王紅生

(1.南開(kāi)大學(xué) 文學(xué)院，天津 300071；2.寶雞文理學(xué)院 文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，陜西 寶雞 721013)

德·索緒爾的語(yǔ)言演變理論

王紅生1,2

(1.南開(kāi)大學(xué) 文學(xué)院，天津 300071；2.寶雞文理學(xué)院 文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，陜西 寶雞 721013)

德·索緒爾的語(yǔ)言演變理論是他的理論體系的重要組成部分。索緒爾的語(yǔ)言演變觀有三個(gè)主要特點(diǎn)：其一，從語(yǔ)言本質(zhì)出發(fā)，語(yǔ)言變化被賦予一種新理念，即語(yǔ)言的變化是關(guān)系或價(jià)值的變化；其二，語(yǔ)言的共時(shí)態(tài)和歷時(shí)態(tài)雖有本質(zhì)區(qū)別，但前者是研究后者的基礎(chǔ)；其三，單位問(wèn)題在研究語(yǔ)言的歷時(shí)態(tài)中有重要地位，這是解決語(yǔ)言演變的關(guān)鍵。

德·索緒爾；共時(shí)態(tài)；歷時(shí)態(tài)；價(jià)值；單位；演變

語(yǔ)言演變是語(yǔ)言研究的重要內(nèi)容?，F(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)之父、結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的奠基者、瑞士語(yǔ)言學(xué)家費(fèi)爾迪南·德·索緒爾如何認(rèn)識(shí)語(yǔ)言演變？這是需認(rèn)真研究的問(wèn)題。筆者試圖摒除加給索緒爾的不合理評(píng)價(jià)，對(duì)這位偉大語(yǔ)言學(xué)家的語(yǔ)變思想做以初步探討，以期還原其理論精神的真正面貌。

1 語(yǔ)言的兩種時(shí)間態(tài)

跟一般語(yǔ)言學(xué)家一樣，索緒爾也重視從別的學(xué)科汲取營(yíng)養(yǎng)以豐富語(yǔ)言學(xué)思想，只是他在這方面顯得更為謹(jǐn)慎。索氏更關(guān)心研究跟語(yǔ)言這個(gè)對(duì)象有實(shí)質(zhì)相似的對(duì)象的科學(xué)，他認(rèn)為這些學(xué)科的進(jìn)展會(huì)助益語(yǔ)言科學(xué)的發(fā)展。在《普通語(yǔ)言學(xué)教程》(下文簡(jiǎn)稱《教程》)中，我們看到索緒爾尤其重視經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)語(yǔ)言學(xué)的重要作用和啟示，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)和語(yǔ)言學(xué)有諸多相似處，它們都是研究?jī)r(jià)值的學(xué)問(wèn)。有關(guān)索緒爾從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野對(duì)語(yǔ)言問(wèn)題的論述可見(jiàn)拙文的解釋說(shuō)明[1]。時(shí)間在這兩個(gè)學(xué)科中都扮演著重要角色。索緒爾從時(shí)間角度將語(yǔ)言分為兩種狀態(tài)：一是共時(shí)態(tài)，即語(yǔ)言在特定時(shí)期的狀態(tài)，這是相對(duì)靜止的狀態(tài)；一是歷時(shí)態(tài)，即語(yǔ)言從前一時(shí)期演變到后一時(shí)期的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)。在索緒爾看來(lái)，這兩種狀態(tài)的實(shí)質(zhì)區(qū)別主要有幾方面：第一，語(yǔ)言共時(shí)態(tài)是社會(huì)的或集體的，而語(yǔ)言歷時(shí)態(tài)則源于個(gè)人創(chuàng)新；第二，語(yǔ)言共時(shí)態(tài)的存在地是特定社群心理，而歷時(shí)態(tài)則依賴個(gè)人的物質(zhì)言語(yǔ)；第三，語(yǔ)言共時(shí)態(tài)是系統(tǒng)的，而語(yǔ)言歷時(shí)態(tài)事實(shí)則是個(gè)別的；第四，語(yǔ)言共時(shí)態(tài)處在特定時(shí)間，而歷時(shí)態(tài)發(fā)生在不同時(shí)間之間。這兩種狀態(tài)的時(shí)間位置關(guān)系見(jiàn)圖1。

圖1 語(yǔ)言共時(shí)和歷時(shí)兩種狀態(tài)

圖1中A—B、C—D、E—F是“同時(shí)軸線”，表示t1、t2、t3等不同時(shí)期語(yǔ)言存在的若干共時(shí)態(tài)St1、St2、St3等；G—H是“連續(xù)軸線”，表示語(yǔ)言在時(shí)間t的流動(dòng)中的演變，即語(yǔ)言前一時(shí)期的共時(shí)態(tài)向后一時(shí)期共時(shí)態(tài)的連續(xù)演變，如St1→St2→St3等，這是語(yǔ)言的歷時(shí)態(tài)。這樣規(guī)定的“歷時(shí)”和19世紀(jì)歷史比較語(yǔ)言學(xué)的“歷史”很不相同。比較語(yǔ)言學(xué)使用的“歷史”一詞本來(lái)就模糊、含混，它本身就包括不同時(shí)代的狀態(tài)，也包括狀態(tài)之間的演變，如政治史是包括了各個(gè)時(shí)代政治狀態(tài)的發(fā)展史。語(yǔ)言學(xué)使用“歷史”這個(gè)詞，會(huì)使人想到這種語(yǔ)言學(xué)是包含了各個(gè)時(shí)期語(yǔ)言狀態(tài)的發(fā)展史，這就混淆了共時(shí)態(tài)和歷時(shí)態(tài)這兩種有實(shí)質(zhì)區(qū)別的語(yǔ)言狀態(tài)的界限。這兩種狀態(tài)對(duì)應(yīng)兩種不同語(yǔ)言學(xué)，即共時(shí)語(yǔ)言學(xué)和歷時(shí)語(yǔ)言學(xué)，前者“研究同一個(gè)集體意識(shí)感覺(jué)到的各項(xiàng)同時(shí)存在并構(gòu)成系統(tǒng)的要素間的邏輯關(guān)系和心理關(guān)系”，后者“相反地，研究各項(xiàng)不是同一個(gè)集體意識(shí)所感覺(jué)到的相連續(xù)要素間的關(guān)系，這些要素一個(gè)代替一個(gè)，彼此間不構(gòu)成系統(tǒng)”[2]。語(yǔ)言變化是歷時(shí)語(yǔ)言學(xué)的研究對(duì)象。徐思益從哲學(xué)矛盾運(yùn)動(dòng)律、語(yǔ)言理論方法等方面對(duì)索緒爾共時(shí)、歷時(shí)的區(qū)分做過(guò)較為深入論述。[3]筆者以為，索緒爾語(yǔ)言學(xué)是個(gè)完整體系，他的各種理論觀點(diǎn)有機(jī)聯(lián)系，要正確理解索氏對(duì)語(yǔ)言歷時(shí)或語(yǔ)言變化的觀點(diǎn)，必須聯(lián)系索緒爾其他的一些重要觀點(diǎn)。

首先，要正確理解語(yǔ)言共時(shí)和歷時(shí)的聯(lián)系。語(yǔ)言共時(shí)態(tài)中，各種語(yǔ)言成分依據(jù)一定關(guān)系而組成一個(gè)系統(tǒng)，研究這個(gè)狀態(tài)便是研究這個(gè)系統(tǒng)。這是《教程》論述著力之處，至今還有人極端地認(rèn)為索緒爾只研究靜止?fàn)顟B(tài)的語(yǔ)言，而忽視對(duì)語(yǔ)言變化的研究。這種意見(jiàn)不值一駁。不過(guò)，與語(yǔ)言歷時(shí)研究相較，索緒爾更看重語(yǔ)言共時(shí)研究，這卻是事實(shí)。按索緒爾的看法，不搞清語(yǔ)言共時(shí)態(tài)，也不能真正認(rèn)識(shí)語(yǔ)言歷時(shí)態(tài)，這兩種語(yǔ)言狀態(tài)密切關(guān)聯(lián)。有人認(rèn)為索緒爾割裂了共時(shí)和歷時(shí)的關(guān)系，制造了它們之間不可逾越的鴻溝。比如，雅柯布森批評(píng)索緒爾“試圖割斷語(yǔ)言系統(tǒng)與自身變化的聯(lián)系”[4]。我國(guó)也有些學(xué)者發(fā)表過(guò)類似看法，如李葆嘉認(rèn)為，索緒爾“以極端方式隔斷了歷時(shí)和共時(shí)的關(guān)系，把共時(shí)放在絕對(duì)優(yōu)先的位置”[5]。徐通鏘指出：“語(yǔ)言系統(tǒng)的同質(zhì)說(shuō)只著眼于語(yǔ)言的共時(shí)狀態(tài)，絕對(duì)排除歷時(shí)的干擾”，“但是，語(yǔ)言系統(tǒng)如何從這一共時(shí)狀態(tài)過(guò)渡到那一共時(shí)狀態(tài)，我們從語(yǔ)言系統(tǒng)同質(zhì)說(shuō)的語(yǔ)言共時(shí)狀態(tài)中找不到任何過(guò)渡的機(jī)制和原因。這樣，語(yǔ)言只能是一種僵化的死系統(tǒng)，而缺乏交際中運(yùn)轉(zhuǎn)著的語(yǔ)言的活生生的具體內(nèi)容”，“青年語(yǔ)法學(xué)派研究語(yǔ)言的歷時(shí)變化，而結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)派則集中研究語(yǔ)言的共時(shí)結(jié)構(gòu)。在他們各自的研究中，共時(shí)和歷時(shí)是脫節(jié)的，人們弄不清楚語(yǔ)言的這一共時(shí)結(jié)構(gòu)變到那一共時(shí)結(jié)構(gòu)的機(jī)制、過(guò)程和原因，不知道語(yǔ)言是怎么起變(actuation)的?！盵6]這些對(duì)索緒爾語(yǔ)言學(xué)的評(píng)價(jià)并不客觀，未能從整體上把握索氏的語(yǔ)言學(xué)思想。其實(shí)，語(yǔ)言這兩種時(shí)間態(tài)根本不存在所謂“鴻溝”，而溝通它們的是言語(yǔ)。

這便涉及索緒爾的另一個(gè)重要的理論原則，即語(yǔ)言和言語(yǔ)的區(qū)別和聯(lián)系。語(yǔ)言和言語(yǔ)的區(qū)別及聯(lián)系貫穿索氏語(yǔ)言研究的始終。語(yǔ)言是集體的、一般的、抽象的、心理的、同質(zhì)的、系統(tǒng)的、有限的等；言語(yǔ)則是個(gè)人的、個(gè)別的、具體的、實(shí)體的、異質(zhì)的、非系統(tǒng)的、無(wú)限的等。言語(yǔ)將共時(shí)和歷時(shí)這兩種時(shí)間態(tài)溝通起來(lái)，見(jiàn)圖2。

圖2 溝通兩種語(yǔ)言狀態(tài)的言語(yǔ)

由圖2可見(jiàn)：一方面，言語(yǔ)是語(yǔ)言的實(shí)現(xiàn)形式，我們靠言語(yǔ)建立若干語(yǔ)言共時(shí)態(tài)系統(tǒng)；另一方面，語(yǔ)言變化來(lái)自言語(yǔ)，我們靠言語(yǔ)探求語(yǔ)言從一個(gè)共時(shí)態(tài)到另一個(gè)共時(shí)態(tài)的變化。《教程》指出：“語(yǔ)言中凡屬歷時(shí)的，都只是由于言語(yǔ)”。[2]這說(shuō)明，歷時(shí)態(tài)中的一個(gè)狀態(tài)不會(huì)直接過(guò)渡到另一狀態(tài)，引起它演變的是言語(yǔ)。可將圖1中各種共時(shí)態(tài)的演變轉(zhuǎn)換一下，結(jié)果見(jiàn)圖3。

St1→……(言語(yǔ))……→St2→……(言語(yǔ))……→St3→……(言語(yǔ))……

圖3 言語(yǔ)在歷時(shí)演變中的地位

言語(yǔ)溝通語(yǔ)言兩種時(shí)間態(tài)的作用可見(jiàn)文獻(xiàn)[7]，這里不贅述。索緒爾認(rèn)為，語(yǔ)言歷時(shí)演變與系統(tǒng)無(wú)關(guān)，發(fā)生在系統(tǒng)之外。這句話常被人誤解。其實(shí)，索氏只是告訴我們，語(yǔ)言變化源于人對(duì)語(yǔ)言的使用，變化因?yàn)檠哉Z(yǔ)，對(duì)于使用同一種語(yǔ)言的社群來(lái)說(shuō)，言語(yǔ)當(dāng)然在系統(tǒng)之外，這并非否定系統(tǒng)在歷時(shí)研究中的地位，變化的結(jié)果總要顧及對(duì)系統(tǒng)的影響。

言語(yǔ)在語(yǔ)言變化中的重要作用，難以掩蓋語(yǔ)言兩種時(shí)間態(tài)的實(shí)質(zhì)區(qū)別。為語(yǔ)言研究的深入和對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象做出有效解釋，有人主張促成共時(shí)和歷時(shí)研究的“分久必合”。比如，沈家煊認(rèn)為，結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)等“把語(yǔ)言看作一個(gè)自足的系統(tǒng)，然而，語(yǔ)法化現(xiàn)象卻表明語(yǔ)言并不是一個(gè)自足的系統(tǒng)，它跟語(yǔ)言外的因素，如人的認(rèn)知能力密不可分”，“結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)從索緒爾開(kāi)始嚴(yán)格區(qū)分共時(shí)研究和歷時(shí)研究，但實(shí)際上有許多現(xiàn)象離開(kāi)了歷時(shí)因素就解釋不清”，因此“歷時(shí)和共時(shí)不是語(yǔ)言本身的兩個(gè)平面，而是語(yǔ)言研究的兩個(gè)平面。在研究中把共時(shí)和歷時(shí)截然區(qū)分開(kāi)來(lái)已不利于共時(shí)研究的深入，因?yàn)楫?dāng)今的共時(shí)研究不再滿足于對(duì)語(yǔ)言事實(shí)的描寫(xiě)，還要對(duì)語(yǔ)言事實(shí)做出解釋，這就必須考慮歷時(shí)因素。共時(shí)研究和歷時(shí)研究的分家已為期過(guò)長(zhǎng)，分久必合，現(xiàn)在是把兩者重新結(jié)合起來(lái)的時(shí)候了”。[8]筆者認(rèn)為，語(yǔ)法化與語(yǔ)言外的因素(如人的認(rèn)知能力)有關(guān)，但與語(yǔ)言是否為自足系統(tǒng)似乎無(wú)關(guān)。作為歷時(shí)演變現(xiàn)象，語(yǔ)法化跟其他變化一樣，都與言語(yǔ)有關(guān)，而言語(yǔ)是異質(zhì)的，它是跨心智、邏輯、生理、物理、語(yǔ)境、情感、文化等不同領(lǐng)域的混合物，自然也包括認(rèn)知因素。言語(yǔ)研究的復(fù)雜性，以致布龍菲爾德說(shuō)它“相當(dāng)于人類知識(shí)的總和了”[9]。區(qū)分共時(shí)、歷時(shí)實(shí)有必要，索緒爾曾提醒學(xué)者“要把這兩方面雜糅在一起進(jìn)行概括是荒謬的。而語(yǔ)言學(xué)自誕生以來(lái)卻一直想將這種荒謬主張強(qiáng)加給理性”[10]。沒(méi)有實(shí)質(zhì)不同的共時(shí)態(tài)和歷時(shí)態(tài)，哪來(lái)的共時(shí)研究和歷時(shí)研究呢？

2 共時(shí)研究是歷時(shí)研究的基礎(chǔ)

語(yǔ)言共時(shí)研究是歷時(shí)研究的基礎(chǔ)，沒(méi)有對(duì)共時(shí)的深入研究，也不會(huì)知道語(yǔ)言變化的條件、如何演變以及到底變了什么。共時(shí)和歷時(shí)緊密聯(lián)系，這是索緒爾理論整體性的表現(xiàn)。例如在圖1中，要研究St1→St2，假如不了解St1，也不會(huì)知道其蘊(yùn)涵的變化條件，而不了解St1、St2兩種共時(shí)態(tài)的性質(zhì)及狀況，也不會(huì)知道語(yǔ)言變化的機(jī)制及變化的程度。因此，要解決語(yǔ)言變化問(wèn)題，先要對(duì)共時(shí)的基本情況有所了解。

語(yǔ)言的共時(shí)態(tài)表現(xiàn)為在特定時(shí)期的系統(tǒng)性，而系統(tǒng)則是語(yǔ)言各種成分通過(guò)關(guān)系組成的整體。索緒爾認(rèn)為，語(yǔ)言的本質(zhì)是關(guān)系，即“在語(yǔ)言狀態(tài)中，一切都是以關(guān)系為基礎(chǔ)的”。為此，索氏提出句段、聯(lián)想兩種關(guān)系。他認(rèn)為：前者是“以語(yǔ)言的線條特征為基礎(chǔ)”“一個(gè)挨著一個(gè)排列在言語(yǔ)的鏈條上面”“現(xiàn)場(chǎng)”的關(guān)系；后者是“各個(gè)有某種共同點(diǎn)”的語(yǔ)言成分“在人們的記憶里聯(lián)合起來(lái)”“所在地是在人們的腦子里”“不在現(xiàn)場(chǎng)”的關(guān)系。另外，這兩大關(guān)系也有連帶關(guān)聯(lián)，他說(shuō)“事實(shí)上，空間上的配合可以幫助聯(lián)想配合的建立，而聯(lián)想配合又是分析句段各部分所必須的”，每個(gè)組合都“有兩個(gè)聯(lián)想系列作為它的支柱”[2]。只有依據(jù)這種連帶關(guān)系才能認(rèn)識(shí)語(yǔ)言系統(tǒng)。有關(guān)索緒爾對(duì)語(yǔ)言本質(zhì)、句段關(guān)系、聯(lián)想關(guān)系及其聯(lián)系的詳細(xì)說(shuō)明，可見(jiàn)文獻(xiàn)[11]的論述。語(yǔ)言這種本質(zhì)決定了語(yǔ)言其他問(wèn)題由它決定和規(guī)定。

共時(shí)態(tài)的另一個(gè)問(wèn)題是語(yǔ)言單位問(wèn)題，這是語(yǔ)言學(xué)的核心問(wèn)題之一，因?yàn)椤罢Z(yǔ)言的特征就在于它是一種完全以具體單位的對(duì)立為基礎(chǔ)的系統(tǒng)”[2]。索緒爾剖析語(yǔ)言單位的理論依據(jù)是他的語(yǔ)言價(jià)值學(xué)說(shuō)。索氏認(rèn)為，一切價(jià)值都由兩方面組成：一種能與價(jià)值有待確定的物交換的不同的物；一些能與價(jià)值有待確定的物相比的類似的物。他說(shuō)：“要使一個(gè)價(jià)值能夠存在，必須有這兩個(gè)因素?！闭Z(yǔ)言學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的情況相似，比如：“一個(gè)詞可以跟某種不同的東西即觀念交換；也可以跟某種同性質(zhì)的東西即另一個(gè)詞相比。因此，我們只看到詞能跟某個(gè)概念‘交換’，即看到它具有某種意義，還不能確定它的價(jià)值；我們還必須把它跟類似的價(jià)值，跟其他可能與之相對(duì)立的詞比較。我們要借助于在它之外的東西才能真正確定它的內(nèi)容。詞既然是系統(tǒng)的一部分，就不僅具有一個(gè)意義，而且特別是具有一個(gè)價(jià)值；這完全是另一回事?！盵2]語(yǔ)言學(xué)中所謂“不同的物”是指如符號(hào)內(nèi)音、義的交換關(guān)系，所謂“類似的物”是指如音與音、義與義、符號(hào)與符號(hào)等的交換關(guān)系。語(yǔ)言的價(jià)值是由其關(guān)系本質(zhì)規(guī)定的，“語(yǔ)言既是一個(gè)系統(tǒng)，它的各項(xiàng)要素都有連帶關(guān)系，而且其中每項(xiàng)要素的價(jià)值都只是因?yàn)橛衅渌黜?xiàng)要素同時(shí)存在的結(jié)果”“任何要素的價(jià)值都是由圍繞著它的要素決定的”。索緒爾同時(shí)指出，價(jià)值不僅能用于像“詞”這樣的單位，而且“也可以應(yīng)用于語(yǔ)言的任何要素”[2]。有關(guān)詳細(xì)探討索緒爾價(jià)值學(xué)說(shuō)的文獻(xiàn)，可見(jiàn)索振羽[12]、徐思益[3]等人的論述。

不同于一般人的想象，語(yǔ)言單位并不是預(yù)知的，而要靠一套發(fā)現(xiàn)程序得出。筆者曾根據(jù)語(yǔ)言和言語(yǔ)的區(qū)別和聯(lián)系，以及索緒爾的語(yǔ)言價(jià)值理論，將語(yǔ)言學(xué)的單位分為語(yǔ)言單位和言語(yǔ)單位，而且認(rèn)為語(yǔ)言單位由關(guān)系或價(jià)值決定，是以關(guān)系與價(jià)值為標(biāo)尺從呈現(xiàn)為物質(zhì)實(shí)體的言語(yǔ)單位抽象概括出來(lái)的。即凡關(guān)系、價(jià)值具有同一性的不同言語(yǔ)單位歸為一個(gè)語(yǔ)言單位，凡關(guān)系、價(jià)值上對(duì)立的不同言語(yǔ)單位則區(qū)別為不同的語(yǔ)言單位[13]。索緒爾指出：“語(yǔ)言機(jī)構(gòu)整個(gè)是在同一性和差別性上打轉(zhuǎn)的”[2]。不同言語(yǔ)單位，物質(zhì)上體現(xiàn)為“差別性”，而每個(gè)語(yǔ)言單位包含的言語(yǔ)單位在關(guān)系或價(jià)值上表現(xiàn)為“同一性”。索氏用打比方的方式說(shuō)明這個(gè)道理：“例如兩班‘晚上八時(shí)四十五分的日內(nèi)瓦—巴黎’快車(chē)相隔二十四小時(shí)開(kāi)出，我們說(shuō)這兩班快車(chē)有同一性。在我們的眼里，這是同一班快車(chē)，但很可能這兩班車(chē)的車(chē)頭、車(chē)廂、人員，全都不一樣?；蛘咭粭l街道被拆毀后重新建筑起來(lái)，我們說(shuō)這是同一條街道，但是在物質(zhì)上，那舊的街道可能已經(jīng)蕩然無(wú)存。一條街道為什么能夠從頭到尾重新建筑而仍不失為同一條街道呢？因?yàn)樗鶚?gòu)成的實(shí)體并不純粹是物質(zhì)上的。它以某些條件為基礎(chǔ)，而這些條件，例如它與其他街道的相對(duì)位置，卻是跟它的偶然的材料毫不相干的。同樣，構(gòu)成快車(chē)的是它的開(kāi)車(chē)時(shí)間、路程和使它區(qū)別于其他快車(chē)的種種情況。每次這些相同的條件得以實(shí)現(xiàn)，我們就得到相同的實(shí)體。然而實(shí)體不是抽象的，街道或快車(chē)離開(kāi)了物質(zhì)的實(shí)現(xiàn)都無(wú)從想象”，“再拿下棋來(lái)比較，就可以使我們明白這一點(diǎn)。比方一枚卒子，本身是不是下棋的要素呢？當(dāng)然不是。因?yàn)橹粦{它的純物質(zhì)性，離開(kāi)了它在棋盤(pán)上的位置和其他的下棋條件，它對(duì)下棋的人來(lái)說(shuō)就是毫無(wú)意義的。只有當(dāng)它披上自己的價(jià)值，并與這價(jià)值結(jié)為一體，才成為現(xiàn)實(shí)和具體的要素。假如在下棋的時(shí)候，這個(gè)棋子弄壞了或者丟失了，我們可不可以用另一個(gè)等價(jià)的來(lái)代替它呢？當(dāng)然可以。不但可以換上另外一枚棋 子，甚至可以換上一個(gè)外形完全不同的棋子。只要我們授以相同的價(jià)值，照樣可以宣布它是同一個(gè)東西。由此可見(jiàn)，在像語(yǔ)言這樣的符號(hào)系統(tǒng)中，各個(gè)要素是按照一定的規(guī)則互相保持平衡的，同一性的概念常與價(jià)值的概念融合在一起，反過(guò)來(lái)也是一樣?！盵2]語(yǔ)言關(guān)系、價(jià)值劃分的語(yǔ)言學(xué)單位是由語(yǔ)言內(nèi)部依據(jù)而定的，而不是依賴外部(如邏輯、生理、物理等)的依據(jù)。

數(shù)學(xué)的集合概念很能說(shuō)明這種關(guān)系，即共時(shí)態(tài)每個(gè)語(yǔ)言單位相當(dāng)一個(gè)由諸多有同一性的不同言語(yǔ)單位構(gòu)成的集合或種類(set)，可把這些不同言語(yǔ)單位看作這個(gè)集合的不同元素(member)。每個(gè)語(yǔ)言單位包含的不同言語(yǔ)單位憑關(guān)系、價(jià)值的作用聚集在一起，它們構(gòu)成既差別又同一的關(guān)系。說(shuō)有差別是基于言語(yǔ)本身性質(zhì)說(shuō)的，說(shuō)有同一性是就關(guān)系、價(jià)值的同一性說(shuō)的。如果用大寫(xiě)字母A、B等表示不同語(yǔ)言單位，用小寫(xiě)字母a、b等分別表示A、B等單位包含的言語(yǔ)單位，這種關(guān)系可示為：A={a1、a2、a3……}，B={b1、b2、b3……}，等等。每個(gè)語(yǔ)言單位，例如A包含的不同言語(yǔ)單位a1、a2、a3等是有差別的，即a1≠a2≠a3≠……，但這些言語(yǔ)單位又有價(jià)值的同一性，即a1= a2= a3=……。語(yǔ)言單位包含的言語(yǔ)單位的差別性可能是物質(zhì)的，如漢語(yǔ)普通話語(yǔ)氣詞“啊”，隨其前面音節(jié)的收尾音不同而有不同的讀音：打啊：-a+a→a或ia；來(lái)?。?i+a→ia；好啊-u+a→ua；看啊-n+a→na；唱啊ng+a→nga[14]。這些不同的讀法屬語(yǔ)言單位“啊”這個(gè)集合的不同言語(yǔ)單位，即啊={a，ia，ua，na，nga}?！鞍　边@些言語(yǔ)單位雖存有差別，即a≠ia≠u(mài)a≠na≠nga，但它們又有價(jià)值的同一性，即a=ia=ua=na=nga。有些言語(yǔ)單位的差別是語(yǔ)言單位實(shí)現(xiàn)在不同言語(yǔ)鏈條上的個(gè)別關(guān)系的差別，如漢語(yǔ)語(yǔ)法研究中曾流行的一種所謂“名物化”說(shuō)認(rèn)為，漢語(yǔ)動(dòng)詞、形容詞做主語(yǔ)、賓語(yǔ)時(shí)詞性發(fā)生了改變，“當(dāng)名詞用”“名物化”“名詞化”了。這種學(xué)說(shuō)并不科學(xué)，其癥結(jié)在于只看到一個(gè)動(dòng)詞或形容詞在不同句法位置的差別性，卻沒(méi)看到它們的同一性。朱德熙反對(duì)“名物化”說(shuō)，并提出“概括詞”和“個(gè)體詞”兩種不同語(yǔ)法詞語(yǔ)，并論證了這兩種詞的辯證統(tǒng)一關(guān)系[15]。我們?cè)赋?，朱德熙的“概括詞”屬語(yǔ)言單位，“個(gè)體詞”屬言語(yǔ)單位，而每個(gè)“概括詞”包含諸多“個(gè)體詞”，這些“個(gè)體詞”的差別來(lái)自個(gè)別關(guān)系的差別，但它們的價(jià)值又具有同一性[13]。

語(yǔ)言單位A、B等是由不同言語(yǔ)單位組成的集合，這決定了這種集合可能有交集，即包含相同的言語(yǔ)單位。假如a1=b1，a2=b2等，A、B的交集可示為：A∩B={a1或b1，a2或b2等}。當(dāng)然，雖然語(yǔ)言單位A、B可能有共同元素，但A≠B，因?yàn)樗鼈兪前煌氐募细拍?。例如，漢語(yǔ)普通話兩個(gè)上聲字連讀，第一個(gè)上聲字要讀陽(yáng)平，有人把這種現(xiàn)象釋為“音位對(duì)立的中和”，甚至將此看作“語(yǔ)音的突然變化”[6]。筆者認(rèn)為，音位是語(yǔ)言單位，是集合概念，不是言語(yǔ)單位，所謂“中和”只是說(shuō)陽(yáng)平、上聲這兩種調(diào)位或集合有共同的言語(yǔ)單位或元素，即上聲調(diào)位∩陽(yáng)平調(diào)位={35調(diào)}，這并不存在所謂“變化”，上聲調(diào)并沒(méi)變成陽(yáng)平調(diào)。人們之所以得出“變化”這種結(jié)論，實(shí)際上混淆了語(yǔ)言單位和言語(yǔ)單位這兩個(gè)不同概念。有關(guān)對(duì)語(yǔ)音單位問(wèn)題的討論可見(jiàn)筆者已有的論述[16]，這里不贅述。在方法上，要得出共時(shí)態(tài)的言語(yǔ)單位應(yīng)講究分析法，要得出語(yǔ)言單位則講求歸納法，即將若干個(gè)言語(yǔ)單位歸納為一個(gè)語(yǔ)言單位，歸納的標(biāo)尺就是價(jià)值的同一性。

以上論述了“完全以具體單位的對(duì)立為基礎(chǔ)的系統(tǒng)”這個(gè)語(yǔ)言共時(shí)態(tài)，這個(gè)時(shí)間態(tài)中每個(gè)單位都與別的單位發(fā)生關(guān)系，關(guān)系是每個(gè)單位的存在方式并決定它的價(jià)值。簡(jiǎn)言之，語(yǔ)言共時(shí)態(tài)是個(gè)價(jià)值系統(tǒng)。語(yǔ)言歷時(shí)態(tài)是從一個(gè)共時(shí)態(tài)到另一個(gè)共時(shí)態(tài)(如St1→St2)的演變，不對(duì)每個(gè)共時(shí)態(tài)做充分了解便不能對(duì)語(yǔ)變有深入研究，這也是結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)為何將共時(shí)態(tài)作為語(yǔ)言研究核心和基礎(chǔ)的原因。

3 語(yǔ)言的歷時(shí)演變

19世紀(jì)的歷史比較語(yǔ)言學(xué)以語(yǔ)變研究為中心，但雅柯布森卻批評(píng)它“嚴(yán)格講表現(xiàn)得缺乏歷史意識(shí)”[4]。語(yǔ)言學(xué)者的語(yǔ)言觀不同，對(duì)語(yǔ)言“變化”含義的理解也不一樣。索緒爾早先也從事歷史比較語(yǔ)言學(xué)研究，但最終決心走出一條新路。他認(rèn)為，語(yǔ)言共時(shí)態(tài)是價(jià)值系統(tǒng)，這種語(yǔ)言觀注定會(huì)給語(yǔ)言變化注入新精神。

這里先列出徐通鏘對(duì)索緒爾及結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)語(yǔ)言演變觀的一段議論，這些討論已觸及語(yǔ)變研究的一些根本問(wèn)題，筆者以此為基礎(chǔ)談一些我們對(duì)索緒爾語(yǔ)言歷時(shí)演變基本理論的理解。徐通鏘說(shuō)：“結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)在語(yǔ)言研究中首先確定語(yǔ)言中的單位。音位(phoneme)和語(yǔ)素(morpheme)是語(yǔ)言系統(tǒng)中的兩個(gè)最基本的單位。-eme(phoneme，morpheme, lexeme，tagmeme，theme…)是語(yǔ)言學(xué)家運(yùn)用結(jié)構(gòu)分析法找出來(lái)的各級(jí)語(yǔ)言單位。語(yǔ)言的分析由于以‘位’(-eme)為單位，因而首先需要根據(jù)分布的原則把各種allo-(‘素’，如allophone，allomorph…)歸納為-eme(‘位’)。這種共時(shí)分析的原則運(yùn)用于語(yǔ)言史的研究就表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)對(duì)音變的一些特殊的理解，認(rèn)為音變必須以音位為單位，只有音位之間的關(guān)系發(fā)生了變化，即影響音系的變化才能認(rèn)為是音變。雅科布遜把‘每一種變化(modification)都必須看成它所屬的那個(gè)系統(tǒng)的一種功能’稱為歷史音系學(xué)(historical phonology)的第一條原則，認(rèn)為‘只有能夠說(shuō)明它在語(yǔ)言系統(tǒng)中的作用才能看成音系的變化(phonological change)’。這種看法比起德·索緒爾的理論來(lái)已經(jīng)向前發(fā)展了一大步。德·索緒爾認(rèn)為‘變化永遠(yuǎn)不會(huì)涉及整個(gè)系統(tǒng)，而只涉及它的這個(gè)或那個(gè)要素，只能在系統(tǒng)之外進(jìn)行研究。毫無(wú)疑問(wèn)，每個(gè)變化都會(huì)在系統(tǒng)內(nèi)有反響，但是原始事實(shí)卻只能影響一點(diǎn)；原始事實(shí)和它對(duì)整個(gè)系統(tǒng)可能產(chǎn)生的后果沒(méi)有任何內(nèi)在的關(guān)系。’在這方面，雅科布遜是對(duì)的，不能認(rèn)為變化與系統(tǒng)無(wú)關(guān)。從‘只能在系統(tǒng)之外進(jìn)行研究’到‘每一種變化都必須看成為它所屬的那個(gè)系統(tǒng)的一種功能’，這是語(yǔ)言史研究的方法論的一次重大的突破。”[6]徐通鏘這里主要說(shuō)的是語(yǔ)音變化。據(jù)筆者看，徐通鏘對(duì)索緒爾語(yǔ)言學(xué)的這些看法，有的符合事實(shí)，有的可能需商榷。下面根據(jù)我們對(duì)索緒爾語(yǔ)言學(xué)的研究詳論兩處。

第一，將語(yǔ)言變化跟系統(tǒng)或關(guān)系聯(lián)系起來(lái)，這種語(yǔ)變觀是索緒爾及結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)基于對(duì)語(yǔ)言本質(zhì)的認(rèn)識(shí)提出的，這是對(duì)傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)語(yǔ)言變化觀念的徹底革新。傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為，語(yǔ)音變化是“發(fā)音習(xí)慣的變化”，而布龍菲爾德認(rèn)為“語(yǔ)音演變只在引起音位模式的變化才會(huì)獲得意義”[9]。所謂“音位模式的變化”實(shí)質(zhì)是語(yǔ)音結(jié)構(gòu)關(guān)系的演變。本文第一部分已指出，索緒爾認(rèn)為語(yǔ)言演變與系統(tǒng)無(wú)關(guān)，只是想說(shuō)語(yǔ)言演變是因?yàn)檠哉Z(yǔ)變化，言語(yǔ)當(dāng)然在系統(tǒng)之外，而演變結(jié)果自然會(huì)對(duì)系統(tǒng)有所影響。據(jù)我們對(duì)雅科布遜相關(guān)論文的分析[4]，雅氏所謂“必須從語(yǔ)言系統(tǒng)的角度研究語(yǔ)言變化”主要是對(duì)“功能方言”說(shuō)的，是對(duì)系統(tǒng)中具有不同文體價(jià)值的成分的關(guān)注。筆者認(rèn)為，語(yǔ)言系統(tǒng)中存在不同的文體成分，它們有自己的價(jià)值，一個(gè)文體成分代替另一個(gè)成分，離不開(kāi)人對(duì)語(yǔ)言使用的變化，這仍然是言語(yǔ)在起作用。另外，索緒爾所談的語(yǔ)言變化包括兩種情況，一是連續(xù)性變化，一是創(chuàng)造性變化，而雅氏所說(shuō)的共存的、有文體價(jià)值的成分的代替關(guān)系只屬后者。這兩種變化都是由言語(yǔ)變化引起的。語(yǔ)言創(chuàng)新總先在個(gè)人言語(yǔ)中出現(xiàn)，當(dāng)這種創(chuàng)新為社群普遍接受便成為語(yǔ)言事實(shí)，從而完成一個(gè)共時(shí)態(tài)到另一個(gè)共時(shí)態(tài)的演變(如St1→St2)，演變結(jié)果會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)或關(guān)系的轉(zhuǎn)變。

第二，單位是歷時(shí)演變研究的中心問(wèn)題。以語(yǔ)音歷時(shí)演變說(shuō)，索緒爾的看法似乎并非像徐通鏘評(píng)價(jià)的那樣。比如，索緒爾談到跟條件相關(guān)的語(yǔ)音變化時(shí)說(shuō)：“發(fā)生變化的不是音種，而是在某些……條件下出現(xiàn)的音位?！盵2]索氏所說(shuō)的“音種”類似今天語(yǔ)音學(xué)的“音位”，而所說(shuō)的“音位”相當(dāng)今天所說(shuō)的“音素”。用本文區(qū)分的兩種語(yǔ)言學(xué)單位表達(dá)現(xiàn)在常用的語(yǔ)音學(xué)術(shù)語(yǔ)，音位是語(yǔ)言單位，音素是言語(yǔ)單位。據(jù)索緒爾的論述，言語(yǔ)單位在語(yǔ)言歷時(shí)研究中有重要地位，歷時(shí)演變絕非僅靠音位這種抽象單位。語(yǔ)言歷時(shí)態(tài)中的單位問(wèn)題，仍然圍繞語(yǔ)言單位和言語(yǔ)單位這兩種單位的區(qū)分及辯證統(tǒng)一關(guān)系展開(kāi)，單位的歷時(shí)演變無(wú)非是從前期共時(shí)態(tài)的語(yǔ)言單位及其包含的言語(yǔ)單位到后期共時(shí)態(tài)重新抽象為新單位的過(guò)程?？梢詧D1中St1→St2為例，簡(jiǎn)單討論語(yǔ)言演變的基本步驟。

①假如語(yǔ)言t1時(shí)代的共時(shí)態(tài)St1有語(yǔ)言單位At1、Bt1等，這些語(yǔ)言單位各包含不同言語(yǔ)單位，如At1={a1、a2、a3……}，Bt1={b1、b2、b3……}，等等。根據(jù)本文論及的語(yǔ)言學(xué)中這兩種單位的區(qū)分及辯證統(tǒng)一關(guān)系，在這個(gè)共時(shí)態(tài)中，每個(gè)語(yǔ)言單位包含的若干言語(yǔ)單位既有差別性，又有關(guān)系、價(jià)值的同一性。各言語(yǔ)單位靠心理作用聯(lián)系在一起，對(duì)于使用這種語(yǔ)言的社群來(lái)說(shuō)，每個(gè)語(yǔ)言單位包含的有差別的言語(yǔ)單位被視作相同的東西。對(duì)歷時(shí)演變說(shuō)，言語(yǔ)單位的差別性居于特殊地位，即St1每個(gè)語(yǔ)言單位包含的言語(yǔ)單位的差別性為語(yǔ)言變化創(chuàng)造了條件，具體說(shuō)就是這種差別性是語(yǔ)言演變的必要條件而非充分條件，即有差別并不意味著一定演變，而變化卻是由這種差別觸發(fā)的。這說(shuō)明，語(yǔ)言共時(shí)態(tài)中已經(jīng)孕育著變化因素，只不過(guò)這種因素在言語(yǔ)層面卻不在語(yǔ)言層面。

②在t1→t2時(shí)間序列中，St1的語(yǔ)言單位如At1、Bt1等包含的有差別的言語(yǔ)單位分別使用、各自行動(dòng)。言語(yǔ)單位的特征是出現(xiàn)在不同的言語(yǔ)鏈條中，它們的差別性是由言語(yǔ)的個(gè)別性造成的。語(yǔ)言是隨著人對(duì)語(yǔ)言的使用發(fā)生變化的，而言語(yǔ)是人交際的基本單位。對(duì)一個(gè)語(yǔ)言單位來(lái)說(shuō)，人們使用它交際時(shí)，每次只用屬于它的一個(gè)言語(yǔ)單位，這個(gè)言語(yǔ)單位出現(xiàn)在個(gè)別言語(yǔ)鏈條中。t1時(shí)期每個(gè)語(yǔ)言單位包含的言語(yǔ)單位以關(guān)系或價(jià)值的同一性聯(lián)結(jié)在一起，并作為這個(gè)時(shí)期社群集體心理的共同部分；到t2時(shí)期，這種語(yǔ)言同一性的社群心理可能發(fā)生了變化，即t2時(shí)期的社群心理可能會(huì)認(rèn)為t1時(shí)期有的語(yǔ)言單位包含的言語(yǔ)單位不是有差別而是對(duì)立的。筆者認(rèn)為言語(yǔ)單位的區(qū)別和語(yǔ)言單位的區(qū)別不是一回事，語(yǔ)言學(xué)應(yīng)采用不同的名稱表示它們，本文暫用“差別”表示言語(yǔ)單位的區(qū)別，而用“對(duì)立”表示語(yǔ)言單位的區(qū)別。St1→St2中，對(duì)St1語(yǔ)言單位包含的言語(yǔ)單位的重新分析導(dǎo)致的心理變化是語(yǔ)變的充分條件，即當(dāng)把St1具有同一性的言語(yǔ)單位不再認(rèn)作同一性的東西時(shí)，使用這種語(yǔ)言的人便會(huì)采取一定的手段將它們加以區(qū)別而引起語(yǔ)變。其實(shí)，在索緒爾看來(lái)，語(yǔ)言學(xué)本應(yīng)是心理學(xué)的分支，人們常據(jù)此認(rèn)為索緒爾是“唯心主義”者，這是很大的誤解。筆者曾對(duì)索緒爾語(yǔ)言學(xué)的心理學(xué)觀點(diǎn)做過(guò)辨析[17]，認(rèn)為心理變化在語(yǔ)言演變中應(yīng)占有重要地位。

③根據(jù)以上所論的語(yǔ)變的必要條件和充分條件，St1→St2的演變，實(shí)為St1語(yǔ)言單位包含的不同言語(yǔ)單位到St2以分裂、重組的方式抽象為新語(yǔ)言單位的過(guò)程。這里以t1時(shí)期St1的語(yǔ)言單位At1、Bt1的演變?yōu)槔?jiǎn)單說(shuō)明這個(gè)道理。St1的語(yǔ)言單位At1、Bt1各自包含若干言語(yǔ)單位，即At1={a1、a2、a3……}，Bt1={b1、b2、b3……}，在t1→t2時(shí)間序列中，t1時(shí)期At1、Bt1包含的若干言語(yǔ)單位到t2時(shí)期以分裂、重組的方式抽象為新語(yǔ)言單位At2、Bt2等。這種演變過(guò)程，見(jiàn)圖4。

圖4 語(yǔ)言歷時(shí)單位演變示意

圖4只是個(gè)簡(jiǎn)易圖，用來(lái)大致說(shuō)明單位歷時(shí)演變的輪廓。這個(gè)簡(jiǎn)易圖中，t1時(shí)期的語(yǔ)言單位At1包含的言語(yǔ)單位a1、a2等，到t2時(shí)期重組抽象為語(yǔ)言單位At2；Bt1包含的言語(yǔ)單位b1、b2等，到t2時(shí)期重組抽象為語(yǔ)言單位Bt2；而At1包含的言語(yǔ)單位a3等，Bt1包含的言語(yǔ)單位b3等，到t2時(shí)期重組抽象為語(yǔ)言單位Ct2，等。t2時(shí)期的新單位就是這樣一個(gè)個(gè)產(chǎn)生的，這些新單位通過(guò)關(guān)系結(jié)成St2。與St1同理，St2的每個(gè)語(yǔ)言單位包含的言語(yǔ)單位也以關(guān)系或價(jià)值的同一性聯(lián)結(jié)在一起，并成為這個(gè)時(shí)期社群集體心理的共同部分。

以漢語(yǔ)音韻學(xué)一個(gè)音變的例子進(jìn)一步說(shuō)明這種歷時(shí)演變。例如，中古漢語(yǔ)“精”組和“見(jiàn)”組聲母，后來(lái)演變?yōu)?、h、s；k、kh、x兩組聲母，這兩組聲母受韻母影響，發(fā)展到現(xiàn)代漢語(yǔ)又分化為新的兩組聲母，其中在齊齒呼、撮口呼前變成、h、，而在開(kāi)口呼、合口呼前變?yōu)?、h、s；k、kh、x。以本文觀點(diǎn)分析這種音變現(xiàn)象，演變前組、k組兩組聲母受后面韻母影響在實(shí)際言語(yǔ)中已存在差別，在齊齒呼、撮口呼前讀為[]、[h]、[]，在開(kāi)口呼、合口呼前讀為[]、[h]、[s]；[k]、[kh]、[x]。這樣，組、k組這些聲母的語(yǔ)言單位本就包含了不同的言語(yǔ)單位，比如，={[]、[]}，k={[k]，[]}，等等。包含的言語(yǔ)單位[]、[]聲感上雖有差別，但它們具有價(jià)值同一性。其他聲母以此類推。同時(shí)，這一時(shí)期，這些語(yǔ)言單位也有交集，如∩k={[]}，余者類推。從古漢語(yǔ)到現(xiàn)代漢語(yǔ)的演變中，這兩組聲母包含的言語(yǔ)單位以分裂、重組的方式抽象為新語(yǔ)言單位，前期組、k組聲母在開(kāi)口呼、合口呼前讀為[]、[h]、[s]；[k]、[kh]、[x]的言語(yǔ)單位抽象為、h、s；k、kh、x等語(yǔ)言單位，而在齊齒呼、撮口呼前讀如[]、[h]、[]的言語(yǔ)單位抽象為、h、等語(yǔ)言單位。

綜上所述，語(yǔ)言的共時(shí)態(tài)和歷時(shí)態(tài)雖是本質(zhì)不同的兩個(gè)時(shí)間態(tài)，但前者是后者的基礎(chǔ)，沒(méi)有對(duì)語(yǔ)言共時(shí)態(tài)的研究也沒(méi)法深入研究語(yǔ)言的歷時(shí)演變。單位問(wèn)題是語(yǔ)言學(xué)的核心問(wèn)題之一，它在語(yǔ)言共時(shí)態(tài)和歷時(shí)態(tài)這兩種狀態(tài)中有復(fù)雜表現(xiàn)。而對(duì)語(yǔ)言單位的演變來(lái)說(shuō)，一言以蔽之，其實(shí)質(zhì)是關(guān)系或價(jià)值的轉(zhuǎn)變。比如語(yǔ)音演變，決非聲音物質(zhì)性的變化，而是語(yǔ)音關(guān)系或價(jià)值的變化。詞匯、語(yǔ)法的演變也是如此?？陀^地講，就語(yǔ)言學(xué)而言，目前人們對(duì)語(yǔ)言共時(shí)態(tài)的研究已較為充分，但對(duì)語(yǔ)言歷時(shí)態(tài)或語(yǔ)變的研究還不成熟，索緒爾的語(yǔ)變思想能為我們帶來(lái)諸多有益的啟示，有利于解決當(dāng)前遇到的諸多復(fù)雜的語(yǔ)變問(wèn)題。本文僅對(duì)這位現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)創(chuàng)始人的語(yǔ)言演變理論做了初步討論，實(shí)際上索緒爾的語(yǔ)變思想非常豐富深刻，有待將來(lái)進(jìn)一步深入探討。

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DE SONOL'S THEORY OF LANGUAGE EVOLUTION

WANG Hongsheng1,2

(1.SchoolofLiberalArts,NankaiUniversity,Tianjin300071,China; 2.SchoolofLiterature,JournalismandCommunication,BaojiUniversityofArts&Sciences,Baoji721013,China)

De Sonol's theory of language evolution is an important part of his theoretical system. There are three main features of his view of language evolution: based on the nature of language, language change is endowed with a new concept, that is, the change of language is the change of relation or value; although there is an essential difference between synchronic and diachronic language, the former is the basis for the study of the latter; the problem of unit plays an important role in the study of language, which is the key to the evolution of language.

De Sonol; synchronic; diachronic; value; unit; evolution

2016-03-28

王紅生(1979-)，男，陜西大荔人，講師，博士研究生，研究方向：比較語(yǔ)言學(xué)。

1673-1751(2017)02-0079-08

H0-06

A