李恕洲，何剛，李慶平，余保華

（1.安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院；

2.淮南師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽 淮南 232038）

供給側(cè)改革下創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的效率研究

李恕洲1，何剛1，李慶平2，余保華1

（1.安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院；

2.淮南師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽 淮南 232038）

為深入分析供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下創(chuàng)新對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動效率狀況，結(jié)合我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的時代內(nèi)涵，從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面科學(xué)地選取經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的效率評價指標(biāo)，并借助于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的方法對2015年我國內(nèi)地30個?。ㄎ鞑爻猓┑慕y(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析。分析結(jié)果顯示：東部發(fā)達地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動效率水平較好；中部地區(qū)省份創(chuàng)新驅(qū)動效率呈規(guī)模報酬遞減趨勢，表明其創(chuàng)新投入的資源配置效率未達到最大化；西部和北部地區(qū)的部分省份創(chuàng)新驅(qū)動效率呈規(guī)模報酬遞增趨勢，這表明由于創(chuàng)新投入的欠缺使得其創(chuàng)新驅(qū)動效率未得到完全發(fā)揮。

供給側(cè)改革；科技創(chuàng)新；經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

一、引言

知識經(jīng)濟的到來，使得科技創(chuàng)新在一國（地區(qū)）經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展進程中發(fā)揮著愈來愈重要的作用。近年來，我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性失衡問題日益嚴(yán)重，這就需通過創(chuàng)新型結(jié)構(gòu)性改革來給我國經(jīng)濟發(fā)展增加新的動能，實現(xiàn)我國經(jīng)濟向集約型、高效型、環(huán)保型轉(zhuǎn)變。2015年我國全行業(yè)均在實行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，然而供給側(cè)動力結(jié)構(gòu)改革的關(guān)鍵就是創(chuàng)新，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的本質(zhì)一方面是讓市場及時出清，化解過剩產(chǎn)能，培育新的經(jīng)濟增長點；另一方面是通過創(chuàng)新的形式形成更高質(zhì)量和更有效的供給來帶動新需求。新時期，我國也逐年重視創(chuàng)新對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動力。黨的十八屆五中全會提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新理念，創(chuàng)新排在五大理念之首。據(jù)《2015年全國科技經(jīng)費投入公報》的數(shù)據(jù)顯示，2015年我國研發(fā)經(jīng)費投入總量邁上1.4萬億新臺階，研發(fā)經(jīng)費投入強度達到2.07％，研發(fā)投入規(guī)模及投入水平均實現(xiàn)了新的突破①國家統(tǒng)計局：《2015年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》，http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201611/t20161111_ 1427139.html,2016-11-11。。國內(nèi)學(xué)者在創(chuàng)新與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級方面的研究相對較多，周柯等學(xué)者通過構(gòu)建創(chuàng)新與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型耦合發(fā)展的PSR框架，分析了區(qū)域內(nèi)外部環(huán)境對科技創(chuàng)新的脅迫效應(yīng)及科技創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的反應(yīng)，進而驗證了二者間的耦合關(guān)系②周柯，時艷強，曾楊：《科技創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型耦合發(fā)展研究》，《區(qū)域經(jīng)濟評論》2013年第6期，第69-77頁。。常濤等學(xué)者通過因子分析法，從縱向和橫向兩方面對資源型城市（山西?。?007-2013年經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的區(qū)域科技創(chuàng)新能力進行了實證評價③常濤，李志強，韓牛牛，袁旭紅：《基于資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價研究——以山西省為例》，《科技管理研究》2015年第6期，第62-67頁。。屠年松等學(xué)者以2002-2013年我國內(nèi)地30個省區(qū)的面板數(shù)據(jù)為例進行實證分析，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具有持續(xù)動態(tài)的正向驅(qū)動作用①屠年松，李彥：《創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究——基于2002-2013年省際面板數(shù)據(jù)》，《科技進步與對策》2015年第24期，第50-55頁。。朱順泉等學(xué)者以中國、廣東、廣州、深圳的數(shù)據(jù)為例，運用回歸方程模型實證分析了科技創(chuàng)業(yè)投資促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的方式②朱順泉，石雙宏：《創(chuàng)業(yè)投資促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的實證研究——以中國、廣東、廣州、深圳數(shù)據(jù)為例》，《科技管理研究》2016年第1期，第61-66頁。。王桂月借助于用SVAR模型實證分析我國科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型間的動態(tài)影響關(guān)系，發(fā)現(xiàn)兩者間具有格蘭杰因果關(guān)系，整體上科技創(chuàng)新對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型具有正效應(yīng)③王桂月，徐瑤玉，王圓圓，李新運：《我國科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響分析》，《華東經(jīng)濟管理》2016年第3期，第83-90頁。。周忠民學(xué)者以湖南省為例，借助于VAR模型實證分析了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型間的關(guān)系，進而發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟創(chuàng)新有著長期協(xié)整關(guān)系，短期內(nèi)兩者關(guān)系不明顯④周忠民：《湖南省科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響》，《經(jīng)濟地理》2016年第5期，第115-120頁。。沈坤榮學(xué)者從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的角度，實證分析了創(chuàng)新發(fā)展對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整的促進作用⑤沈坤榮，趙倩：《以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革推進經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展》，《經(jīng)濟縱橫》2016年第9期，第6-11頁。。綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)國內(nèi)學(xué)者均驗證了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的正效應(yīng)，但是對其驅(qū)動效應(yīng)程度方面的研究還很少涉及?？萍紕?chuàng)新的驅(qū)動效率不僅得益于創(chuàng)新投入，還受創(chuàng)新環(huán)境所制約。因此，進行我國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率的研究，必須充分考慮到國內(nèi)外創(chuàng)新環(huán)境的變化。然而，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的時代背景下，一系列政策的提出及科技創(chuàng)新經(jīng)費的投入對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的效率到底如何？這就有待我們更深一步的分析研究。本文綜合考慮我國供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大環(huán)境，從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面來選取創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的效率評價指標(biāo)，其研究方法具有一定的科學(xué)性和新穎性，分析結(jié)論具有較大的理論意義和實踐價值。

二、我國創(chuàng)新投入和產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

（一）創(chuàng)新投入狀況分析

通過查閱2015年科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報和中國統(tǒng)計年鑒即可得出2006年-2015年近十年內(nèi)我國在科技創(chuàng)新方面的投入狀況，具體指標(biāo)數(shù)據(jù)及變化趨勢如表1和圖1所示。

表1 2016-2015年我國科技創(chuàng)新投入狀況

從上表可以看出，近十年來我國逐年重視科技創(chuàng)新對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的推動作用，無論是創(chuàng)新人才投入還是創(chuàng)新資本投入均有了較大的提高。R&D人員全時當(dāng)量從2006年的150.2萬人年上升到了2015年的375.9萬人年；R&D經(jīng)費投入從2006年的3003.1億元增加到了2015年的14169.9億元。從圖1我國R&D經(jīng)費投入強度變化趨勢也可以看出，近十年來我國R&D經(jīng)費投入強度經(jīng)歷了較大的提升，從2006的1.39％上升到了2015年的2.07％。

圖1 2006-2015年我國R&D經(jīng)費投入強度變化趨勢

（二）創(chuàng)新產(chǎn)出狀況分析

主要從我國技術(shù)市場成交額和第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重兩方面來衡量我國2006-2015年創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)展?fàn)顩r，具體狀況如下表2。

表2 2006-2015年我國科技創(chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀

從表2可以看出，自2006年以來我國技術(shù)市場的成交額逐年增加；2015年第三產(chǎn)業(yè)占我國GDP的比重為52.9％，較2006年實現(xiàn)了一定的提升，這初步表明科技創(chuàng)新的投入對我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級具有一定的正向推動效應(yīng)，然而供給側(cè)改革背景下我國各地區(qū)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級效率狀況如何仍有待進一步研究。

二、模型的構(gòu)建及指標(biāo)選取

模型構(gòu)建及評價指標(biāo)選取的科學(xué)性直接關(guān)系到分析結(jié)果的科學(xué)性，本文在文獻研究的基礎(chǔ)上，并結(jié)合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的本質(zhì)要求，科學(xué)地選取DEA分析模型及相應(yīng)的評價指標(biāo)。

（一）模型的構(gòu)建

DEA評價模型分為三種，分別是基于規(guī)模收益不變的CCR模型、基于規(guī)模收益可變的BCC模型及Malmquist指數(shù)DEA模型⑥成剛：《數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法與MaxDEA軟件》，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2014年，第11-19頁。。本文選用基于規(guī)模收益可變的BCC模型進行具體的效率分析。

若存在n個決策單元分別為DMU1，DMU2，…DMUn，設(shè)每個DMU有m種投入（輸入），q種產(chǎn)出（輸出）。且DMUj的投入表示為xj=（x1j，x2j，…xmj）T，投入的權(quán)重記為vi（i=1,2，…，m）；同理產(chǎn)出可表示為yj=（y1j，y2j，…yqj）T，產(chǎn)出的權(quán)重記為ur（r=1,2，…，q），其中j=1,2，…，n。假設(shè)當(dāng)前要測量的DMU記為DMUk則其投入產(chǎn)出比可表示為：

此外，將DMU采用上述權(quán)重得出的技術(shù)效率值θj限定在區(qū)間[0,1]內(nèi)，產(chǎn)出導(dǎo)向BCC模型的規(guī)劃式可表示為：

公式（2）的基本內(nèi)涵即在投入最小化的基礎(chǔ)上使得效率達到最大化。

（二）評價指標(biāo)選取

基于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)涵，綜合考慮到創(chuàng)新環(huán)境的變化，從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩方面來選取評價指標(biāo)。創(chuàng)新投入方面從人員投入和資本投入兩方面來選取評價指標(biāo)。選取R&D人員全時當(dāng)量作為創(chuàng)新人員投入衡量指標(biāo)；將R&D經(jīng)費投入強度，即R&D經(jīng)費投入占當(dāng)年GDP的比重作為創(chuàng)新資本投入衡量指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出從產(chǎn)出績效、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及高效環(huán)保三方面來選取評價指標(biāo)。將技術(shù)市場成交額作為產(chǎn)出績效的衡量指標(biāo)；將第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)；將萬元GDP能耗降低率作為高效環(huán)保方面的衡量指標(biāo)。具體指標(biāo)體系如下表1。

表4 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型效率評價指標(biāo)選取

三、創(chuàng)新驅(qū)動效率實證分析

由于西藏自治區(qū)的部分指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失，本文僅選取我國內(nèi)地30個省區(qū)2015年的相關(guān)評價指標(biāo)數(shù)據(jù)進行實證分析。各項指標(biāo)數(shù)據(jù)均通過統(tǒng)計公報或正規(guī)數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計整得來，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性較高，由于篇幅限制，原始數(shù)據(jù)不在正文列示。

首先，利用DEAP軟件對統(tǒng)計的指標(biāo)數(shù)據(jù)進行基于規(guī)模收益可變的BCC模型的實證分析，即可得出2015年我國內(nèi)地30個省區(qū)的效率狀況。具體情況如表4所示，其中“—”表示規(guī)模報酬DEA有效；irs表示規(guī)模報酬遞增；drs表示規(guī)模報酬遞減。

表5 2015年我國30個省區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動效率狀況

從上表可以看出，整體上我國內(nèi)地30個省區(qū)的規(guī)模效率均值較高，達到0.937；純技術(shù)效率均值次之，為0.808；綜合效率值等于純技術(shù)效率值與規(guī)模效率值的成績，其均值為0.752。從規(guī)模報酬上看，北京、上海、湖北、湖南、海南、重慶、青海及寧夏8個省區(qū)達到了DEA有效。規(guī)模報酬遞增的9個省份分別為河北、內(nèi)蒙古、遼寧、江西、河南、廣西、貴州、山西、新疆，這些省份可以適當(dāng)?shù)赝ㄟ^擴大投入來使綜合效率達到最大化。天津、山西、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、廣東、四川、云南、甘肅13各省份為規(guī)模報酬遞減，該省份可以適當(dāng)縮減投入規(guī)模，通過規(guī)劃資源分配達到綜合效率最大化。

根據(jù)表2的計算結(jié)果，可以計算得出我國中東西部及全國創(chuàng)新推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的效率狀況，具體如圖1所示。

從圖2可以看出東部地區(qū)依托其經(jīng)濟和區(qū)位優(yōu)勢規(guī)模效率最高；中部地區(qū)三種效率值中規(guī)模效率較高，但其三種效率值的差異最大，純技術(shù)效率較小，表明其技術(shù)投入沒有很好的轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展的動力；西部地區(qū)三種效率值的差異較小，各項效率值均表現(xiàn)出一種好的趨勢，應(yīng)該進一步加大對該地區(qū)的科技投入，加快其自身的經(jīng)濟發(fā)展水平，進而為其創(chuàng)新驅(qū)動效率提供充足動力。

圖2 我國創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的效率狀況

四、結(jié)論及對策建議

（一）結(jié)論

整體上，東部發(fā)達城市的綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率均較高，中部和西部地區(qū)偏低。其中，北京、上海、重慶等省份由于其經(jīng)濟水平及科技水平較高，創(chuàng)新對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的驅(qū)動效率相應(yīng)地也處于一個較高的水平。但是，從規(guī)模報酬上看，發(fā)達區(qū)的省份規(guī)模報酬基本上屬于規(guī)模報酬遞減，這表明發(fā)達地區(qū)在創(chuàng)新投入方面的力度較大，但是較大的投入力度并未獲得綜合效率最大化，即創(chuàng)新對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的驅(qū)動效率未完全發(fā)揮，沒有使全要素生產(chǎn)率達到最大化。中西部省份規(guī)模報酬呈規(guī)模報酬遞增，這表明中西部省份在科技創(chuàng)新方面的投入還有待增加，創(chuàng)新投入的欠缺也就使得其驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的效率較差。

（二）對策建議

根據(jù)結(jié)論，可以根據(jù)我國內(nèi)地30個省區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動效率的規(guī)模報酬情況分為三類分別為其提供針對性的對策建議。

首先，DEA有效的東部發(fā)達地區(qū)由于其經(jīng)濟基礎(chǔ)較好，故創(chuàng)新投入的力度較大，但是結(jié)論分析表明部分省份的創(chuàng)新驅(qū)動效率并未達到最大化。因此，東部發(fā)達省份應(yīng)該進一步落實供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，通過創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)方式來合理調(diào)配創(chuàng)新人才及創(chuàng)新資金投入，使得創(chuàng)新在驅(qū)動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的全要素生產(chǎn)率達到最大化，避免出現(xiàn)盲目擴大投入導(dǎo)致資源浪費和規(guī)模效率遞減等現(xiàn)象。此外，發(fā)達地區(qū)在通過創(chuàng)新效率驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的同時也應(yīng)進一步注重我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的綠色環(huán)保理念。

其次，規(guī)模報酬遞減的省份，這些省份大部分處于中東部地區(qū)。雖然這些省份的創(chuàng)新投入不及東部發(fā)達省份，但其投入也明顯高于西部地區(qū)。中部地區(qū)省份出現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動效率規(guī)模遞減有兩方面的原因。其一，中部地區(qū)省份為追求經(jīng)濟轉(zhuǎn)型速度，盲目投資使得其創(chuàng)新投入資源配置不合理，資源效率不能達到最大化；其二，由于經(jīng)濟水平有限，創(chuàng)新投入未能最大的轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟效應(yīng)。因此，中部地區(qū)省份應(yīng)該進一步落實供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的創(chuàng)新理念，提高其資源配置效率，以及通過借鑒和吸收國內(nèi)外發(fā)達城市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型經(jīng)驗或資金支持來提高自身的創(chuàng)新驅(qū)動效率。

最后，規(guī)模報酬遞增省份，這些省份大部分處于我國的西部或北部。由于其經(jīng)濟水平的制約，使得其在創(chuàng)新人員及創(chuàng)新資金等方面均有所欠缺，其創(chuàng)新綜合效率較大，效率得不到最大化。這些省份應(yīng)該通過引進或吸引外資來提高自身經(jīng)濟水平，從而為創(chuàng)新投入提供經(jīng)濟基礎(chǔ)。同時還應(yīng)該進一步提供當(dāng)?shù)氐慕逃蒲兴剑囵B(yǎng)一批創(chuàng)新型人才。通過加大創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資金投入來提高自身的創(chuàng)新效率，進而驅(qū)動其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。

Efficiency of innovation driven economic transformation and upgrading under the reform of supply side

LI Shuzhou，HE Gang，LI Qingping，YU Baohua

In order to analyze the driving efficiency of economic transformation and upgrading in China under the structural reform of supply side,combined with the connotation of the supply of the reform of supplyside,theefficiencyevaluationindexofeconomictransformationandupgradingisselected scientifically,from two aspects of innovation investment and innovation output。Then,with the aid of data envelopment analysis method(DEA),the empirical analysis of statistical data of 30 provinces(except Tibet) in China in 2015 was carried out.The analysis results show that the level of innovation driven efficiency is better in the eastern developed areas;in the central region,the innovation driving efficiency of the central region is in the trend of diminishing returns to scale,which indicates that the resource allocation efficiency of the innovation investment is not maximized;some provinces in the western and northern regions of the innovation drive efficiency is increasing scale returns,which indicates that the lack of innovation investment makes its innovation drive efficiency has not been fully played.

supply side reform;scientific and technological innovation;economic transformation;data envelopment analysis

F124.3

A

1009-9530（2017）01-0035-04

2016-12-08

教育部人文社科研究規(guī)劃基金資助項目“創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及支撐能力研究”（14YJAZH029）

李恕洲（1992-），男，安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：財務(wù)成本管理、人力資本管理。何剛（1966-），男，安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院院長，碩士生導(dǎo)師，博士、研究員，主要研究方向：人力資本管理、安全管理。李慶平（1975-），女，淮南師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院講師，主要研究方向：財務(wù)管理。