■魯曉峰 謝 平

南京郵電大學(xué)紀委辦公室、監(jiān)察處，南京市亞東新城區(qū)文苑路9號 210003

近年來，學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生，且有手段更復(fù)雜、行為更隱蔽，后果更嚴重的發(fā)展趨勢。為防范層出不窮的學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)術(shù)界開展了不少研究。何曉聰[1]從社會環(huán)境、制度環(huán)境和自身素質(zhì)三個方面研究了高校學(xué)術(shù)不端行為的成因并提出相應(yīng)的治理對策；朱燕[2]和郭潔等[3]研究了美國大學(xué)生學(xué)術(shù)不端防治的相關(guān)成果，從社會歷史文化及德育理論的角度歸納出美國大學(xué)生學(xué)術(shù)不端防治模式的特點，在此基礎(chǔ)上得出對我國高校學(xué)術(shù)誠信建設(shè)的啟示；蔣寅[4]結(jié)合當時我國很多學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端的社會案例，提出了治理學(xué)術(shù)腐敗和學(xué)術(shù)不端行為的思路和對策；閻光才[5]從改進學(xué)術(shù)資源分配和學(xué)術(shù)評價制度，強化學(xué)術(shù)規(guī)范和誠信教育的角度，分析了高校學(xué)術(shù)不端的防范機制；程孝良等[6]從社會失范理論、理性選擇理論、社會控制理論的視角，闡述和分析了研究生學(xué)術(shù)不端行為的深層原因，提出防范研究生學(xué)術(shù)不端的措施；文獻[7-10]結(jié)合國內(nèi)外的相關(guān)案例，從期刊管理的角度，探析學(xué)術(shù)期刊以及管理人員如何在學(xué)術(shù)不端防范中發(fā)揮重要作用；文獻[11-14]對學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)進行了研究，對國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)平臺進行比較，提出了有效實現(xiàn)文獻檢測、防范學(xué)術(shù)不端的策略；此外，還有不少學(xué)者針對醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、體育等專業(yè)領(lǐng)域進行了學(xué)術(shù)不端防范研究[15-17]。

這些研究對防范學(xué)術(shù)不端行為起到了一定的作用，但總體上還缺少健全、完善的機制和技術(shù)方法，未形成成熟的研究體系。本文以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫為工具，檢索近10年來學(xué)術(shù)不端防范方面的研究文獻，采用統(tǒng)計學(xué)思路和方法對文獻進行統(tǒng)計和梳理，分析學(xué)術(shù)不端防范研究的特點與不足，以期在方向選擇、方法擇取、對象篩選等方面為今后的研究提供有價值的參考。

1 研究對象和方法

學(xué)術(shù)不端行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反公認學(xué)術(shù)準則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為[18]，包括抄襲、剽竊、篡改、偽造等表現(xiàn)形式，其近似的表達有“科研不端”。同時學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)失范、學(xué)術(shù)誠信也密切相關(guān)，很多文獻是從其他幾個關(guān)鍵詞著手討論學(xué)術(shù)不端行為的。學(xué)術(shù)不端的防范，主要包含學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督、監(jiān)管、治理、預(yù)防等，此外，很多文獻也從學(xué)術(shù)論文的檢測，制度、機制的完善和學(xué)術(shù)不端的對策入手討論如何防范學(xué)術(shù)不端行為。

以中國知網(wǎng)中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫和國際會議論文全文數(shù)據(jù)庫為統(tǒng)計源，以知網(wǎng)的高級檢索為途徑，檢索2007年1月1日至2016年12月31日10年間，題名包含“學(xué)術(shù)不端”“學(xué)術(shù)腐敗”“學(xué)術(shù)失范”“學(xué)術(shù)誠信”“科研不端”“科研腐敗”“科研失范”或“科研誠信”，并且包含“防范”“監(jiān)督”“監(jiān)管”“治理”“防治”“預(yù)防”“檢測”“機制”“制度”或“對策”等關(guān)鍵字的文獻，以題名為檢索項進行精確匹配查找后，再以關(guān)鍵詞和摘要為檢索項，補充涉及抄襲、剽竊、篡改、偽造等學(xué)術(shù)不端行為防范研究的文獻。初步檢索后，將檢索結(jié)果導(dǎo)入Excel電子表格，對結(jié)果進行人工篩選，刪除投稿須知、通知公告、聲明啟事、規(guī)章制度等非學(xué)術(shù)文獻、與學(xué)術(shù)不端防范研究主題無關(guān)的以及重復(fù)的文獻，最終得到需要分析的文獻737篇。

在數(shù)據(jù)檢索和篩選的基礎(chǔ)上，對文獻進行定量統(tǒng)計和分析：首先，對文獻的發(fā)表年份進行統(tǒng)計，得到近10年學(xué)術(shù)不端防范研究的總體趨勢；其次，對文獻的來源、作者所屬機構(gòu)及職業(yè)進行統(tǒng)計，分析學(xué)術(shù)不端防范的研究領(lǐng)域和研究群體；再次，對文獻的被索引情況和基金資助情況進行統(tǒng)計，了解研究者及研究團體的被關(guān)注情況和受重視程度；最后，對文獻的研究理論、研究方法、主要內(nèi)容進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端防范研究的難點、重點、存在的問題以及發(fā)展方向。

2 統(tǒng)計結(jié)果與分析

2.1 文獻發(fā)表年份分布

2007—2016年，737篇文獻在各年度的分布如圖1所示。

圖1 2007—2016年文獻數(shù)量年度分布圖

由圖1可以看出，近10年來，學(xué)術(shù)不端防范研究相關(guān)文獻數(shù)量總體呈上升趨勢，2010年以前該領(lǐng)域的研究比較少，每年文獻數(shù)量都在75篇以下， 2008年僅有24篇，2011—2016年，文獻數(shù)量明顯增多，其中2011年達到122篇。由此可見，2010年以后學(xué)術(shù)不端防范研究發(fā)展比較迅速。一方面，這些研究和文獻與國內(nèi)外不斷增多的學(xué)術(shù)不端行為和事件有關(guān)，是防范學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的需求；另一方面，與國家的相關(guān)政策及科研動態(tài)有關(guān)，例如2010年新加坡召開了第二屆世界科研誠信大會，2016 年6月教育部出臺《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》[18]，許多研究和論文是結(jié)合這些政策和動態(tài)展開的。

2.2 文獻來源分布

統(tǒng)計結(jié)果顯示(圖2)，737篇文獻中，來源于期刊的文獻有647篇，所占比例最高，其中高校學(xué)報215篇，占文獻總量的29%，其他社科、教育類期刊136篇，占18%，編輯出版類期刊116篇，占16%，科技類期刊93篇，占13%，其他期刊87篇，占12%；此外高校的碩博士論文共56篇，占8%，中國會議論文33篇，國際會議論文1篇。關(guān)于學(xué)術(shù)不端防范的研究成果中，來自高校學(xué)報的文獻最多，其他主要集中在社科類、教育類和編輯出版類期刊。

圖2 文獻來源分布圖

所有文獻來源中，發(fā)表相關(guān)文獻數(shù)量最多的是《中國科技期刊研究》，共 38篇，其次是《編輯學(xué)報》，發(fā)表相關(guān)文獻33篇，兩種期刊均為中文核心期刊和CSSCI收錄期刊，無論從文獻數(shù)量還是質(zhì)量上看，均處于學(xué)術(shù)不端防范研究的前沿?！吨袊萍计诳芯俊吩O(shè)立了質(zhì)量建設(shè)專欄，并經(jīng)常性地開展“抵制學(xué)術(shù)不端”“學(xué)術(shù)不端行為與對策”“撤稿相關(guān)研究”等專題，開展學(xué)術(shù)不端防范方面的研究。發(fā)表相關(guān)文獻6篇以上的有12種期刊，合計發(fā)表相關(guān)文獻141篇，占文獻總量的19%，其中編輯出版類期刊5種，科技類期刊3種，教育類期刊3種，其他類期刊1種。

表1 2007—2016年發(fā)表文獻超過5篇的期刊列表

2.3 文獻作者機構(gòu)及職業(yè)分布

根據(jù)統(tǒng)計，737篇文獻中，有543篇文獻的第一作者來源于高校，其中作者為高校教師及管理人員的文獻有321篇，占文獻總量的44%，作者為高校學(xué)生的63篇，占8%，作者為高校學(xué)報、期刊編審的有159篇，占22%；來源于其他期刊、雜志編審的文獻有129篇，占17%；來源于其他機構(gòu)和人員的文獻有65篇，占9%。來源于高校的作者占據(jù)了絕大多數(shù)，主要原因是良好的學(xué)術(shù)環(huán)境對高校教育、科研事業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要，對高校教師、管理人員以及研究生、本科生的個人發(fā)展影響深遠，高校對學(xué)術(shù)不端防范的關(guān)注度較高。

圖3 作者機構(gòu)及職業(yè)分布圖

2.4 文獻被引情況

截至2017年5月12日，737篇文獻中有535篇被引用，占文獻總量的73%，總被引次數(shù)為3368次，其中被引50次以上的文獻有6篇，21～50次的有25篇，11～20次的有59篇，6～10次的有121篇，1～5次的324篇。表2列出了被引用30次以上的文獻，其中博士論文1篇，碩士論文1篇，期刊論文11篇。這13篇文獻都是2010年以前發(fā)表的文獻，早期的文獻是后續(xù)研究的基礎(chǔ)，被引用的概率也越高，這對文獻的被引頻次有一定影響。排名前13位的文獻中，所有作者僅出現(xiàn)一次，13位第一作者中，僅張旻浩和何曉聰發(fā)表過2篇與主題相關(guān)的研究成果，其他作者均只有1篇相關(guān)研究成果。

表2 被引用30次以上的文獻統(tǒng)計情況

2.5 基金資助情況

737篇文獻中，獲得基金資助的有223篇，基金資助面為30%，其中國家級基金資助21篇，占3%，省部級基金資助51篇，占7%，市廳、院校及其他類基金資助151篇，占20%?；鸬馁Y助與學(xué)術(shù)水平?jīng)]有直接的對應(yīng)關(guān)系，但是能反映我國各級行政部門和科研部門對學(xué)術(shù)不端防范研究的重視程度。根據(jù)統(tǒng)計可見，我國各級行政部門、教育科研單位、高等教育學(xué)術(shù)團體和政策研究部門對學(xué)術(shù)不端防范的研究給予了一定程度的關(guān)注，但是國家級、省部級的基金資助還比較少，如果進一步增加基金資助，能在一定程度上促進該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究。

2.6 研究理論和研究方法

737篇文獻的學(xué)科類別主要集中在高等教育、科學(xué)研究管理、出版、計算機軟件及應(yīng)用、社會科學(xué)理論與方法等，研究者所用的理論主要涉及教育管理理論、治理理論、社會失范理論、社會控制理論、制度與科層制理論、理性選擇理論、博弈理論、收益成本理論、新制度經(jīng)濟理論、心理學(xué)的合理懲罰理論、法理學(xué)程序正義理論、計算機學(xué)科中公式相似度算法、數(shù)據(jù)處理等方面。

從定量和定性的角度分析，在檢索出的737篇文獻中，有86篇全部或部分采用了定量分析方法，定量分析的研究結(jié)果一目了然，便于分析、判斷。采用定量分析方法的文獻中，有31篇采用抽樣調(diào)查的研究方法，其中主要采用的是問卷調(diào)查法，有4篇同時運用了訪談法，42篇運用了統(tǒng)計分析的方法，主要是對論文數(shù)據(jù)庫的檢索結(jié)果、期刊文獻、查重結(jié)果等進行統(tǒng)計和分析，有13篇采用模型研究法，主要運用了博弈論模型、學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)模型等對學(xué)術(shù)不端防范進行了研究。有651篇文獻只運用了定性分析方法，采用定性分析方法的論文中，主要采用了思辨研究法、文獻研究法、案例研究法和訪談研究法等。

2.7 學(xué)術(shù)不端防范的研究內(nèi)容

對737篇文獻的內(nèi)容進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)其中有479篇是對學(xué)術(shù)不端防范的總體研究，有125篇專門從期刊管理的角度研究學(xué)術(shù)不端防范，有133篇專門從學(xué)術(shù)論文檢測角度研究學(xué)術(shù)不端防范，這些研究主要涉及了學(xué)術(shù)不端的界定、表現(xiàn)類型、當前存在的問題以及相關(guān)的對策建議等內(nèi)容。

各研究者對學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)類型劃分不盡相同，不少研究者參照2009 年教育部下發(fā)《教育部關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》的認定，主要包含以下方面：(1)剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果；(2)篡改他人研究成果；(3)偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；(4)一稿多投；(5)不正當署名；(6)學(xué)術(shù)管理活動中的學(xué)術(shù)不端行為[19]。

分析737篇文獻中各研究者提出的學(xué)術(shù)不端防范中存在的問題及對策建議，發(fā)現(xiàn)各文獻所列的問題主要集中在監(jiān)督機制、制度規(guī)范、學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、學(xué)術(shù)不端監(jiān)督主體、評價標準、期刊管理以及社會輿論監(jiān)督等方面，按照在各文獻中的出現(xiàn)頻率排序，出現(xiàn)頻率較高的學(xué)術(shù)不端防范存在的問題及對策建議如表3所示。

表3 學(xué)術(shù)不端防范存在的問題及對策建議統(tǒng)計表

3 討論

根據(jù)對2007—2016年學(xué)術(shù)不端防范研究文獻的綜合分析，可以看出我國的學(xué)術(shù)不端防范研究具有如下特點。

3.1 總體研究呈上升趨勢，研究水平不斷提高

從2007—2016年文獻數(shù)量的年度分布看，研究成果數(shù)量總體呈S型上升趨勢，學(xué)術(shù)界對學(xué)術(shù)不端防范的關(guān)注度越來越高；從研究內(nèi)容看，有479篇文獻對學(xué)術(shù)不端防范進行了總體研究，占文獻總量的65%，可見學(xué)術(shù)界對該領(lǐng)域的總體研究框架比較成熟；從研究理論和研究方法看，該領(lǐng)域的研究逐漸呈現(xiàn)出多學(xué)科共同參與、相互交融的研究趨勢，運用的理論也涉及高等教育、科學(xué)研究管理、出版、計算機軟件及應(yīng)用、社會科學(xué)理論與方法、哲學(xué)、心理學(xué)、法理、新聞學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等眾多學(xué)科，涵蓋了學(xué)術(shù)不端防范的多個側(cè)面；從文獻的來源看，有不少高質(zhì)量的期刊，設(shè)有相應(yīng)的專題專欄；此外，被引用過的文獻占總量的73%，基金資助面達30%，可見學(xué)術(shù)不端防范總體研究水平在不斷提高。

3.2 研究的深度有待進一步挖掘

從研究方法看，多數(shù)研究采用思辨研究法，運用定量研究的文獻不多，僅占總量的12%，運用模型研究的文獻數(shù)量也比較少，僅有13篇，研究以條目式的陳述為主，研究方法相對單一；從文獻來源和研究主體看，雖然不乏研究水平較高的文獻，但該領(lǐng)域研究尚未形成特別有影響力的作者或團隊；從研究內(nèi)容看，以總體研究居多，對相關(guān)防范制度、機制、學(xué)術(shù)不端評審標準、發(fā)揮監(jiān)督主體的作用等方面的研究不夠具體，未能考慮到學(xué)術(shù)不端行為在學(xué)術(shù)管理活動、學(xué)術(shù)研究過程、學(xué)術(shù)成果使用和學(xué)術(shù)評審過程中的不同特點，并提出有針對性的、可操作的、具體的解決方案。

3.3 研究主體比較集中

從文獻的來源分布看，高校學(xué)報發(fā)表的文獻占29%，從作者機構(gòu)與職業(yè)分布看，第一作者為高校教師及管理人員的文獻占44%，為高校學(xué)報、期刊編審的占22%，為高校學(xué)生的占8%，為其他期刊、雜志編審的占17%。由此可見，高校是學(xué)術(shù)不端防范最重要的研究陣地，高校教師及管理人員是學(xué)術(shù)不端防范最重要的研究主體，高校學(xué)生尤其是研究生也越來越重視學(xué)術(shù)不端防范的研究，學(xué)報、期刊、雜志編審更是學(xué)術(shù)不端防范研究的中堅力量。

3.4 論文發(fā)表和檢測是學(xué)術(shù)不端防范研究的重點和難點

在各研究文獻中，從期刊管理的角度展開研究的文獻占17%，從學(xué)術(shù)不端論文檢測角度展開研究的占18%，這兩項占據(jù)了相當大的比重，是學(xué)術(shù)不端防范研究的重點。但目前對期刊管理的研究中，大多數(shù)是對稿件審核管理的研究。實際上目前的期刊行業(yè)中論文代寫代發(fā)、收取高額中介費用等現(xiàn)象層出不窮，部分雜志通過正常的途徑投稿很難有機會被錄用，利益的驅(qū)使導(dǎo)致期刊行業(yè)比較混亂，單純的期刊稿件審核管理很難從根本上防范這些學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。研究者認識到了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)的重要性，也看到目前學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)存在的局限性，不少研究運用計算機軟件及應(yīng)用學(xué)科相關(guān)理論，對學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)進行了研究，但技術(shù)創(chuàng)新不足，未能提出具體可操作的措施，也未能結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)處理技術(shù)，為學(xué)術(shù)不端行為的有效檢測和防御提供理論支撐。

4 結(jié)論與展望

學(xué)術(shù)不端防范的研究將越來越受到學(xué)術(shù)界的重視，會進一步呈現(xiàn)出專業(yè)化與綜合化的發(fā)展態(tài)勢，今后的研究應(yīng)關(guān)注以下方面。首先，進一步關(guān)注高校這一研究陣地，分析高校教師、管理人員和大學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的特征，探討不同學(xué)術(shù)不端行為與高校科研評價機制之間的關(guān)聯(lián)，輔助高校建立集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系；其次，進一步加強研究的廣度和深度，探索學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端之間的界限和等級劃分，探索新型學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的危害性及防范策略，運用定性研究的方法，建立相關(guān)的模型，研究學(xué)術(shù)不端防范機制的建立，研究學(xué)術(shù)不端行為認定標準和處理程序，研究學(xué)術(shù)監(jiān)督制度設(shè)計的合理性及實施的有效性以及制度背后所支撐的分權(quán)式結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系[20]；再次，進一步研究期刊管理對現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)管作用，研究如何加強期刊行業(yè)管理，制定合理的行業(yè)管理制度和期刊等級評價標準，探索審稿過程公開制度的建立，加強公眾對稿件審核錄用過程的監(jiān)督，并加強不同科技學(xué)術(shù)期刊編輯部間的合作，互通有無，減少學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生[21]；檢測系統(tǒng)不僅是學(xué)術(shù)不端行為的照妖鏡，還應(yīng)是震懾學(xué)術(shù)腐敗的達摩克利斯之劍[22]；最后，要進一步研究如何結(jié)合基于互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)處理技術(shù)，完善學(xué)術(shù)不端檢測平臺，實現(xiàn)不同來源、不同語言的互通，主動挖掘?qū)W術(shù)不端行為，實現(xiàn)針對學(xué)術(shù)不端行為的有效檢測和防御。

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作者貢獻聲明:

魯曉峰：文獻檢索與統(tǒng)計分析，論文撰寫；

謝平：提出研究思路，指導(dǎo)論文方向，論文審核。