許 俐，陸婷宇

（西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 611700）

廣東省物流業(yè)FDI技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率實(shí)證關(guān)系研究

許 俐，陸婷宇

（西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都 611700）

使用DEA-Malmquist分析法，測(cè)算廣東省物流業(yè)2000-2015年全要素生產(chǎn)率，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)，分析其變動(dòng)趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)近年來(lái)廣東省物流全要素生產(chǎn)率的提高主要仰賴(lài)于技術(shù)進(jìn)步的作用。然后利用動(dòng)態(tài)滯后VAR模型檢驗(yàn)廣東省物流業(yè)FDI與全要素生產(chǎn)率的實(shí)證關(guān)系，結(jié)果表明：廣東省物流業(yè)FDI與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)之間不存在因果關(guān)系，表明廣東省物流業(yè)外商直接投資對(duì)全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)有限。

物流業(yè)；FDI：技術(shù)溢出效應(yīng)；全要素生產(chǎn)率；廣東

1 引言

2016年，廣東省發(fā)布《廣東省現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》，指出未來(lái)幾年廣東省物流業(yè)發(fā)展目標(biāo)是擴(kuò)大投資融資渠道，鼓勵(lì)外來(lái)資本發(fā)展物流業(yè)。2015年全年，廣東省物流業(yè)實(shí)際使用資金為47 364萬(wàn)美元，相比2000年，增長(zhǎng)幅度高達(dá)203.54%，隨著物流業(yè)在廣東省第三產(chǎn)業(yè)GDP中占比逐漸增加，物流業(yè)吸收FDI的優(yōu)勢(shì)正在逐漸形成。

在對(duì)外來(lái)資本吸收逐漸加大的同時(shí)，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)也逐漸被人所重視。毋庸置疑的是，不同產(chǎn)業(yè)之間FDI的技術(shù)效益不同，對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響也不同。那么作為廣東省重點(diǎn)扶持的物流業(yè)，衡量其發(fā)展?fàn)顩r的全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)如何？FDI對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步是否有顯著影響？這些問(wèn)題的研究，對(duì)廣東省物流業(yè)進(jìn)一步吸引外資、促進(jìn)物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力都具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 相關(guān)文獻(xiàn)回顧

隨著物流業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)逐漸被學(xué)術(shù)界所關(guān)注，近年來(lái)，對(duì)FDI與全要素生產(chǎn)率的研究逐步增多。對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)量主要以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)為主。楊沛（2010）通過(guò)DEA-Malmquist方法，計(jì)算我國(guó)各省市全要素生產(chǎn)率，并將其分解為技術(shù)進(jìn)步和綜合效率進(jìn)步，最后認(rèn)為，物流業(yè)生產(chǎn)率的提高大多是由于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率進(jìn)步貢獻(xiàn)率較少；劉玉海等（2008)使用DEA-Malmquist法來(lái)計(jì)算我國(guó)各省市道路運(yùn)輸業(yè)全要素生產(chǎn)率，認(rèn)為目前各省市全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)不穩(wěn)定，技術(shù)水平存在連年下降的情況；許晗（2012）通過(guò)對(duì)1995-2007年我國(guó)29省市全要素生產(chǎn)率進(jìn)行計(jì)算，認(rèn)為我國(guó)物流業(yè)增長(zhǎng)存在倒U趨勢(shì)，而技術(shù)進(jìn)步則是全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的主要來(lái)源；劉斌（2013）基于省際Malmquist-Bootstrap計(jì)算可得，各省市全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)差異化發(fā)展的原因是技術(shù)進(jìn)步水平的不同。

對(duì)物流業(yè)FDI和全要素生產(chǎn)率的的實(shí)證檢驗(yàn)中，李曉錦等（2009）對(duì)浙江省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步與FDI進(jìn)行檢驗(yàn)，認(rèn)為當(dāng)前外商投資對(duì)物流業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著，浙江省物流業(yè)發(fā)展還處于較低層次；奧百寧（2013）通過(guò)建立var模型，認(rèn)為目前我國(guó)物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步與外商直接投資金額具有顯著的相關(guān)性，而與實(shí)際簽訂合同數(shù)量并無(wú)關(guān)系；張寶友等（2013）通過(guò)對(duì)我國(guó)2002-2011年物流業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行面板模型計(jì)量分析，認(rèn)為我國(guó)物流業(yè)實(shí)際增長(zhǎng)值減小，F(xiàn)DI對(duì)物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步有一定影響，但效果不顯著，在FDI的特質(zhì)中，F(xiàn)DI質(zhì)量對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響較大，而FDI平均規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步呈反比。

通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的分析，我們發(fā)現(xiàn)，目前對(duì)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的分析主要采用Malmquist分析法，且多是對(duì)我國(guó)整體情況進(jìn)行分析，基于省市的研究目前還較少；同時(shí)，對(duì)物流業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為FDI技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率之間存在顯著相關(guān)，但也有實(shí)證檢驗(yàn)表明其效果不顯著。因此本文將基于廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算結(jié)果，動(dòng)態(tài)分析FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是否顯著及其滯后性，考察FDI對(duì)物流業(yè)的推動(dòng)作用。

3 廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)算

3.1 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取廣東省物流業(yè)作為決策單元，所涉及的變量為一個(gè)產(chǎn)出變量和兩個(gè)投入變量。由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中沒(méi)有將物流業(yè)單獨(dú)列出，因而采用學(xué)術(shù)界已有文獻(xiàn)方法，以倉(cāng)儲(chǔ)、郵政運(yùn)輸行業(yè)作為物流業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以物流業(yè)的貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量作為產(chǎn)出變量Y；以2000-2015年廣東省倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸業(yè)年末就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入量指標(biāo)L。由于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》均未給出物流業(yè)資本存量的直接統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文采取永續(xù)存盤(pán)法來(lái)估算廣東物流業(yè)資本存量。張軍（2004）求出了2000年各省市以1952年為基期的資本存量，根據(jù)該文中算得的廣東省2000年固定資產(chǎn)價(jià)格相對(duì)于1952年的比例，把廣東2000年以1952年為基期的資本存量轉(zhuǎn)換為以2000年為基期的資本存量，再根據(jù)2000年物流業(yè)GDP相較于全省GDP的比例，計(jì)算物流業(yè)在2000年的初始資本存量。

本文數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于統(tǒng)計(jì)時(shí)間較長(zhǎng)，2005年之前存在個(gè)別年份數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題，這些數(shù)據(jù)由2000-2015年均增長(zhǎng)率及上下年份算數(shù)平均值計(jì)算補(bǔ)全。

采用基于DEA的Malquist生產(chǎn)指數(shù)法，利用2000-2015年廣東省各市面板數(shù)據(jù)，通過(guò)DEAP2.1軟件測(cè)算得到物流業(yè)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（TFPCH)、技術(shù)效率變化指數(shù)（EFFCH)、技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TECH），將各市均值作為廣東省整體值。由于指數(shù)的計(jì)算結(jié)果均以上一年為基期，因此將上一年的指數(shù)設(shè)為1，各指數(shù)與1的正、負(fù)值均表示該指數(shù)上升、下降的值。

3.2 廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率分解

表1是2000-2015年廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率根據(jù)DEA-Malquist法測(cè)算出的全要素生產(chǎn)率。從表中可知，2000-2015年間廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率均值為1.055.即在這15年間廣東省物流業(yè)的總增長(zhǎng)率為正，但增長(zhǎng)幅度較小。由于全要素增長(zhǎng)率是技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的乘積，而統(tǒng)計(jì)年份中技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步幅度相差不大，因而可以認(rèn)為廣東省物流業(yè)全要素增長(zhǎng)是技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率共同起作用的結(jié)果。

對(duì)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)分析可得，2000-2007年，廣東省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大體在0.9左右波動(dòng)，與此同時(shí)技術(shù)效率指數(shù)超過(guò)1，表明該階段全要素增長(zhǎng)率的進(jìn)步主要是通過(guò)提升物流業(yè)要素利用率所貢獻(xiàn)的；2007-2015年，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值超過(guò)1，表明物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高主要是通過(guò)改進(jìn)技術(shù)而得。

表1 2000-2015廣東省物流業(yè)生產(chǎn)率變化分析

4 FDI與物流業(yè)全要素生產(chǎn)率關(guān)系實(shí)證研究

4.1 變量與數(shù)據(jù)選取

本部分所選取的變量為FDI與廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)。FDI選取《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》中的外商對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸業(yè)實(shí)際使用金額作為考察變量，以求能更為準(zhǔn)確地衡量FDI技術(shù)溢出的實(shí)際結(jié)果。本文將統(tǒng)計(jì)年鑒中所采用的以當(dāng)年金額計(jì)價(jià)的FDI投資額換算為以2000年為基期、以人民幣計(jì)價(jià)的金額，以求全文數(shù)據(jù)單位一致。

4.2 FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證分析

4.2.1 單位根檢驗(yàn)。對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，顯示存在單位根。為減少數(shù)據(jù)的波動(dòng)性，將FDI與全要素生產(chǎn)率取對(duì)數(shù)，再對(duì)其進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 物流業(yè)FDI與TECH指數(shù)單位根檢驗(yàn)

物流業(yè)lnfdi與lntech不存在單位根，是0階同整的，因而可以進(jìn)行實(shí)證分析。

4.2.2 格蘭杰因果檢驗(yàn)。由于變量均為原序列平穩(wěn)，可以直接建立var模型，無(wú)需進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。通過(guò)SC和AIC準(zhǔn)則，確定該模型的最佳滯后期為3，對(duì)物流業(yè)FDI及tech進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，見(jiàn)表3。結(jié)果顯示，廣東省物流業(yè)FDI與技術(shù)進(jìn)步都不是對(duì)方的格蘭杰原因。

表3 物流業(yè)FDI與tech的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

4.2.3 脈沖響應(yīng)指數(shù)。本部分探究的是FDI技術(shù)溢出與廣東省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的影響，因此在脈沖響應(yīng)函數(shù)構(gòu)建時(shí)，分別給予FDI和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)一個(gè)沖擊，從而得到脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，如圖1所示。

圖1 廣東省物流業(yè)脈沖響應(yīng)曲線圖

圖1橫軸表明脈沖作用的響應(yīng)期數(shù)，時(shí)間單位為年。從圖中可以看出，當(dāng)FDI給予技術(shù)進(jìn)步一個(gè)正向沖擊之后，技術(shù)進(jìn)步在一開(kāi)始沒(méi)有起任何反應(yīng)，隨后在第2期達(dá)到正向效應(yīng)最高點(diǎn)，約為0.03，但在第3期下降為負(fù)，達(dá)最低點(diǎn)-0.03，在3-5期緩慢回升，6-12期在0附近波動(dòng)，該過(guò)程是收斂的。這表明廣東省物流業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在推動(dòng)作用，且主要為正向沖擊，集中在滯后2-3期和滯后5-7期，即廣東省物流業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的溢出約需12年才能完成。

而技術(shù)進(jìn)步在第1期就給予FDI正向沖擊，約為0.09左右，從第2期開(kāi)始產(chǎn)生較大的負(fù)向效益，減少至最低點(diǎn)-0.1，隨后開(kāi)始緩慢回升，到第五年達(dá)到0.03左右，隨后趨向0。隨著時(shí)間變動(dòng)，其沖擊逐步減少。

從上述分析中可以看出，F(xiàn)DI技術(shù)溢出與技術(shù)進(jìn)步之間存在著動(dòng)態(tài)溢出效應(yīng)，且時(shí)間較長(zhǎng)，約9年左右。但其影響不顯著，結(jié)合上述格蘭杰因果分析，認(rèn)為廣東省FDI技術(shù)溢出及技術(shù)進(jìn)步之間存在影響效應(yīng)，但影響有限。

4.2.4 方差分解。從表4中可以看出，第1期，技術(shù)進(jìn)步擾動(dòng)的主要原因還是來(lái)源于自身，F(xiàn)DI對(duì)其的影響較小，從第2期開(kāi)始，F(xiàn)DI對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響增大，穩(wěn)定在22%左右，表明從長(zhǎng)期來(lái)看，物流業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響約為四分之一。對(duì)FDI進(jìn)行方差分解，可以看出，F(xiàn)DI初始影響的75%來(lái)源于自身，隨后從第2期開(kāi)始，來(lái)自FDI本身的影響下降，穩(wěn)定于66%左右，與此同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)FDI的影響從24%上升至33%左右。

表4 物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步方差分解

由此可知，在廣東省物流業(yè)FDI受技術(shù)進(jìn)步影響更多，但技術(shù)進(jìn)步的原因主要來(lái)源于自身。

5 結(jié)論

本文在結(jié)合國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述及已有研究的情況下，選定廣東省物流業(yè)作為FDI技術(shù)溢出的研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算，將其分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與綜合效率指數(shù)，在此基礎(chǔ)上考察了物流業(yè)FDI的溢出效應(yīng)，并探究了FDI與技術(shù)進(jìn)步之間的長(zhǎng)期關(guān)系。

從以上分析中可以看出，目前廣東省全要素生產(chǎn)率是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)使用效率共同起作用的結(jié)果。以2007年前后為分界線，廣東省物流業(yè)從提升技術(shù)要素利用率，轉(zhuǎn)變?yōu)樘嵘锪鳂I(yè)技術(shù)進(jìn)步效率，這可能是因?yàn)榻鹑谖C(jī)后物流企業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變所導(dǎo)致的。

對(duì)廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率和FDI進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)后，發(fā)現(xiàn)其不存在格蘭杰因果關(guān)系，且從長(zhǎng)期來(lái)看，全要素生產(chǎn)率與FDI之間存在溢出效應(yīng)，但效應(yīng)不顯著，可能是由于以下原因：首先，廣東作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前沿省份，雖然區(qū)內(nèi)高度重視物流業(yè)發(fā)展，但還存在著物流信息化水平較低、物流基礎(chǔ)設(shè)施不完善等問(wèn)題，從而導(dǎo)致物流企業(yè)服務(wù)與歐美外資企業(yè)還存在著較大的差距，沒(méi)達(dá)到技術(shù)溢出的“門(mén)檻效應(yīng)”，外商投資意愿不強(qiáng)；其次，目前廣東省物流內(nèi)資企業(yè)仍具有勞動(dòng)密集型企業(yè)特征，根據(jù)已有文獻(xiàn)分析，知識(shí)水平對(duì)FDI技術(shù)溢出影響顯著，廣東省作為勞動(dòng)力大省，物流人才缺口達(dá)十幾萬(wàn)，且知識(shí)水平較低，導(dǎo)致技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著，全要素生產(chǎn)率提升緩慢。最后，廣東省物流業(yè)開(kāi)放程度還有待提升，這也是FDI技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著的原因之一。

[1]楊沛.我國(guó)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)度研究[J].華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010,(3):99-103.

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[6]奧百寧.FDI與中國(guó)物流業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)關(guān)系計(jì)量研究[J].物流技術(shù),2013,(11):266-268.

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Empirical Study on Relationship between FDI Technology Spillover of Total Factor Productivity of Logistics Industry in Guangdong

Xu Li,Lu Tingyu
(School of Economics&Management,Southwest Jiaotong University,Chengdu 611700,China)

In this paper,we used the DEA-Malmquist process to measure the total factor productivity of the logistics industry in Guangdong between 2000 and 2015,then decomposed it into the technological progress index and technical efficiency index and through analyzing its change pattern,found that the increase in the logistics TFP of Guangdong was mainly the result of technological progress.Next, we used the dynamic lag VAR model to test the relationship between the FDI and TFP of the logistics industry in Guangdong empirically, finding that the FDI and technological progress index of the logistics industry in Guangdong were not causally related.

logistics industry;FDI;technologyspillover effect;TFP;Guangdong

F224.0;F259.27

A

1005-152X(2017)02-0071-04

10.3969/j.issn.1005-152X.2017.02.017

2017-01-06

許俐（1964-），女，四川成都人，西南交通大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易；陸婷宇（1992-），女，四川南充人，西南交通大學(xué)經(jīng)管學(xué)院研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易。