李建民 南愛華 王在亮

完善科學基金知識產(chǎn)權(quán)管理的若干觀念性問題

李建民 南愛華 王在亮

(山東理工大學馬克思主義學院，山東淄博 255049)

“科技是第一生產(chǎn)力”這一馬克思主義政治經(jīng)濟學的基本觀點要求我們必須重視科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。就基礎研究來講，要服務于創(chuàng)新型國家發(fā)展，需要系統(tǒng)思考如何產(chǎn)生從原創(chuàng)到應用的重大貫通性成果。為此，就必須加強對科學基金的知識產(chǎn)權(quán)管理。要實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，科學基金管理部門需要在觀念上對強化知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性、加大成果宣示與促進順暢產(chǎn)業(yè)化通道的形成、推進從基礎研究到出口的全過程研發(fā)管理、形成“理解與同情”基礎研究發(fā)展的健全文化理念等問題有清醒的認識。唯有如此，才能推動基礎研究更好地服務于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，也才有助于推進當代中國的馬克思主義政治經(jīng)濟學的創(chuàng)新與發(fā)展。

科學基金；知識產(chǎn)權(quán)；成果宣示；文化理念

發(fā)展是解決我國一切問題的基礎和關(guān)鍵。創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享等發(fā)展理念是當代中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的重要觀點和原則。在理解這一論斷時，一個重要視角就是不僅要從“第一生產(chǎn)力”的高度重視科技在經(jīng)濟、社會發(fā)展中的重要作用，更要創(chuàng)新科學技術(shù)管理體制，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與體制機制創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動”，使科學技術(shù)更好地服務于人類福祉改善的戰(zhàn)略目標，不斷開拓馬克思主義政治經(jīng)濟學的新境界。事實上，面向世界科技前沿、國家重大需求以及國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，構(gòu)筑國家先發(fā)優(yōu)勢是未來一段時期我國科技發(fā)展的戰(zhàn)略重點所在。國務院《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設的若干意見》(國發(fā)〔2015〕71號)提出要“形成持續(xù)提升我國科學發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品創(chuàng)新的系統(tǒng)能力”，這種能力建設顯然包括基礎研究成果向技術(shù)發(fā)明及產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的能力。這一思路在《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》(2016)得到進一步明確，強調(diào)要從支撐產(chǎn)業(yè)變革和保障國家安全的高度，加強對關(guān)系全局的科學問題研究部署，強化原始創(chuàng)新，增強源頭供給。科學基金作為支持我國基礎研究發(fā)展的主渠道，自然需要適應國家政策上的這種變化?！霸搭^并行”是《國家自然科學基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》提出的2050年我國基礎研究要實現(xiàn)的戰(zhàn)略目標，其評價標準之一就是要能夠“產(chǎn)出一批從原創(chuàng)到應用、支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重大成果”?？紤]到這些年來我國科學基金資助項目已經(jīng)產(chǎn)生了大量發(fā)明，以及對于市場發(fā)育尚未成熟的部分產(chǎn)業(yè)而言科學基金項目承擔主體的高等學校是主要的專利技術(shù)擁有者這些事實，可以認為科學基金在這個問題上有所貢獻的方式之一就是完善知識產(chǎn)權(quán)管理，加強對存量發(fā)明專利成果的開發(fā)利用。對此，本文將在觀念上對這一問題做出闡釋和說明，以期形成一種共識，推動我國基礎研究更好地服務于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

一、頂層設計上需要強化對知識產(chǎn)權(quán)管理重要性的認識

相對于人們對基礎研究的傳統(tǒng)認識來講，強化對科學基金的知識產(chǎn)權(quán)管理是一個相對新穎的命題。自2006年國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要與2008年國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要相繼出臺以來，知識產(chǎn)權(quán)工作的重要性日益為人們所認知，也極大提升了科技工作者致力于知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的積極性?？茖W基金的發(fā)明專利產(chǎn)出數(shù)量快速增加:2013年科學基金結(jié)題的重大項目、重點項目、面上項目、青年科學基金、地區(qū)科學基金、國家杰出科學基金、創(chuàng)新研究群體項目、重大研究計劃項目等8類資助工具發(fā)明專利產(chǎn)出量就達11702件，遠遠超出“973”計劃、“863”計劃、“國家重大科學研究計劃”、國家科技支撐計劃等四類國家主體性科技計劃當年度分別為6154件、6651件、1663件、7481件的發(fā)明專利產(chǎn)出量。國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十三五規(guī)劃提出“每萬人口發(fā)明專利擁有量”要從2015年的6.3件提高到2020年的12件。而到2020年，我國基礎研究的發(fā)展目標是要實現(xiàn)“總量并行”，即資源投入和成果產(chǎn)出要達到發(fā)達國家的水平，我國科學基金的發(fā)明專利產(chǎn)出量必然還會有大量提升。但令人遺憾的是，目前專利這一知識產(chǎn)權(quán)形式并不是科學基金項目管理的重點，完整的數(shù)據(jù)整理工作尚在進行中，如何有效利用這些發(fā)明專利還有相當長的路要走。

形成上述局面的首要原因是我們還沒有真正形成對基礎研究知識產(chǎn)權(quán)問題的重視。盡管“雙力驅(qū)動”這一發(fā)展思路早已列入國家自然科學基金“十一五”“十二五”發(fā)展規(guī)劃，但人們對科學基金的注意力還僅局限在項目選題與項目評審環(huán)節(jié)，并沒有真正系統(tǒng)思考過科學基金在知識創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等環(huán)節(jié)中如何主動作為進行知識產(chǎn)權(quán)管理。2015年開始施行的新的《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》，在項目資金開支范圍中明確規(guī)定可以列支“出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務費”，用于支付專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務等費用，卻沒有明確可否用于專利維持及其商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化。建立基礎研究與產(chǎn)業(yè)或者經(jīng)濟領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)是西方發(fā)達國家非常關(guān)注并且正在努力加以解決的課題。我國經(jīng)濟社會領(lǐng)域的一些發(fā)展規(guī)劃對如何發(fā)揮科學基金的作用也有所涉及，如國務院《關(guān)于印發(fā)土壤污染防治行動計劃的通知》(國發(fā)〔2016〕31號)在加強土壤污染防治研究部分，提出要整合企業(yè)、研究機構(gòu)、高等院校等科研資源，開展相關(guān)基礎研究，但在負責這一工作的國家部委構(gòu)成上，作為我國基礎研究主要負責機構(gòu)的科學基金委卻沒有相應的位置。再如《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃(2014—2020年)》的發(fā)起單位——國務院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議的構(gòu)成部門中同樣沒有自然科學基金委的位置甚至情況說明。此外，我國很早就建立了科技統(tǒng)計制度，國家統(tǒng)計局與科技部每年定期出版《中國科技統(tǒng)計年鑒》，其中雖然也提供科學基金的相關(guān)數(shù)據(jù)，但與其他國家主體性科技計劃項目相比，數(shù)據(jù)并不完善。近年來，在國家科技計劃項目實施情況方面，年鑒增加了國家重大科學研究計劃的相關(guān)數(shù)據(jù)，并按照“973”計劃、“863”計劃、國家科技支撐計劃原有的數(shù)據(jù)統(tǒng)計模式，詳細收錄了包括人才培養(yǎng)、論文發(fā)表、著作出版、專利申請與授權(quán)等條目，但依然沒有科學基金上述條目方面的數(shù)據(jù)。這說明，雖然社會各界對科學基金的科研誠信要求一直很嚴格，但對其產(chǎn)出率問題卻始終重視不夠。

創(chuàng)新的本質(zhì)是對新知識的連續(xù)的應用與產(chǎn)業(yè)化過程，而非為產(chǎn)生新知識而產(chǎn)生新知識。如果不能以應用為先導和最終目標，就無法實現(xiàn)科學與技術(shù)的密切結(jié)合，無法實現(xiàn)從科學創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新、從認識自然到利用改造自然的過渡。在市場經(jīng)濟中，“應用”的含義就是“商品化”或?qū)κ袌龅倪M入，它是個始于市場并終于市場的過程。僅從這一點來看，我們就應該對科學基金知識產(chǎn)權(quán)管理給予重新定位。當然，這并不是說國家創(chuàng)新體系中的各個主體都要同質(zhì)化發(fā)展，也不是說要將科學家變成純粹的商人，而是強調(diào)要適應當前世界基礎研究管理方式變革的大趨勢，加大基礎研究與企業(yè)界的合作，優(yōu)先支持那些能夠促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、有助于開辟新的經(jīng)濟增長點的科技領(lǐng)域，并嘗試在科學基金這一有效的基礎研究支持工具中實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的全程管理，推動我國以科學為基礎的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。將我國現(xiàn)代化建設事業(yè)的規(guī)律性成果與實踐經(jīng)驗上升為系統(tǒng)化理論，是當代中國馬克思主義政治經(jīng)濟學的重要任務，對科技管理領(lǐng)域同樣適用，必須引起我們的高度重視。

二、加大成果宣示力度促進順暢產(chǎn)業(yè)化通道的形成

科技成果本質(zhì)上是指通過科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。換言之，科學的實用性是一種客觀現(xiàn)實。在我國，基礎研究的知識產(chǎn)權(quán)成果之所以沒有引起社會的廣泛關(guān)注，一方面在于科學共同體強調(diào)“自治的科學”對國家需求或者績效評估有所抵觸，另一方面，也在于社會不了解基礎研究的知識產(chǎn)權(quán)成果。因此，加強科學基金項目知識產(chǎn)權(quán)管理，首先要加大成果宣示力度，至少要讓社會了解、熟悉基礎研究典型成果的重要作用。創(chuàng)新型國家在基礎研究方面的重要特征之一，就是有原始創(chuàng)新到應用的貫通性重大成果，即能夠在原始創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面都做出突出貢獻的研究成果。

在國際科技界，這樣的例子很多。以生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，作為一個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，其所涉及的技術(shù)領(lǐng)域是非常廣泛的。20世紀后半期以來，構(gòu)建生物醫(yī)學工程技術(shù)創(chuàng)新體系，推進醫(yī)學與材料、信息等新技術(shù)領(lǐng)域的融合交叉，提升新型生物醫(yī)學工程產(chǎn)品開發(fā)能力就是世界各國重點關(guān)注的領(lǐng)域。2007年7月，美國NIH啟動一項基于網(wǎng)絡資源的新計劃(NIH，P2P)，其目的就是將NIH通過小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃(SBIR)與小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃(STTR)所產(chǎn)出的研究成果盡快商業(yè)化；2012年5月，NIH又啟動了“為舊化合物尋找新用途”的新計劃，推動制藥企業(yè)與學術(shù)界合作加快新藥物的開發(fā)。NIH作為基礎研究管理機構(gòu)，重視從社會需求出發(fā)改變管理模式，并注重研究成果的轉(zhuǎn)化，說明在發(fā)達國家基礎研究與應用研究的界限已經(jīng)不是科學發(fā)展過程中不可突破的障礙。我國基礎研究積極適應這一趨勢，2009年正式設立醫(yī)學科學部，成為基金委建立的第八個科學部。2016年，僅面上項目，醫(yī)學科學部立項數(shù)就達4102項，資助金額超過23億元，已經(jīng)成為資助項數(shù)、項目批準資助經(jīng)費總額最大的科學部。醫(yī)學科學部的設立充分體現(xiàn)了基礎研究自由探索和國家需求導向“雙力驅(qū)動”規(guī)律的正確性，有助于提高我國醫(yī)學科學基礎研究與應用基礎研究水平，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

從國際經(jīng)驗來看，生物醫(yī)學工程產(chǎn)業(yè)有很多從原始創(chuàng)新到應用的貫通性重大成果，而且這些成果的取得往往是基礎研究與應用研究同步推進的。這里的一個鮮活案例就是日本島津制作所的田中耕一2002年獲得諾貝爾化學獎。田中耕一的獲獎理由是生物大分子軟激光解析電離法的發(fā)明，這一研究成果目前被廣泛應用在質(zhì)譜儀、核磁共振技術(shù)領(lǐng)域。適時選擇了一個生化制藥工業(yè)及生命科學研究無法繞開的理論研究價值與良好市場前景兼具的課題，將基礎研究與應用研究有機結(jié)合，是田中耕一獲得諾貝爾獎的重要促進因素。中國基礎研究的重大原始創(chuàng)新成果要想得到國際認可，也應該走這一路子，強化對基礎研究成果的知識產(chǎn)權(quán)管理，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同基礎研究管理方式改革有機結(jié)合起來，努力申請高水平的發(fā)明專利并致力于產(chǎn)業(yè)化。事實上，正是由于高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，才使得日本島津制作所在生物醫(yī)學工程領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了基礎研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度融合。從日本島津制作所在全球MRI(磁共振成像)、X線機、CT領(lǐng)域的專利申請中具有的重要地位可以看出，良好的技術(shù)儲備及產(chǎn)業(yè)化能力既來源于強大的基礎研究實力，也對基礎研究的深入發(fā)展具有推動作用。一個有益的啟示:先進的管理理念，能夠順暢產(chǎn)業(yè)化通道，基礎研究可以實現(xiàn)從原始創(chuàng)新到應用的無縫對接。

作為科學技術(shù)與經(jīng)濟增長之間相互作用的制度安排，國家創(chuàng)新體系關(guān)注的核心問題是如何解決技術(shù)創(chuàng)新過程中科學知識→技術(shù)知識→科技發(fā)明成果→生產(chǎn)企業(yè)→最終消費者這一鏈條中存在的不確定性。①王春法:《技術(shù)創(chuàng)新政策:理論基礎與工具選擇美國和日本的比較研究》，經(jīng)濟科學出版社1998年版，第3頁。它要求建立基礎研究成果向下轉(zhuǎn)移的機制。這就要求科學政策制訂要重視基礎研究成果的知識產(chǎn)權(quán)化、知識產(chǎn)權(quán)成果的專利化和產(chǎn)業(yè)化，關(guān)注基礎研究成果的工業(yè)化應用。發(fā)達國家在制定基礎研究政策時，都開始將工業(yè)化應用作為指標之一。2011年3月，英國商業(yè)、創(chuàng)新與技能部(BIS)在《英國增長計劃》中提出，英國工程和物理科學研究理事會將支持在制造行業(yè)具有戰(zhàn)略意義的新興科學領(lǐng)域開展研究，并向相關(guān)行業(yè)提供新觀點與新發(fā)現(xiàn)，協(xié)助發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，打開新市場。2011年12月，美國NIH新建國家轉(zhuǎn)化科學推進中心(NCATS)，促進將科學發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌乃幬铩⒃\斷方法與設備。發(fā)達國家的上述做法告訴我們，中國要實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，必須通過知識產(chǎn)權(quán)制度的確立和完善，賦予并要求包括基礎研究在內(nèi)的科研人員致力于科研成果轉(zhuǎn)化。

事實上，我國高速列車技術(shù)實現(xiàn)跨越式發(fā)展就是得益于這種政策設計。高鐵項目中科技部與鐵道部的合作實踐說明，科研活動與產(chǎn)業(yè)發(fā)展密不可分，科技成果轉(zhuǎn)化對象由“已經(jīng)形成的成果”前移到“科技成果研發(fā)中的知識傳播”，科技管理部門和產(chǎn)業(yè)部門緊密協(xié)作有利于突破現(xiàn)有科技體制的束縛，是提升我國基礎研究能力與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要途徑。②程廣宇、高志前:《關(guān)于我國高速列車創(chuàng)新組織的經(jīng)驗分析》，《中國科技政策與發(fā)展研究:2011年調(diào)研報告精選》，中國科學技術(shù)文獻出版社2012年版，第211頁?？梢哉f，由于基礎研究與技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展交互作用的復雜社會網(wǎng)絡已經(jīng)形成，原創(chuàng)成果到產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的應用周期大為縮短，科技成果短期內(nèi)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化已成為現(xiàn)實。屠呦呦主導的青蒿素研究成果獲得諾貝爾獎已經(jīng)充分說明了這一點。這是我們在由“趕超國”向“先導國”地位轉(zhuǎn)變過程中，科學基金必須面對的一個客觀環(huán)境，需要我們做出前瞻性的戰(zhàn)略部署。《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》提出，要深入推進科技管理體制改革，加強科學基金和其他科技計劃的成果共享與工作對接，從基礎前沿、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究到應用示范實行全鏈條創(chuàng)新設計，一體化組織實施；《國家自然科學基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》也要求發(fā)揮聯(lián)合基金的導向作用，促進產(chǎn)學研合作，引導社會資源解決關(guān)鍵科學問題，推動特定領(lǐng)域、行業(yè)或區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。所有這些都說明，我國基礎研究管理正在向符合國際潮流的方向轉(zhuǎn)變。而且，為了保證科學研究的順利進行，基礎研究成果的技術(shù)化與產(chǎn)業(yè)化是必須高度重視的課題。

三、努力推進從基礎研究到出口的全過程研發(fā)管理

《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》提出要完善創(chuàng)新導向的評價制度，“正確評價科技創(chuàng)新成果的科學價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值”。就應用研究來說，理解這個判斷并不難。但是，一旦這種認識延伸到基礎研究領(lǐng)域，反對的聲音就多了起來。其實，加強科學基金項目知識產(chǎn)權(quán)管理并不是要讓科學家成為企業(yè)家，而是強調(diào)要注意研究成果經(jīng)濟與社會效應的發(fā)揮，關(guān)注科學價值之外的其他價值。事實上，這種科學價值之外的價值屬性一直為社會所承認。1993年諾貝爾生理醫(yī)學獎獲得者菲利普·夏普就指出，科學進步能夠改變世界，它從實質(zhì)上改變了我們的生活方式。顯然，對科學的這種認識已經(jīng)超出了傳統(tǒng)知識創(chuàng)造的范疇。能夠創(chuàng)新的人，一定是能夠跨越自己專業(yè)領(lǐng)域、看到不同事物間聯(lián)系的人。

大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新是今天我們極力推動的事業(yè)。經(jīng)驗表明，只有建立在創(chuàng)新基礎上的創(chuàng)業(yè)才是可靠的?？茖W基金產(chǎn)出的大量專利，是我們在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)時無法忽視的一個重要的技術(shù)來源。國家加大基礎研究支持力度的初衷是為了用高水平的原創(chuàng)性成果推動應用研究與產(chǎn)業(yè)升級，攻克一批影響發(fā)展全局的重大關(guān)鍵技術(shù)難題。如果作為技術(shù)載體的專利處于閑置狀態(tài)，顯然不符合國家不斷提高科學基金財政支持力度的原初目的。2016年我國“草根”創(chuàng)業(yè)非常踴躍，包括個體工商戶在內(nèi)每天新成立企業(yè)4萬多家，年終全國市場主體達到了8700多萬戶。但是，擁有高質(zhì)量技術(shù)成果的高端科研人員創(chuàng)業(yè)活動并不活躍，而且對于科技人員是否要去從事成果轉(zhuǎn)化，雖然國家法律和政策大力支持，但來自輿論上的反對聲音仍不絕于耳。從創(chuàng)業(yè)主體對就業(yè)的貢獻度來說，草根與專業(yè)科研人員所起的作用相差很大:前者帶動就業(yè)的比例一般是1:3，而后者往往在1:10以上。調(diào)查顯示，目前我國科技工作者有60%的人有創(chuàng)業(yè)的意愿，不過真正付諸實施的比例相當?shù)?，僅2%多一點。①這一現(xiàn)實使真正以科技創(chuàng)新驅(qū)動的創(chuàng)業(yè)比例明顯偏低，需要想辦法進一步釋放科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛力。

馬克思主義政治經(jīng)濟學所以具有旺盛的生命力，就在于它始終堅持以人民為中心，將增進人民福祉作為重要使命?？茖W家有尊嚴體面的生活不僅要靠國家進一步加大基礎科研投入，更有賴于科學家研究成果轉(zhuǎn)化收益的實現(xiàn)。這也是當前促進科技成果轉(zhuǎn)化法修訂以及國家深化科技成果使用、處置和收益管理改革的核心所在，也是符合馬克思主義政治經(jīng)濟學基本原則的。為了適應國家科技治理方式現(xiàn)代化的需要，國家科技管理部門需要以認識取向與應用取向兼顧對基礎研究的功能進行再定義，并在此基礎上培養(yǎng)科學家的“科研產(chǎn)出率”意識。我們要認識到，以經(jīng)濟發(fā)展為核心的科學技術(shù)政策是世界各國關(guān)注的焦點，而經(jīng)濟場域的科技政策研究也是當前學術(shù)研究的重點內(nèi)容之一?？茖W基金可以借鑒美日等發(fā)達國家的做法，綜合考慮基礎研究的現(xiàn)狀與國際水準、社會與產(chǎn)業(yè)界的需求等現(xiàn)實因素，針對影響大的具有戰(zhàn)略意義的研究課題，嘗試增設新的資助工具，實現(xiàn)從抽取與設定研究主題、開展實際研究乃至最終出口即產(chǎn)業(yè)化的迅速銜接。在這方面，科學基金已經(jīng)有了比較成功的探索與實踐。1986年基金委成立后不久就設立了聯(lián)合基金以滿足特定地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的需求?？梢哉f，大力推進基礎研究發(fā)展是我國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要支撐力量。例如，為了實現(xiàn)OLED技術(shù)的自主產(chǎn)業(yè)化，解決材料、器件工藝與驅(qū)動方面的關(guān)鍵科學技術(shù)問題，科學基金在1989－2005年間，投入1323萬元連續(xù)資助清華大學邱勇教授團隊進行有機電致發(fā)光基礎研究，最終推動了有機電發(fā)光顯示器的產(chǎn)業(yè)化進程，使該團隊在國際上率先推出OLED裝飾照明產(chǎn)品、透明點陣顯示產(chǎn)品與雙面顯示產(chǎn)品等?！吧衿摺迸撏夂教旆鲜褂玫木褪窃搱F隊研制的OLED顯示器。這個案例表明，基礎研究積極介入產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出的技術(shù)需求研究，回報是非常大的。此外，煤氣化直接制烯烴、深層超深層油氣藏壓裂酸化高效改造取得重大突破以及微納結(jié)構(gòu)成像技術(shù)為高分辨對地觀測提供重要支撐等具有世界影響力的研究成果不斷涌現(xiàn)，同樣說明了上述結(jié)論的正確性。

目前我國很多科學基金項目表現(xiàn)出了致力于解決特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)瓶頸的跡象。②在科學與技術(shù)的區(qū)別依然存在、科學與技術(shù)一體化趨勢同步加強的情況下，我們必須努力建立科學與經(jīng)濟之間的聯(lián)系?！秶易匀豢茖W基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》提出，科學基金應關(guān)注影響長遠發(fā)展與產(chǎn)業(yè)變革的重大科學問題。也就是說，科學基金一定程度上介入產(chǎn)業(yè)發(fā)展是不應該受到指責的，即使是適當增加新的職能或資助工具，也不違背2015年修訂后的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)規(guī)定。

市場或人類生活是激發(fā)科學家自由探索靈感的源泉，一味強調(diào)科學應該免受經(jīng)濟、社會的影響，一定程度上限制了科學家的思維空間，不利于以“自由創(chuàng)造”為特征的科學選題的確定?？茖W家缺少積極參與市場的意識是中國科技各種量化指標世界領(lǐng)先但多數(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)依然受制于人的根源所在?？茖W家蔑視科學所帶來的任何經(jīng)濟利益是古希臘滅亡的原因之一。①特倫斯·基萊:《科學研究的經(jīng)濟定律》，王耀德等譯，河北科技出版社2002年版，第45－49頁。因此，今天我們必須將科學家從傳統(tǒng)的“科學的社會契約”的藩籬中解放出來，認識到科學與經(jīng)濟相結(jié)合的必要性及其途徑選擇，將經(jīng)濟社會發(fā)展過程中暴露出來的實際問題作為科學家進行基礎研究的動力源泉，一味回避基礎研究的應用屬性是不對的。其實，《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》在規(guī)劃基礎研究發(fā)展時就非常重視強化目標導向的基礎研究與前沿技術(shù)研究，提出要推動基礎研究與經(jīng)濟社會發(fā)展需求緊密結(jié)合，通過前者的突破帶動我國變革性技術(shù)的出現(xiàn)與發(fā)展，進而為未來我國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)變革提供科學儲備；《國家自然科學基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》關(guān)于學科布局與優(yōu)先領(lǐng)域的選擇說明，在某種程度科學基金已經(jīng)在扎實進行這種轉(zhuǎn)變，為我國經(jīng)濟社會發(fā)展中遇到的重大問題提供科學依據(jù)與技術(shù)支撐已經(jīng)納入科學基金支持的領(lǐng)域之中。

當然，這種轉(zhuǎn)向不是說要讓科學家都直接介入商業(yè)活動。因為具備將學術(shù)研究成果商業(yè)化的創(chuàng)業(yè)技能的科學家很少，加上好奇心驅(qū)動的基礎研究本身的商業(yè)化意識與前景就很低，不能保證企業(yè)獲取其所需要的技術(shù)。②柳卸林、何郁冰:《基礎研究是中國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉》，《中國軟科學》2011年第4期。但是無論如何，要實現(xiàn)科學基金項目成果的技術(shù)化、產(chǎn)權(quán)化、商業(yè)化與產(chǎn)業(yè)化，并在此基礎上將原本知識性和理論性較強的研究成果轉(zhuǎn)化為與人類福祉增進直接相關(guān)的現(xiàn)實生產(chǎn)力，則必須借助于專利這一知識產(chǎn)權(quán)形式來進行。中國在國際上缺乏引領(lǐng)性的創(chuàng)新產(chǎn)品的關(guān)鍵在于基礎研究能力不足，背后的根源則是我們的知識產(chǎn)權(quán)文化沒有發(fā)育成熟。因此，在科學基金未來的管理中，需要借助知識產(chǎn)權(quán)這一媒介，對如何實現(xiàn)知識創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度融合做系統(tǒng)的設計，謀劃科學基金管理方式的適度變革。

四、形成“理解與同情”基礎研究發(fā)展的文化理念

經(jīng)過持續(xù)多年的兩位數(shù)高速增長，目前我國經(jīng)濟已經(jīng)進入“發(fā)展新常態(tài)”。在資源能源、生態(tài)環(huán)境等約束不斷增多的今天，要突破自身發(fā)展瓶頸，解決我國經(jīng)濟與社會發(fā)展中的深層次矛盾和問題，可行的出路在于創(chuàng)新。整體來看，經(jīng)過改革開放30多年的發(fā)展，我國科技水平大幅提升，一些重要領(lǐng)域躋身世界先進行列，某些領(lǐng)域正由“跟跑者”向“并行者”、“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變，確立科學技術(shù)“先導國”的戰(zhàn)略目標已經(jīng)提上議事日程。科學技術(shù)先導國的重要特征之一就是不僅經(jīng)濟體量大，而且科技自主創(chuàng)新能力強，能夠?qū)崿F(xiàn)科學技術(shù)與社會發(fā)展的良好結(jié)合，推進科學向技術(shù)、技術(shù)向產(chǎn)業(yè)的有效轉(zhuǎn)化。多年來，由于我國社會沒有形成對科學技術(shù)發(fā)展的有效需求，科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”十分嚴重。只有完成從科學研究、實驗開發(fā)、推廣應用的三級跳，才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。③習近平在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話，見新華網(wǎng)2014－06－09。從2010年起，我國數(shù)學、物理化學、材料、計算機和工程等學科排名就已經(jīng)進入世界前5名，我國的基礎研究實力已經(jīng)很雄厚，為什么很多關(guān)鍵技術(shù)還受制于人?關(guān)鍵就在于基礎研究對社會發(fā)展的輻射作用沒有得到有效發(fā)揮，沒有考慮自己這“第一棒”成果產(chǎn)出后如何對“下一棒”發(fā)揮作用的問題。

可以說，當前我們對基礎研究的看法還停留在經(jīng)院科學時代，沒有看到在以科學為基礎的產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的今天，實現(xiàn)科學共同體觀念的必要性。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展本質(zhì)上就是知識產(chǎn)權(quán)立國戰(zhàn)略?？茖W基金產(chǎn)出的專利存量巨大，增速快，完全可以在打破“孤島現(xiàn)象”、做好“接力賽”這一戰(zhàn)略布局中發(fā)揮引領(lǐng)作用。部分高等院校向技術(shù)型院校轉(zhuǎn)型政策的出臺，某種意義上就是要高?？蒲腥藛T必須有從事科技成果轉(zhuǎn)化的動力和積極性；對科技成果轉(zhuǎn)化年度報告填報工作，財政部、科技部2017年3月27日下發(fā)通知，明確到2020年填報范圍要實現(xiàn)國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)與高等院校的全覆蓋。高校作為科學基金的承擔主體，必須改變傳統(tǒng)的思維定勢。要認識到，加強基礎研究的知識產(chǎn)權(quán)管理與過去片面強調(diào)的應用導向不同，目前科學界在這個問題上的不同意見主要是多年形成的慣性的自然的、本能的反應，而非科學判斷的產(chǎn)物。

換言之，當前對基礎研究實用性(知識產(chǎn)權(quán)化管理)的否定主要是一種基于特定利益維護的考量。一人同時申請基礎研究項目與應用研究項目說明兩個問題:一是科學家的利益取向很明顯，只不過利益設定僅僅局限于個體或者科學系統(tǒng)內(nèi)，缺少對更廣闊的社會責任的關(guān)注；二是科學家本身就認為基礎研究與應用研究是相通的，無法截然分開。明白了這一點，就能夠清楚理解在基礎研究專利化管理問題上的否定意見主要是來源于認識和文化因素，而非對“科學自主性”的維護。信任是雙向度的。在國家與科學共同體的博弈中，國家首先付出了成本，相對科學共同體而言處于比較被動的位置，為了能夠?qū)娪兴淮匀灰敕皆O法保證投資能夠取得公眾認可的產(chǎn)出。在這個問題上，片面談論加強對科學共同體的基本信任與理解是不合時宜的，因為科研誠信問題已經(jīng)使政府承擔了公眾施予的很大壓力。在基礎研究與其他科技計劃競爭經(jīng)費的背景下，科學基金要想繼續(xù)提升公眾對自己的“理解和同情”，推動基礎研究成果產(chǎn)權(quán)化與產(chǎn)業(yè)化顯然是一條可行的路徑，這就需要我們在科學文化理念中將科研誠信與產(chǎn)出率問題提上日程。這種文化創(chuàng)新的一個標志就是我們對基礎研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的認識在不斷深化，逐漸形成關(guān)于科學基金功能的新認識，開始以民生問題為導向部署科學研究，注重其在解決社會問題中的作用。例如，為了充分調(diào)動全社會科技資源助力精準脫貧，2016年10月公布的《科技扶貧行動方案》決定由自然科學基金會與科技部等部門共同開展“科技扶貧行動”。這是在國家層面首次強調(diào)基礎研究要介入具體的民生領(lǐng)域。

進入2017年，這種趨向更為明顯?！蛾P(guān)于促進移動互聯(lián)網(wǎng)健康有序發(fā)展的意見》明確提出，在移動互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展上，要統(tǒng)籌基礎研究、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與應用部署，以產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系協(xié)同創(chuàng)新為目標，加強產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)互動。《中國遏制與防治艾滋病“十三五”行動計劃》再次強調(diào)結(jié)合科技重大專項與自然科學基金項目的實施，組織科研攻關(guān)，爭取在防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破，同時加快成果轉(zhuǎn)化與推廣應用，為防治工作提供有效技術(shù)支撐。加快發(fā)展康復輔助器具產(chǎn)業(yè)部際聯(lián)席會議也將自然科學基金會共同列為組成單位，強調(diào)要主動研究制定促進康復輔助器具產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施。上述文件表明，國家層面已經(jīng)逐漸擺脫了過去的傳統(tǒng)看法，開始在促進基礎研究與經(jīng)濟社會發(fā)展緊密結(jié)合上下功夫?？萍紕?chuàng)新是高度活躍的領(lǐng)域，科技體制改革永遠是進行時，科學共同體必須注意到政策已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的變化。李克強總理2017年1月與外國專家座談時，對斯托達特既在工程應用領(lǐng)域取得創(chuàng)新成就又在化學基礎研究領(lǐng)域獲得諾貝爾獎這一事實非常感興趣，強調(diào)我們在做基礎研究時，要有更開闊的視野，要及時關(guān)注市場與社會的變化。①李克強與外國專家縱論文化多樣性和經(jīng)濟全球化，見中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)2017－01－22。由此我們可以看出，那種以維護科學共同體的自由探索權(quán)利為名抵制基礎研究要回應社會訴求的做法是站不住腳的。要認識到，注重基礎研究成果的實用性，是完善人才激勵評價機制使科研人員“名利雙收”的政策設計，與“學風浮躁”是不能劃等號的，這恰恰是一種高度的社會責任感的體現(xiàn)。美國拜杜法案確立的知識產(chǎn)權(quán)管理原則在我國科技立法中已經(jīng)得到確認，但是科學共同體卻沒有行動起來。人財物的片段化是影響創(chuàng)新驅(qū)動全鏈條發(fā)展的重要因素，而產(chǎn)出一批從原創(chuàng)到應用、支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重大成果是科學基金支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的理想狀態(tài)。《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》提出建立國家科技成果信息系統(tǒng)，開展應用類以及基礎研究中具有應用前景的科研項目成果信息匯交。這為我們開展科學基金知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化利用提供了政策依據(jù)與現(xiàn)實可能。

事實上，面向需求的基礎研究資助體制與機制的構(gòu)建是近年來科學基金管理中的一個努力方向。這一探索是我們在新的歷史條件下落實“科技是第一生產(chǎn)力”原則的具體實踐，與當前我國學術(shù)界強調(diào)的給政治經(jīng)濟學植入中國元素的努力是一致的?？梢哉f，當今時代，基于科學發(fā)展的重大技術(shù)突破層出不窮，航空、航天、電子、核能、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域里程碑式的技術(shù)革命井噴式出現(xiàn)，極大地提高了人類認識自然、改造自然的能力。如果我們對基礎研究的認識還局限于知識產(chǎn)出這個層面，將會大大落后于世界。這是我國科學基金加強知識產(chǎn)權(quán)管理需要面對的一個客觀環(huán)境，也是必須重視并加以解決的一個問題。

C93

A

1003－4145[2017]12－0135－06

2017－06－12

李建民，男，博士，山東理工大學科技政策研究中心教授，研究方向:科技政策與科技管理。

南愛華，女，山東理工大學科技政策研究中心講師，研究方向:科技政策與科技管理。

王在亮，男，博士，山東理工大學馬克思主義學院講師，研究方向:國際政治經(jīng)濟學。

本文系國家自然科學基金項目(項目編號:L1422005)、山東省年度重點研發(fā)計劃(軟科學部分)重大項目(項目編號:2016RZB01046)、山東省社科規(guī)劃“治國理政”研究專項(項目編號:16CZLJ16)的階段性成果。

①尚勇:《想事干，就有干不完的事》，《人民日報》2016年1月29日第20版。

②程鵬、柳卸林、陳傲、何郁冰:《基礎研究與中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕——以高鐵產(chǎn)業(yè)為案例》，《管理評論》2011年第12期。

(責任編輯:欒曉平)