張雷聲

(中國人民大學 馬克思主義學院，北京 100872)

馬克思的資本積累理論及其現(xiàn)實性

張雷聲

(中國人民大學 馬克思主義學院，北京 100872)

資本積累理論是馬克思主義政治經(jīng)濟學的重要組成內(nèi)容。馬克思關(guān)于資本積累理論的闡述貫穿《資本論》三卷始終。資本積累理論的整體意義不僅表現(xiàn)在它的宏觀結(jié)構(gòu)方面，更重要的是表現(xiàn)在馬克思對資本積累理論研究的邏輯思維進程和整體方法方面。資本積累一般規(guī)律是馬克思資本積累理論的核心內(nèi)容。托馬斯·皮凱蒂在自身的眼界范圍內(nèi)，以資本與勞動、貧與富之間的矛盾隨著資本主義發(fā)展不斷深化的歷史事實，對馬克思所揭示的資本積累一般規(guī)律做出了進一步證實。但是，他的研究目的則與馬克思的研究大相徑庭。利潤率不斷下降規(guī)律是資本主義生產(chǎn)方式下資本積累所特有的表現(xiàn)。馬克思關(guān)于利潤率不斷下降規(guī)律的研究，進一步論證了資本積累的歷史趨勢，驗證了“兩個必然”和“兩個決不會”的關(guān)系。

資本積累；資本主義；資本積累一般規(guī)律；利潤率不斷下降規(guī)律

以勞動價值論和剩余價值理論為基礎(chǔ)建立起來的資本積累理論，是馬克思主義政治經(jīng)濟學的重要組成內(nèi)容。馬克思在探索資本主義生產(chǎn)方式運動規(guī)律的思想進程中，對資本積累理論做出了深入的研究，形成了完整的理論體系。資本積累理論的完整闡述集中體現(xiàn)在馬克思的宏偉巨著《資本論》中。多少年來，在一些西方學者對《資本論》橫加指責和懷疑時，也有不少西方學者對馬克思理論倍加贊賞和認同，資本積累理論就是其中一個極為重要的內(nèi)容。馬克思的資本積累理論在當今資本主義的發(fā)展中更加凸顯其內(nèi)在的價值和魅力。

一、資本積累理論的整體意義

馬克思關(guān)于資本積累理論的闡述貫穿《資本論》三卷始終。在《資本論》中，馬克思在分析了商品轉(zhuǎn)化為貨幣、貨幣轉(zhuǎn)化為資本、資本轉(zhuǎn)化為剩余價值以后，對資本積累的內(nèi)涵、實質(zhì)、形式、后果、發(fā)展趨勢進行了分析，并以此為前提，進一步分析了資本的運動過程，繼而分析了利潤率下降規(guī)律。從資本積累的一般理論分析到資本主義生產(chǎn)方式條件下資本積累內(nèi)在矛盾的分析，構(gòu)成了一個理論整體。

在《資本論》中，關(guān)于資本積累理論，馬克思首先分析了資本積累的內(nèi)涵、實質(zhì)、形式、后果、發(fā)展趨勢。在分析了商品轉(zhuǎn)化為貨幣、貨幣轉(zhuǎn)化為資本、資本轉(zhuǎn)化為剩余價值的基礎(chǔ)上，馬克思強調(diào)了資本是帶來剩余價值的價值，是對資本主義生產(chǎn)關(guān)系的反映。在對資本主義再生產(chǎn)的兩種形式(簡單再生產(chǎn)和擴大再生產(chǎn))的分析中，馬克思分析了資本積累的內(nèi)涵、實質(zhì)、形式、后果。馬克思指出：“把剩余價值當作資本使用，或者說，把剩余價值再轉(zhuǎn)化為資本，叫作資本積累?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第668頁。因為要積累就必須把一部分剩余價值轉(zhuǎn)化為資本，用于追加勞動力和生產(chǎn)資料，投入到生產(chǎn)過程中去，從這個意義上說，資本積累的實質(zhì)就是資本主義擴大再生產(chǎn)。剩余價值的資本化，意味著“以商品生產(chǎn)和商品流通為基礎(chǔ)的占有規(guī)律或私有權(quán)規(guī)律，通過它本身的、內(nèi)在的、不可避免的辯證法轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱闹苯訉α⑽铩保促Y本主義占有權(quán)規(guī)律，“資本家用他總是不付等價物而占有的他人的已經(jīng)對象化的勞動的一部分，來不斷再換取更大量的他人的活勞動。”*《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第673頁。因此，無論資本有機構(gòu)成變化與否，資本積累都會對工人階級產(chǎn)生極大影響。資本有機構(gòu)成不變、資本積累增加時，資本對勞動力的需求增長，需求超過供給，工人工資得到提高，但是，“由于資本積累而提高的勞動價格，實際上不過表明，雇傭工人為自己鑄造的金鎖鏈已經(jīng)夠長夠重，容許把它略微放松一點?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第714頁。而且“工資的增大至多也不過說明工人必須提供的無酬勞動量的減少。這種減少永遠也不會達到威脅制度本身的程度?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第715頁。在資本主義生產(chǎn)方式的運行中，隨著勞動生產(chǎn)率的提高和資本積聚、資本集中的進行，資本有機構(gòu)成的提高使得資本對勞動力的需求相對減少，而勞動力的供給卻在絕對增加，因而“資本主義積累不斷地并且同它的能力和規(guī)模成比例地生產(chǎn)出相對的，即超過資本增殖的平均需要的，因而是過剩的或追加的工人人口?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第726頁。其結(jié)果帶來的就是資產(chǎn)階級財富積累和無產(chǎn)階級貧困積累的同步進行。在此基礎(chǔ)上，馬克思分析了資本積累的歷史趨勢，即剝奪者終將被剝奪。

其次，馬克思分析了資本循環(huán)、資本周轉(zhuǎn)、社會資本再生產(chǎn)的資本運動過程。資本積累是在資本運動中進行的，一個貨幣額轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資料和勞動力，這是執(zhí)行資本職能的價值量所完成的第一個運動，僅此不夠，因為這個運動是在市場上、在流通領(lǐng)域內(nèi)進行的。資本運動還必須進入生產(chǎn)過程，生產(chǎn)出包含有原預付資本加上剩余價值的商品，然后再投入流通領(lǐng)域，把這些商品的價值實現(xiàn)為貨幣，把這些貨幣再重新轉(zhuǎn)化為資本。資本就是在資本運動的這樣周而復始地進行的過程中積累起來的。正是基于這樣的認識，馬克思分析了資本循環(huán)、資本周轉(zhuǎn)和社會資本再生產(chǎn)。馬克思認為，“資本在它的循環(huán)中所采取的不同的形式和這個循環(huán)本身的各種形式”，以及“資本的不同組成部分(固定資本和流動資本)怎樣在不同的時間以不同的方式完成各種形式的循環(huán)”*《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第391頁。，都是積累的條件；不論是單個資本，即使是社會資本，“作為社會總資本的組成部分的各個單個資本的流通過程”*參見《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第392頁。，也即社會總資本的流通過程，也都是積累的條件。并且，資本積累在資本的運動過程中，隨著資本主義生產(chǎn)機制內(nèi)部作用的發(fā)揮而不斷趨于深化。

最后，以對資本積累的一般理論分析和資本運動過程的分析為基礎(chǔ)，馬克思通過揭示利潤率下降規(guī)律，進一步分析了資本主義生產(chǎn)方式條件下資本積累的內(nèi)在矛盾。前面的分析使我們看到，資本積累的增加對于勞動者來說要么是提高工資，但工資決不會超出固定的范圍，要么是形成相對過剩人口，積累著無產(chǎn)階級貧困，而在對資本主義生產(chǎn)方式條件下資本積累內(nèi)在矛盾的分析中，馬克思則進一步從資本積累的增加對于資本家階級所產(chǎn)生的后果做了分析，他認為，資本積累以及隨之而來的資本積聚，“使社會資本的絕對利潤量日益增加，使它的利潤率日益下降”*《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年，第243-244頁。，利潤率的下降又會加速資本的積聚，并通過對小資本家的剝奪，對那些還有一點東西可供剝奪的直接生產(chǎn)者的最后殘余的剝奪，來加速資本集中。因此，對于資本主義生產(chǎn)方式來說，“利潤率的下降在促進人口過剩的同時，還促進生產(chǎn)過剩、投機、危機和資本過剩?！?《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第270頁。利潤率的下降和絕對利潤量的同時增加就是利潤率不斷下降規(guī)律的內(nèi)容，正是這個規(guī)律的作用，使得資本主義生產(chǎn)方式中存在著生產(chǎn)擴大與價值增殖之間的沖突，存在著人口過剩時的資本過剩，而這些矛盾則是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾在資本主義社會日益尖銳化的明顯表現(xiàn)，也是資本主義的歷史制約性的明顯表現(xiàn)。正因為如此，馬克思強調(diào)：“資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本本身”*《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第278頁。。馬克思對資本積累內(nèi)在矛盾的具體分析，反映了資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史趨勢。

馬克思關(guān)于上述三個方面的分析構(gòu)成了資本積累理論的整體。顯然，馬克思關(guān)于資本積累的歷史趨勢、資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史趨勢的分析，是建立在對資本積累的實質(zhì)、形式、后果的闡釋基礎(chǔ)之上的，也是對資本積累在資本運動中深化的反映，而對利潤率下降規(guī)律的揭示、對資本積累內(nèi)在矛盾的剖析，則以資本主義發(fā)展的現(xiàn)實更進一步證明了資本積累的實質(zhì)和后果。資本積累理論的整體意義不僅表現(xiàn)在它的宏觀結(jié)構(gòu)方面，更重要的是表現(xiàn)在馬克思對資本積累理論研究的邏輯思維進程和整體方法方面。在《資本論》整個三卷中，馬克思采用抽象上升到具體的方法論述了資本積累問題。抽象上升到具體的方法是馬克思構(gòu)建《資本論》理論體系的方法，也是馬克思在《資本論》中構(gòu)建資本積累理論體系的方法。如果說，在《資本論》第一卷中，馬克思對資本積累的內(nèi)涵、實質(zhì)、形式、后果、發(fā)展趨勢的分析還處于抽象的理論狀態(tài)，那么，在《資本論》第二卷中，馬克思對資本積累在資本運動中進行的分析則開始走向了資本主義企業(yè)和整個社會資本再生產(chǎn)的具體狀態(tài)，到《資本論》第三卷，馬克思考察了資本主義發(fā)展的實際狀況及影響資本主義發(fā)展的具體因素，因而對利潤率下降規(guī)律和資本積累內(nèi)在矛盾的分析，則給我們描繪出了一幅以資本積累為視角的現(xiàn)實資本主義發(fā)展的圖景。由此可見，我們必須通過把握抽象上升到具體的方法，來理解《資本論》理論體系中資本積累理論的整體意義。

二、資本積累一般規(guī)律與“貧富分化”

資本積累一般規(guī)律是馬克思資本積累理論的核心內(nèi)容。在《資本論》第一卷第二十三章，馬克思認為，無論資本有機構(gòu)成變化與否，隨著資本積累的增加，社會資本的再生產(chǎn)都會不斷再生產(chǎn)出資本關(guān)系，即一方面是資本家，另一方面是雇傭工人；勞動力是作為價值增殖的手段被并入資本的，勞動力的再生產(chǎn)就成為資本本身再生產(chǎn)的一個因素。因此，“資本的積累就是無產(chǎn)階級的增加?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第709頁。當然，在資本主義發(fā)展條件下，資本家受剩余價值規(guī)律的支配，為得到更多的剩余價值，必然會不斷地進行積累，擴大再生產(chǎn)，勞動生產(chǎn)力的提高必然引起資本有機構(gòu)成的變化。資本有機構(gòu)成的提高會導致“超過資本增殖的平均需要的，因而是過剩的或追加的工人人口”的產(chǎn)生*《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第726頁。，而這些相對過剩的工人人口不僅是資本積累不斷增加的產(chǎn)物，而且反過來又成為資本主義積累的杠桿，成為資本主義生產(chǎn)方式存在和發(fā)展的一個條件。因此，資本積累在兩方面起作用：“一方面擴大對勞動的需求，另一方面又通過‘游離’工人來擴大工人的供給”*《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第737頁。，不僅有一支可供資本剝削的龐大的產(chǎn)業(yè)后備軍的存在，而且這支產(chǎn)業(yè)后備軍又加重了資本對在職工人的剝削，加劇了工人的失業(yè)和貧困。

隨著資本積累的發(fā)展，在一極是財富的積累，在另一極則是貧困、勞動折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累。馬克思做出了精辟的概括：“社會的財富即執(zhí)行職能的資本越大，它的增長的規(guī)模和能力越大，從而無產(chǎn)階級的絕對數(shù)量和他們的勞動生產(chǎn)力越大，產(chǎn)業(yè)后備軍也就越大?？晒┲涞膭趧恿νY本的膨脹力一樣，是由同一些原因發(fā)展起來的。因此，產(chǎn)業(yè)后備軍的相對量和財富的力量一同增長。但是同現(xiàn)役勞動軍相比，這種后備軍越大，常備的過剩人口也就越多，他們的貧困同他們所受的勞動折磨成反比。最后，工人階級中貧苦階層和產(chǎn)業(yè)后備軍越大，官方認為需要救濟的貧民也就越多。這就是資本主義積累的絕對的、一般的規(guī)律?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第742頁。這一規(guī)律作用的結(jié)果表現(xiàn)為，資本主義的社會財富越增長，工人階級也就越貧困。一個多世紀過去了，資本主義世界依然生活在馬克思所闡明的資本積累一般規(guī)律之中，馬克思關(guān)于資本積累一般規(guī)律的分析穿越歷史隧道，趟過歷史長河，在今天依然煥發(fā)出青春活力。

當今的資本主義世界，在生產(chǎn)關(guān)系隨著生產(chǎn)力的發(fā)展不斷演進有了深刻變化、發(fā)展有了新的空間的同時，也充滿著矛盾與種種不幸，存在著危機和種種問題，從而在一定程度上也限制了資本主義的發(fā)展。資本收入日趨擴大的同時是勞動者收入增長的滯緩甚至相對下降，特別是當經(jīng)濟危機來臨時，失業(yè)率居高不下，勞動者收入大幅降低，導致生活水平下降，并進一步推動了財富的分配不公。資本積累與貧困積累同步深化?！百Y本主義國家收入和財富不平等現(xiàn)象到處都在上升。大多數(shù)人的實際工資在下降, 生產(chǎn)性經(jīng)濟不想要的流氓無產(chǎn)者的數(shù)量在增加, 中產(chǎn)階級與整體國家美國之間的社會契約已經(jīng)破裂。過去一百年醫(yī)治不平等現(xiàn)象的主要辦法社會福利國家正在潰退?！?[美]萊斯特·瑟羅：《資本主義的未來》，中國社會科學出版社1998年版，第318頁。在經(jīng)濟全球化過程中，國際金融衍生市場的發(fā)展，虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的脫節(jié)，使當代世界經(jīng)濟與國際金融中存在著極大的風險隱患，往往會導致金融動蕩、經(jīng)濟衰退，帶來的結(jié)果必然是底層勞動者生活狀況的進一步惡化。就美國而言，貧富差距高于世界平均水平，不僅貧困人口的可支配收入低于其他發(fā)達國家，中產(chǎn)階層也同樣落后，貧富差距不斷擴大的趨勢自上世紀80年代開始便沒有停止過?！敖?0年來，占人口90%的美國普通家庭擁有的總體財富在全國所占比例直線下滑，從36%降至23%，而占人口0.1%的最富有家庭財富占比自上世紀70年代起就一直增加，已經(jīng)升至22%。占總?cè)丝?.1%的最富有家庭和占人口90%的普通家庭擁有的財富不相上下?！?參見《美國0.1%最富與90%普通家庭的財富相當》，《人民日報》2016年7月5日。資本主義世界社會財富分配嚴重不均的事實，充分證實了馬克思揭示的資本積累一般規(guī)律的正確性、科學性。這就是美國經(jīng)濟學家羅伯特·L·海爾布隆納在《馬克思主義：贊成與反對》中說到的“我們必須向馬克思求教”的原因?！盁o論時代如何變遷、科學如何進步，馬克思主義依然顯示出科學思想的偉力。依然占據(jù)著真理和道義的制高點。”*習近平：《在哲學社會科學工作座談會上的講話》，《人民日報》2016年5月19日。

不少西方學者都對當今資本主義世界存在的貧富分化問題進行過討論，最為典型的代表就是法國學者托馬斯·皮凱蒂。他在風靡全球的《21世紀資本論》中對馬克思的資本積累理論作了評價，指出：“馬克思的研究在很多方面還是卓有成效的。首先，他以一個重要問題開始(關(guān)于工業(yè)革命期間空前的資本積累)，然后試圖以自己的方式回答，現(xiàn)代經(jīng)濟學家都應該以他為榜樣并從中獲得啟發(fā)。更加重要的是，馬克思提出的無限積累原則表現(xiàn)出其深邃的洞察力，它對于21世紀的意義毫不遜色于其在19世紀的影響?！聦嵣希?0世紀80年代至90年代的某些歐洲發(fā)達國家和日本，私人財富水平在國民收入中呈現(xiàn)的高水平，直接輔證了馬克思主義理論?！?[法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，中信出版社2014年版，第11頁。但是，皮凱蒂卻認為馬克思是在以“極大的政治熱情進行寫作”，而“19世紀的經(jīng)濟學家將分配問題置于經(jīng)濟分析的核心地位并致力于研究其長期趨勢，這一做法是值得稱道的?！币虼耍仨殹鞍逊峙鋯栴}重新置于經(jīng)濟分析的中心”。*[法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，中信出版社2014年版，第10、16頁。皮凱蒂正是基于這樣的視角來研究財富不平等問題的。

皮凱蒂運用大量翔實的數(shù)據(jù)和歷史材料，對300年來歐美資本主義國家資本和財富收入的狀況進行了詳盡的分析，證明了20世紀80年代以來主要資本主義國家財富和收入分配不平等程度的日益加深。他對問題分析的邏輯就是“資本收益率持續(xù)高于經(jīng)濟增長率”即r>g，如皮凱蒂自己所說：“這個根本性的不平等現(xiàn)象將在這本書中占據(jù)一個關(guān)鍵角色，我將它表達為r>g(這里r代表資本收益率，包括利潤、股利、利息、租金和其他資本收入，以總值的百分比表示；g代表經(jīng)濟增長率，即年收入或產(chǎn)出的增長)。在某種意義上，它囊括了我所有結(jié)論的總體邏輯?！?[法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，中信出版社2014年版，第27頁。他認為，歐美資本主義國家發(fā)展的歷史已經(jīng)證實，“資本收益率持續(xù)高于經(jīng)濟增長率”運行的結(jié)果就是財富分配的不平等。雖然在財富積累和分配的過程中，存在著“趨同的力量”和“分化的力量”，但是，趨同的力量“只是部分自然和自發(fā)的”，“當經(jīng)濟增長疲軟而資本回報高的時候，在財富積累和集中的過程中會伴隨著一系列的分化力量。”分化的力量要比趨同的力量影響更大，它是“導致長期財富分配不平等的主要因素”*[法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，中信出版社2014年版，第24頁。，“在任何時候都可能重新占據(jù)上風，正如現(xiàn)在21世紀初似乎正在發(fā)生的一樣。未來幾十年內(nèi)人口和經(jīng)濟增長率可能減慢，從而使得不平等趨勢更令人擔憂?！?[法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，中信出版社2014年版，第28頁。托馬斯·皮凱蒂對從古代到2100年全球資本收益率和產(chǎn)出增長率做了比較分析，繪制了演變情況圖，說明了在歷史長河中資本純收益率明顯高于全球增長率，到20世紀雖然有顯著下降，但是在1950-2012年間，世界經(jīng)濟卻以每年3.5%-4%的速度增長。皮凱蒂預測：“很可能發(fā)生的情況是，隨著經(jīng)濟增長(特別是人口增長)的放緩，二者的差距在21世紀會再次擴大?！?050-2100年全球經(jīng)濟年均增速很可能在1.5%上下，與19世紀的水平大致相當。r和g的差距會回到工業(yè)革命時期的水平。”*[法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，中信出版社2014年版，第364頁。根據(jù)這一分析，托馬斯·皮凱蒂明確認為，“不等式r>g在直到‘一戰(zhàn)’前夕的人類歷史的大多數(shù)時候都顯然成立，在21世紀很可能也是如此。不過，這一事實是否成立，取決于資本遭受的沖擊大小，也取決于控制資本和勞動關(guān)系所采取的公共政策和制度措施?！?[法]托馬斯·皮凱蒂：《21世紀資本論》，中信出版社2014年版，第367頁。托馬斯·皮凱蒂由此提出了緩和“資本收益率持續(xù)高于經(jīng)濟增長率”、防止貧富差距擴大、收入不平等出現(xiàn)長期趨勢的資本約束措施。

托馬斯·皮凱蒂在自身的眼界范圍內(nèi)，以資本與勞動、貧與富之間的矛盾隨著資本主義發(fā)展不斷深化的歷史事實，對馬克思在150多年前揭示的資本積累一般規(guī)律做出了進一步證實。但是我們看到，他的研究目的則與馬克思的研究大相徑庭。馬克思的研究在生產(chǎn)領(lǐng)域，而皮凱蒂的研究則限于分配過程；馬克思的研究是在資本積累的深層，而皮凱蒂的研究則在資本積累的表層；馬克思的研究是為了消滅資本主義制度，而皮凱蒂的研究則是為了救治資本主義制度。盡管如此，不可否認的是，托馬斯·皮凱蒂的分析為我們研究資本積累與資本主義的貧富分化問題提供了不可多得的資料和素材。

三、資本積累歷史趨勢與“兩個必然”

馬克思在對政治經(jīng)濟學的研究過程中，于1848年與恩格斯一道為共產(chǎn)主義者同盟合作撰寫了《共產(chǎn)黨宣言》這一國際共產(chǎn)主義運動的綱領(lǐng)性文獻。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思恩格斯提出了“資產(chǎn)階級的滅亡和無產(chǎn)階級的勝利是同樣不可避免的”論斷，形成了“資本主義必然滅亡、社會主義必然勝利”的思想。*《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第43頁。從此，“兩個必然”成為共產(chǎn)黨人的理想信念和奮斗目標?！豆伯a(chǎn)黨宣言》完成之后，馬克思迎來的是1848年歐洲革命，但是1849 年的勢頭更猛的工商業(yè)繁榮遏制了革命高潮。在這種普遍繁榮的情況下，即在資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)力正以在整個資產(chǎn)階級關(guān)系范圍內(nèi)所能達到的速度蓬勃發(fā)展的時候，也就談不到什么真正的革命。1853 年底和1854年，一些主要資本主義國家開始出現(xiàn)了經(jīng)濟危機現(xiàn)象，到1857 年，爆發(fā)了席卷歐美的世界性經(jīng)濟危機。馬克思當時認為，危機之后將會爆發(fā)無產(chǎn)階級革命，于是他發(fā)狂似地通宵地總結(jié)自己的經(jīng)濟學研究，為的就是在革命之前至少能把一些基本問題搞清楚。但是，出乎馬克思的意料，歐洲沒有爆發(fā)無產(chǎn)階級革命，馬克思對革命的預期沒有變成現(xiàn)實，這使馬克思更加冷靜地看待經(jīng)濟危機與無產(chǎn)階級革命的形勢以及二者之間的關(guān)系。可見，在這個過程中，馬克思已清醒地認識到資本主義被社會主義所取代是一個漫長的歷史過程。因此，在1859年出版的《政治經(jīng)濟學批判》第一分冊的“序言”中，馬克思認為“兩個必然”的實現(xiàn)歸根到底是由生產(chǎn)力的發(fā)展水平?jīng)Q定的，是一個長期的歷史過程。他指出：“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的?！?《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第592頁。這就是人們后來概括的“兩個決不會”思想?！皟蓚€決不會”思想的形成是馬克思自覺地反思和克服他以前對革命形勢和革命后果過于樂觀估計、對資本主義壽命過短估計的結(jié)果。

在《資本論》中，馬克思則是以“兩個必然”和“兩個決不會”為基礎(chǔ)來分析資本積累的歷史趨勢的，他提出的“剝奪者就要被剝奪”的思想，是建立在“生產(chǎn)資料的集中和勞動的社會化，達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步”的基礎(chǔ)之上的。馬克思明確認為，社會主義取代資本主義，是以“資本主義時代的成就”為基礎(chǔ)的，即是以“在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有”為基礎(chǔ)的，而這一過程“自然是一個長久得多、艱苦得多、困難得多的過程?！?《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第874頁。當馬克思把資本積累歷史趨勢的分析視野放入資本主義社會的具體現(xiàn)實層面時，面對資本主義日益發(fā)展的勞動的社會生產(chǎn)力，面對資本主義生產(chǎn)中資本與雇傭勞動的矛盾，利潤率日益下降的趨勢就成為資本主義生產(chǎn)方式下資本積累增大所特有的表現(xiàn)，馬克思將之概括為利潤率不斷下降規(guī)律。根據(jù)資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)，馬克思證明了一種不言而喻的必然性，“因為所使用的活勞動的量，同它所推動的對象化勞動的量相比，同生產(chǎn)中消費掉的生產(chǎn)資料的量相比，不斷減少，所以，這種活勞動中對象化為剩余價值的無酬部分同所使用的總資本的價值量相比，也必然不斷減少。而剩余價值量和所使用的總資本價值的比率就是利潤率，因而利潤率必然不斷下降?！?《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第237頁。然而，資本從來都是追求最高利潤率的，資本的加速積累會引起資本所占有的剩余勞動絕對量的增加，因此，利潤率不斷下降規(guī)律則成了由“兩個表面上互相矛盾的事物之間的這種內(nèi)在的和必然的聯(lián)系”*《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第250頁。?！袄麧櫬室蛏a(chǎn)力的發(fā)展而下降，同時利潤量卻會增加”*《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第251頁。，馬克思以“這個二重性的規(guī)律”*《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第245頁。，說明了在資本主義生產(chǎn)方式下隨著生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動，資本既具有自我否定的特性，但資本的這種自我否定卻又是一件非常復雜的、不那么輕而易舉的事情，資本正是在這種復雜的過程中運行的。馬克思關(guān)于利潤率不斷下降規(guī)律的研究，進一步論證了資本積累的歷史趨勢，驗證了“兩個必然”和“兩個決不會”的關(guān)系，強調(diào)了資本主義生產(chǎn)方式的局限性和暫時性，但它要為社會主義所取代則是一個長期的和復雜的過程。

在學術(shù)界，關(guān)于利潤率不斷下降規(guī)律存在著許多的爭論，無論一些西方學者怎么千方百計地想去詆毀它、否定它，但是，在馬克思資本積累理論中，利潤率不斷下降規(guī)律并不是一個可有可無的規(guī)律。如英國左翼學者克里斯·哈曼所說：“不論是過去，還是現(xiàn)在，馬克思的這一理論都是重要的，因為它必然導出資本主義存在根本的、不可根除的缺陷的結(jié)論。”*克里斯·哈曼：《利潤率和當前世界經(jīng)濟危機》，《國外理論動態(tài)》2008年第10期。如果我們將利潤率不斷下降規(guī)律放到馬克思思想的歷史和邏輯進程中來理解，不僅看到的是上文已經(jīng)闡述的它和“兩個必然”、“兩個決不會”思想的關(guān)聯(lián)性，而且我們還可以進一步看到它與資本主義基本矛盾、資本主義經(jīng)濟危機的關(guān)聯(lián)性。利潤率不斷下降規(guī)律對我們從不同層面來理解社會主義取代資本主義的歷史必然性，無疑具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

資本主義基本矛盾是資本主義經(jīng)濟危機爆發(fā)的根源，而利潤率不斷下降規(guī)律則是在資本主義基本矛盾運行中反映出來的資本積累的歷史趨勢，是資本積累一般規(guī)律的必然展開形式。危機是怎么發(fā)生的呢？馬克思在分析利潤率不斷下降規(guī)律中明確指出：“在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)發(fā)展著的、與人口相比驚人巨大的生產(chǎn)力，以及雖然不是與此按同一比例的、比人口增加快得多的資本價值(不僅是它的物質(zhì)實體)的增加，同這個驚人巨大的生產(chǎn)力為之服務的、與財富的增長相比變得越來越狹小的基礎(chǔ)相矛盾，同這個不斷膨脹的資本的價值增殖的條件相矛盾。危機就是這樣發(fā)生的。”*《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第296頁?！拔C永遠只是現(xiàn)有矛盾的暫時的暴力的解決”*《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第276頁。。在資本主義發(fā)展的現(xiàn)實生活中，資本主義基本矛盾的運動是通過生產(chǎn)擴大與資本的價值增殖之間的矛盾、資本過剩與人口過剩之間的矛盾等許多具體生動的形式表現(xiàn)出來的。利潤率不斷下降規(guī)律既以資本主義基本矛盾的運行為基礎(chǔ)發(fā)生作用，同時又促進了資本主義基本矛盾的尖銳化和深化，從而引發(fā)了資本主義經(jīng)濟危機，以此影響著資本主義發(fā)展的歷史進程。因此，在利潤率不斷下降規(guī)律與資本主義基本矛盾、資本主義經(jīng)濟危機三者的關(guān)系中，利潤率不斷下降規(guī)律雖然不是資本主義經(jīng)濟危機爆發(fā)的根源，但是，它卻對資本主義基本矛盾的激化導致資本主義經(jīng)濟危機的爆發(fā)起著重要的促進作用。

此外，利潤率不斷下降規(guī)律還是我們理解資本主義能否滅亡的一個尺度。馬克思認為，由于在規(guī)律內(nèi)部存在著“起反作用的各種原因”，如勞動剝削程度的提高、工資被壓到勞動力價值以下、不變資本各要素變得便宜、相對過剩人口等等，因而這個規(guī)律“只有趨勢的性質(zhì)”，利潤率是“趨向下降”的*參見《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第258頁。。因此，在資本主義發(fā)展的歷史進程中，規(guī)律的作用不可能是直線的，必然會出現(xiàn)時而下降時而恢復的狀況，許多西方學者都對這個問題做過探討。例如，約瑟夫·吉爾曼、多米尼克·萊維、艾爾·坎貝爾、羅伯特·布倫納等對利潤率的趨勢進行了經(jīng)驗研究。根據(jù)他們的研究結(jié)果顯示，利潤率從20世紀60年代末到80年代初是下降的，從80年代初期起，利潤率開始部分恢復，但在80年代初和90年代末曾被中斷。并且，從70年代中期到80年代初期的利潤率下降不是工資上升的結(jié)果，而是資本家進行“資本密集型”投資，其目的在于提高他們個人的競爭力和收益率的結(jié)果。之后利潤率能夠得以恢復的重要因素則是在整個經(jīng)濟中剝削率的提高，剩余價值率從1975年的1.71%上升到1987年的2.22%。馬克思的理論被得到證實。*參見克里斯·哈曼：《利潤率和當前世界經(jīng)濟危機》，《國外理論動態(tài)》2008年第10期。由此可見，在資本主義發(fā)展中，利潤率下降和利潤量增加這兩種相反的力量處于抗爭之中，資本主義能否滅亡就取決于這兩種力量的抗衡，利潤率不斷下降帶來的結(jié)果必然是資本主義的滅亡，但是，各種反作用的因素帶來的結(jié)果又必然是資本主義壽命的延長，正如馬克思所說的那樣：“如果沒有相反的趨勢總是在向心力之旁又起離心作用，這個過程很快就會使資本主義生產(chǎn)崩潰?！?《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第275頁。因此，從這個意義上可以認為，消除各種反作用因素對利潤率下降的阻礙，是使資本主義生產(chǎn)方式被新的生產(chǎn)方式所取代，是使人類社會進入新的更高發(fā)展階段的必然路徑。

(責任編輯：劉要停)

2016-12-04

張雷聲，中國人民大學馬克思主義學院教授、博士生導師，主要研究方向為馬克思主義經(jīng)濟學、馬克思主義基本原理。

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