韓 娜

(山西大同大學(xué)文學(xué)學(xué)院，山西 大同 037009)

【文化產(chǎn)業(yè)研究】

關(guān)于民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性探析

韓 娜

(山西大同大學(xué)文學(xué)學(xué)院，山西 大同 037009)

近年來，民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品的知識產(chǎn)權(quán)案件不斷涌出，對此，受理法院需要積極采取應(yīng)對策略。在司法中，民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品可謂是新型產(chǎn)物，其獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)更是亟需解決，且民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品所帶來的新刺激會強(qiáng)化民間文學(xué)藝術(shù)的審美感染力，幫助受眾獲得新藝術(shù)享受，并保持民間文學(xué)藝術(shù)的獨(dú)特魅力。本文主要從民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定的基本原則入手，進(jìn)一步探究其認(rèn)定的不足之處，并提出了相應(yīng)的認(rèn)定建議。

民間文學(xué)；藝術(shù)衍生作品；獨(dú)創(chuàng)性

當(dāng)今時代，發(fā)達(dá)工業(yè)國正不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)立法及其執(zhí)行機(jī)制建設(shè)，但民間文學(xué)藝術(shù)作品因其自身的特殊性而在知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域沒有取得相應(yīng)的法律保護(hù)。中華文化博大精深，民間文學(xué)作品資源更是豐富多樣。在西方世界所建立的知識產(chǎn)權(quán)體系之下，如何加強(qiáng)我國民間文學(xué)藝術(shù)作品的獨(dú)創(chuàng)性保護(hù)，以使我國燦爛的傳統(tǒng)文化得以發(fā)揚(yáng)光大，并提升我國文化在國際貿(mào)易中的競爭力顯然尤為重要。

一、民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定的基本原則

(一)遵循著作權(quán)法的一般原則

民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品實(shí)際上是公共領(lǐng)域產(chǎn)物進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為私有領(lǐng)域精神財富的產(chǎn)物，所以，在認(rèn)定獨(dú)創(chuàng)性時理當(dāng)立足于專業(yè)知識、社會效果及其民間文學(xué)藝術(shù)特點(diǎn)等多個角度加以考慮。在多代人的繼承發(fā)揚(yáng)之下，民間文學(xué)藝術(shù)得以形成，探究其歷史可謂源遠(yuǎn)流長，絕非個人所獨(dú)有。民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品雖大部分為改編后的成品，但大都是享有部分獨(dú)創(chuàng)權(quán)，并不能夠?qū)⑵渌囆g(shù)領(lǐng)域中的公有部分加以覆蓋。但為了保護(hù)民間中的剪紙、戲曲等藝術(shù)，使其保持生命力，并鼓勵民間藝術(shù)者創(chuàng)新創(chuàng)作，應(yīng)切實(shí)保護(hù)好藝術(shù)作品作者的個體勞動，若是衍生作品以達(dá)至獨(dú)立性且?guī)в酗@著區(qū)別，則應(yīng)借助著作權(quán)的獨(dú)創(chuàng)性來加以認(rèn)定。[1]總的來說，應(yīng)將作者的個性作為主因素來充分考慮，又要將民間流傳的公共部分科學(xué)納入作者作品范圍，以促使民間文學(xué)藝術(shù)得以正常創(chuàng)作并加以流傳。

(二)利益平衡原則

法律立法宗旨實(shí)際上便是追求利益的平衡。法律立法既尋求各種利益的平衡，更為這種平衡制定了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)制度，以更好地協(xié)調(diào)各種利益紛爭。衍生作品本質(zhì)上立足于民間文學(xué)藝術(shù)元素，并融入作者自身的藝術(shù)造詣加以創(chuàng)作出來的，既包含公共領(lǐng)域的藝術(shù)成分，又包含著私有領(lǐng)域的個人獨(dú)創(chuàng)成分，顯然有別于一般作品。認(rèn)定衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性勢必會涉及到這兩個方面的利益平衡，而法院判案中如何制定好衍生作品獨(dú)創(chuàng)性的判定標(biāo)準(zhǔn)以保持各種利益的平衡，理當(dāng)著重考慮。

(三)民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性判斷原則

在界定民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性時，應(yīng)從個體、公眾利益兩方面入手，以更好地適應(yīng)我國著作權(quán)的立法目的。雖然對于衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性判定缺乏一定的法律標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，且學(xué)術(shù)界亦選擇一個相對中立的標(biāo)準(zhǔn)，但所界定的衍生作品獨(dú)創(chuàng)性的標(biāo)準(zhǔn)高低將直接影響著利益平衡。正如學(xué)者所指出的：獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)高低對著作權(quán)公共利益和作者權(quán)利范圍具有影響性。[2]這也表明，提高獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)，作品著作權(quán)的保護(hù)力度會有所弱化，而著作權(quán)社會公共利益范圍則會逐步增大；反之，社會公共利益則會更加狹隘。

由此可知，衍生作品獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)高低自初始便和公共領(lǐng)域具有天然聯(lián)系，其作品理當(dāng)基于促進(jìn)人類社會文明進(jìn)步所創(chuàng)作。也就是說，對于衍生作品作者個人利益而言，將民間文學(xué)藝術(shù)傳播出去更為重要。因此，為了更好地保持衍生作品的利益平衡和突顯社會公共利益，只有將其獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為高于一般作品，方可有效避免獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定成為擠壓其他文學(xué)發(fā)展和壓迫社會公眾利益的緣由。

二、民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定的不足之處

(一)獨(dú)創(chuàng)性保護(hù)缺乏明確性

從國內(nèi)外相關(guān)法律文件中可知，尚未可追尋到關(guān)于民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性標(biāo)準(zhǔn)界定的痕跡，只有案件發(fā)生時才知曉這一界定被使用過。實(shí)際學(xué)術(shù)研究過程中，學(xué)者往往將重心致力于民間文學(xué)藝術(shù)作品研究上，而對于衍生作品的內(nèi)在價值卻極為忽視。對于衍生作品的保護(hù)，法律中無準(zhǔn)確規(guī)定，具體案例也大都是根據(jù)民間文學(xué)藝術(shù)作品保護(hù)法來加以判決，我國相關(guān)法律實(shí)踐中也并未明確保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品。雖我國一次又一次地起草方案，旨在完善《著作權(quán)法》，但多次改革也只限于“紙上談兵”，并沒有真正用于實(shí)踐之中，且其條款也大同小異，缺乏創(chuàng)新性。[3]在此形勢下，容易引起民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性問題的激烈爭論，而這些爭論也只能綜合具體案例或是相應(yīng)的著作權(quán)法來加以分析，其認(rèn)定帶有主觀隨意性。

(二)獨(dú)創(chuàng)性屬性界定不清

民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性理論研究的一個重要方向便是獨(dú)創(chuàng)性屬性。我國著作權(quán)法并沒有準(zhǔn)確說明獨(dú)創(chuàng)性所獲得的著作權(quán)保護(hù)要件內(nèi)容為何，且沒有明確規(guī)定獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，只是對獨(dú)創(chuàng)性的概念規(guī)定帶有循環(huán)解釋痕跡。我國在文學(xué)作品中置入獨(dú)創(chuàng)性，但并沒有將創(chuàng)作直接歸結(jié)于文學(xué)藝術(shù)作品產(chǎn)生的智力活動。總的來說，若想界定獨(dú)創(chuàng)性屬性，就應(yīng)先確認(rèn)獨(dú)創(chuàng)性的含義，方可進(jìn)一步定義作品，但獨(dú)創(chuàng)性含義又需從創(chuàng)作概念方面加以探究，而創(chuàng)作概念則需在作品概念確定后才能顯現(xiàn)出規(guī)定性。在如此惡性循環(huán)式的邏輯學(xué)現(xiàn)象下，界定獨(dú)創(chuàng)性屬性難度極大。由此可知，我國獨(dú)創(chuàng)性屬性不僅缺乏準(zhǔn)確內(nèi)涵，更缺乏立法、司法的合理解釋，其屬性界定可謂模糊不清，致使我國民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性的理論研究、司法實(shí)踐帶有明顯的隨意性與盲從性。[4]此外，由于缺乏獨(dú)創(chuàng)性規(guī)定，大多數(shù)人認(rèn)定獨(dú)創(chuàng)性時只以作者智力勞動成果為標(biāo)準(zhǔn)，且我國較之英美等國家的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)較低，理應(yīng)在司法中明確獨(dú)創(chuàng)性的屬性，以更好地判定相關(guān)案件。

(三)獨(dú)創(chuàng)性程度把握難度高

公共領(lǐng)域是民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品的主來源，所以自身不可避免地帶著濃厚的模仿痕跡，相比一般作品，其獨(dú)創(chuàng)性程度更難把握。衍生作品的著作權(quán)實(shí)則是為維護(hù)作者個人特色作品且避免限制參考其他人作品，但在認(rèn)定獨(dú)創(chuàng)性過程中不可避免地存在著獨(dú)創(chuàng)與抄襲難以分辨的難題。民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品根植于民間文學(xué)藝術(shù)，在創(chuàng)作過程中難免會吸取早期作品中的靈感，所以認(rèn)定獨(dú)創(chuàng)性時就必須和早期民間文學(xué)藝術(shù)品來加以對比。雖然三步法、利益平衡等皆有效地解決實(shí)際認(rèn)定過程中存在的難題，但缺乏法律規(guī)章的明確保護(hù)，在把握獨(dú)創(chuàng)性程度上帶有濃厚的個人主觀情感。

三、民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定制度的完善

(一)科學(xué)區(qū)分民間文學(xué)藝術(shù)作品、衍生作品

民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品與民間文學(xué)藝術(shù)緊密相連，兩者所具有的天然區(qū)別亦是顯而易見，因此，準(zhǔn)確區(qū)分兩者，科學(xué)分析其獨(dú)創(chuàng)性尤顯重要。首先，在法律實(shí)踐中要科學(xué)區(qū)分民間文學(xué)藝術(shù)的相關(guān)案件，并查看其作品是否帶有衍生作品侵權(quán)性；其次，學(xué)界應(yīng)將研究目標(biāo)轉(zhuǎn)向衍生作品。

自1990年至今，對于民間文學(xué)藝術(shù)作品認(rèn)定，我國并未做出相應(yīng)的法律規(guī)定，且國務(wù)院也沒有另出政策來加以規(guī)定，顯然，若是僅用著作權(quán)法來保護(hù)衍生作品未免不切實(shí)際。衍生作品實(shí)際上是符合文學(xué)藝術(shù)作品明顯特征的，且完全符合我國著作權(quán)中所制定的關(guān)于作品的定義，為此，只有真正將研究民間文學(xué)藝術(shù)的目標(biāo)挪至衍生作品上，并通過區(qū)分兩者特征，不斷加強(qiáng)著作權(quán)的法律保護(hù)，方可確保衍生作品的獨(dú)立性。

(二)認(rèn)清獨(dú)創(chuàng)性屬性

若想確保衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性，那么就應(yīng)當(dāng)切實(shí)認(rèn)清民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性的屬性。同時，還要借助司法與立法等法律解釋來加以界定并規(guī)范獨(dú)立性，以改善立法不嚴(yán)的現(xiàn)狀。標(biāo)準(zhǔn)是界定某種事物的重要前提，所以制定清晰明了的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是保障衍生作品獨(dú)創(chuàng)性的關(guān)鍵。部分學(xué)者更是立足英美法系的理論觀念，將文學(xué)作品的獨(dú)創(chuàng)性歸結(jié)于作者本身的獨(dú)創(chuàng)性，且其作品不可帶有其他作品的影子，亦有部分學(xué)者認(rèn)為應(yīng)積極借鑒大陸法系觀，要求作品帶有自身的個性。但歸根究底，認(rèn)定民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品還應(yīng)從我國的立法準(zhǔn)則來加以進(jìn)行，并采取相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定以更好地傳承民間文學(xué)藝術(shù)。

(三)準(zhǔn)確把握獨(dú)創(chuàng)性程度

所謂獨(dú)創(chuàng)性并非是一種絕對化的概念，作者創(chuàng)作時不可避免地會將前人的一些理念或是想法融入在內(nèi)，劃分獨(dú)創(chuàng)與抄襲的最好界限無外乎為融入程度，可基于主觀性與客觀性這兩個標(biāo)準(zhǔn)來把握好程度。主觀性標(biāo)準(zhǔn)包含兩個方面：一般消費(fèi)者與專業(yè)技術(shù)人員。一般消費(fèi)者顯然更符合衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性，因?yàn)橐话阆M(fèi)者不僅源于公共領(lǐng)域，且一般公眾主要追求的亦是自身利益最大化，所以基于這個本質(zhì)特征，可認(rèn)定一般消費(fèi)者能夠符合衍生作品獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定原則中的利益平衡。同時，我國尚未建立健全陪審團(tuán)制度，認(rèn)定衍生作品的相似性若僅用簡單的普通者觀察法顯然不具科學(xué)性，而將“專家證人”作為普通消費(fèi)者的替代者則能夠改善這一不足。[5]而對于后者，應(yīng)立足于實(shí)質(zhì)相似與接觸性原則，進(jìn)一步判定衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性；若是實(shí)質(zhì)相似，則需深入接觸，科學(xué)判斷衍生作品的雷同性是否源于偶然性特點(diǎn)，方可有效避免偶發(fā)性雷同而導(dǎo)致衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性遭受影響。

四、結(jié)語

在外來文化的不斷沖擊之下，如何傳承并保護(hù)好中華民族文化值得每個人深思。民間文學(xué)藝術(shù)作為中國傳統(tǒng)文化的重要成分，更需要青年一代不斷傳承下去。將民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品的知識產(chǎn)權(quán)作為重要保護(hù)對象具有劃時代意義，其突顯了我國對文化保護(hù)的重視感。雖然當(dāng)前對于衍生作品獨(dú)創(chuàng)性的研究不夠深入，其認(rèn)定過程也帶有明顯的不足，但在實(shí)際認(rèn)定過程中，仍需保持公共利益平衡，并加強(qiáng)作者的智力投入，將獨(dú)創(chuàng)性認(rèn)定置于一般作品之上，以真正創(chuàng)作出精細(xì)的衍生作品。

[1]許素乾.從知識產(chǎn)權(quán)角度淺析民間文學(xué)藝術(shù)的保護(hù)[D].西安：西北大學(xué)，2015.

[2]彭梵.論民間文學(xué)藝術(shù)作品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)[D].上海：華東政法大學(xué)，2014.

[3]黃萍.民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品的獨(dú)創(chuàng)性研究[D].廈門：廈門大學(xué)，2014.

[4]林秀芹，曾斯平.論民間文學(xué)藝術(shù)衍生作品獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定——以趙夢林京劇臉譜系列案為例[J].湖南社會科學(xué)，2013，(6)：60-63.

[5]馬忠法，宋秀坤.論民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)主體及其權(quán)利行使主體[J].民俗研究，2012，(4)：8-13.

【責(zé)任編輯：周丹】

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1673-7725(2017)09-0084-03

2017-07-03

韓娜(1980-)，女，山西大同人，講師，主要從事民俗學(xué)研究。