■李 園 劉永強 楊嘉蕾 樊 坤 馬昕紅 杜亞勤 楊 樂

西安熱工研究院有限公司 《熱力發(fā)電》編輯部，陜西省西安市興慶路136號 710032

美國《工程索引》(EI)為目前全球最全面的工程檢索二次文獻數(shù)據(jù)庫，主要收錄工程技術期刊文獻和會議文獻，在工程技術領域具有舉足輕重的地位和影響力。目前國內(nèi)許多機構及單位已將論文是否被EI收錄作為職稱晉升、研究生畢業(yè)、項目申請、業(yè)績考核的重要依據(jù)，使其等價于一種考核標準。因此，國內(nèi)期刊是否被EI等重要數(shù)據(jù)庫收錄，成為衡量期刊學術質(zhì)量的最重要標準之一，對期刊的稿源及發(fā)展具有很大影響。

自20世紀90年代初EI開始收錄中國科技期刊以來，國內(nèi)很多學者針對EI的收錄情況進行了研究，如對收錄期刊進行統(tǒng)計分析[1-4]，研究EI英文摘要的寫作方法[5-7]以及分析EI針對某個學科內(nèi)期刊的收錄情況[8-11]。姚志昌等[12]針對2013年EI大幅調(diào)整收錄中國科技期刊的情況進行了分析，從EI收錄期刊的學科分布、學術地位等方面，探索討論了EI對中國科技期刊的核心價值取向。

2013年以后，EI每年仍會不定期調(diào)整收錄情況。截至目前，EI于2016年4月15日公布的數(shù)據(jù)對收錄的中國科技期刊調(diào)整幅度最大(雖然EI最新一次調(diào)整時間為2017年4月7日，但此次調(diào)整后其收錄的中國科技期刊列表與2016年4月15日公布的幾乎一致)，但國內(nèi)學者對此情況鮮有報道。因此，本文以EI網(wǎng)站2016年4月15日公布中國科技期刊的收錄調(diào)整情況為基礎，詳細分析新增收錄期刊及終止收錄期刊的學科分布、綜合評價指標排名及被其他重要數(shù)據(jù)庫收錄等情況，以期尋找EI的收錄特點，為正在爭取EI收錄的期刊提供數(shù)據(jù)支持。

1 EI歷年收錄中國科技期刊數(shù)量

EI創(chuàng)辦于1884年，自1992年開始收錄中國科技期刊，之后逐年增加中國科技期刊的收錄數(shù)量，1998年EI收錄的中國科技期刊達337種，為歷年之最[11]。2009年，EI進行了一次大調(diào)整，取消擴展庫(Ei Pageone題錄)，不再區(qū)分核心數(shù)據(jù)庫與非核心數(shù)據(jù)庫，所有收錄文章均進入Ei Compendex數(shù)據(jù)庫，此后EI每年會不定期更新收錄情況。2010—2017年，EI收錄中國科技期刊情況如圖1所示。從圖1可以看出，自取消擴展庫后，EI對中國科技期刊的收錄數(shù)量經(jīng)歷了先增加后逐漸減小的過程，尤其自2013年以來，EI收錄中國內(nèi)地期刊的數(shù)量逐年緊縮。

圖1 EI近年來收錄中國科技期刊數(shù)量變化

根據(jù)EI最新公布的數(shù)據(jù)[13]，2016年，EI收錄了來自77個國家的3615種期刊，以美國、英國及其他歐洲國家出版的工程類科技期刊為主(圖2)，僅收錄了中國期刊214種，約占5%。

EI收錄中國科技期刊最近一次的大幅度調(diào)整情況(2016年4月15日)為[14]：新增收錄中國期刊26種，同時終止收錄29種，具體數(shù)據(jù)見表1。從表1可以發(fā)現(xiàn)，終止收錄的中文期刊數(shù)量高達24種，但新增收錄的中文期刊僅有17種；終止收錄的英文期刊共5種，但新增收錄的英文期刊達到9種。這表明EI更傾向于收錄出版語言為英文的期刊，對中文期刊的審查要求更嚴格。由此可以預見，中文期刊進入EI的難度將進一步加大。

圖2 2016年EI收錄各主要國家期刊數(shù)

調(diào)整時間收錄狀態(tài)中文期刊英文期刊合計收錄152632152016-04-15新收錄17926終止收錄24529收錄152622142017-04-07新收錄000終止收錄0(1)(1)

注：2017年4月7日公布的數(shù)據(jù)中，收錄期刊數(shù)減少1本，但對應的調(diào)出期刊中未明確列出該期刊，筆者推測為待定狀態(tài)。

2 EI選刊特點

2.1 學科范圍

一直以來，EI都沒有公布明確的收錄標準和原則，但通過分析其收錄列表發(fā)現(xiàn)，EI遴選期刊時，首要考慮的是學科范圍。表2列出了EI選刊時主要關注的學科領域[12]，圖3為Elsevier網(wǎng)站最新公布的EI主要涵蓋的學科領域餅狀圖[15]。

從圖3可以發(fā)現(xiàn)，EI主要收錄電工/電子工程類、工程綜合類、土木工程類和化學工程類期刊，而上述學科分類與國內(nèi)稍有不同。

表2 EI選刊時主要關注的學科領域[12]

圖3 EI主要涵蓋的學科領域餅狀圖[15]

將2016年Ei Compendex數(shù)據(jù)庫收錄的152種中文科技期刊，按照其在《中國科技期刊引證報告》[16]中的學科分類(參照《學科分類與代碼》(GB/T 13745—2009))進行分學科統(tǒng)計，結果見表3。

表3 2016年EI收錄中文科技期刊學科分類情況統(tǒng)計

從表3可以看出，EI對各一級學科中文期刊的平均收錄率為0.067，此次調(diào)整具有以下幾個特征。

(1)從收錄數(shù)量和收錄率來看，EI重點收錄工程技術大學學報、材料科學、物理學、電子/通信與自動控制技術、航空/航天科學技術、信息科學與系統(tǒng)科學、計算機科學技術、兵器科學與技術、核科學技術等學科的期刊。

(2) 收錄刊數(shù)增加最多的領域依次為：地球科學(+4、-1)、化學工程(+2)、測繪科學技術(+1)、機械工程(+1)。其中測繪科學技術類期刊總數(shù)為24種，EI在已收錄2種期刊的基礎上繼續(xù)新增1種，從側面說明該領域也是EI在中國重點考慮的學科之一；其余學科收錄率基本維持在平均值。另外，在2013年的大幅度調(diào)整中[17-18]，地球科學類新增5種收錄期刊、終止收錄1種期刊，EI在連續(xù)2次的大幅度調(diào)整中，均大幅增加該領域的收錄刊數(shù)，進一步說明國際上近年來對該學科的重視，這可能是因為地球科學、測繪科學技術等均與目前國際上熱門的油氣勘探開發(fā)有極大關系[12]。

此外，自然科學綜合、基礎醫(yī)學和紡織科學技術類各新增1種收錄期刊，實現(xiàn)從無到有的轉(zhuǎn)變，而在自然科學綜合、基礎醫(yī)學類分別有1種期刊被終止收錄，表明EI在學科領域上仍然堅持多元化原則，盡量將其收錄范圍覆蓋到每個學科。

(3) 收錄刊數(shù)被調(diào)整，但總數(shù)保持不變的領域有：化學(+1、-1)、林學(+1、-1)、工程與技術科學基礎學科(+1、-1)、環(huán)境科學技術及資源科學技術(+1、-1)。這表明EI會持續(xù)關注這些領域，但會通過不斷更新替換，保持一定的收錄率。

(4) 未被調(diào)整的領域有：力學(2)、工程技術大學學報(20)、信息與系統(tǒng)科學相關工程技術(2)、礦山工程技術(2)、核科學技術(2)、計算機科學技術(5)、兵器科學與技術(3)、土木建筑工程(6)、水利工程(2)。

(5) 收錄刊數(shù)減少最多的領域依次為：材料科學(-5、+1)、農(nóng)學(-2)、能源科學技術(-2)、電子/通信與自動控制技術(-2)、交通運輸工程(-2)、信息科學與系統(tǒng)科學(-1)、物理學(-1)、動力與電氣工程(-1)、航空/航天科學技術(-1)、食品科學技術(-2、+1)。其中，農(nóng)學和食品科學技術類期刊不是EI重點關注領域，此次收錄率繼續(xù)降低；材料科學、航空/航天科學技術領域在2013年分別有2種和4種期刊被EI終止收錄[17]，此次繼續(xù)剔除期刊表明EI對此領域的重視程度正在減弱，但其收錄率依然高于其他領域平均值；其余領域本身收錄率較高且超過平均值，此次剔除部分期刊，也是EI釋放的一個信號，今后對各學科的期刊收錄率盡量保持均衡。

2.2 期刊綜合評價指標排名

在考慮期刊所屬學科范圍的前提下，EI收錄期刊時還注重期刊在所屬學科領域所具有的代表性和學術影響力，要求期刊發(fā)表的文章要具有創(chuàng)新性和高質(zhì)量的英文摘要。

EI在2013年調(diào)整收錄中文期刊時，對剔除的期刊均給出了原因，如給《南京航空航天大學學報》終止收錄的原因是“我們重新評估分析了貴刊過去幾年刊登的學科內(nèi)容，借助有影響力的信息源，如《中國科技期刊引證報告(核心版)》(ISTIC)和其他一些排名系統(tǒng)，并運用一些量/質(zhì)的度量方法，進行了客觀的評價，在所涉及的主要學術領域內(nèi)，貴刊并未進入學科前25%”[15]；給《南京理工大學學報》和《江蘇大學學報》的原因是“未進入學科前15%”[15]。2014年，EnergyEducationScienceandTechnologyPartA:EnergyScienceandResearch因為多項不符合“EI收錄和檢索期刊的標準”發(fā)表行為被EI終止收錄，原因說明為“EESTPartA的出版商在了解到EI收錄變化的決定后，在2014年第32卷第6期中發(fā)表大量與該期刊發(fā)表宗旨不相關、低質(zhì)量的文章；其發(fā)表內(nèi)容與期刊介紹和發(fā)表宗旨嚴重不符；沒有任何依據(jù)證明其出版內(nèi)容通過了可信的同行審議的出版考核；該期刊96%文章從沒有被引用過，并且超過95%的文章都來自于單一國家?！盵19]

基于此，本研究分別統(tǒng)計了2016年EI新增收錄和終止收錄的各期刊近年來在中國科學技術信息研究所(以下簡稱“中信所”)《中國科技期刊引證報告》[16,20-21]中的排名情況(表4～5)。從表4可以看出，新增收錄的17種中文期刊中，除《生物醫(yī)學工程雜志》外，其他16種期刊在2014—2016年內(nèi)的學科排名均較為穩(wěn)定，平均前3%，最低前10%，且《分析化學》《巖石學報》同時還被SCI收錄。因此，筆者推測EI收錄《生物醫(yī)學工程雜志》是出于新興學科的考慮，雖然其在2015年和2016年學科排名有所下滑，但2014年該期刊在學科內(nèi)排名第1。

表4 2016年Ei Compendex新增收錄中文科技期刊的學科領域排名情況(基于中信所《中國科技期刊引證報告》)

從表5可以看出，被EI終止收錄的期刊分為以下幾種情況：

(1) 綜合評價指標分值較低，2013年以來從未進入中信所核心期刊列表，如《粉末冶金材料科學與工程》《內(nèi)燃機工程》；

(2) 期刊質(zhì)量下滑，被中信所從核心期刊列表中剔除，如《光電子·激光》《強激光與粒子束》《真空科學與技術學報》；

(3) 與新增收錄的本學科其他期刊功能相似，被替換下來，如《功能材料》，被本學科連續(xù)幾年來排名第1的《材料導報》替換，被EI終止收錄；

(4) 雖自2013年以來連續(xù)進入中信所核心期刊列表，但期刊在學科內(nèi)排名均在前5%以外。

另外，通過分析EI在2013年的大幅度調(diào)整情況[17-18]發(fā)現(xiàn)，2013年EI新增收錄的33種期刊中有14種(表5)均在2016年被終止收錄，而這14種期刊的綜合評價指標排名均較靠后。這是一個非常有力的信號，表明期刊在中信所評價體系中的綜合評價指標學科排名是EI收錄所重點考慮的因素之一。近年來，EI僅收錄在學科領域內(nèi)排名穩(wěn)定且進入前3%的期刊，排名前5%以后的期刊很難進入EI檢索，除非所刊載文章為EI感興趣的新興學科領域。

表5 2016年EI終止收錄的中文期刊在學科領域排名情況(基于中信所《中國科技期刊引證報告》)

注：表中“-”表示該期刊未進入中信所核心期刊列表，無相關數(shù)據(jù)。

2.3 期刊被重要數(shù)據(jù)庫收錄情況

EI在遴選新刊時，除考慮刊物所屬學科領域及其在學科內(nèi)的綜合評價指標排名外，期刊的影響力，即期刊被其他國際或本國重要數(shù)據(jù)庫收錄的情況也是EI重點考慮的因素之一。以動力與電氣工程類(一級學科)期刊為例，目前該學科優(yōu)秀期刊被EI及其他重要數(shù)據(jù)庫收錄情況匯總見表6～7。

從表6～7可以看出，在動力工程學科(二級學科)14種核心期刊(期刊總數(shù)為41種)中，僅有《工程熱物理學報》《內(nèi)燃機學報》被EI收錄；而在電氣工程學科(二級學科)31種核心期刊(期刊總數(shù)為108種)中，僅有7種期刊被EI收錄。EI收錄的這9種期刊均為學科排名前列，且同時被荷蘭引文數(shù)據(jù)庫Scopus、中國科學引文數(shù)據(jù)庫CSCD、北大中文核心期刊要目總覽、中國科技期刊引證報告(核心版)等重要數(shù)據(jù)庫收錄。越是排名靠前的期刊，越是被多個重要數(shù)據(jù)庫收錄(動力工程類排名為1、2、3、4、6以及電氣工程類排名前8的期刊均被Scopus收錄，動力工程類前7及電氣工程類前8均被CSCD收錄)。

因此，爭取EI收錄，除期刊綜合評價指標排名在學科前3%，期刊還應力爭被盡可能多的國內(nèi)外重要數(shù)據(jù)庫收錄，擴大期刊影響力。

表6 動力工程類優(yōu)秀期刊被EI及重要數(shù)據(jù)庫收錄情況匯總

注：學科排名數(shù)據(jù)來源于《中國科技期刊引證報告(核心版)》(2016年版)。

表7 電氣工程類優(yōu)秀期刊被EI及重要數(shù)據(jù)庫收錄情況匯總

注：學科排名數(shù)據(jù)來源于《中國科技期刊引證報告(核心版)》(2016年版)。

2.4 EI收錄刊物的其他特征

除考慮期刊所屬學科領域、學科內(nèi)綜合評價指標排名(前3%)及被重要數(shù)據(jù)庫收錄情況外，EI還傾向于收錄具有以下特征的期刊：英文刊物、按國際標準編排、編委國際化、在ISI Web of Knowledge影響因子的表單內(nèi)(它可以衡量一個期刊出版的文章被其他期刊引用的次數(shù))、一流期刊出版過程、國際發(fā)行、了解行業(yè)的發(fā)展狀況、有國際作者群等[22]。此外，期刊還應有明確的出版道德聲明，參考文獻要求80%為羅馬字母(如果是中文參考文獻，最好全部翻譯為英文或者采用雙語形式)，編輯部建有英文網(wǎng)站并有較詳細的相關指南，摘要的質(zhì)量、文章的可讀性、論文的引用(自引率高不會被收錄)等也是EI重點考察的因素[23]。

3 結語

EI選刊時是以期刊的學術影響力為基礎考慮的。在當前EI不斷收緊科技期刊收錄數(shù)量，減少中文期刊、優(yōu)先收錄英文期刊的大背景下，中文期刊必須牢牢把握提高期刊學術質(zhì)量和學科影響力這個中心，在稿源爭取、論文加工與編排、國際合作等方面穩(wěn)扎穩(wěn)打，積極響應EI的選刊要求，力爭辦出期刊的學科特色，提高期刊的國際競爭力。

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