(華中科技大學(xué) 湖北 武漢 430074)

再析劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型在中國(guó)的適用性
——基于歷史發(fā)展時(shí)期視角

徐雪蓮

(華中科技大學(xué)湖北武漢430074)

中國(guó)要向現(xiàn)代化，就必須從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到現(xiàn)代化工業(yè)經(jīng)濟(jì)。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，與劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論模型所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)一致，中國(guó)需要從理論上對(duì)劉易斯模型加以學(xué)習(xí)借鑒，并對(duì)不完善之處加以改進(jìn)。同時(shí)，在不同的歷史時(shí)期，模型與中國(guó)的適用、應(yīng)用條件有所不同。本文通過(guò)介紹劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型的內(nèi)容，指出模型的值得借鑒和不足之處，根據(jù)國(guó)情闡述模型在不同的歷史時(shí)期在我國(guó)的適用性與應(yīng)用前景。

二元經(jīng)濟(jì)；劉易斯；適用性；歷史發(fā)展時(shí)期

當(dāng)前，探究模型在中國(guó)的適用性的文章有很多，但是該些文章主要是針對(duì)理論存在的優(yōu)點(diǎn)與缺陷進(jìn)行評(píng)述，選擇固定的歷史節(jié)點(diǎn)進(jìn)行探討，而不是從中國(guó)長(zhǎng)期歷史時(shí)期發(fā)展演變的動(dòng)態(tài)過(guò)程中進(jìn)行闡述。因此本文立足于新中國(guó)建立后不同的歷史時(shí)期進(jìn)行適用性探究，以求從一個(gè)新的視角來(lái)解讀劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適用價(jià)值。

一、簡(jiǎn)述劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型

劉易斯指出發(fā)展中國(guó)家一般存在著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在互動(dòng)過(guò)程，一是農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力的向外轉(zhuǎn)移過(guò)程；另一個(gè)是現(xiàn)代工業(yè)部門的產(chǎn)量增長(zhǎng)和就業(yè)增長(zhǎng)。

劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型的建立具有重大的理論及現(xiàn)實(shí)意義。首先它開(kāi)辟了結(jié)構(gòu)主義思路，形成二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；其次模型把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與人口聯(lián)系起來(lái)，讓學(xué)界意識(shí)到人口結(jié)構(gòu)的重要性。同時(shí)，我們不能忽視劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型存在的缺陷，首先它假設(shè)工業(yè)部門資本—?jiǎng)趧?dòng)比例始終不變，這一暗含的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)生活中是不可能實(shí)現(xiàn)的；其次模型假定工業(yè)部門工資不變，但是現(xiàn)實(shí)卻不是這樣。再次，模型只關(guān)注儲(chǔ)蓄，忽視了需求的重要價(jià)值。

二、從歷史發(fā)展時(shí)期看模型在中國(guó)的適用性

劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型是為眾多的發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出來(lái)的，作為最大的發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)是否具有適用性成了學(xué)界討論的重要課題。有人認(rèn)為劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國(guó)原本是一個(gè)典型的農(nóng)業(yè)大國(guó)，急需向現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；有人認(rèn)為劉易斯二元經(jīng)濟(jì)理論模型并不適合中國(guó)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)情遠(yuǎn)比二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多。本人認(rèn)為我們可以分歷史時(shí)期來(lái)考察模型是否適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問(wèn)題。

(一)開(kāi)始轉(zhuǎn)變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期

1.優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)使農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門的差別明顯

建國(guó)初，毛澤東采取蘇聯(lián)模式以發(fā)展工業(yè)，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，以重、輕、農(nóng)為序來(lái)發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展有其必要性。我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施落后，嚴(yán)重阻礙了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，只有優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，才能為輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供生產(chǎn)設(shè)備與交通等基礎(chǔ)設(shè)施。但是，“一五計(jì)劃”后，出現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)比例嚴(yán)重失調(diào)的情況。為了盡快發(fā)展重工業(yè)，國(guó)家大煉鋼鐵，忽視輕工業(yè)與農(nóng)業(yè)的發(fā)展，施行糧食統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷，犧牲農(nóng)業(yè)為重工業(yè)服務(wù)，這嚴(yán)重影響了人們的生活水平，也降低了人們建設(shè)社會(huì)主義的積極性，甚至導(dǎo)致了三年的經(jīng)濟(jì)饑荒?！肮I(yè)化建設(shè)雖然取得了突破性的進(jìn)展，但工業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市與農(nóng)村在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入水平上的差距拉大了。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)形成了?！盵1]

2.城鄉(xiāng)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)

從上可知，國(guó)家在建國(guó)初為了快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)行“一五計(jì)劃”，重點(diǎn)發(fā)展重工業(yè)。在這一政策下，為了集中資源投入到工業(yè)中去，防止農(nóng)業(yè)部門對(duì)工業(yè)部門的排擠，逐漸衍生了城鄉(xiāng)戶籍制度。1956年1月9日通過(guò)了《中華人民共和國(guó)戶口登記條例》，從而從行政上正式確定二元戶籍制度。這種城鄉(xiāng)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)無(wú)疑促成二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成。農(nóng)業(yè)戶口限制農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市流動(dòng)，即使農(nóng)民流入到城市打工，但是也沒(méi)有一系列應(yīng)有的社會(huì)保障與社會(huì)地位，農(nóng)民受到歧視、排擠。同時(shí)，在農(nóng)村中開(kāi)展“大煉鋼鐵”運(yùn)動(dòng)，妨礙了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的正常運(yùn)行。不僅如此，國(guó)家還通過(guò)行政手段扭曲價(jià)格，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品大大減價(jià)來(lái)降低工業(yè)生產(chǎn)的原材料成本，城鄉(xiāng)差距更加拉大?！懊绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)庫(kù)茲涅茨的統(tǒng)計(jì)分析表明，世界上發(fā)展中國(guó)家這一差距為4.09倍，而1979年我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)強(qiáng)度卻高達(dá)6.08倍?！盵2]

3.中國(guó)人口數(shù)量為世界第一

從整體人口數(shù)量來(lái)說(shuō)，中國(guó)自古以來(lái)就是一個(gè)人口大國(guó)，一直占領(lǐng)著世界第一的位置。在七八十年代我國(guó)的人口已經(jīng)達(dá)到了7億之多，同時(shí)期的的發(fā)達(dá)國(guó)家還不到一億人口，人口大國(guó)印度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及中國(guó)；從人口地區(qū)結(jié)構(gòu)分布來(lái)說(shuō)，中國(guó)龐大的人口幾乎全部滯留在農(nóng)業(yè)或畜牧業(yè)。中國(guó)地大物博，擁有廣闊的平原，適宜的氣候條件，長(zhǎng)江、黃河橫穿版圖，非常適宜農(nóng)業(yè)與畜牧業(yè)的發(fā)展，加上中國(guó)有大量的人口數(shù)量，可以精耕細(xì)作，農(nóng)業(yè)文明享譽(yù)世界，成為四大文明古國(guó)之一。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和傳統(tǒng)“重農(nóng)抑商”的思想制約著工業(yè)經(jīng)濟(jì)。隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)村生產(chǎn)技術(shù)的提高，農(nóng)業(yè)部門存在大量的剩余勞動(dòng)力。中國(guó)的歷史背景在短期符合劉易斯提出的農(nóng)業(yè)部門能為工業(yè)部門不斷供給剩余勞動(dòng)力的前提。

(二)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)確立后

1.三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的提出

“三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)隨著改革開(kāi)放的到來(lái)，以公有制為基礎(chǔ)的多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展經(jīng)濟(jì)制度漸漸確立，多種經(jīng)濟(jì)形態(tài)開(kāi)始共同出現(xiàn)、發(fā)展。中國(guó)雖然有著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，但是卻有著不同的性質(zhì)。我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)具有特有的行政制度性的特征，不同關(guān)于一般的發(fā)展中國(guó)家。此外，改革開(kāi)放30多年的經(jīng)驗(yàn)也證明簡(jiǎn)單的按照二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方式發(fā)展行不通。1991年李克強(qiáng)在中國(guó)社會(huì)科學(xué)中發(fā)表文章中提到中國(guó)特殊的國(guó)情不可能從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)直接過(guò)渡到現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)，需要三元結(jié)構(gòu)，即農(nóng)業(yè)部門、農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門和城市工業(yè)部門并存。三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)的典型標(biāo)志是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興起。“農(nóng)村工業(yè)部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興起，使我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了歷史性的變革，它打通了農(nóng)村富余勞力向農(nóng)村工業(yè)部門和城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的渠道，改變了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)值構(gòu)成，扭轉(zhuǎn)了就業(yè)狀況，為我國(guó)農(nóng)村城市化提供了客觀需求和可能性?！盵3]

2.劉易斯拐點(diǎn)是否達(dá)到

劉易斯拐點(diǎn)就是實(shí)現(xiàn)全部就業(yè)，農(nóng)業(yè)部門沒(méi)有剩余勞動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)起飛的標(biāo)志。對(duì)如今的中國(guó)來(lái)說(shuō)，是否已經(jīng)達(dá)到了劉易斯所描述的劉易斯拐點(diǎn)，在中國(guó)學(xué)術(shù)界引起了廣泛的討論。他們的爭(zhēng)論主要是圍繞以下幾個(gè)方面展開(kāi):首先是關(guān)于剩余勞動(dòng)力展開(kāi)。由于近年來(lái)城市出現(xiàn)“民工荒”，許多工業(yè)部門職位閑置的現(xiàn)象，同意到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)的學(xué)者就以此為據(jù)，認(rèn)為這是計(jì)劃生育政策的產(chǎn)物，導(dǎo)致人口老齡化，已經(jīng)沒(méi)有了人口紅利，所以這標(biāo)志著拐點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)；相反，持反對(duì)意見(jiàn)的學(xué)者認(rèn)為，青年勞動(dòng)力數(shù)量下降是暫時(shí)的，未來(lái)會(huì)有所上漲，最終能為非農(nóng)業(yè)部門提供勞動(dòng)力。同時(shí)民工荒最大的原因是農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力素質(zhì)低，不符合工業(yè)部門要求。其次就勞動(dòng)力市場(chǎng)上工資上漲變化的展開(kāi)討論。一方面，學(xué)者認(rèn)為工業(yè)部門工資上漲正是劉易斯拐點(diǎn)到來(lái)的標(biāo)志；但另一方卻認(rèn)為這種想法是片面的?！爸芴煊抡J(rèn)為，劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)來(lái)臨的一個(gè)重要標(biāo)志，是農(nóng)村的勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資水平與城鎮(zhèn)的勞動(dòng)率和工資水平基本接近，而我國(guó)農(nóng)村和城鎮(zhèn)在這方面還相差甚遠(yuǎn)?！盵4]。最后學(xué)者主要通過(guò)研究城市化水平和農(nóng)業(yè)產(chǎn)量來(lái)探討。一方認(rèn)為，二元結(jié)構(gòu)，就意味著城市與農(nóng)村的收益差距很大。近幾年，由于農(nóng)民轉(zhuǎn)移到城市，存在大量農(nóng)地閑置，造成農(nóng)業(yè)部門收入下將，拉大與城市收入差距；另一方從城市化水平來(lái)反駁。我國(guó)的城市化水平還不到50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此不能直接推斷已經(jīng)達(dá)到拐點(diǎn)。

3.資本外逃現(xiàn)象嚴(yán)重

改革開(kāi)放后，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向國(guó)外，步入世界。經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮席卷了中國(guó)，一方面我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，吸引大量外資；另一方面也把國(guó)內(nèi)資本大量流向國(guó)外，資本外逃屬于一種特例。李曉峰認(rèn)為“因恐懼、懷疑或?yàn)榱颂颖鼙緡?guó)的一場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或管制，或是為了獲取較高的相對(duì)收益而產(chǎn)生的一種特殊的資本外流?！盵5]比較常見(jiàn)的資本外逃方式有出口低報(bào)和走私等?！皬?987年至2001年，中國(guó)國(guó)際收支平衡表的凈誤差與遺漏金額從-14億美元逐步擴(kuò)大，最高為1997年的-233億美元?！盵6]資本外逃有著嚴(yán)重后果。首先會(huì)對(duì)人民幣匯率穩(wěn)定造成不良影響；其次造成國(guó)有資產(chǎn)大量流失，稅收下降，影響社會(huì)發(fā)展；同時(shí)會(huì)影響利用外資的效果。因此，國(guó)家一定要嚴(yán)加防范。一方面，需要國(guó)家要增加吸引外資的能力，完善市場(chǎng)秩序；另一方需要增強(qiáng)國(guó)家的宏觀調(diào)控，對(duì)內(nèi)外資一視同仁，打擊違法行為，保證匯率平穩(wěn)。劉易斯模型一個(gè)重要因素就是資本投資，中國(guó)的資本外逃嚴(yán)重，也不能在工業(yè)部門創(chuàng)造大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，因此這與劉易斯模型不一致。

三、小結(jié)

就劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型是否在中國(guó)適用來(lái)說(shuō)，本人認(rèn)為中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期后初期是有著明顯的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征，需要從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代工業(yè)部門，也需要通過(guò)轉(zhuǎn)移農(nóng)村人口來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目的，在這一歷史時(shí)期總體上中國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境符合劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，有著良好的應(yīng)用前景。但是需要注意的是中國(guó)國(guó)情更加復(fù)雜。首先中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更多的是行政制度的產(chǎn)物，不同于西方的市場(chǎng)自發(fā)孕育的結(jié)果。同時(shí)，我國(guó)是農(nóng)村人口眾多的大國(guó)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱，加上中國(guó)重農(nóng)抑商的歷史傳統(tǒng)，鄉(xiāng)土觀念濃厚，這加大了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的難度，因此說(shuō)在短時(shí)間內(nèi)不可能簡(jiǎn)單直接地把農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到城市。

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立，“三元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”開(kāi)始出現(xiàn)。中國(guó)政府在經(jīng)過(guò)多次經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)換嘗試后發(fā)現(xiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，不可能直接由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)直接過(guò)渡到現(xiàn)代化工業(yè)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)一步到位。中國(guó)要順利的實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換，需要一個(gè)中間性過(guò)渡，這不同于劉易斯所強(qiáng)調(diào)的兩個(gè)過(guò)程。中國(guó)需要一個(gè)過(guò)渡橋梁，類似于前面提到的農(nóng)業(yè)工業(yè)部門，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村工業(yè)化，把農(nóng)村轉(zhuǎn)化為城市。因此說(shuō)在此歷史階段劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論模型在具體轉(zhuǎn)換過(guò)程上逐漸失去在中國(guó)的適用性。

任何理論模型都不可能隨時(shí)隨地都適合，就像馬克思主義理論一樣，同樣存在著與我國(guó)實(shí)際情況不一樣的地方。但是只要吸取精華，用發(fā)展的眼光看問(wèn)題，在實(shí)際中不斷地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，完善理論，還是會(huì)產(chǎn)生巨大的效益。劉易斯的總體轉(zhuǎn)換方向以及通過(guò)轉(zhuǎn)移農(nóng)村人口的根本方式是符合中國(guó)國(guó)情的，不同的是具體轉(zhuǎn)換的過(guò)程。因此為了進(jìn)一步的推動(dòng)中國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)現(xiàn)代化，在過(guò)渡時(shí)期中國(guó)還需要做很多方面的努力。一方面，需要進(jìn)一步加快農(nóng)民市民化進(jìn)程，我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始意識(shí)到其重要性。如2016年7月，國(guó)務(wù)院專門印發(fā)《關(guān)于實(shí)施支持農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化若干財(cái)政政策的通知》，提出加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，是推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化的首要任務(wù)，是破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的根本途徑，是擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)的重要助手，并提出了十條具體政策措施。但是措施還是存在許多不足，如經(jīng)常性的尋租、農(nóng)民在城市社會(huì)保障不完善等問(wèn)題，需要進(jìn)一步采取措施加以改善；另一方面，需要加快城市的產(chǎn)業(yè)調(diào)整與升級(jí)，加大城市容納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的能力；此外，要大力建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村，實(shí)現(xiàn)就地城鎮(zhèn)化。許多大城市承接農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口已接近飽和，對(duì)吸引和接納農(nóng)村人口喪失了積極性，因此實(shí)現(xiàn)就地城鎮(zhèn)化是打破僵局的關(guān)鍵一步。大力支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、完善農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)體系是必要措施。走向現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然之路，中國(guó)必須在理論支撐下結(jié)合國(guó)情有選擇的借鑒、改進(jìn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化。

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徐雪蓮(1992-)，女，漢族，河北省唐山市人，華中科技大學(xué)2016級(jí)碩士研究生，研究方向：馬克思主義中國(guó)化。