賈擁民

肯尼思·阿羅（Kenneth Arrow）可能是世界上最后一位百科全書(shū)式的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師。

阿羅的學(xué)生、2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主邁克爾·斯彭斯曾說(shuō)，“描述阿羅對(duì)20世紀(jì)下半葉經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)，近乎描述該時(shí)期整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展演變過(guò)程?！?005年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·奧曼也說(shuō)，“20世紀(jì)后半葉，阿羅對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響絕對(duì)超過(guò)其他任何人?！?/p>

是的，阿羅在一般均衡理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)選擇理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)、保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及“復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)”等領(lǐng)域，都做出了影響深遠(yuǎn)的貢獻(xiàn)。假如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)可以重復(fù)頒發(fā)給同一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，那么阿羅幾乎肯定會(huì)成為獲獎(jiǎng)次數(shù)最多的那一位。不要忘記，阿羅在獲得1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)，年僅51歲，是當(dāng)時(shí)最年輕的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，這一紀(jì)錄迄今無(wú)人打破。

從數(shù)學(xué)家到經(jīng)濟(jì)學(xué)通才

阿羅出生于1921年，他的父母是猶太人，于1900年前后從羅馬尼亞移民來(lái)到美國(guó)紐約。阿羅的父親年輕時(shí)，生意一帆風(fēng)順，因此阿羅在10歲之前生活優(yōu)裕，更加重要的是，這使得他在家中就可以讀到許多好書(shū)。后來(lái)，經(jīng)濟(jì)大蕭條來(lái)了，阿羅一家人也落入了一貧如洗的境地。

由于家貧，阿羅只能進(jìn)入免費(fèi)的紐約市立學(xué)院（City College of New York）讀本科，這也是當(dāng)時(shí)許多貧窮的優(yōu)秀學(xué)生的共同選擇。在大學(xué)里，阿羅接受了社會(huì)主義，盡管他后來(lái)不再信仰社會(huì)主義，但仍然終身保持了左傾立場(chǎng)。

阿羅本科主修的是數(shù)學(xué)，但是畢業(yè)時(shí)獲得的卻是社會(huì)科學(xué)學(xué)士學(xué)位。這是一個(gè)矛盾的組合，預(yù)示著阿羅未來(lái)的學(xué)術(shù)志趣。大學(xué)畢業(yè)后，阿羅進(jìn)入哥倫比亞大學(xué)數(shù)學(xué)系學(xué)習(xí)，并于1941年獲得數(shù)學(xué)碩士學(xué)位。在此期間，他選修了經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德·霍特林開(kāi)設(shè)的多門(mén)統(tǒng)計(jì)學(xué)課程和“數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)”課程，開(kāi)始對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生興趣。當(dāng)他身無(wú)分文時(shí)，向霍特林求助。霍特林告訴阿羅，如果他轉(zhuǎn)到經(jīng)濟(jì)系，那么可以幫助他拿到獎(jiǎng)學(xué)金，于是阿羅就轉(zhuǎn)到了經(jīng)濟(jì)系。阿羅受霍特林影響很深，自此立下了志向：用清晰的數(shù)理方法將以往人們心照不宣的某種準(zhǔn)則加以系統(tǒng)闡述，并揭示其中可能存在的不一致性。在他后來(lái)提出的社會(huì)選擇理論當(dāng)中，也依稀可見(jiàn)霍特林的選址模型（民主投票模型）的影子。

第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，阿羅的學(xué)業(yè)中斷。從1942年至1946年，阿羅在美國(guó)陸軍航空部隊(duì)服役，主要任務(wù)是“驗(yàn)證怎樣才算是好的天氣預(yù)報(bào)”。服役期間，阿羅考慮過(guò)不少博士論文選題，但是遲遲沒(méi)有進(jìn)展。1947年，阿羅加入芝加哥大學(xué)考爾斯經(jīng)濟(jì)學(xué)研究委員會(huì)。后來(lái)又于1948年到蘭德公司工作。正是在這個(gè)時(shí)期，阿羅寫(xiě)成了關(guān)于社會(huì)選擇理論的博士論文。

獲得了博士學(xué)位之后，阿羅一發(fā)不可收拾，對(duì)幾乎所有經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域都進(jìn)行了研究并“使它們發(fā)生了根本性的變化”，成了一位雄踞學(xué)界之巔的經(jīng)濟(jì)學(xué)通才。這一點(diǎn)，從以他的名字命名的各種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可以看得很清楚：阿羅—德布魯一般均衡模型、阿羅不可能性定理、阿羅證券。

奠基者和開(kāi)創(chuàng)者

1954年，阿羅和吉拉德·德布魯發(fā)表了有劃時(shí)代意義的《競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)中均衡的存在性》一文。自此之后，亞當(dāng)·斯密在200年前提出的“看不見(jiàn)的手”理論終于有了穩(wěn)固的邏輯基礎(chǔ)。

斯密的猜想——在私有產(chǎn)權(quán)的制度條件下，通過(guò)自愿合作和自愿交換，自由市場(chǎng)可以帶來(lái)最大多數(shù)人的最大幸?！搅税⒘_和德布魯這里，才通過(guò)一般均衡理論以數(shù)學(xué)形式得到了正式和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)范表述。阿羅等人證明，競(jìng)爭(zhēng)性均衡是存在的和唯一的，自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)能夠最大化社會(huì)福利，市場(chǎng)是資源配置的最優(yōu)手段，從而為一般均衡理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基石。

與只考慮一個(gè)市場(chǎng)的局部均衡理論不同，一般均衡理論同時(shí)考察多個(gè)市場(chǎng)的均衡，以此來(lái)解釋整個(gè)經(jīng)濟(jì)中供給、需求和價(jià)格的互動(dòng)。這就可以讓人們更加深刻地認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)體系中“牽一發(fā)而動(dòng)全身”的效應(yīng)。一般均衡理論為更好地研究和解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供了極其重要的參照系，對(duì)其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展也起到了很大的推動(dòng)作用。后來(lái)，阿羅和德布魯又證明了“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理”（在完全私有產(chǎn)權(quán)的制度條件下，一般均衡滿足帕累托效率原則，即沒(méi)有人能夠在不減少任何他人的福利的前提下進(jìn)一步改善自己的福利），和“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理”（存在某種“初始產(chǎn)權(quán)”分配，使一般均衡滿足預(yù)先指定的社會(huì)福利狀態(tài)），為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列議題的研究打開(kāi)了大門(mén)。

盡管阿羅是因?yàn)閷?duì)一般均衡理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾獎(jiǎng)，但是他最得意的卻是他本人創(chuàng)立的社會(huì)選擇理論。

社會(huì)選擇確實(shí)是一個(gè)全新的領(lǐng)域，甚至連阿羅的博士生導(dǎo)師阿爾伯特·哈特也不得不坦承對(duì)阿羅的研究一無(wú)所知。哈特說(shuō)，他不了解這個(gè)理論，但是相信阿羅。這種情形不禁令人想起關(guān)于保羅·薩繆爾森博士論文答辯的一件軼事。據(jù)說(shuō)，在薩繆爾森完成答辯后，作為答辯委員會(huì)委員的熊彼特對(duì)另一位答辯委員里昂惕夫說(shuō)，“瓦西里，我們通過(guò)答辯了嗎？”

1951年，阿羅獲得了博士學(xué)位。他的博士論文《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》為社會(huì)選擇理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。從根本上說(shuō)，社會(huì)選擇理論討論的是個(gè)人偏好能否加總為社會(huì)偏好的問(wèn)題，而它的核心就是阿羅不可能性定理。阿羅不可能性定理可以表述為：在由兩個(gè)以上的備選項(xiàng)所組成的集合上進(jìn)行的兩人以上的社會(huì)選擇過(guò)程，如果預(yù)設(shè)了“完備理性、偏好全域可變性、非獨(dú)裁性、弱帕累托原則和無(wú)關(guān)選項(xiàng)獨(dú)立性”這些假設(shè)，那么就是不可能的。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，20世紀(jì)后半葉以來(lái)，阿羅的《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》所引發(fā)的“文獻(xiàn)爆炸”，可能只有羅爾斯的《正義論》可以相比。

對(duì)于一般均衡理論和社會(huì)選擇理論，自然無(wú)法在此進(jìn)行詳細(xì)評(píng)述。但是指出如下這點(diǎn)還是有必要的，在應(yīng)用中，一般均衡理論的精華可能恰恰在于確定何時(shí)會(huì)出現(xiàn)“非均衡”，不可能性定理的要旨則在于確定社會(huì)選擇如何可能，而關(guān)鍵則在于對(duì)假設(shè)的恰當(dāng)弱化處理。

1963年，阿羅發(fā)表《不確定性和醫(yī)療保健的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文，成為衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山之作，該文還提出了“道德風(fēng)險(xiǎn)”的概念，激發(fā)了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和機(jī)制設(shè)計(jì)理論的一系列文獻(xiàn)的面世。1972年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)后，阿羅的研究興趣變得更加廣泛，他在知識(shí)經(jīng)濟(jì)、組織理論、保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域都留下了深深的印記。

“未來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)”的引路人

許多人以為阿羅的貢獻(xiàn)只限于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，這是一個(gè)極大的誤解。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋現(xiàn)代社會(huì)（尤其是互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代）無(wú)處不在的“收益遞增現(xiàn)象”。未來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)必須能夠解釋這種現(xiàn)象。布賴恩·阿瑟等人將這種“收益遞增經(jīng)濟(jì)學(xué)”進(jìn)一步擴(kuò)展為“復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)”，認(rèn)為它將成為“經(jīng)濟(jì)思想的新范式”。

與之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)不同，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)未必總處于均衡狀態(tài)；在同一種經(jīng)濟(jì)狀況下，既可能出現(xiàn)收益遞增，也可能出現(xiàn)收益遞減；經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身不是給定的，而是在一系列制度、規(guī)范和技術(shù)創(chuàng)新的不斷演化中形成的；個(gè)體的行動(dòng)和戰(zhàn)略都處于不斷的演化當(dāng)中，結(jié)構(gòu)隨著時(shí)間流逝不斷形成且不斷重組；世界是一個(gè)有機(jī)的、演化的、充斥著歷史偶然性的世界；創(chuàng)新，即經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度的變遷不一定是連續(xù)的，而是斷裂的，新的世界也許會(huì)突然取代舊的世界。

復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)主要起源于20世紀(jì)80年代的圣塔菲研究所。自圣塔菲研究所創(chuàng)辦之日起，阿羅就與它保持著密切聯(lián)系，且一直擔(dān)任其特約研究員和學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。阿瑟作為“收益遞增”概念的提出者，之所以能夠以經(jīng)濟(jì)學(xué)家的身份主持圣塔菲研究所的“復(fù)雜性”研究項(xiàng)目，正是出于阿羅的鼎力推薦。

阿羅自己也寫(xiě)過(guò)一系列與收益遞增現(xiàn)象相關(guān)的論文。他早在1962年提出的“干中學(xué)”模型，其實(shí)就已經(jīng)包含了收益遞增的意義；他后來(lái)對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新活動(dòng)的研究，也都融入了收益遞增的思想。阿羅還與安德森等人主編了《作為演化的復(fù)雜系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)》叢書(shū)，不遺余力地宣揚(yáng)收益遞增經(jīng)濟(jì)學(xué)，呼吁研究“作為復(fù)雜系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)演化的動(dòng)力學(xué)機(jī)制”。

后來(lái)，阿瑟這樣回憶：那一天，正在艷陽(yáng)高照的斯坦福大學(xué)校園里走著。突然，一輛自行車(chē)停了下來(lái)，一個(gè)身穿運(yùn)動(dòng)服、打著領(lǐng)帶、頭戴一頂白色舊頭盔的人跨在車(chē)上，對(duì)他說(shuō)：“布賴恩，我正想給你打電話呢。”是阿羅！

這位經(jīng)濟(jì)學(xué)通才，專業(yè)化時(shí)代最后一位百科全書(shū)式大師，不僅是今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者，也是未來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)的引路人。

（作者為浙江大學(xué)跨學(xué)科社會(huì)科學(xué)研究中心特約研究員）