郭星華 韓可一

夾縫中的生存策略
——以永年標準件小微企業(yè)為例

郭星華 韓可一

(中國人民大學社會學理論與方法研究中心，北京 100871；中國人民大學 社會學系，北京 100871)

小微企業(yè)作為我國企業(yè)的重要組成部分，其生存狀態(tài)直接關(guān)系到國民經(jīng)濟能否健康有序發(fā)展。通過對永年標準件行業(yè)的個案研究，嘗試回答“小微企業(yè)何以生存”這一命題。市場經(jīng)濟的競爭環(huán)境構(gòu)成了標準件小微企業(yè)在夾縫中生存的處境，他們采用拼湊式策略求取生存，利用差異化策略抵御風險。通過集群狀態(tài)下的低生產(chǎn)成本、鄉(xiāng)土關(guān)系下的低交易成本以及向社會轉(zhuǎn)移的外部成本，獲得了夾縫生存的動力。小微企業(yè)在市場經(jīng)濟中發(fā)揮“查遺補漏”的作用，源于自身的競爭優(yōu)勢體現(xiàn)，也是當前中國特殊體制下的產(chǎn)物。

小微企業(yè)；標準件；生存策略；企業(yè)成本

尋求經(jīng)濟的發(fā)展是人類社會長期追尋的一個目標。作為國民經(jīng)濟的基本細胞，企業(yè)遍布于當今世界經(jīng)濟版圖，對于推動國家和地區(qū)社會的發(fā)展作出了重要貢獻。處于轉(zhuǎn)型期的我國，企業(yè)釋放的經(jīng)濟能量直接影響著改革發(fā)展的步伐，重視企業(yè)的生存和發(fā)展也成為經(jīng)濟社會全面發(fā)展的自身需要與必然選擇。受發(fā)展中國家的國情限制，我國企業(yè)群體在規(guī)模和結(jié)構(gòu)上同發(fā)達國家存在明顯不同:小微企業(yè)數(shù)量龐大。截至2013年底，全國共有1169.87萬戶小微企業(yè)，占企業(yè)總數(shù)的76.57%①國家工商總局全國小型微型企業(yè)發(fā)展報告課題組:《全國小型微型企業(yè)發(fā)展情況報告(摘要)》，《中國工商報》2014年3月29日第003版。。作為拉動經(jīng)濟增長的引擎，他們和大中型企業(yè)共同構(gòu)成市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)。不同的企業(yè)在貢獻經(jīng)濟力量的同時，也日益呈現(xiàn)出大中型企業(yè)象征實力、小微企業(yè)代表活力的特色格局。

由于小微企業(yè)門檻低、創(chuàng)辦周期短，近些年的數(shù)量仍然在不斷增加，成為經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)域中的亮點。數(shù)據(jù)顯示，2016年全國個體私營經(jīng)濟從業(yè)人員達3.1億人，其中初次創(chuàng)業(yè)小微企業(yè)占新設(shè)小微企業(yè)的85.8%，新設(shè)小微企業(yè)周年開業(yè)率達70.8%，近八成開業(yè)企業(yè)實現(xiàn)營業(yè)收入。②《工商總局發(fā)布2016年度全國市場主體發(fā)展、市場監(jiān)管和消費維權(quán)有關(guān)情況》，國家工商行政管理總局官網(wǎng)，http://www.saic.gov.cn/sj/tjsj/201701/t20170119＿234706.html.小微企業(yè)數(shù)量在不斷增多的同時，散發(fā)出活躍和生機。面對國內(nèi)外復雜的經(jīng)濟環(huán)境，小微企業(yè)如何在嚴酷的市場競爭環(huán)境中獲取平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢?這正是本文試圖要探討的。

一、“企業(yè)何以生存”

任何關(guān)于企業(yè)生存研究的歷史追溯，都難以撇開社會分工這一邏輯起點，它始終作為重要的理論與實踐問題被研究者們所關(guān)注。早在亞當·斯密對制針廠的描述中，就展現(xiàn)出基于勞動分工獲得的生存優(yōu)勢，對于提高勞動生產(chǎn)率和增進社會財富具有重要作用，成為行業(yè)發(fā)展的必然選擇③[英]亞當·斯密:《國富論》，陳星譯，陜西師范大學出版社2010年版，第16－25頁。。馬克思也揭示出，源于資本主義簡單協(xié)作的企業(yè)，在利潤的驅(qū)使下圍繞于剩余價值獲得生存和發(fā)展?？梢哉f，社會分工和專業(yè)化的發(fā)展促進了企業(yè)的出現(xiàn)，使每個企業(yè)承擔著一種細小的分類，而大量企業(yè)的出現(xiàn)又反過來促進了分工的繁榮。這一認識和判斷構(gòu)成后續(xù)相關(guān)理論形成的源泉。

事實上，“企業(yè)何以生存”表現(xiàn)為一個綜合性的問題，前人學者致力于納入到不同的分析框架中給予理論解釋。在馬歇爾的“地方性工業(yè)”的考察中，具有分工性質(zhì)的中小企業(yè)為求取生存抱團發(fā)展，共同為完成某一產(chǎn)品而結(jié)成群體，這樣便能夠獲得集群所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟，即共享勞動市場、技術(shù)以及專業(yè)化的服務(wù)機構(gòu)。①[英]阿弗里德·馬歇爾:《經(jīng)濟學原理》，廉運杰譯，華夏出版社2005年版，第229頁。此后，一些學者從資源優(yōu)勢、運輸成本、需求市場等要素出發(fā)，強調(diào)地理區(qū)位對企業(yè)生存發(fā)展的重要性。合理的區(qū)位不僅需要秉持最小的運輸成本，還需要接近市場，在減少運輸距離和費用的同時，還能降低銷售價格以及增加銷售量。②[德]奧古斯特·勒施:《經(jīng)濟空間秩序》，王守禮譯，商務(wù)印書館2010年版，第32－33頁。當然，無論是強調(diào)哪一種要素配置，企業(yè)在生存發(fā)展過程中都會映射出最佳規(guī)模，未達到或超出最佳規(guī)模都會面臨成本的上升，導致規(guī)模不經(jīng)濟，這就使企業(yè)賦含了“邊際效益”的色彩。通過對企業(yè)的性質(zhì)及類型的反思，科斯發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)成本之外的交易成本。傳統(tǒng)的成本曲線并不能徹底地解釋企業(yè)的效率與規(guī)模問題。作為價格機制的替代物，企業(yè)受市場、管理及組織等促成交易達成因素的影響。③R.H.Coase.The nature of the firm.Economica， 1937， 4(16):386－405.由此，節(jié)約交易費用、降低交易成本成為企業(yè)生存發(fā)展不可忽視的內(nèi)容。隨著現(xiàn)代社會分工的日益加深，企業(yè)的交易頻率不斷增加，交易費用也在不斷攀升。由于交易成本與地理距離存在密切聯(lián)系，這就促使了具有強烈愿望和經(jīng)濟聯(lián)系的生產(chǎn)企業(yè)向某一區(qū)域集中。④A.J.Scott.Industrial Organization and location:Division of labor， the Firm， and Spatial Process.Economic Geography， 1986， 62(3):215－231.盡管上述分析在著眼點和思路上有所差異，但都是通過經(jīng)濟理性剖析出企業(yè)生存的一般邏輯。宏觀靜態(tài)的視角以及有限因素的考量，不可避免地將其推進一種理想化的境地。社會環(huán)境的復雜性決定了一般邏輯不能完全勝任對企業(yè)生存的現(xiàn)實理解與服務(wù)需要。

鑒于理論歸納的生存邏輯，企業(yè)在具體情境下的生存和發(fā)展成為一個充滿經(jīng)驗色彩的現(xiàn)實問題。小微企業(yè)作為我國企業(yè)的重要組成部分，其生存狀態(tài)直接關(guān)系到國民經(jīng)濟能否健康有序的發(fā)展，日益引起政府和學界的關(guān)注和重視。我國于2011年6月出臺《中小企業(yè)劃型標準》，依據(jù)行業(yè)類型中的從業(yè)人員和營業(yè)額，明確了小微企業(yè)的標準劃分。郎咸平將小微企業(yè)明確為小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)、個體工商戶四類類型，他們共同構(gòu)成了社會主義市場經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)。隨著企業(yè)市場環(huán)境的動蕩和現(xiàn)代柔性生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，專業(yè)化程度較高的小微企業(yè)也在規(guī)模經(jīng)濟的大潮中獲得了更多發(fā)展空間和機會。⑤陳建林:《我國微型企業(yè)成長中的社會資本分析》，《求實》2005年第2期。雖然小微企業(yè)的生存難、發(fā)展難被學界視為一種“經(jīng)典困境”，但他們作為最活躍的經(jīng)濟主體，能夠?qū)κ袌鲂枨筮M行快速反應和創(chuàng)新。這種彈性生產(chǎn)得益于空間上的集聚，在集群狀態(tài)下分工協(xié)作以降低成本，進而形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢。⑥王緝慈:《創(chuàng)新的空間——企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》，北京大學出版社2001年版，第38頁。

理論與現(xiàn)實的結(jié)合促使我們重新思考“小微企業(yè)何以生存”這一命題。已有研究傾向于將小微企業(yè)看成一個整體，缺少行業(yè)性質(zhì)的劃分以及農(nóng)村和城市的地域針對性，在生存策略的解釋上陷入到被動、機械的泥淖中。為避免“只見企業(yè)不見人”的解釋困境，以微觀動態(tài)的底層視角去捕捉和挖掘企業(yè)生存的具體策略，就顯得尤為必要。

二、夾縫中的生存策略

(一)永年標準件的歷史與現(xiàn)狀

位于河北省邯鄲市北郊的永年，是晉冀魯豫四省交匯處，2016年9月實行撤縣劃區(qū)。自改革開放以來，當?shù)匾陨a(chǎn)、銷售螺絲和螺母而聞名，繼而通過發(fā)展標準件成為北方最大的生產(chǎn)、銷售基地，孕育并誕生了一批具有本土特色的小微企業(yè)。追溯歷史，早在抗日戰(zhàn)爭時期，為了支援前線戰(zhàn)爭，睢寧、朱莊等村的鐵匠自發(fā)學習技術(shù)打造螺絲，修理前線破損的槍械，連接固定軍用物件。解放后，這項任務(wù)成為支援農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、發(fā)展集體副業(yè)的主要內(nèi)容，當?shù)厣a(chǎn)隊組織富余勞動力生產(chǎn)螺絲。改革開放后，隨著生產(chǎn)隊的解散，原本在集體用烘爐鍛打螺絲的技術(shù)人員和銷售人員，憑借自己熟練的技術(shù)和在外的業(yè)務(wù)關(guān)系，開始從事個體戶經(jīng)營，很快成為發(fā)家致富的第一批從業(yè)者。在鄉(xiāng)土關(guān)系的影響下，各家各戶紛紛效仿，規(guī)模不斷擴大，在自家生產(chǎn)螺絲、去路口擺螺絲攤、到外地銷售螺絲的人越來越多。隨著改革開放的持續(xù)深入，市場需求和生產(chǎn)技術(shù)的雙向推動，螺絲的種類越來越多，標準化程度也越來越高，與標準件生產(chǎn)、加工和銷售相關(guān)的小微企業(yè)迅速增加至近萬家，加速了集群化的趨勢。

目前，當?shù)貥藴始袠I(yè)的生產(chǎn)、銷售網(wǎng)絡(luò)涵蓋了30多個村落，直接、間接從業(yè)人員達到30萬。其中，擁有注冊的生產(chǎn)企業(yè)4200多家，銷售公司達2000多家，外埠經(jīng)銷門市遍布各省，常年在外地從事標準件的經(jīng)銷人員達10萬余人，產(chǎn)品也出口到韓國、日本、東南亞等國家和地區(qū)。根據(jù)2016年數(shù)據(jù)顯示，永年標準件產(chǎn)量達到289萬噸，產(chǎn)值189億，產(chǎn)銷量約占全國的45%。①數(shù)據(jù)來源于邯鄲市永年區(qū)標準件產(chǎn)業(yè)發(fā)展管理委員會《2016年經(jīng)濟社會運行情況分析及2017年工作謀劃報告》。長期以來，標準件幾乎成為當?shù)氐囊粋€代名詞，為地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展作出了重要貢獻。“三十萬人搞生產(chǎn)，十萬大軍出永年。千輛大車搞物流，家家戶戶當老板”，這段順口溜形象地概括了具有當?shù)靥厣臉藴始袠I(yè)景象。

(二)標準件小微企業(yè)的特點

1.行業(yè)門檻低，生產(chǎn)要素相對簡單

利用農(nóng)閑基礎(chǔ)解決生計困難的工業(yè)，是中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)村工業(yè)的一種基本形式，有著自己的獨特性。②費孝通:《鄉(xiāng)土中國》，上海人民出版社2013年版，第227頁。由于發(fā)軔于農(nóng)村地區(qū)，永年標準件企業(yè)普遍規(guī)模較小，以家庭作坊和小型微型企業(yè)為主，從事與日常生活領(lǐng)域相關(guān)的標準件生產(chǎn)，它對資金、技術(shù)以及勞動力素質(zhì)等要求都不高。他們的資金投入一般在十萬元到三十萬元之間，個別家庭作坊甚至低于五萬元，顯示出較低的行業(yè)門檻。從以前的小烘爐手工鍛打到今天的多工位冷鐓，只要置辦幾臺可以負擔得起的機器，購買一些原材料，放在自家閑置的院落和房屋，就可以快速地投入生產(chǎn)。低資金門檻以及簡單生產(chǎn)要素可以形成快速復制的模式，促使了標準件小微企業(yè)在當?shù)氐臄U張。

2.專一化生產(chǎn)，分工協(xié)作組建網(wǎng)絡(luò)

螺絲作為典型和普遍的標準件產(chǎn)品，由螺帽和螺栓結(jié)合而成，但它并不是由一家企業(yè)獨立完成的，而是由多個企業(yè)分工協(xié)作生產(chǎn)出來。每個小微企業(yè)將目標產(chǎn)品拆分，定位于一個細小的分類領(lǐng)域，負責單一的組件或產(chǎn)品生產(chǎn)，再加上螺母、螺栓、膨脹栓、鉆尾絲等標準件產(chǎn)品型號眾多，使得每個企業(yè)之間的生產(chǎn)任務(wù)存在很大的不同。由于資金、規(guī)模有限，絕大多數(shù)的小微企業(yè)從原料到商品不具備獨立生產(chǎn)和加工的能力，每個工序分別由多個小加工廠來完成，他們只投入到其中的一個或幾個環(huán)節(jié)，專業(yè)化程度高，這也就催生了拔料、打母、打栓、加工、鍍鋅等標準件工廠的出現(xiàn)，每個廠坊之間體現(xiàn)的是一種共生協(xié)作關(guān)系。他們根據(jù)目標市場形成了一個產(chǎn)品分類、規(guī)模分層的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，有自身清楚的產(chǎn)品定位。

3.個體家庭經(jīng)營，運作依賴鄉(xiāng)土關(guān)系

正如信任、情感等人的非理性因素鑲嵌在經(jīng)濟行動之中③Granovetter.Economic Action and Social Structure:The problem of Embeddedness.American Journal of Sociology， 1985， 91(3):481－510.，標準件小微企業(yè)依賴于以血緣、親緣、地緣為紐帶的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。他們絕大多數(shù)都是家庭經(jīng)營，夫妻共同運作。一般由丈夫負責生產(chǎn)，既充當工人又擔任管理者，妻子則負責聯(lián)絡(luò)和銷售。生產(chǎn)規(guī)模相對較大的企業(yè)，會從村里聘用二至五人負責專門的生產(chǎn)、裝配和運送。企業(yè)主之間通常是親戚朋友或街坊鄰里，這種關(guān)系在當?shù)厣鐣憩F(xiàn)出天然的穩(wěn)定性，企業(yè)之間彼此具有較強的信任感，經(jīng)濟來往缺少嚴格的書面憑證，大多通過口頭承諾合作。熟人社會賦予了標準件行業(yè)內(nèi)部發(fā)達的人際關(guān)系，小微企業(yè)共享著生產(chǎn)、銷售及市場信息，在生產(chǎn)銷售中具有敏銳性，能夠根據(jù)市場需要快速地做出決策，展現(xiàn)出動態(tài)靈活的競爭優(yōu)勢。

(三)標準件小微企業(yè)的生存策略

1.求取生存的拼湊式策略

不可否認，無論是規(guī)模效益還是專業(yè)技術(shù)，無論是管理水平還是人員素質(zhì)，大中型企業(yè)在市場經(jīng)濟中都占據(jù)著舉足輕重的優(yōu)勢地位。他們以高精尖產(chǎn)品為目標，憑借著大批量、一體化的生產(chǎn)和加工占據(jù)了主流市場。而小微企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)值較小，產(chǎn)品種類單一，不具備單獨與大中型企業(yè)相抗衡的能力。

“我這里有三臺機器，有一臺還是二手收的。平時就專打六角螺帽，備著幾個模具按客戶要求變換型號，但只能打螺帽。河北鋪這邊各家各戶都有廠子，產(chǎn)品有上萬種，只有你想不到的，沒有找不到的產(chǎn)品。我親戚在隔壁做栓的，還有幾個發(fā)小是做膨脹栓和焊釘?shù)摹＜依锏胤叫?，?guī)模也小，都是接一些小單，幾十斤幾百斤的(螺)母，配上(螺)栓一起賣?？蛻羧绻獎e的產(chǎn)品，就聯(lián)系其他人做，反正村里都是干這行的，誰賣什么大家也都知道。他們有單子也會分給我一部分，誰有單子誰就電話聯(lián)系。我這里活兒多的時候，客戶要貨要的急，單子接不了就攤給其他人。沒活兒的時候，機器就歇著，聯(lián)系別人找單?！?被訪者W)

為求取生存，標準件小微企業(yè)在原材料購買、訂單分包、產(chǎn)品銷售及運輸?shù)壬a(chǎn)經(jīng)營過程中，表現(xiàn)出獨特的拼湊式策略。在原材料購買上，面對上游鋼鐵廠大批量的原料供應，單個小微企業(yè)在流動資金和生產(chǎn)能力上無力去應對整車的原材料，他們通過鄉(xiāng)土社會的熟人網(wǎng)絡(luò)，與其他生產(chǎn)企業(yè)共同處置和消化；在訂單生產(chǎn)上，由于每個企業(yè)只負責一種產(chǎn)品甚至一個部件，面對市場的多元產(chǎn)品訂單，需要不同企業(yè)的產(chǎn)品組合裝配才能夠交付訂單；在產(chǎn)品運輸上也通常采用最經(jīng)濟的辦法，尋找外埠經(jīng)銷地一致的企業(yè)，共同拼車運輸。標準件小微企業(yè)從原材料到產(chǎn)品呈現(xiàn)出拼料、拼單、拼貨、拼車的特點，通過拼湊式的策略求得生存。

2.抵御風險的差異化策略

市場風險具有復雜性和多變性。標準件位于鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈的下游，容易受到宏觀經(jīng)濟環(huán)境傳導的影響。產(chǎn)能的過剩、市場需求的不足以及行業(yè)競爭的加劇，任何風險都將直接導致并威脅標準件小微企業(yè)的生存和發(fā)展。標準件小微企業(yè)利用差異化策略來應對現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的風險和不確定性，主要表現(xiàn)在以下兩個方面:

一方面，大中型企業(yè)專注于市場份額較大的標準件產(chǎn)品領(lǐng)域，例如汽車、鐵路、建筑、精密儀器等等。為躲避激烈的市場競爭，小微企業(yè)挑選大中型企業(yè)不愿涉及的產(chǎn)品領(lǐng)域，將目標鎖定在市場的低端價值鏈產(chǎn)品上，滿足初級市場的需要。他們利用自身比較優(yōu)勢來靈活地把握市場機會，填補市場需求存在的縫隙，贏取利潤。另一方面，為躲避重復生產(chǎn)，避免同型號產(chǎn)品扎堆現(xiàn)象嚴重，小微企業(yè)之間各自擴大產(chǎn)品的差異性，在每一個細分市場上生產(chǎn)加工不同的產(chǎn)品，促使標準件產(chǎn)品多達上萬種，衍生出不同類型的企業(yè)。不僅如此，他們根據(jù)客戶需要滿足獨特定制，促使了產(chǎn)品從標準件向異形件的發(fā)展。

“很多型號的產(chǎn)品，我們不敢做，也不想去做，做了就賠本。比如有些標準件需要的機器工位大，我們家里都放不了那么大的機器，或者資金規(guī)模抵不上的，都沒法做。大企業(yè)有優(yōu)勢，但不能面面俱到啊。你搭個菜棚車棚用的螺絲不一定要和汽車輪胎用的螺絲一樣，那樣的話，性價比就太低了，誰還買啊?我們就做一些日常生活中用的低端產(chǎn)品，做他們不做的，比如訂單批量比較小的產(chǎn)品，他們不愿意更換模具去接，我們就去做。還有就是產(chǎn)品質(zhì)量稍微低點的，他們不太好控制成本，也不太好銷售，我們可以啊。有時候會根據(jù)顧客要求，做一些異形件，現(xiàn)在手頭里是來自美國的單子，按照他們給的圖紙生產(chǎn)?！?被訪者Z)

從永年標準件行業(yè)可以看出，在大中型企業(yè)爭奪市場的夾縫中，標準件小微企業(yè)尋求到自我生存之道，利用拼湊式、差異化策略來獲取競爭優(yōu)勢和利潤機會。面對如同毛細血管般的需求市場，他們發(fā)揮了“查遺補漏”的作用，對整個市場做了有效的補充，滿足市場多樣化需求。他們產(chǎn)生的影響是多方面的，不僅改變了農(nóng)村單純依靠農(nóng)業(yè)發(fā)展的格局，還對增加就業(yè)、推動城鎮(zhèn)化進程發(fā)揮著不可替代的作用。

三、生存策略的成本探析

任何關(guān)乎企業(yè)生存和發(fā)展的問題，都離不開實際經(jīng)營中的成本和利潤。夾縫中生存的標準件小微企業(yè)，對利潤的追求，并不是以資本積累進行擴大再生產(chǎn)為最優(yōu)目標，而是主動有意識地進行自我控制和調(diào)解，努力壓縮成本，以獲取高于市場的平均利潤。他們在共生模式下衍生出一套系統(tǒng)的低成本模式，獲得韌性生存。當然，這一策略的選擇并不是非理性的，基于其所處的地方社會背景以及行業(yè)特點，它依然遵循的經(jīng)濟理性，并且?guī)в幸欢ǖ谋厝恍?。針對這種必然性，我們分別從生產(chǎn)成本、交易成本和社會成本三個角度進行剖析。

第一，從生產(chǎn)成本來看，集群狀態(tài)下的標準件小微企業(yè)，在生產(chǎn)過程中始終保持著“低成本優(yōu)勢”。

視所有經(jīng)濟活動為唯一目標的現(xiàn)代經(jīng)濟學，將生產(chǎn)要素中土地、勞動以及資本當成手段①[英]E.F舒馬赫:《小的是美好的》，李華夏譯，譯林出版社2007年版，第39頁。。和中國農(nóng)村地區(qū)的手工業(yè)相似，早期標準件的生產(chǎn)活動設(shè)置在村民家中，通常在院子里搭上工棚或收拾出幾間閑置房屋就可以成為生產(chǎn)場地，節(jié)約了土地費用。隨著機器的增多、規(guī)模的擴大，一些村民選擇在自留地里蓋起廠坊，采用“前店后廠”的模式，基礎(chǔ)設(shè)施相對簡單，只需拉根電線通上電，就可以滿足基本的生產(chǎn)需要，節(jié)省了大量的土地、廠房租金。

在機器設(shè)備的購買和選擇上，小微企業(yè)主對先進設(shè)備的需求程度并不高，市面上流通的二手設(shè)備也通常會成為他們優(yōu)先考慮的對象。正如從業(yè)者們所透露的那樣，先進的新機器一分鐘能生產(chǎn)40個產(chǎn)品，舊的機器一分鐘生產(chǎn)25個。面對訂單量不穩(wěn)定的小本生意，更換機器變成了不劃算的買賣。的確，固定有限的流動資金隱含著進一步擴大對報酬所產(chǎn)生的風險。先進的設(shè)備不僅需要追加資金的投入，還會降低可流動資金的使用，影響后續(xù)的再生產(chǎn)。流動資金的限制也體現(xiàn)在隨單隨產(chǎn)、隨銷隨購的生產(chǎn)運作中，小微企業(yè)在原材料的購買和產(chǎn)品的銷售中，需要時刻保持一種與市場的對接和成本－收益間的平衡。

另外，廉價的勞動力成本也助推著低生產(chǎn)成本。標準件行業(yè)在生產(chǎn)領(lǐng)域和加工領(lǐng)域分別傾向于按日計薪和按件計薪的方式，根據(jù)日工作量，日薪在80元到150元之間浮動。企業(yè)和工人的關(guān)系較為自由，沒有長期的勞動合同，勞動力的流動性強。企業(yè)在沒有訂單的情況下，有時會以放假的名義停工，以降低成本支出。有時也會在裝配運送貨物勞動力不足的情況下，臨時到招聘點尋找接散活兒的人。為節(jié)省勞動力成本，一些企業(yè)主也承擔了雙重角色。

“我雖然是老板，但不是享福型老板。我一邊當工人，一邊當技師，和其他人一起干活。平時的拉貨和送貨沒必要再多找個人，都是我去做。偶爾長時間沒單兒了，也去別人那里找點活兒干。”(被訪者L)

第二，從交易成本來看，鄉(xiāng)土關(guān)系作為減少交易成本的潤滑劑，使標準件小微企業(yè)長期保持著較低的交易成本。

以家庭為單位的標準件生產(chǎn)單元，通過親戚、朋友的地緣連帶作用，具有了連鎖的引入特征，在鄉(xiāng)土關(guān)系的脈絡(luò)下形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈條?；诘鼐夑P(guān)系建立的業(yè)緣關(guān)系，使得企業(yè)與企業(yè)的經(jīng)濟交往中嵌入了濃厚的人情色彩。這一非經(jīng)濟因素對經(jīng)濟活動產(chǎn)生了深刻影響。

誕生于鄉(xiāng)土社會中標準件家庭作坊或小微企業(yè)，一般由夫妻或家族成員共同經(jīng)營，它在組織管理上不需要太多的規(guī)章制度，一定程度上避免了繁多的科層程序和行政瑣碎。在生產(chǎn)和銷售中，通過鄉(xiāng)土社會上聚集的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)共享資源和信息，他們大多都是通過熟人關(guān)系來搭建起合作或交易關(guān)系。尤其是在產(chǎn)品銷售的環(huán)節(jié)中，這種熟人關(guān)系在介紹和聯(lián)絡(luò)外地客戶上發(fā)揮著極其重要的作用。一些企業(yè)主時常會在過年過節(jié)相互拜訪的時候，備一些禮品或土特產(chǎn)刻意地維持著這種關(guān)系。有些企業(yè)主也會直接通過營銷代理方式解決銷售問題，他們不需要聘用專門的銷售人員，只需要按地區(qū)交易價供貨給經(jīng)銷門市即可。通過熟人關(guān)系建立長期合作，交易雙方可以通過相互的信任減少交易中的機會主義，降低短期交易帶來的高度不確定性，使企業(yè)的交易成本降低、效率提高、運作更為輕便。

同樣，標準件小微企業(yè)之間常見的借款借貨也是建立在鄉(xiāng)土關(guān)系的信任之上。如果遇到機器故障或者停電等難以抗拒因素，差幾包產(chǎn)品交付訂單，企業(yè)主通常會選擇向身邊的同行借貨。這一現(xiàn)象刺激了行業(yè)不成文規(guī)矩的出現(xiàn)，被借方除了向借方收取即時的成本價外，每包貨要象征性地多收十元錢作為補償。他們正是利用這種柔性關(guān)系來對抗市場環(huán)境的不穩(wěn)定性。行業(yè)規(guī)矩雖然可以設(shè)計成制度，但它會導致制度在實施過程中交易成本的增加。相比之下，依靠人情交換中的信任更為劃算，這種“偽裝在情感關(guān)系下的交換關(guān)系”①羅家德、葉勇助:《中國人的信任游戲》，社會科學文獻出版社2007年版，第230頁。可以節(jié)省人力和時間，促使成本和利潤的相對穩(wěn)定。

第三，從社會成本來看，標準件小微企業(yè)利用體制間的中間地帶，向社會轉(zhuǎn)移外部成本。

只要有企業(yè)，就無法回避現(xiàn)實世界的社會成本問題。由于特定資源歸屬界定困難，或外部效應的偶然發(fā)生，企業(yè)的經(jīng)濟行為無法完全被法律法規(guī)所框定。再加上企業(yè)的逐利本性，易于將看不見的成本外部化，以“負外部性”侵蝕著社會利益。②賀立龍、朱方明、張培文:《企業(yè)社會成本問題研究》，經(jīng)濟科學出版社2014年版，第64頁。雖然標準件小微企業(yè)更多地以生產(chǎn)低端產(chǎn)品為主，滿足初級市場需要，在產(chǎn)品質(zhì)量和性能上和高精尖產(chǎn)品存在差距，但他們并不是通過以次充好、以假充真的產(chǎn)品來獲取違法成本。小微企業(yè)在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的社會成本主要體現(xiàn)在對資源、環(huán)境、勞動力的過度使用和損害等方面。

大量堆積在公路兩旁的鋼鐵盤條，冷鐓機運作的噪音和油煙，以及大量柴油三輪車排出的黑色尾氣，對地方社會環(huán)境造成不可忽視的影響。由于廠房面積有限，行業(yè)中用于生產(chǎn)標準件的鋼筋盤料普遍缺少儲放空間，因而將其堆放在道路的兩旁成為最常見的選擇。若從企業(yè)主的角度出發(fā)，建造單獨的庫房存放原料，不僅需要土地，還需要資金，還會導致生產(chǎn)的不方便。另外，制造標準件的冷鐓機在生產(chǎn)過程中需要不停地用機油潤滑和降溫，散發(fā)了大量的油煙。行業(yè)內(nèi)絕大多數(shù)的機器又都沒有密封裝置，無法有效地對油煙進行收集和處理。上述常見的現(xiàn)象，不僅占用了社會公共資源，而且無視生產(chǎn)過程的有害效應，將這部分的成本直接轉(zhuǎn)移到外部，利用社會成本清算了企業(yè)的環(huán)境衛(wèi)生治理成本，侵蝕了社會的利益。

由于標準件小微企業(yè)普遍缺少勞動合同，勞資關(guān)系脆弱。在勞動力短缺以及訂單增多的情況下，他們通常采取增加勞動量和延長工作時間來解決，這樣降低了勞動力成本，拉低了生產(chǎn)的邊際成本曲線，導致用工和生產(chǎn)過度，勞動者的健康和安全保障權(quán)益明顯受損。他們游走在違規(guī)和合法的中間地帶，未能有效地履行應有的社會責任，在截獲工人應有權(quán)利收益的同時，直接將社會成本推給了外部。

綜上所述，企業(yè)成本問題滲透到各項經(jīng)營活動之中，降低成本的目標就是為了利潤的最大化。標準件小微企業(yè)通過較低的生產(chǎn)成本和交易成本，以及轉(zhuǎn)移的外部成本，實現(xiàn)了對每一部分成本的縮減，經(jīng)過量的積累，緩解了市場競爭的壓力，贏得企業(yè)利潤，使他們獲得了夾縫中生存的能力。正是由于具備了這種能力，使得小微企業(yè)處在難以消失也難以壯大的困境中，這就是我國小微企業(yè)群體最典型的寫照。

四、小結(jié)

“存在即合理”，這句源自于黑格爾的哲學論題在現(xiàn)實生活中總是飽受爭議。長期以來，我們對小微企業(yè)的存在抱有一種刻板印象的偏見。或是，缺乏競爭力，不符合市場環(huán)境和發(fā)展目標，理應取締；又或是，懷揣科學主義的情愫，試圖將其納入到大中型企業(yè)的發(fā)展軌道中去。現(xiàn)代性的視角很容易讓我們喪失中立立場，忽略原有的本質(zhì)和規(guī)律。事實上，小微企業(yè)的存在并不是簡單地由資本、勞動和技術(shù)組合的過程，而是一個復雜的社會經(jīng)濟過程。由于市場經(jīng)濟環(huán)境下依然存在著許許多多的漏洞和縫隙，小微企業(yè)能夠敏銳地覺察到這些空白領(lǐng)域，通過發(fā)揮查遺補漏的作用，成就了其合理性的存在。小微企業(yè)的現(xiàn)實處境塑造了他們夾縫中生存的能力，這既是自身競爭優(yōu)勢的體現(xiàn)，也是應對現(xiàn)實的策略。

誠然，當前中國社會的現(xiàn)實焦慮敦促著我們重新思考“小微企業(yè)何以生存”這一命題。在國家大力開展環(huán)保整治的背景下，曾為經(jīng)濟發(fā)展貢獻重要力量的小微企業(yè)被打上“散亂污”的負面標簽，面臨著取締關(guān)停和治理改造，生存發(fā)展遭受重創(chuàng)。長期的“負外部性”使小微企業(yè)付出了極大的代價，不僅忍受著鄉(xiāng)土脈絡(luò)下的失業(yè)潮和倒閉潮，而且系統(tǒng)的低成本模式也在逐漸瓦解。隨著建立在功能基礎(chǔ)上的競爭優(yōu)勢消失，原本在夾縫中求取生存，未完成原始資本積累的小微企業(yè)，又將何去何從?

C912.3

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1003－4145[2017]12－0092－06

2017－09－01

郭星華(1957—)，中國人民大學社會學理論與方法研究中心教授、博士生導師，主要研究方向為法律社會學。

韓可一(1989—)，中國人民大學社會學系博士研究生，主要研究方向為法律社會學。

本文系教育部人文社科重點基地重大課題“新型城市化中的社會矛盾與治理創(chuàng)新”(項目編號:16JJD840014)的階段性成果。

(責任編輯:陸影)