雷娜

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的契約或者說合同概念，將所有的市場交易（無論是長期的還是短期的、顯性的還是隱性的）都看作是一種契約關(guān)系，并將此作為經(jīng)濟(jì)分析的基本要素（肖衛(wèi)，2009）。在個體完全理性和完全競爭的環(huán)境下，個體之間能夠通過不斷地訂立契約達(dá)成交易，但由于在現(xiàn)實交易過程中，契約雙方的有限理性和機(jī)會主義，交易過程中所產(chǎn)生的交易成本、信息不完全性和信息的不對稱性，以及契約方在契約過程中不確定的偏好秩序等因素的存在，使得交易不能達(dá)到完全均衡的狀態(tài)。

在土地非農(nóng)化市場中，作為市場交易主體之一的農(nóng)民，并不是主動進(jìn)入土地非農(nóng)化市場而是在城市化的發(fā)展過程中被卷入到市場中，而這個市場并不是完全競爭條件上的市場，農(nóng)民作為非農(nóng)化土地的供給者進(jìn)入或者退出市場不是完全自由的，它受國家意志代理人的控制，小農(nóng)自身的生存在瞬息萬變的市場中岌岌可危。

農(nóng)民和外來戶作為兩個“有限理性”的主體，其所交易土地的行為有較大不確定性，特別是在雙方信息不對稱的條件下，雙方交易過程中存在著大量的交易成本和機(jī)會主義行為，導(dǎo)致雙方交易的基礎(chǔ)是不完全的契約形式而不是完全的契約形式（張涌，2008）。而在土地非農(nóng)化交易過程中，由于農(nóng)民并不直接擁有土地的所有權(quán)，因此土地價格收益在農(nóng)民、農(nóng)村集體、國家等不同主體間根據(jù)其所掌握的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行相應(yīng)分配。農(nóng)民在土地非農(nóng)化市場的形成過程中一直處于被動、弱勢的地位。

一、農(nóng)民的有限理性

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論是建立在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)基礎(chǔ)上，他們假設(shè)行為實施者具有理性的算計能力，對所處環(huán)境的信息有全面了解，他們能夠根據(jù)自己的偏好，在眾多可選方案中選擇能夠達(dá)到帕累托最優(yōu)的方案，以滿足自身的需要。但現(xiàn)實情況是，行為實施者需要通過各種途徑搜集信息以獲知可選方案，實施者的計算能力也并不能達(dá)到完全理性，再加上外部世界信息獲取的有限性和不確定性，并不能完全把握各種可選方案可能產(chǎn)生的后果，從而并不一定達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此，需要用符合實際的理性行為，來取代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中 “經(jīng)濟(jì)人”那種完美假設(shè)的理性行為。符合實際的理性行為，就是符合當(dāng)事人在其所處環(huán)境中實際具備的信息搜尋和分析能力的一種理性行為。由于當(dāng)事人受到自身能力包括記憶、計算以及預(yù)見能力的限制，所以現(xiàn)實生活中當(dāng)事人對理性的追求只能是對完全理性的一種無限制的接近而已（尹希果，2012）。

農(nóng)民作為市場交易的主體，一方面和所有市場主體一樣，只能達(dá)到有限理性；另一方面受傳統(tǒng)小農(nóng)觀念的影響，對市場經(jīng)濟(jì)認(rèn)識不足，傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會的人情世故也阻礙了土地的商品化進(jìn)程。農(nóng)村土地非農(nóng)化市場的不穩(wěn)定均衡性隨著區(qū)域市場體系的發(fā)展將愈演愈烈，逐步導(dǎo)致視野狹窄的農(nóng)民由于難以判斷農(nóng)村土地非農(nóng)化市場的價格趨勢，無法做出理性的判斷導(dǎo)致他的利益受損。

二、農(nóng)民信息獲得的不完全性和不對稱性

現(xiàn)實生活中的經(jīng)濟(jì)主體總是想得到更多關(guān)于商品和服務(wù)以及其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體的信息。對于商品和服務(wù)的更多信息的取得就表現(xiàn)為信息不完全問題，而對于其他相關(guān)主體的信息的了解就表現(xiàn)為信息的不對稱問題。在不完全契約的分析框架下，對市場交易雙方的契約關(guān)系的理解上并不能以完全信息假設(shè)為基礎(chǔ)，而應(yīng)該將信息獲得的不完全和不對稱作為經(jīng)濟(jì)主體達(dá)成契約關(guān)系的重要組成部分（蘇志強(qiáng)，2013）。對于市場中的買方來說，他們在選擇與農(nóng)戶進(jìn)行交易之前，會在更大范圍的土地非農(nóng)化市場中進(jìn)行考察，以便充分獲取有關(guān)土地地理位置、價格等相關(guān)信息，在各種信息間依據(jù)自身的偏好選擇合適的交易對象和交易方式。而作為賣方的農(nóng)戶，其實際掌握的土地資源的供給受需求的影響明顯，只有當(dāng)買方需求出現(xiàn)時，農(nóng)民作為賣方才將土地投入市場中與買方進(jìn)行談判以達(dá)成契約。相較于買方主動進(jìn)入市場來說，農(nóng)戶是當(dāng)買方需求信號發(fā)出時，才選擇是否進(jìn)入市場，在時間上具有一定的滯后性。受買方預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)的影響，并不是所有的土地都可以進(jìn)入到市場中，這是一個單向選擇的過程，只有符合買方標(biāo)準(zhǔn)的土地才能進(jìn)入市場，雙方在土地市場中是處于不對稱地位的。相對于買方在土地非農(nóng)化市場中處于主動地位，農(nóng)戶往往處于被動接受的地位，他們與市場的聯(lián)系存在著空間上的距離，而且自身對市場機(jī)制不明確，導(dǎo)致他們很難直接從市場中獲取充分的信息。

由于農(nóng)戶在土地非農(nóng)化市場中處于信息相對弱勢的一方，不完全契約條件下的土地非農(nóng)化交易也催生了土地經(jīng)紀(jì)人這一角色。相對于普通農(nóng)戶，經(jīng)紀(jì)人在信息的獲取上較有優(yōu)勢，擁有廣泛的人脈關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，對信息較為敏感。在鄉(xiāng)土社會，土地經(jīng)紀(jì)人這一角色多由鄉(xiāng)村精英來擔(dān)任。在村莊土地非農(nóng)化市場形成過程中“土地經(jīng)紀(jì)人”起到了非常關(guān)鍵的作用，他們既是農(nóng)戶與上級主管部門溝通的橋梁，也是農(nóng)戶與外來買家交易的媒介。在土地非農(nóng)化交易市場發(fā)展的初期，并不是每個人都有膽量沖破政策的紅線，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制只是賦予了農(nóng)戶土地的使用權(quán)，農(nóng)民集體組織或村委會作為集體土地的承包方才具有土地的所有權(quán)，村民并不敢妄自將土地賣給非本集體農(nóng)民。“土地經(jīng)紀(jì)人”依靠自身所擁有的社會資本，組織農(nóng)民合作，推動了村莊土地的大規(guī)模非農(nóng)化交易。他們要最終獲取收益，需要運(yùn)用自身的社會資本去處理交易過程中的各種問題，憑借著自己在區(qū)域范圍內(nèi)的聲望和資金實力，將相鄰農(nóng)戶的土地直接集中交易或者組織農(nóng)民合作并與農(nóng)民約定好分成條件；運(yùn)用與政治精英的個人關(guān)系，向村委會申請建房所需的宅基地時，并爭取比普通農(nóng)戶繳納更少的土地補(bǔ)償費(fèi)；提前與當(dāng)?shù)赝恋毓芾?、城市?guī)劃等部門溝通，或者在相關(guān)部門監(jiān)察時及時處理好關(guān)系；擁有各種渠道與買家溝通，對更大區(qū)域土地非農(nóng)化市場的信息較為敏感，對當(dāng)?shù)赝恋鼗蚍课輧r格也有一定的發(fā)言權(quán)和掌控權(quán)。

在土地非農(nóng)化市場中，農(nóng)民作為被動的接受者所能獲得的市場交易信息非常有限，其關(guān)于土地價格的信息大多來自于買方從更大區(qū)域范圍所帶來的，信息的不完全性也導(dǎo)致了買賣雙方在市場中的不對稱性地位，而土地經(jīng)紀(jì)人的出現(xiàn)更加劇了農(nóng)民在市場中的弱勢地位。

三、國家權(quán)力掌握著剩余控制權(quán)

農(nóng)民被卷入市場，在土地非農(nóng)化市場中對土地價值的認(rèn)知不斷提高，但由于他們知識的有限性、信息獲取中的不完全性使得他們在土地非農(nóng)化市場中一直處于弱勢地位，再加上我國獨(dú)特的土地所有權(quán)制度更加劇了這種弱勢地位。

交易成本的存在，造成了契約的不完全性：初始契約不可能詳盡地預(yù)見所有可能發(fā)生的情況，并對其做出可行的規(guī)定。于是，必須有人擁有剩余控制權(quán)，對事先無法規(guī)定的剩余權(quán)利進(jìn)行控制。一方擁有的剩余控制權(quán)越大，談判能力越強(qiáng)，得到的剩余就越多（楊瑞龍等，2006）。

我國農(nóng)村土地實行農(nóng)民集體所有制，農(nóng)地所有權(quán)屬于村農(nóng)民集體所有，集體依法組織土地發(fā)包或?qū)ν恋剡M(jìn)行再調(diào)整；特定社區(qū)范圍內(nèi)的農(nóng)民在保證國家和集體利益的前提下通過承包合同等形式按人口或人勞比例平均分配土地，依法對集體所有的土地?fù)碛谐邪?jīng)營權(quán)（冀縣卿，2007）。在不完全契約中剩余控制權(quán)直接來源于對物質(zhì)資產(chǎn)的所有權(quán)，村集體擁有村域范圍內(nèi)土地事實上的所有權(quán)，因此掌握著對土地資源的控制權(quán)，當(dāng)農(nóng)民每交易一塊土地時，都必須征得村集體的同意，并向村集體交納一筆土地補(bǔ)償金，而在土地補(bǔ)償金價格的制訂上村集體擁有較強(qiáng)的談判能力。

土地資源作為一種商品，除了具有一般商品的屬性，受供需的關(guān)系影響，作為一種戰(zhàn)略資源，也受國家權(quán)力的控制。土地資源具有外部性特征，單純的市場手段無法達(dá)到資源的最優(yōu)配置，因此需要政府力量進(jìn)行調(diào)節(jié)。土地管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃等部門作為國家權(quán)力在基層的代理人，主要是對國家土地資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃進(jìn)行管理，他們在土地用途管制、土地交易上的收放會對土地非農(nóng)化市場產(chǎn)生巨大的震動，對土地非農(nóng)化市場交易中的農(nóng)戶行為產(chǎn)生影響。農(nóng)民在處理這些權(quán)力關(guān)系上所耗費(fèi)的時間和精力也增加了土地非農(nóng)化契約達(dá)成的交易成本。一旦更高層級的政府出臺政策，農(nóng)民往往無能為力，他們的權(quán)力得不到保障，處于更加弱勢的地位，土地非農(nóng)化市場隨時面臨著終結(jié)的可能。

四、結(jié)論

本文從不完全契約角度分析了農(nóng)民在土地非農(nóng)化市場中的弱勢地位。隨著城市化的推進(jìn)，農(nóng)民被卷入到土地非農(nóng)化市場中，但由于農(nóng)民自身有限理性的存在，對信息的不完全性和不對稱性的擁有，導(dǎo)致他們無法公平地參與到土地非農(nóng)化市場的競爭中來。由于我國特殊的土地制度，在土地非農(nóng)化市場中農(nóng)民只擁有土地的使用權(quán)，而不擁有所有權(quán)，農(nóng)村集體因為掌握集體土地的所有權(quán)，享受著對土地的剩余控制權(quán)。在契約不完全的情況下，土地非農(nóng)化交易雙方需要付出大量的交易成本以達(dá)成契約。

借助于不完全契約理論，我們對土地非農(nóng)化市場中農(nóng)民的主體地位有了更加深刻地認(rèn)識，農(nóng)民在表面上獲得非農(nóng)比較收益，但其在市場中的弱勢地位并未得到根本性改變，只是以一種更加隱蔽的方式存在。在現(xiàn)實情形中要改變長期以來小農(nóng)的這種弱勢地位，必須建立專門的渠道幫助農(nóng)民獲得土地非農(nóng)化的價格收益信息，確保農(nóng)民在市場中能夠獲得相對完全的信息。

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作者單位：

上海大學(xué)社會學(xué)院