丁玉華，董明綱

(1.中國石化北京化工研究院 燕山分院，北京 102549；2.河北北方學院學報編輯部，河北 張家口 075000)

發(fā)明專利文獻的特點及其挖掘利用

丁玉華1，董明綱2

(1.中國石化北京化工研究院 燕山分院，北京 102549；2.河北北方學院學報編輯部，河北 張家口 075000)

發(fā)明專利文獻是一種無形財產(chǎn)，具有新穎性、創(chuàng)造性和實用性的特點，但同時也具有一定的不可靠性。專利地圖在專利戰(zhàn)略制定與實施、專利文獻挖掘及技術創(chuàng)新中具有重要作用。在科研實踐中，要專利文獻和論文文獻并用，不可偏廢。

發(fā)明專利文獻；專利地圖；特點；挖掘與利用

網(wǎng)絡出版時間：2017-02-28 13:25

科學研究及技術開發(fā)(以下簡稱研發(fā))的成果往往以專利、研究論文、專題報告及專著等形式體現(xiàn)出來(除非是不能發(fā)表的技術秘密)，其中，專利和研究論文屬于一次文獻，一次文獻最大的特點是具有創(chuàng)新性和即時性；綜述論文和專著一般屬于二次文獻，二次文獻是對一次文獻的總結和評述，具有系統(tǒng)性。進行任何研發(fā)工作首先要調(diào)研文獻，這樣不僅可以避免重復研發(fā)造成的浪費，還可以在前人的基礎上創(chuàng)新。下文就研發(fā)工作中如何研讀和利用專利(發(fā)明專利)文獻進行分析，以期為研發(fā)人員更好地利用和挖掘文獻中的有用信息提供參考。

一、發(fā)明專利及文獻

根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)統(tǒng)計,全球90%以上的發(fā)明創(chuàng)造信息首先通過專利文獻反映出來。英國Derwent信息公司認為，專利文獻公開的技術有70%～90%以上未出現(xiàn)在其他技術文獻中，歐洲專利局則認為該比例是80%。筆者以為，許多專利文獻的重要信息會通過學術論文從某個側面反映出來。合理有效地運用專利文獻，可將研發(fā)時間平均縮短60%，研發(fā)費用節(jié)省40%，尤其是可以避免重復研究和侵犯他人知識產(chǎn)權。因此，專利文獻的重要性可見一斑。

(一)專利是一種無形財產(chǎn)

世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)1988年編寫的《知識產(chǎn)權法教程》中將專利定義為：“專利是包含已經(jīng)申請或被確認為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、使用新型和工業(yè)品外觀設計的研究、設計、開發(fā)和試驗成果的有關資料，以及保護發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設計和使用新興注冊證書持有人權利的有關資料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的總稱?！盵1]3劉斌斌等[2]從專利存在的哲學原理、專利制度的經(jīng)濟特性及專利制度的社會效應等方面深刻剖析了專利制度的本質，認為專利權保護的對象是知識產(chǎn)權，因為不可能實現(xiàn)對知識產(chǎn)權這種無形物體的完全獨占，所以這種知識財產(chǎn)帶有公共財產(chǎn)的性質。專利制度在本質上是利用專利法等特定法律手段，通過授予專利權人對發(fā)明享有的獨占權，鼓勵和保護專利權人的創(chuàng)新積極性，并借此推動科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展。到目前為止，世界上建立專利制度的國家和地區(qū)已經(jīng)超過175個。這些國家和地區(qū)有的出版全部專利文獻，有的出版部分專利文獻，有的只出版題錄式專利公報，有些國家不出版專利文獻，或與其他國家共同出版專利文獻。

專利權是發(fā)明人對其智力勞動成果所享有的法定權利。這種權利受專利法及其它相關法律的保護，其本質是一種無形財產(chǎn)權。這種財產(chǎn)權通過兩個階段實現(xiàn)：第一階段是申請和授權，核心是確權；第二階段是實施和使用，核心是流轉。專利權所賦予的經(jīng)濟與財富不是現(xiàn)實的，而是潛在的，只有通過一定的途徑(專利權許可)才能實現(xiàn)[3]。專利權所賦予的財富與一般有形財產(chǎn)在實現(xiàn)途徑上有著根本區(qū)別：專利權所帶來的財富只有通過專利權人的許可才能實現(xiàn)，而有形財富一般不經(jīng)過轉化或產(chǎn)業(yè)化路徑，就可給權利人帶來財富或經(jīng)濟利益。通常情況下，未經(jīng)專利權人許可，在專利保護期內(nèi)他人無權實施該專利，但專利公開之后作為文獻，研發(fā)人員基本上可以免費獲取并研讀，這是專利文獻與其他文獻的本質區(qū)別。

(二)發(fā)明專利具有創(chuàng)造性、新穎性和實用性

對大多數(shù)國家的專利制度而言，一項發(fā)明專利申請在完成形式審查之后能否獲得專利權，核心是看其是否滿足新穎性、創(chuàng)造性和實用性(簡稱三性)3個條件，這3個條件缺一不可。判定專利申請的標準就是已經(jīng)發(fā)表的文獻，包括國內(nèi)外一切能夠檢索到的專利、論文和研究報告等公開發(fā)表的文獻資料，一旦有公開發(fā)表的文獻，就破壞了專利的創(chuàng)造性和新穎性。一項申請一旦獲得發(fā)明授權，就表明其在申請日之前具有典型的三性特征，這是其他文獻所不具備的，因為其他文獻的審稿人不可能對相應的文獻進行全面的三性評價。需要說明的是，專利的實用性是指發(fā)明或者實用新型能夠被制造或使用，且可以產(chǎn)生積極作用。但這種“能夠”不需要立刻實現(xiàn)，與“實際使用”完全不同。專利審查員沒有時間也沒有條件去驗證專利的實用性，也不可能要求申請人拿出實實在在的產(chǎn)品，一般是根據(jù)經(jīng)驗或者規(guī)則認為發(fā)明具有被使用或制造的可能性。發(fā)明專利被授權與否主要是對其新穎性和創(chuàng)造性的審查，對實用性的審查并不占主要地位。因此，在實際中，雖然有些想法被申請了專利，但要想將其轉化為生產(chǎn)力，還需要一個過程。

二、專利文獻的挖掘

專利的特點決定了專利在研究、開發(fā)及市場競爭中的特殊重要地位,且專利申請的數(shù)量在逐年不斷增加，全球專利申請量專利數(shù)據(jù)庫的規(guī)模也越來越大，如何在規(guī)模巨大的專利數(shù)據(jù)庫中研究并高效地利用專利，就成為相關單位和人員的重要任務。專利地圖的出現(xiàn)為專利資源的高效開發(fā)提供了有效手段。

(一)專利地圖是專利挖掘的有效手段

1.專利地圖的制作

在互聯(lián)網(wǎng)普及之前，人們利用文獻信息的主要方法是先利用檢索工具(如《CA》《Derwent專利索引》)檢索，然后去查閱專利原文，費時費力且很難作到不漏檢?；ヂ?lián)網(wǎng)技術的普及和應用為專利的檢索與高效利用提供了方便，專利地圖就是一種非常高效的專利檢索和分析的手段。所謂專利地圖就是將專利信息加以整理，依據(jù)不同的用途和需求，將專利信息以可視化的圖表表達出來，并定時更新信息[4，5]。按照用途不同，專利地圖又可分為專利管理地圖[包括專利申請(專利權)人分布分析、專利趨勢圖分析和IPC分布圖分析]、專利技術地圖(包括專利技術分布鳥瞰圖、專利技術領域累計圖、專利技術功效矩陣圖、專利多重觀點解析圖、挖洞技術顯微圖等)和專利權利地圖(權利要求范圍、權利狀態(tài)、侵權可能性等信息)等[6，7]，常見的專利地圖分析方法包括專利申請人分布、專利趨勢分析和國際專利分類代碼(IPC)分布等[8]。事實上，各類型專利地圖并無必要嚴格區(qū)分，管理和技術原本就在發(fā)展過程中相互關聯(lián)。

中國臺灣學者車惠中指出，“專利地圖是創(chuàng)新研發(fā)過程的習慣。專利地圖是一種選擇而不是一種規(guī)則?！敝谱鲗＠貓D必須目的明確，有的放矢。世界上第一張專利地圖于1968年誕生在日本；1997年日本專利局針對日本重點技術領域總計制作了50多種200多張專利地圖,并提供給產(chǎn)業(yè)界使用；到2006年，日本專利地圖的使用率高達86%，其中研發(fā)機構占47%，商業(yè)機構占13%，IP(工業(yè)產(chǎn)權)管理部門占6%，其他占34%[9]。日本企業(yè)普遍建立了繪制專利地圖的管理制度，該制度的建立對促進日本企業(yè)技術進步作出了重要貢獻。韓國、歐美國家和中國臺灣也非常重視專利地圖在企業(yè)技術進步中的作用，并有許多成功的案例。

圖1 專利地圖制作流程

關于專利地圖的制作已有許多專門文獻[10-13]介紹，該文不再贅述，其一般制作流程如圖1所示。計算機技術的發(fā)展為專利地圖的制作提供了許多專門軟件，如HIT-恒庫、Derwent Analytics、TDA和Aureka等多種專利分析工具。中國也有PIAS專利信息分析系統(tǒng)、大為PatentEX專利信息創(chuàng)新平臺及東方靈盾中外專利檢索和戰(zhàn)略分析平臺等多種應用工具[14]。不同的軟件各有優(yōu)勢和不足，但基本可以滿足專利地圖制作和分析的要求。

2.專利地圖的功能

專利地圖在研究、制定和實施專利戰(zhàn)略中具有重要的導向作用，可以為了解技術發(fā)展趨勢、突破技術瓶頸和研究專利進攻戰(zhàn)略提供依據(jù)，為分析競爭對手的情況和實施專利防御戰(zhàn)略提供策略保障，為挖掘技術空白點和搶占技術制高點提供進攻契機，為發(fā)現(xiàn)技術陷阱雷區(qū)、實施專利進攻戰(zhàn)略和規(guī)避侵權風險提供技術支撐，為尋找篩選技術合作伙伴、專利技術轉讓及交叉許可提供技術后盾[15]。就某一專項技術而言，通過專利地圖可以揭示技術發(fā)展趨勢、實力對比、技術領域分布、競爭者相對研發(fā)能力、專題技術引證脈絡、不同技術領域間的關聯(lián)、技術組成的發(fā)展變化、技術研究熱點和滲透狀況以及技術創(chuàng)新潛在入口等信息[6]。江屏等[16]將專利IPC聚類分析與技術成熟度相結合，確定了待規(guī)避的專利群及專利規(guī)避目標，之后運用元件權重分析提取專利群的技術特征，并根據(jù)專利規(guī)避目標確定了規(guī)避現(xiàn)有專利技術范圍的技術研發(fā)方向，以此為指導建立了創(chuàng)新中的TRIZ標準化模型，應用TRIZ的知識工具得到了專利規(guī)避設計的原理，進而結合現(xiàn)有專利技術的優(yōu)勢開發(fā)了具有創(chuàng)新性技術的新產(chǎn)品，實現(xiàn)了對現(xiàn)有專利群的創(chuàng)新規(guī)避設計；李紅等[17]重點評述了專利地圖在專利數(shù)據(jù)挖掘、專利分析以及技術機會發(fā)現(xiàn)分析等方面的作用。

3.專利數(shù)據(jù)庫及其選擇

制作專利地圖時必須首先選擇專利數(shù)據(jù)庫，這是因為數(shù)據(jù)庫恰當與否直接決定專利地圖的可靠性。專利數(shù)據(jù)庫有兩類，一類是各國知識產(chǎn)權局或一些知識產(chǎn)權組織建立的免費專利數(shù)據(jù)庫，如EPO數(shù)據(jù)庫、USPTO數(shù)據(jù)庫、JPO數(shù)據(jù)庫和WIPO數(shù)據(jù)庫等；另一類是專業(yè)信息服務機構開發(fā)的商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，如Derwent數(shù)據(jù)庫、Delphion數(shù)據(jù)庫和INPADOC數(shù)據(jù)庫等，這類數(shù)據(jù)庫較一般的官方數(shù)據(jù)庫在功能上更強大，其檢索結果也較一般的官方數(shù)據(jù)庫更準確。免費專利數(shù)據(jù)庫為公眾提供了快捷獲取專利信息的渠道，但與商業(yè)數(shù)據(jù)庫相比，在專利數(shù)據(jù)源的加工以及專利檢索和分析功能開發(fā)方面會稍遜一籌。常用的比較重要的專利數(shù)據(jù)庫有中國國家知識產(chǎn)權局專利檢索系統(tǒng)、歐洲專利局專利檢索系統(tǒng)、美國專利商標局專利檢索系統(tǒng)、日本特許廳專利檢索系統(tǒng)(英文版)、世界知識產(chǎn)權組織專利檢索系統(tǒng)、Derwent InnovationsIndex及WIPS專利檢索系統(tǒng)等。馬艷萍等[18]從數(shù)據(jù)范圍和檢索特點等方面對各專利數(shù)據(jù)庫進行了詳細介紹。需要特別指出的是，在免費數(shù)據(jù)庫中，歐洲專利數(shù)據(jù)庫[19]由歐洲專利局的專利(EPO)、世界知識產(chǎn)權組織的專利(WO)、世界范圍內(nèi)的專利與日本專利4個數(shù)據(jù)庫組成。根據(jù)規(guī)定，EPO可用英文、德文和法文中的任何一種文字報道，WO可用英文、德文、法文、俄文、日文、西班牙文和中文的任何一種語言報道。歐洲專利數(shù)據(jù)庫所報道的EPO與WO的專利文獻來自該組織所提供的近幾年的原文文獻，世界范圍的專利與日本專利的專利題目與文摘為英文,而說明書全文為原文。在商業(yè)數(shù)據(jù)庫中，德溫特創(chuàng)新專利索引(DII)包含德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫(DWPI)和德溫特專利引文數(shù)據(jù)庫(DPCI)，收錄專利全面，涉及41個國家及專利國際組織，覆蓋了1963年至今的所有專利。專業(yè)人員對數(shù)據(jù)庫中所有記錄進行了高質量的標引，對專利標題也進行了嚴格整理和深度加工標引，并根據(jù)專利內(nèi)容重新撰寫了簡明精確的標題，注重突出發(fā)明內(nèi)容與新穎性，標引后的篇名相當于一個微型文摘，除禁用詞外，均為規(guī)范化的主題詞，尤其是用途主題，非常適合繪制專利地圖和專利分析。專利庫還引入了專利族的概念，將巴黎公約中定義的等同專利視為一個專利族，將同一專利技術在各個國家申請所獲得的不同專利號納入同一條記錄，避免了專利分析中出現(xiàn)大量重復專利的記錄[20]，這對于專利檢索人員減輕工作量具有極大幫助，因為同一發(fā)明向不同國家申請及對同一專利說明書的重復報道導致世界上公開的專利說明書的重復率高達50%[21]。因此，對同族專利的辨別非常重要。

(二)充分認識專利文獻的不可靠性

世界上每年發(fā)明成果的90%～95%可在專利文獻中查到。盡管從法律角度來分析,專利文獻的質量及可靠性高于其它科技文獻[22]，然而，專利文獻的特殊性也導致專利文獻具有很多不可靠性。

1.專利審查制度帶來的不可靠性

希臘和比利時等國家對專利申請文件只進行形式審查，而不對內(nèi)容進行實質性審查。因此，從某種意義上講，由這些國家出版的專利說明書的內(nèi)容就不一定完全可靠。中國、日本、西德、英國和法國等國家對專利實行延遲審查制，首先出版發(fā)明專利申請公開說明書，在授權之后再出版經(jīng)過修改的發(fā)明專利說明書，有些國家還出版發(fā)明專利申請公告說明書。對于這樣的專利文獻，其可靠性明顯提高，但是仍然會有一批發(fā)明專利申請出于各種原因沒有獲得授權：一是實質審查不滿足三性要求的專利；二是出于三性或經(jīng)費原因主動撤回的申請；三是逾期申請人不提交實質審查請求的專利[23]。這些專利文獻雖然沒有獲得專利權，但也破壞了其他相關申請的新穎性。多數(shù)情況下，這些專利的內(nèi)容可靠性也較差。

2.申請人公開不充分帶來的不可靠性

專利制度是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，專利是一種無形資產(chǎn)，專利權人花費大量資金來申請和保護專利，其目的在于保護市場。申請的保護范圍(國家或地區(qū))越大，付出的資金就越多，受保護的市場也越大。正因為專利與市場和效益息息相關，所以發(fā)明專利在申請時的公開程度就始終成為申請人與專利制度(主要是專利法)矛盾和沖突最多的地方。申請發(fā)明專利尤其是原始創(chuàng)新專利，就如同“圈地”，圈的范圍大，獨占市場的機會就大，獲得更高收益的機會就多。因此，申請人在申請發(fā)明專利時，一是盡可能地擴大保護范圍，二是盡可能地降低公開程度，以防止他人模仿或學習。然而，專利法要求專利必須具有實用性，也就是說申請的發(fā)明專利要充分公開其技術，只有這樣才具有可制造或可實施性。如美國等國家的專利法多將可商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化作為專利權獲取的前提條件，并鼓勵其進行轉讓和轉化；中國的專利法明確規(guī)定申請說明書需要對申請專利的技術充分公開[24]；《日本專利法(2008年修改)》規(guī)定，本法的目的是通過保護與利用發(fā)明，鼓勵發(fā)明，以推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[25]。面對專利法要求充分公開與申請人盡可能保護的矛盾，專利申請人總試圖在獲得專利授權與充分公開之間“打擦邊球”，即在能夠獲得授權的情況下，公開得越模糊越好。專利申請人在撰寫專利說明書時，要在保證最核心的商業(yè)秘密得到保護的情況下盡量將權利要求充分表達出來[26]。因此，許多專利公開的內(nèi)容是不夠充分的。在實踐中，會發(fā)現(xiàn)有些專利內(nèi)容按照公開的技術文件無法實施，這也是許多專利無效訴訟爭論的焦點[27-30]。

(三)核心專利的挖掘

無論是專利戰(zhàn)略研究，還是具體項目的專利分析，歸根結底是要通過分析競爭對手的專利來進行自主創(chuàng)新，進而跳出對手的專利包圍圈，搶占技術及相應的市場。對于重要的行業(yè)或者技術，開發(fā)者往往會申請大量專利，有時多達數(shù)百項，其目的一是擴大保護范圍，建立專利保護墻；二是在技術轉讓時可以增加專利技術轉讓費；三是給競爭對手挖掘其核心專利增加困難。在專利分析中，對核心專利的識別最為困難。因為在大量的專利中，并不是每項專利都實施了產(chǎn)業(yè)化，都有產(chǎn)品推向市場，往往只有核心專利才是真正產(chǎn)業(yè)化的專利。因此，對核心專利的識別最重要。關于核心專利的挖掘，應該注意以下幾個方面：

一是關注同一項目最早申請的專利。對于一項新技術、新方法、新材料和新工藝，第一次提出的發(fā)明專利往往被稱為“母”專利，是最具有“三性”特征的專利，后續(xù)專利往往是對第一個專利的發(fā)展、補充和完善。當然，最早申請的專利也可能是最不成熟的專利，但其創(chuàng)意最值得關注。需要指出的是，隨著對知識產(chǎn)權認識和專利制度理解的深入，人們往往對同一項目會提出大量專利，甚至會在同一申請日就同一項目提出一批專利申請，這樣做不僅可以防止自己先前申請的專利破壞后續(xù)申請的新穎性，而且可以在專利技術許可時獲得更多的回報；不僅可以盡可能擴大專利的保護范圍，而且可以增加競爭對手后續(xù)申請的難度。因此，對母專利的辨別非常重要。

二是關注在多個國家申請的同族專利。由于申請和保護專利的成本很高，因此在多國提出的專利申請一定是申請人認為非常重要的專利，其價值會比較大，這就為核心專利的挖掘提供了方向。

三是技術人員與專利人員要共同分析。對核心專利的分析單純依靠專利人員是不夠的,專利分析人員雖然對專利的宏觀知識掌握較好，但對技術問題的掌握不及從事研發(fā)的人員，在分析核心專利時往往需要專利人員與技術人員共同討論，從而起到事半功倍的作用。

四是核心專利未必是一個專利。實際上，在核心專利的分析上，很難確定哪一件專利是核心專利，往往能鎖定一個較小的核心專利圈就已經(jīng)十分不易了。

五是要注意專利文件的細節(jié)。在專利分析實踐中，人們往往僅關注專利的權利要求，這實際上是遠遠不夠的。例如，根據(jù)常識，對于分子篩催化劑，一般都是將水熱合成的鈉型分子篩通過銨交換轉換為氫型分子篩以后再使用，然而有些分子篩不經(jīng)銨交換就具有非常好的催化活性，這不僅極大地縮短了分子篩制備流程，降低了生產(chǎn)成本，更重要的是極大地減少了銨交換帶來的高氨氮廢水。這是在分子篩專利權利要求中沒有提及，在專利文獻中一帶而過的方面，只有仔細研讀才能發(fā)現(xiàn)。

六是關注專利大國或組織的專利。在專利法實施過程中，不同國家有不同的審批制度。專利實質審查要求高的國家或組織，其授權的專利“含金量”高。其中尤其要關注美國專利、歐洲專利、中國專利和日本專利。此外，在專利實踐中，對于某些專利的不可復制性，除非是進行專利無效訴訟，否則也不必太在意。

(四)專利文獻與論文可以互補

在科研實踐中存在兩種片面傾向，一種是片面重視專利文獻而不重視論文，一種是片面重視論文而不重視專利文獻。實際上，這兩種傾向對技術開發(fā)都是不利的。這是因為，一方面，專利文獻與論文雖然都屬于知識產(chǎn)權的范疇，但專利技術的使用是需要許可的，而論文技術的使用是不需要許可的。然而，無論是專利(包括公開但由于各種原因未授權的專利)還是論文(包括會議論文、學位論文)都會破壞專利申請的新穎性。因此，無論在文獻調(diào)研還是在專利查新時，不僅要包括專利文獻，還要包括論文文獻，甚至還要包括報紙和新聞等文獻，否則就可能造成查新漏洞，影響專利授權；另一方面，如前所述，由于專利公開的不充分性，專利文獻的實用性有時是受到懷疑的，就專利文件的撰寫而言，撰寫人的“水平越高”，專利文獻公開的不充分性就越大。而論文則不然，研究論文是對某一問題深入研究的總結，人們往往利用各種手段和方法，去探究某一問題的真相，尤其是那些影響因子較高的期刊，要求作者在發(fā)表論文時提供原始記錄，其公開性遠遠勝過專利?？蒲腥藛T在科研實踐中，應該將專利文獻與論文文獻結合起來，相互映證，尤其是要關注專利發(fā)明人就同一問題撰寫的論文，取論文之“長”，補專利之“短”，這樣才能充分發(fā)揮專利文獻與論文的互補作用，加快科研開發(fā)進程。

總之，在知識經(jīng)濟時代，作為最重要的知識產(chǎn)權，專利制度和專利文獻對于促進社會進步及改善人民生活具有重要作用。研究專利、申請專利、保護并利用好專利文獻，對于加快技術進步和小康社會建設步伐，盡快實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢具有重要的意義。

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(責任編輯 白 晨)

The Characteristics and Application of Invention Patent Document

DING Yu-hua1，DONG Ming-gang2

(1.Yanshan Branch of Beijing Chemical Industry Research Institute,Sinopec,Beijing 102549,China;2.Editorial Department of Journal of Hebei North University,Zhangjiakou,Hebei 075000,China)

As an intangible property,invention patent document has the characteristics of being novel,creative and practical.However,it is also unreliable.Patent maps play an important role in the patent strategy formulation and implementation,the exploration of patent document and the technological innovation.It is advisable that the patent document and writing literature should be used together in scientific researches.

patent;invention patent;characteristics of invention patent;application of invention patent

2016-09-01

丁玉華(1967-)，女，寧夏石嘴山人，中國石化北京化工研究院燕山分院高級政工師，法學學士，主要研究方向為企業(yè)管理。

D 923.42

A

2095-462X(2017)01-0081-006

http://kns.cnki.net/kcms/detail/13.1415.C.20170228.1325.002.html