市有各種理由設(shè)置了許多新的進入障礙，最終結(jié)果是改不動。二是改不成。 《國務(wù)院關(guān)于進一步推進戶籍制度改革的意見》 （國發(fā) 〔2014〕25號文）和 《國務(wù)院關(guān)于實施支持農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化若干財政政策的通知》 （國發(fā) 〔2016〕44號文）意在強力推進市民化改革。對大多數(shù)農(nóng)民而言，在小城鎮(zhèn)落戶沒有吸引力。戶籍越來越不重要，他們越來越不在乎轉(zhuǎn)為市民，這兩種狀態(tài)都是戶改沒有改出新的獲利機會的反應(yīng)。前一種如果能夠推進，意味著老市民戶籍相對價格的下降；后一種改革沒有獲得響應(yīng)，表明當(dāng)上新市民相對價格也沒有上升。因此，使戶改進入制度均衡狀態(tài)。三是改了初衷，形成零和賽局。戶改的初衷是解決 “三個一億人”的市民化問題，但由于相對價格較高的城市設(shè)置更高的進入門檻，最終能獲得城市戶籍的是外來市民而不是農(nóng)民，而這些市民是大城市所需要的高級專業(yè)技術(shù)人才。戶改成為吸引外地人才的籌碼，這與戶改的初衷謬以千里。

注釋：

①②④⑤⑥⑦⑧⑨??? 諾思： 《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》，上海三聯(lián)書店 1990年版，第 3、34、85、87、5、64、111、111、112、111、115頁。

③ 奈特： 《風(fēng)險、不確定性與利潤》，安佳譯，商務(wù)印書館2006年版，第243頁。

⑩?? 諾思： 《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海人民出版社2002年版，第225、32、27頁。

? 張艷國、諶潤： 《農(nóng)民工 “內(nèi)卷化”研究述評》，《社會科學(xué)動態(tài)》2017年第1期。

? 董全瑞： 《雙軌制是中國城鄉(xiāng)收入差距擴大的傳導(dǎo)機制》， 《江漢論壇》2016年第4期。

（責(zé)任編輯 陳孝兵）

國家社會科學(xué)基金一般項目 “新常態(tài)下縮小城鄉(xiāng)差距的管理機制設(shè)計及其實現(xiàn)路徑研究”（15BGL006）

D631

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（2017）07－0045－05

董全瑞，中共河北省委黨校發(fā)展戰(zhàn)略研究所研究員，河北石家莊，050061；張健，中共河北省委黨?？萍嘉幕萄胁扛苯淌冢颖笔仪f，050061。