韓蘊琪

摘要：我國的改革不斷進入深水區(qū)，在改革的過程中最重要的就要清晰地區(qū)分政府與市場的邊界，扮演好各自的角色，在改革的過程中各守其職。那么科學合理的劃分政府與市場的邊界就成了改革中至關(guān)重要的事情。為此，嘗試從新制度經(jīng)濟學中的交易費用的角度來找出解決途徑，從而不僅在理論上可行，更加具有實踐的可行性，在實踐中充分發(fā)揮其作用。

關(guān)鍵詞：政府與市場邊界；國家組織；宏觀交易費用

中圖分類號：D9

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.30.063

1問題的提出

西方有這樣的一則諺語：“屬于上帝的，讓上帝去管；屬于凱撒的，應(yīng)該讓凱撒來管”那么對于一個國家來說，如何判斷一件事物到底要由誰來“管”呢？即如何區(qū)分市場與政府的邊界。并且用怎樣的標準來界定評判呢？政府的手應(yīng)該伸向何方以及要伸的多遠？他的邊界線在哪？本文就嘗試著從交易費用經(jīng)濟學的角度來解決這些問題。

2文獻綜述

新古典經(jīng)濟學包括含交易費用經(jīng)濟學，對于政府與市場的關(guān)系都有很多的闡述，新古典經(jīng)濟學認為：市場成為資源配置最合理的方式的前提條件是：不能存在外部性；而政府的作用，就是用來彌補市場存在的外部性，從而解決市場失靈的問題。公共選擇理論是這樣認為的：為了是集體行動達到一致的同意性采取的市場和政府這兩種不同的手段。新制度經(jīng)濟學認為：政府和市場只不過是兩種不同的治理結(jié)構(gòu)而已，對于他們的選擇，主要取決于兩者使用時所產(chǎn)生的交易費用的大小。新古典經(jīng)濟學的想法較為理想主義，認為：政府是無所不能的，而市場是也是沒有成本的。因此在確定市場與政府的邊界的時候，只需要計算邊際私人與社會成本。但是也正是因為其理論的理想性，而受到許多經(jīng)濟學家的批判。對于公共選擇理論來講，即便是在理論上已經(jīng)提出了一個角度來判斷市場與政府的邊界，但在實踐的過程中依然存在難題。此時，交易費用概念的引入就起到了至關(guān)重要的作用，運用交易費用經(jīng)濟學，使得理論和實證的更好的結(jié)合，提供了一個研究政府與市場邊界的路徑。

盛洪等人他定義市場與政府的邊界是從性質(zhì)這個角度——即判斷政府與市場從屬于那種性質(zhì)，從而找到邊界線。他認為“政府和市場是人們對于資源配置的兩種不同形式的制度安排，他們彼此互相替代，所以，從根本上來看，政府與市場的性質(zhì)沒有什么不同之處，而在交易的類型上來看，政府是兩兩以上的交易，而市場只是兩者之間的交易。而當兩兩交易之間產(chǎn)生了外部性的時候，市場就無法保證最有效率了，這時候就需要政府去做。所以結(jié)論就是：市場在于兩兩之間更有效，而政府在兩兩以上更有效，政府與市場的邊界的劃分就在于是哪一種交易類型，是兩者之間的交易還是兩兩以上的交易。但我認為，政府在處理外部性的時候，有時會導致政府權(quán)力的越界，這時的邊界就又變得模糊。

葛玉好等人的觀點是認為政府與市場的邊界，要從最佳的生產(chǎn)消費的路徑上來界定?！吧唐飞a(chǎn)的規(guī)模過大時，由政府進行生產(chǎn)，商品規(guī)模不是很大的時候，就由私人進行生產(chǎn)。在消費時，商品具有外部性的時候，就由政府進行消費，商品不具有外部性的時候，就由私人進行消費。而這兩者的結(jié)合就會產(chǎn)生一件商品從生產(chǎn)到消費的最佳路徑。但是這種觀點，我認為對于規(guī)模的大小又沒有一個準確地評判標準，并不是所有的商品的外部性都能夠在購買前就明確的知道。并且隨著人們對于非排他性物品需求的增加，如果全盤由政府提供，就會降低效率。因此這種方式在理論上可行，但實際操作起來又十分困難。

許一鳴等人的觀點很特別，他認為要動態(tài)的認識政府與市場的邊界問題，兩者之間并不存在固定的邊界，而是依據(jù)各自的職能而不斷地改變的動態(tài)邊界?！半m然政府與市場都有著各自活動的“定義域”但這種區(qū)域是變化的，因此他們的邊界也是動態(tài)的。組合關(guān)系，提出了一系列的組合關(guān)系。政府和市場都要互相滲透突破這種二元論”。這種二元論是指，“市場失靈就強調(diào)政府的作用，政府失靈就要加強市場。兩者同時失靈的時候，就要混合兩者”。張群群提出政府和市場要保持一種有距離的共生關(guān)系?！罢c市場之間的共生關(guān)系形態(tài)不應(yīng)當親密無間，而應(yīng)該保持距離”。杜人淮等認為，“把握政府與市場的作用特點和規(guī)律，把政府與市場之間關(guān)系概括為替代關(guān)系、互補關(guān)系、相互排斥和共同失靈這四種情況，根據(jù)這四中關(guān)系，進一步的揭示了兩者的作用邊界?！?/p>

3交易費用的延伸使用——宏觀交易費用

在《論企業(yè)的性質(zhì)》中科斯就提出這樣一個觀點：市場是在有成本的情況下運行的，而要想節(jié)約成本就需要組織某個權(quán)威的機構(gòu)來支配其資源，已達到減少成本的目的。而當市場上出現(xiàn)的一系列的契約中，需要內(nèi)化成一組契約時，企業(yè)就應(yīng)運而生了。因此，企業(yè)的本質(zhì)就是市場的代替者。新制度經(jīng)濟學，是在科斯提出的交易費用概念之后經(jīng)過阿爾欽、諾斯、德莫塞茨、威廉姆森等人的創(chuàng)新發(fā)展，成為了一門嶄新的經(jīng)濟流派。在我國以及世界各個國家的經(jīng)濟理論中，交易費用這個概念都產(chǎn)生了極其重要的影響，從而形成了許多新的經(jīng)濟學學派，像經(jīng)濟史、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)學派等等。經(jīng)濟學家阿維納什、迪克西特提出了交易成本的政治學分析框架，原因就是他們認為這種交易成本是廣泛的存在于政治關(guān)系中的?？扑沟热说慕灰踪M用分析盡管是十分具有創(chuàng)造性的，但我覺得還應(yīng)有一些補充。按照威廉姆森的總結(jié)，交易費用是由兩部分組成的：一是事前的交易費用，也就是在簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任上所花費的費用。二是在簽訂契約之后，為了解決契約內(nèi)部存在的問題，比如變更條款、糾正錯誤、監(jiān)督管理、紛爭解決、取消契約等所產(chǎn)生的費用。但是，并不是有兩個或多個主體的一次所產(chǎn)生的交易費用就是最夠的，因為市場交易因為市場交易不僅要有兩個或多個市場主體的，自由契約還要有整個市場規(guī)則的建立、運行、維護和仲裁等。

4市場的影響因素之交易費用

新制度經(jīng)濟學顛覆新古典經(jīng)濟學傳統(tǒng)思想的一個重要之處就在于，他的經(jīng)濟學分析工具和核心是產(chǎn)權(quán)和交易費用。在真實的市場交易過程中，由于個人的局限性以及有限理性的特點，再加上信息的不對稱，很容易通過侵害他人的利益而實現(xiàn)自身利益的最大化。交易費用最為直接的表現(xiàn)形式就是為了遠離“道德審判”和“逆向選擇”所耗費的人、物、財?shù)荣Y源。而另外需要強調(diào)的一點是：交易費用的表現(xiàn)形式之一——稅收是國家行為的必要手段，來維護市場運行。以此可以看出，交易費用是必然存在的，因為它就是市場在運行過程中的一個內(nèi)在產(chǎn)物。接下來我就以IS-LM模型為基礎(chǔ)，從模型中找到交易費用對市場的影響。IS-LM模型包括了產(chǎn)品市場和貨幣市場的均衡，具體思路如下：

Y=A（Y-T）+I（r）+Q（1）

M/p=L（r，Y）（2）

由上述公式可知，方程（1）為市場中產(chǎn)品均衡的IS曲線：消費函數(shù)：A（Y-T），Y為收入，T為交易費用，（Y-T）則是為實際收入，消費邊際傾向滿足00。通過對方程（1）（2）可得：

dY=A'（Y-T）（dY-dT）+I'（r）dr+dQ（3）

d（M/P）=Lr（r，Y）dr+LY（r，Y）dY（4）

由于Q、M、P均為外生給定，所以dQ=d（M/P）=0。由方程（4）可得dr-LY（r，Y）/Lr（r，Y）dY，將其代入方程（3）整理可得：

dYdT=1-A'（Y-T）1-A'（Y-T）+I'（r）LY（r，Y）/Lr（r，Y）0（5）

由上述分析知，經(jīng)濟中的總消費下降是由引起交易費用增加從而對均衡收入產(chǎn)生負面影響所引起的。

5交易費用與政府職能范圍的關(guān)系

前文提到政府和市場是兩種不同的治理結(jié)構(gòu)，政府作為其中之一，不僅是行為的主體，也是公共產(chǎn)品主要的供給者。因此政府需要控制成本以及管理費用等支出，以減少在此過程中所產(chǎn)生的交易費用。而政府行為主體使得交易費用的表現(xiàn)形式就變得多種多樣了：交易費用的產(chǎn)生多種途徑，比如為了協(xié)調(diào)市場而制定的計劃、政策所導致的成本；為了彌補政策失靈所形成的成本等等，這些都是交易費用的表現(xiàn)形式。因此，由此可知政府職能的確定，可以通過最小化交易費用而形成。當然，政府的管理行為本身也是交易費用產(chǎn)生的途徑。通過協(xié)調(diào)個人效益與社會效益的一致性來提升經(jīng)濟運行效率，通過消除市場自發(fā)運行時產(chǎn)生的負外部性來彌補市場的缺陷，使信息完全化。由此可見，宏觀的考量政府與市場邊界，理清政府行為本身的收益和成本，把社會福利與經(jīng)濟的效率與之相連，這樣才能正確的區(qū)分政府與市場所扮演的角色。

6劃清政府與市場的邊界

十八大以后，中央提出要讓市場在資源配置中起到?jīng)Q定性的作用。為了達到這個目標，真正的釋放市場活力，保持經(jīng)濟持續(xù)健康的發(fā)展，我認為精準的劃分政府與市場的邊界是十分重要的，因此我有以下幾點建議。

6.1樹立正確的政府觀

對于政府的認識要明確，政府并不是萬能的，哪些事需要政府直接行動，哪些事政府只要做好一個裁判員或規(guī)則制定者，這種政府觀的確認對于區(qū)分政府與市場的邊界是十分重要的。通過研究市場對政府的實際需要，來規(guī)范政府的職能，從而準確的放大或縮小政府的規(guī)模。通常來講，通過市場調(diào)節(jié)可以解決的問題，政府就不應(yīng)該插手干預(yù)；而當市場失靈的情況下，或者市場機制已經(jīng)無法調(diào)節(jié)的狀態(tài)下，例如具有外部性的產(chǎn)品，公共產(chǎn)品等，這是應(yīng)由政府出面，或購買服務(wù)或直接提供。總而言之，讓一切歸位，市場的就交給市場，政府的就交給政府，經(jīng)濟活動充分讓利給市場，政府做好裁判長。

6.2職能的形式離不開制度的保障

沒有規(guī)矩不成方圓，合理的制度可以保障角色權(quán)利的行使。組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整可以達到一個層少而精的官僚體系，減少信息傳遞過程中的偏差，降低交易費用。與此同時，合理的官員選拔制度也是十分必要的，規(guī)范公務(wù)員的進入、考核、升遷，已達到人與崗的高匹配度，減少腐敗滋生，也可以降低交易成本。

6.3運用科學的方法上，實現(xiàn)政府交易費用的最小化

比如：（1）在信息安全的前提下，廣泛使用電子政務(wù)可以使得工作效率提高，工作質(zhì)量上升。還可以節(jié)約公共資源，從而減少外生交易費用。（2）完善的法律法規(guī)是政府依法行政的一個基石，沒有良法就不會有一個依法行政的政府，因此，無論是從法律的制定、執(zhí)行和修改，都要依據(jù)科學規(guī)范的程序，各層法律之間互相銜接，互相補充。（3）創(chuàng)新政府購買模式。充分運用市場的優(yōu)勢，調(diào)動市場的積極性，充分利用市場活力來提高政府公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，彌補政府失靈的同時，也增加了市場的活力。（4）政企分家。眾所周知，企業(yè)是以追求市場利益最大化為目標的，而企業(yè)的行為不僅受到市場的影響，也時刻在政府的監(jiān)督之下。而政企的結(jié)合正是腐敗滋生的溫床。同時，政府的目標是為了追求政治利益，而往往因為這點，從而降低了對有效利用資源的激烈。政企分家不僅可以提供企業(yè)最大的自由度，也可以降低政府的行政成本，也會減少尋租行為。

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