謝夢(mèng)

（長江大學(xué)檔案館 荊州 434020）

從“國本位”到“民本位”
——建國后檔案文化演變路徑研究

謝夢(mèng)

（長江大學(xué)檔案館 荊州 434020）

建國以來，社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化翻天覆地、社會(huì)價(jià)值觀演變?nèi)招略庐?，檔案及相關(guān)檔案事物也隨之悄然變化。檔案文化作為檔案事物發(fā)展的固化成果在不同的時(shí)期呈現(xiàn)著不同的顯著特征，走出了一條從“國本位”到“民本位”的發(fā)展演變軌跡。理清其發(fā)展脈絡(luò)，把握檔案文化發(fā)展的核心，對(duì)發(fā)展新時(shí)期檔案文化、推動(dòng)檔案事業(yè)發(fā)展進(jìn)程具有十分重要的意義。

國本位 民本位 國家檔案全宗 社會(huì)檔案觀 檔案文化 演變路徑

建國以來尤其是改革開放以來，隨著社會(huì)變遷、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，“檔案事業(yè)正經(jīng)歷著從國家模式到社會(huì)模式的巨大變革”[1]。檔案文化作為這一模式下的固化成果也經(jīng)歷著同樣的發(fā)展演變軌跡。

一、“國本位”檔案文化的形成與發(fā)展

建國后，為順應(yīng)社會(huì)主義改造和社會(huì)主義建設(shè)的開展，避免檔案分散管理的詬病，建立與高度集中的經(jīng)濟(jì)、政治體制相適應(yīng)的檔案意識(shí)與管理模式已是大勢(shì)所趨。

1.以“國有”“國管”為核心的“國家檔案全宗”的提出。1956年《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國家檔案工作的決定》（以下簡稱《決定》）下發(fā)，國家檔案局立足國情在改進(jìn)蘇聯(lián)“芬特”思想的基礎(chǔ)上提出了“國家全部檔案”。依據(jù)《決定》：“國家的全部檔案，包括中華人民共和國成立以來的各機(jī)關(guān)、部隊(duì)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位的檔案，中華人民共和國成立以前的革命歷史檔案和舊政權(quán)檔案，都是我國社會(huì)政治生活中形成的文書材料，都是我們國家的歷史財(cái)富?！盵2]6這一概念明確了檔案的國家所有制，它如土地、礦產(chǎn)一樣同屬國家的財(cái)富。因此必須從全局出發(fā)，對(duì)所有檔案進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，以達(dá)到保護(hù)國家財(cái)產(chǎn)的最終目的。以國家所有、由國家統(tǒng)一管理為核心的檔案認(rèn)識(shí)及價(jià)值取向在當(dāng)時(shí)的管理實(shí)踐中逐漸決定、支配著檔案工作者的價(jià)值選擇，也奠定了“國本位”檔案文化的核心。

2.體現(xiàn)國家控制意圖的“集中統(tǒng)一”原則的確立與國家檔案法規(guī)的頒布?！皣覚n案全宗”的提出為當(dāng)時(shí)的檔案工作確立了基本的價(jià)值導(dǎo)向，任何檔案行為都必然受這一思想的制約。要實(shí)現(xiàn)國家檔案管理的根本目的，從而占據(jù)國家信息資源與社會(huì)控制的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，對(duì)全部國有檔案實(shí)行國家層面的集中統(tǒng)一管理便是這一思想指導(dǎo)下的首要任務(wù)。1956年，《決定》將“集中統(tǒng)一”確定為我國檔案管理的基本原則，并指出：“全國檔案工作，都應(yīng)該由國家檔案管理機(jī)關(guān)統(tǒng)一地、分層負(fù)責(zé)地進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；各級(jí)機(jī)關(guān)的檔案材料……，應(yīng)該由機(jī)關(guān)的檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)——檔案室——集中管理，……其中需要永久保存的部分，應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的規(guī)定，分別集中到國家的中央檔案館或地方檔案館保管。”1959年，《關(guān)于統(tǒng)一管理黨、政檔案工作的通知》發(fā)布，在肯定“集中統(tǒng)一”原則的同時(shí)，進(jìn)一步深入強(qiáng)調(diào)黨政檔案實(shí)行統(tǒng)一管理。至此，在這一原則的指引與制衡下，國家檔案的權(quán)責(zé)關(guān)系、隸屬體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度規(guī)約、管理方式等緊緊圍繞著“國家”這個(gè)主體，以維護(hù)和實(shí)現(xiàn)國家利益為目標(biāo)而有序展開。如隨后頒布的《技術(shù)檔案工作暫行通則》、《省檔案館工作暫行通則》等，無不以法律這一固化國家意志的形式肯定檔案集中統(tǒng)一管理為根本原則，將所有新生檔案事物、檔案方式納入國家全面把控與規(guī)范的范圍，以實(shí)現(xiàn)國家的社會(huì)控制意圖。因而這也成為這一時(shí)期“國本位”檔案文化最為集中的體現(xiàn)。

3.國家檔案機(jī)構(gòu)的建立與“國管”方式的形成。以“國家全部檔案”為核心的“國本位”檔案文化必然要求建立與之相符的國家檔案機(jī)構(gòu)與館藏體系，以體現(xiàn)、維護(hù)國家檔案意志與利益。1954年國家檔案局成立，1959年中央檔案館掛牌成立，隨后地方各級(jí)檔案行政管理機(jī)構(gòu)與綜合檔案館也如雨后春筍般相繼出現(xiàn)，“到1965年全國共建立檔案館2483個(gè)，其中29個(gè)省、市、自治區(qū)都建立了檔案館，專、縣級(jí)檔案館發(fā)展到兩千多個(gè)”[3]533。這些檔案機(jī)構(gòu)毋庸置疑是黨和國家組織序列的重要組成部分，代表黨和政府行使調(diào)節(jié)規(guī)范國家檔案事物、維護(hù)國家檔案利益的歷史使命。

為實(shí)現(xiàn)上述使命，集中收集、統(tǒng)一管控記載國家控制過程的黨政機(jī)關(guān)檔案，強(qiáng)化實(shí)體保管措施、嚴(yán)格限制檔案利用對(duì)象與手續(xù)成為當(dāng)時(shí)檔案機(jī)構(gòu)履責(zé)的主要舉措。以1960年國家檔案局頒布的《省檔案館工作暫行通則》為例，其中就明確規(guī)定，“檔案館的任務(wù)是統(tǒng)一保管黨政檔案，為黨政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、為各項(xiàng)生產(chǎn)建設(shè)、政治斗爭和科學(xué)文化事業(yè)服務(wù)，……應(yīng)以黨的檔案作為重點(diǎn)，首先保證黨的檔案的完整和安全”，檔案館的收集范圍包括“需要長期和永久保管的機(jī)關(guān)檔案，由省保管的革命歷史檔案、舊政權(quán)檔案，省委和省政府決定接收的檔案”[2]148。

“國本位”檔案文化實(shí)際上是這一社會(huì)意識(shí)在檔案中的集中體現(xiàn)。在這種文化思想的影響下，黨和國家在一窮二白的基礎(chǔ)上建立了具有國家規(guī)模的檔案事業(yè)，使得龐大的檔案資源得以保存和延續(xù)下來，滿足了國家社會(huì)發(fā)展的檔案需求。同時(shí)，這一思想的根深蒂固也帶來了諸多弊端，如在“國本位”影響下檔案部門官本位意識(shí)濃厚等，這也成為了后來檔案文化演變改革的突破點(diǎn)。

二、“國本位”檔案文化的松動(dòng)與新型檔案文化的孕育

文革時(shí)期由于受“左”的思想的影響，建國以來形成的以“國本位”為核心的檔案文化遭受巨大摧殘?！皺n案否定論”甚囂塵上，“國家檔案全宗”被視作“資本主義的苗”遭到唾棄，業(yè)已確立的檔案規(guī)章制度、管理機(jī)構(gòu)、管理干部、庫存檔案等幾近廢止或損毀。更為甚者，“檔案政治論”一呼百應(yīng)，所謂的“檔案黑線”“幫檔案柜”，斷章取義捏造檔案的事件層出不窮。這種非正常的檔案狀態(tài)造成了建國以來檔案文化的嚴(yán)重?cái)鄬优c倒退，但不可否認(rèn)的是，這依然是當(dāng)時(shí)社會(huì)意識(shí)與社會(huì)環(huán)境的產(chǎn)物，映射著一種極不健康的文化狀態(tài)。

改革開放以后，經(jīng)濟(jì)、政治體制的改革觸發(fā)著社會(huì)的劇變，檔案領(lǐng)域也無一例外。

第一，“國本位”檔案文化為核心的“國家檔案全宗”思想逐漸失去了應(yīng)有的現(xiàn)實(shí)土壤與法理依據(jù)。隨著我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐步向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，合資企業(yè)、私營企業(yè)等的出現(xiàn)打破了單一公有制的局面，大量非公有制檔案正以一種急劇增長的態(tài)勢(shì)在檔案領(lǐng)域占據(jù)重要地位，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)“國家檔案全宗”，強(qiáng)化“國有”“國管”思想實(shí)則是對(duì)非公單位經(jīng)營自主權(quán)的侵犯。

第二，檔案利益主體的多元化引發(fā)了檔案訴求與檔案機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。作為多樣化的非公經(jīng)濟(jì)體的伴生者，檔案形成者與利益主體必然產(chǎn)生多元化的趨勢(shì)。以往代表、維護(hù)黨和國家利益主體的檔案機(jī)構(gòu)、檔案管理方式遭受著來自社會(huì)各方面的壓力，突破“國本位”為核心的檔案文化已是眾望所歸。1980年，黨中央正式?jīng)Q定開放歷史檔案，這一政策無疑是改革“國本位”檔案文化的試金石。1983年，《檔案館工作通則》規(guī)定“檔案館是黨和國家的科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)”。這一表述淡化了檔案館以往濃厚的官府衙門和“國家政權(quán)”附屬品的政治意味，觀照著人們對(duì)檔案館從國家機(jī)關(guān)向公共檔案館轉(zhuǎn)型的渴求。1987年《檔案法》出臺(tái)，正式停用“國家檔案全宗”說法，從法律上承認(rèn)了檔案的國有、集體所有和個(gè)人所有之別，檔案作為對(duì)國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的歷史記錄，應(yīng)從“便于黨和國家各項(xiàng)工作的利用”擴(kuò)展為“便于社會(huì)各方面的利用”。《檔案法》的頒布及相關(guān)表述的變化無疑是針對(duì)當(dāng)時(shí)新型檔案利益主體的適應(yīng)性改變，更是對(duì)“國本位”為核心的檔案文化在新環(huán)境下的不適應(yīng)性所作的局部調(diào)整，也昭示著一場(chǎng)集中反映時(shí)代需求的檔案文化轉(zhuǎn)型即將到來。但值得注意的是，新事物的出現(xiàn)并不意味著“國本位”為核心的檔案文化的全盤否定和消失，由于根深蒂固的集權(quán)觀念和官本位意識(shí)的影響，新的檔案文化要取得突破性的進(jìn)展需要更為強(qiáng)勁的思想觀念和社會(huì)背景的沖擊。

三、“民本位”為核心的檔案文化的孕育及發(fā)展

黨中央在十六屆三中全會(huì)上提出了“以人為本”的新思想。當(dāng)人本型社會(huì)健步而來，黨和政府機(jī)關(guān)極力強(qiáng)調(diào)從管制型職能逐漸向服務(wù)型職能轉(zhuǎn)變，順應(yīng)人民需求的民生問題、民生工作便首當(dāng)其沖成為黨和政府乃至全社會(huì)普遍關(guān)注、亟待解決的核心問題。這一顯著變化也必然刺激著檔案領(lǐng)域的劇變。

1.檔案的社會(huì)化與“社會(huì)檔案觀”?！耙匀藶楸尽钡奶岢?，社會(huì)的焦點(diǎn)從國家轉(zhuǎn)向人民，民權(quán)、民主、民生等成為全國上下共同的意識(shí)追求與行為導(dǎo)向。各地檔案部門努力踐行著以人為本的核心要求，檔案工作范圍開始突破單一的政務(wù)領(lǐng)域，逐漸拓展至經(jīng)濟(jì)、科技、文化、生活等各領(lǐng)域，觸及社區(qū)、學(xué)校、家庭等社會(huì)的最基層。這一行為無不刺激和改變著人們對(duì)檔案的認(rèn)識(shí)：作為人本社會(huì)形成與發(fā)展的伴生物，檔案應(yīng)是社會(huì)新主體——人民活動(dòng)的產(chǎn)物，是人們參與社會(huì)管理、實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制、維系社會(huì)發(fā)展的重要工具，因而其所有權(quán)歸屬于社會(huì)，同樣社會(huì)必須以“社會(huì)責(zé)任感和服務(wù)社會(huì)大眾”為要件來管理檔案[1]。這一思想是對(duì)“國家檔案全宗”的實(shí)質(zhì)性改變，順應(yīng)了社會(huì)發(fā)展的檔案需求，必將引導(dǎo)人們以“人民需要”“人民利益”“社會(huì)發(fā)展”為根本導(dǎo)向調(diào)整檔案管理行為。

2.檔案管控領(lǐng)域的民生化與檔案服務(wù)的社會(huì)化。在“社會(huì)檔案觀”的指導(dǎo)下，全國各地檔案部門職能與工作重心開始向民生領(lǐng)域傾斜。

一方面，檔案管控深入民生所及的各領(lǐng)域，企事業(yè)單位、社區(qū)、普通民眾家庭等逐步納入了檔案部門關(guān)注與管理的范圍。2005年，全國民營企業(yè)檔案工作座談會(huì)召開，探討全國民營企業(yè)檔案工作發(fā)展大計(jì)；2006年，全國檔案館召開拓展社會(huì)服務(wù)功能座談會(huì)；2007年，家庭檔案工作會(huì)議召開；同年《關(guān)于加強(qiáng)民生檔案工作的意見》出臺(tái)，將民生檔案納入制度規(guī)約的軌道，以民生需求為導(dǎo)向，建立覆蓋民生的檔案資源體系等。

另一方面，檔案管理方式突破以往沉重的“以管為核心”的枷鎖，檔案社會(huì)化服務(wù)成為檔案工作的重中之重。2000年，深圳市檔案館建立了全國首家現(xiàn)行文件檔案材料服務(wù)中心，揭開了檔案館公開現(xiàn)行文件利用工作的序幕；湖北省檔案局提出的“貼近社會(huì)、貼近現(xiàn)實(shí)、貼近生活、貼近利用者”的檔案館服務(wù)工作“四貼近原則”等。在檔案服務(wù)社會(huì)化的背景下，普通民眾逐漸步入檔案利用的舞臺(tái)，檔案機(jī)構(gòu)不再是政治的附庸，而逐漸向社會(huì)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)演變。一切應(yīng)以民眾的利用需求為中心，收集和管理多元化的民生檔案，實(shí)現(xiàn)檔案社會(huì)價(jià)值的最大化為服務(wù)宗旨成為了新時(shí)期檔案機(jī)構(gòu)的價(jià)值追求。

檔案管控緊緊圍繞“民生”而展開，追求管理的民生化、服務(wù)的社會(huì)化，構(gòu)成了“民本位”為核心的檔案文化最直接的表現(xiàn)形式。

3.立足民生建立符合民生發(fā)展需求的檔案資源體系。“民本位”為核心的檔案文化同樣要求以體現(xiàn)人民意志的檔案資源體系作保障。為適應(yīng)這一發(fā)展需求，國家檔案機(jī)構(gòu)開始調(diào)整幾十年形成的以行政文書為主體的館藏檔案體系，反映民生利益的各類檔案逐步納入國家檔案資源收集與管理體系。2008年，國家檔案局局長楊冬權(quán)提出，要建立覆蓋廣大人民群眾的檔案資源體系，建立覆蓋廣大人民群眾的檔案服務(wù)利用體系與安全保障體系。“三個(gè)體系”緊緊圍繞民生問題而展開，集中反映著國家對(duì)“以民為本”的檔案工作、檔案事業(yè)的意志與決心。地方及其他系統(tǒng)檔案機(jī)構(gòu)也同樣如此，“沈陽市從2002年起連續(xù)六年在全市開展‘檔案進(jìn)家庭活動(dòng)’，幫助13萬戶左右家庭建立了家庭檔案”[1]。這是民之所想，更是以“民本位”為核心的檔案文化之所向。

建國以來，我國檔案文化經(jīng)歷了從“國本位”到“民本位”的發(fā)展歷程，其中也不乏坎坷和曲折，但毋庸置疑的是檔案文化的發(fā)展態(tài)勢(shì)越來越趨近檔案文化的本原，所以新時(shí)期的檔案文化建設(shè)才呈現(xiàn)朝氣蓬勃的發(fā)展態(tài)勢(shì)。面臨以后檔案文化建設(shè)的艱巨任務(wù)，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到“民生所想，就是檔案工作之所向；民生所需，就是檔案工作之所需”[4]。不忘初心，方得始終。以民為本是檔案文化建設(shè)的核心和要旨，更是我們發(fā)展檔案工作所必須長久秉持的價(jià)值認(rèn)同。

[1]張斌，徐擁軍.檔案事業(yè)：從“國家模式”到“社會(huì)模式”[J].中國檔案，2008（9）.

[2]國家檔案局辦公室.檔案工作文件匯集第一集[G].北京：中國檔案出版社，1986.

[3]周雪恒.中國檔案事業(yè)史[M]北京：中國人民大學(xué)出版社，1994.

[4]嚴(yán)永官.論“民生檔案”[J].檔案管理，2009（1）.

From“State-oriented”to“People-oriented”——Research on Archives Cultural Evolution Path After the Founding of the Republic of China

Xie Meng
(Archives of Yangtze University,Jingzhou 434023,China)

Since the founding of China,social,political and economic structure have experienced earth-shaking changes,and social values evolve quickly.With that,archives and related things have changed gradually.Archives culture,as development achievement of archives,presents different characteristics in different periods,and develops an evolving path from state-orientation to people-orientation.It is of great significance to clarify its development process,grasp the core of archives culture development,develop archives culture in the new period and promote the process of archives.

tate-orientation;people-orientation;the national archives fonds;social value of archives;archives culture; developing path

謝夢(mèng)，長江大學(xué)檔案館助理館員，檔案專業(yè)碩士，主要研究我國檔案文化與檔案事業(yè)發(fā)展史。

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.10.01

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2017-01-09