(沈陽(yáng)建筑大學(xué)管理學(xué)院 遼寧 沈陽(yáng) 110168)

大型工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策探討

孫海員

(沈陽(yáng)建筑大學(xué)管理學(xué)院遼寧沈陽(yáng)110168)

隨著現(xiàn)代化建設(shè)步伐的不斷加快，中國(guó)大型工程項(xiàng)目數(shù)量迅猛增加，規(guī)模日趨龐大，因此面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)越來(lái)越多，本文以大型工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)為探討對(duì)象，深入分析在合同簽訂和合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)所存在的風(fēng)險(xiǎn)提出相關(guān)建議。

大型工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防范

一、引言

我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高和城市化進(jìn)程的不斷加快使得大型工程項(xiàng)目數(shù)量逐年遞增。其中，越來(lái)越多的大型工程項(xiàng)目呈現(xiàn)出大型化、復(fù)雜化、綜合化等特點(diǎn)。又因?yàn)榇笮凸こ添?xiàng)目是在復(fù)雜多變的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行的，所產(chǎn)生的不確定因素日益增多,使得大型工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范及管理的難度是一般工程項(xiàng)目無(wú)法比擬的。

二、合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，市場(chǎng)機(jī)制也在逐步完善，合同觀念逐漸走進(jìn)大家的日常生活，并越來(lái)越被大眾所熟悉了解，但由合同引發(fā)的糾紛也越來(lái)越多。在不斷摸索中，業(yè)主都希望能夠防合同欺詐于未然，同時(shí)避免由合同引發(fā)的各種糾紛。簽訂合同過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)繁多且瑣碎，為減少糾紛和避免不必要的經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)當(dāng)注意以下風(fēng)險(xiǎn)。

(一)合同細(xì)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。合同的簽訂過(guò)程中業(yè)主不注重合同具體內(nèi)容和細(xì)節(jié)，如責(zé)任主體不明確、約定時(shí)間不確定、地點(diǎn)范圍不明晰等導(dǎo)致在后續(xù)過(guò)程中出現(xiàn)扯皮推諉現(xiàn)象；或者書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤、書(shū)寫(xiě)不規(guī)范、語(yǔ)法問(wèn)題、小數(shù)點(diǎn)位置錯(cuò)誤等導(dǎo)致的理解歧義；業(yè)主在簽訂合同時(shí)不重視合同條款中涉及的背景材料等等細(xì)節(jié)問(wèn)題都會(huì)給業(yè)主帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

(二)合同履約風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于以下幾個(gè)方面:合同中規(guī)定的范圍和內(nèi)容不明確、不清晰引起的責(zé)任糾紛；合同條款不對(duì)等，對(duì)雙方的職責(zé)、權(quán)利義務(wù)和權(quán)限未做明確界定，或使用易使人誤解的語(yǔ)言，導(dǎo)致出現(xiàn)無(wú)人負(fù)責(zé)或多人負(fù)責(zé)的情況；履約保證、違約責(zé)任等沒(méi)有明確約定。這些做法都會(huì)給業(yè)主帶來(lái)或大或小的損失。

(三)單一供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。單一供應(yīng)會(huì)導(dǎo)致工程項(xiàng)目進(jìn)度暫緩甚至停止。由于業(yè)主考慮不周全或者其他原因?qū)е虏牧显O(shè)備供應(yīng)鏈上供應(yīng)渠道不足，不能滿(mǎn)足正常的生產(chǎn)需求，帶來(lái)的后果就是僅單單依靠某一個(gè)供應(yīng)商，材料或者設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)只能自擔(dān)損失。

三、合同實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)

合同實(shí)施階段是大型工程項(xiàng)目各階段的重中之重，為了能使工程項(xiàng)目順利地最大化地發(fā)揮良好的效益，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范是必不可少的。

(一)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中很可能會(huì)遭受到不可抗力的影響。工程項(xiàng)目中不可抗力是指因戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、空中飛行物體墜落，或是其他非發(fā)包人、承包人造成的爆炸、火災(zāi)以及合同專(zhuān)用條款約定的風(fēng)、雨、雪、洪、震等的自然災(zāi)害[4]。

(二)工程材料風(fēng)險(xiǎn)。承包商在采購(gòu)材料設(shè)備時(shí)，可能會(huì)為了自身利益最大化而不按照業(yè)主的要求采購(gòu)。實(shí)際過(guò)程中，承包商的道德風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致其有向業(yè)主隱藏對(duì)其不利信息的傾向，謀求額外利潤(rùn)，給業(yè)主帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。材料設(shè)備供應(yīng)商在生產(chǎn)能力或信譽(yù)方面有問(wèn)題，供應(yīng)的材料或設(shè)備質(zhì)量達(dá)不到業(yè)主的要求，業(yè)主為此要承擔(dān)材料質(zhì)量問(wèn)題帶來(lái)的損失風(fēng)險(xiǎn)。

(三)監(jiān)理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際監(jiān)理過(guò)程中，有的監(jiān)理公司違反監(jiān)理合同約定，或?qū)⑵涑薪拥谋O(jiān)理業(yè)務(wù)變相轉(zhuǎn)讓。有的監(jiān)理公司在同一項(xiàng)工程項(xiàng)目中同時(shí)接受監(jiān)理與被監(jiān)理雙方的委托，向雙方收取監(jiān)理費(fèi)。還有的監(jiān)理工程師工作不稱(chēng)職，在其位不謀其政，缺乏相應(yīng)的資質(zhì)，不能做到兢兢業(yè)業(yè)，造成工程事故?；蛘弑O(jiān)理單位聘用臨時(shí)人員，聘用的人員良莠不齊，工作不主動(dòng)且缺乏專(zhuān)業(yè)性。監(jiān)理工程師處理爭(zhēng)端中偏袒其中任何一方，不實(shí)事求是，不站在第三方立場(chǎng)上處理爭(zhēng)端，或者業(yè)主不重視監(jiān)理工作，弱化項(xiàng)目代表的權(quán)利，這些做法都會(huì)給業(yè)主帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

四、合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)防范措施

(一)注重合同細(xì)節(jié)。簽訂合同時(shí)不放過(guò)任何一個(gè)細(xì)小但可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的條款。用詞嚴(yán)謹(jǐn)，斟字酌句是必須要做到的?？梢圆捎煤贤痉段谋荆軌蛴行Х乐箶M定的合同出現(xiàn)缺項(xiàng)、漏項(xiàng)及不平等條款，明確各方責(zé)、權(quán)、利。注重合同規(guī)定的責(zé)任范圍，能夠使各參與方明晰自己的職責(zé)權(quán)利，有效防止發(fā)生事故時(shí)各參與方相互推諉現(xiàn)象，并能切實(shí)維護(hù)各方的合法權(quán)益。

(二)防范履約風(fēng)險(xiǎn)。合同中應(yīng)明確規(guī)定雙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范圍、享有的權(quán)利和相應(yīng)的義務(wù)，防范權(quán)責(zé)利不對(duì)等。對(duì)于簽訂合同的雙方，合同條款內(nèi)容要對(duì)等，明確界定雙方的界限，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)事專(zhuān)人專(zhuān)責(zé)。業(yè)主應(yīng)對(duì)簽訂合同的各參與方履約情況進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)督，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，防范履約不能與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

(三)預(yù)備后備供應(yīng)商。業(yè)主應(yīng)與部分材料供應(yīng)商在相互信任中謀求雙贏，建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，與一些關(guān)鍵材料供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期供貨協(xié)議。因此為求降低風(fēng)險(xiǎn)，確保材料供應(yīng)穩(wěn)定，業(yè)主的材料設(shè)備供應(yīng)鏈上應(yīng)進(jìn)一步拓寬供應(yīng)渠道，切實(shí)推行多渠道的供銷(xiāo)生產(chǎn)，以便能夠?qū)崿F(xiàn)準(zhǔn)時(shí)制的生產(chǎn)模式，最大限度地避免浪費(fèi)，不斷提高生產(chǎn)效率。

五、合同實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)防范措施

(一)預(yù)防不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)存在發(fā)生的可能性并且會(huì)帶來(lái)?yè)p失，業(yè)主方要通過(guò)科學(xué)的分析預(yù)測(cè)方法為工程項(xiàng)目制定相應(yīng)的緊急預(yù)案和應(yīng)急計(jì)劃，并在資金計(jì)劃中預(yù)留一定數(shù)量的應(yīng)急準(zhǔn)備金。業(yè)主還可以對(duì)所有可保險(xiǎn)的不可抗力風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保險(xiǎn)，通過(guò)保險(xiǎn)公司的賠償來(lái)降低自身風(fēng)險(xiǎn)。

(二)嚴(yán)控建筑工程材料質(zhì)量。工程項(xiàng)目使用的所有材料及原材料、半成品或成品構(gòu)件等，業(yè)主應(yīng)要求承包商出具出廠合格證和材質(zhì)報(bào)告單。為了達(dá)到控制施工質(zhì)量的目的，可以采取抽樣調(diào)查的方法檢驗(yàn)材料合格率，也可以由承包方業(yè)主共同商定增加抽樣數(shù)量。當(dāng)承包商出具的報(bào)告不足以令人信服時(shí)，對(duì)報(bào)告有爭(zhēng)議的各方應(yīng)共同商定，選擇一個(gè)各方都認(rèn)可且正規(guī)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)再進(jìn)行材料質(zhì)量檢測(cè)，來(lái)達(dá)到控制工程材料質(zhì)量的目的。

(三)嚴(yán)控監(jiān)理過(guò)程。慎重選擇監(jiān)理單位，選擇監(jiān)理單位時(shí)，要對(duì)監(jiān)理單位的監(jiān)理工程師的《監(jiān)理工程師崗位證書(shū)》進(jìn)行審核，監(jiān)理單位要健全內(nèi)部管理體系和制度，及時(shí)與其他監(jiān)理單位相互交流溝通，學(xué)習(xí)并借鑒其他監(jiān)理單位的方法經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)理單位人員要明確自身責(zé)任和義務(wù)，加強(qiáng)工作責(zé)任心。同時(shí)要樹(shù)立終身學(xué)習(xí)觀念，努力提高自身的專(zhuān)業(yè)技能。發(fā)揮自身安全文明施工控制過(guò)程中的督導(dǎo)作用，加強(qiáng)職業(yè)道德約束。

六、結(jié)語(yǔ)

大型工程項(xiàng)目大多具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、影響因素多等特點(diǎn)，所以充分認(rèn)識(shí)大型工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的。本文針對(duì)大型工程項(xiàng)目合同簽訂和履行階段進(jìn)行分析，結(jié)合其各階段的特點(diǎn)，提出了具體的防范措施，對(duì)大型工程項(xiàng)目的順利完成有重要的理論指導(dǎo)意義。

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