李麗

（西藏民族大學圖書館咸陽712082）

社會調查研究的檔案學意義及思考
——以中國家庭動態(tài)跟蹤調查為分析對象

李麗

（西藏民族大學圖書館咸陽712082）

文章基于筆者參與社會調查項目樣本訪問的實踐經歷，以中國家庭動態(tài)跟蹤調查為分析對象，通過后期文獻研究、學科調研，從檔案來源、史志資料收集的手段、司法實踐中的證據(jù)體現(xiàn)等角度，闡述社會調查研究的檔案學意義，分析檔案學與社會學、統(tǒng)計學等學科在跨學科領域上的密切關系，并從中獲取重視實證研究、給社會建檔等方面的有益啟示。

社會調查 中國家庭動態(tài)跟蹤調查 檔案學 社會學

社會調查研究是出于某種學術目的，通過官方或非官方手段收集獲取數(shù)據(jù)的一種研究方法，從檔案學角度來說，規(guī)范而有效的社會調查是對社會某方面活動的真實記錄，它有針對性地對社會現(xiàn)實進行調查，如實地反應了某一時期的社會現(xiàn)實，是珍貴的檔案資料，具有極其重要的歷史支撐和人文研究價值。本文以中國家庭動態(tài)跟蹤調查（C F P S）為分析對象，對此類社會調查研究的檔案學意義進行分析和總結，并試對社會學、統(tǒng)計學等學科領域內檔案界可以參考和借鑒的思路進行初步考探。

一、檔案與社會調查研究

檔案是記錄和反映國家機構、社會組織或個人工作、生產、科研、學習等活動原貌的，按一定規(guī)則組合歸檔以備考察利用的各種文獻[1]14-15。檔案的本質特征是原始記錄性。盡管涉及社會學、統(tǒng)計學、心理學、人口學等多門學科范圍內的社會調查沒有引入檔案學的概念，但社會調查所得的數(shù)據(jù)如實地反映了社會某方面的現(xiàn)實。以中國家庭動態(tài)跟蹤調查（C F P S）為例，其調查所得的基礎性數(shù)據(jù)真實地反映了中國這一時期人們各方面的現(xiàn)狀和變化，在調查、保存資料的管理操作中體現(xiàn)了檔案管理的特征，而且對后代學者的社會人文研究具有極高的史料價值和檔案價值。

二、對社會跟蹤調查的基本認知

1.國內外社會跟蹤調查的實施現(xiàn)狀。社會調查，即社會調查研究，是社會科學工作者用來收集和分析人口、社會和經濟各方面情況的重要方法，所得的社會調查數(shù)據(jù)真實地反映了調查進行時的社會環(huán)境。最早在19世紀的歐洲，法國、英國和歐洲其他國家的社會慈善家和其他對社會福利感興趣的志愿者，針對監(jiān)獄狀況、精神病患者的治愈情況、社會底層人群的貧困程度等社會問題開展了一系列社會調查活動[2]4-5。

近些年來，中外社會科學界對社會調查給予了高度重視，開展了很多規(guī)模不一的社會調查。但是盡管社會調查的發(fā)生數(shù)量大、展開層面廣，但是水平較高規(guī)模極大的社會調查并不多見，社會調查數(shù)據(jù)的真實可靠性也常常受到質疑，更加系統(tǒng)和科學的跟蹤調查應運而生。40年前美國已經開始把獲得綜合性跟蹤數(shù)據(jù)作為重要的發(fā)展戰(zhàn)略來對待。1968年，密歇根大學展開了世界上最早的家庭跟蹤調查（P S I D），內容涉及家庭和家庭成員的幾乎所有方面[3]。目前，世界上主要的社會經濟體如歐盟、日本、美國、韓國、墨西哥都有類似的調查，中國臺灣也于1997年開始了“家庭動態(tài)資料調查”（P S F D）。1995年中國大陸學者開始提出進行全國范圍調查的設想，2010年首次全國性大規(guī)模的動態(tài)跟蹤調查正式啟動[4]1。這些調查數(shù)據(jù)為當代中國消費行為、風俗習慣、養(yǎng)老保險制度、生產生活研究等提供了數(shù)據(jù)支撐，也為后世留下極其寶貴的檔案資料。

2.“中國家庭動態(tài)跟蹤調查”（C F P S）項目的概況?！爸袊彝討B(tài)跟蹤調查”（C F P S）是北京大學設計、籌備，并從2010年開始實施的一項全國性家庭跟蹤調查計劃，以期通過對全國代表性樣本村居、家庭、家庭成員的跟蹤調查，歷時性地反應中國的發(fā)展與變遷。中國現(xiàn)在處于一個重要的轉型期，社會各方面現(xiàn)正發(fā)生著前所未有的巨大變化，以跟蹤調查的方式獲取中國家庭的動態(tài)變化情況，用系統(tǒng)的、可供比較的、基于家庭和個體層次的跟蹤數(shù)據(jù)來準確、真實地反應人們的思想觀念、生活方式、健康習慣、教育期待、交往模式、職業(yè)狀態(tài)等的變化及影響其變化的因素[4]6。

三、社會調查研究對檔案學的借鑒意義

1.社會調查研究的價值體現(xiàn)。專業(yè)意義上的調查研究，一般不僅僅局限于描述變量的“變化”，而是進一步解釋為什么會產生這種變化。調查的類型有很多種，從應用角度分，可以分為公眾的民意調查、市場調研、描述性的調查統(tǒng)計和社會調查四類。民意調查最早在美國獲得應用，早在1824年就被預測美國總統(tǒng)大選，這就是最初的民意調查。自此，民意調查經常被有關組織部門應用于選舉、公共事務和其他涉及共同利益的主題。描述性的統(tǒng)計調查經常由政府部門發(fā)起，目的是為了獲得有關人口和人口密度、勞動力構成、全民健康統(tǒng)計等方面的大量描述性信息，例如統(tǒng)計局所做的大規(guī)模調查。

依據(jù)調查所得數(shù)據(jù)，學者們可以進行研究總結，研究結果多用于企業(yè)決策、高校教學、政府的政策依據(jù)等。社會調查資料的價值不僅僅在于調查所得數(shù)據(jù)對涉及民生的主要變量進行描述性分析，而且它為大眾提供民生以及其他方面可供比較的維度，為學術界各相關學科進行主題性研究提供線索，為政府決策部門政策分析、政策制定提供基礎信息。從檔案學角度分析這類數(shù)據(jù)真實可靠性的相對性和作為資料支持的價值性，能夠為檔案學界的理論研究和調查實踐提供有益的思考和啟發(fā)。

跟蹤調查是社會調查中較為系統(tǒng)周密的一種新類型。它的出現(xiàn)，有效地推動了社會科學和政府科學決策的發(fā)展。以美國家庭跟蹤調查（P S I D）為例，美國社會科學的定量研究中，大量的期刊文章運用了P S I D的數(shù)據(jù)，作者中包括了四位諾貝爾獎得主。與此同時，美國聯(lián)邦政府的房屋與城市發(fā)展部、健康與人類服務部、財政部、農業(yè)部、勞工部、社會保障部、白宮、國會等政府部門，大量使用了P S I D的數(shù)據(jù)作為決策依據(jù)[5]1。由于跟蹤數(shù)據(jù)對學術發(fā)展的重要貢獻，在美國國家科學基金會評選的50年資助的最有價值的50個項目中，P S I D成為唯一的社會科學項目。

2.對檔案學的借鑒意義。

（1）社會調查資料是檔案的重要來源。社會調查因其實證主義的研究思路，大部分調查所得的數(shù)據(jù)和資料對后世而言都具有極其重要的檔案價值。以馬克思主義的經典著作為例，恩格斯的《英國工人階級狀況》（1845）、列寧的《俄國資本主義的發(fā)展》（1899）以及毛澤東的《農村調查報告》（1930），都是在實地調查和統(tǒng)計資料的基礎之上寫就，如今其原稿和當時發(fā)行的不同版本都成為珍貴的檔案資料?？梢娚鐣{查資料是檔案的重要來源。

（2）社會調查是史志資料收集的有效手段。史志資料收集是修史編志、檔案編研過程的基礎性工作，直接影響著編纂成果的質量。社會調查學作為社會學中一門獨立的學科，在豐富史志資料的收集渠道和手段方面發(fā)揮了巨大的作用，主要表現(xiàn)在：①歷史文獻并不能完全獨立、全面地反映事物要素，社會調查是一個有效的補充性采集手段。通過高質量的社會調查報告發(fā)現(xiàn)已掌握的史志資料中存在的問題，完善資料或提出補充資料的具體意見。②社會調查，尤其是描述性和解釋性調查研究的基礎性數(shù)據(jù)能夠為史志資料提供可對比數(shù)據(jù)[6]，完善史志資料的要素和內容，可以和已有史志檔案相印證，從中找出存在的問題。

（3）社會調查報告在司法實踐中的證據(jù)價值。原始記錄性是檔案的本質屬性，它使檔案具有重要的憑證作用和參考作用[7]4-5。這種憑證性使檔案，尤其是房產檔案等在涉及民事案件的司法證明實踐中發(fā)揮重要作用。

當前，我國的民事、行政法庭中已經出現(xiàn)了社會研究報告這種全新的證據(jù)形式。在司法證明實踐中，有一類特定的證明事項往往需要裁判者對社會公眾就與涉案事實相關問題的觀點、意見、態(tài)度進行考察或判斷。為了對這種特殊的事項加以有效證明，我國的民事、行政審判中都出現(xiàn)了不少“社會調查報告”（social survey report）這種新的證據(jù)類型[8]。

將社會調查報告放在司法證據(jù)的框架之下進行研究和應用，這是證據(jù)法學理論的一個重要突破，也啟示著檔案學界用全新的視角對檔案的證據(jù)屬性、證據(jù)形式、公信力大小等重點問題加強研究。

四、社會調查研究所帶來的檔案學思考

由以上分析可以看出，社會調查研究的具體實施形式雖各有不同，但理順其與檔案學的關系可以給檔案理論和實踐工作者帶來全新的參考思路，主要結論如下。

1.是檔案資源建設的新型路徑選擇。作為科學文化事業(yè)機構，大多數(shù)檔案館的館藏結構非常單一，所藏文書檔案所占比重大，多為機關單位、社會團體職能活動方面的檔案，與人民群眾聯(lián)系密切的檔案少，能被社會普遍利用的司法、民生檔案少，真正具有查考價值且對利用者有吸引力的檔案少。

社會調查資料轉化為檔案入藏檔案館后可豐富館藏檔案的門類，使館藏檔案的結構比例合理化，與原藏檔案互補互生。而且社會調查的目的性和針對性使調查資料及其后期成果具有較強的趣味性和可讀性，這為提高和改善檔案利用服務奠定了基礎。

這要求我們以“大資源觀”的新理念為指導，突破傳統(tǒng)思維習慣，遵循檔案資源建設的自身規(guī)律，實施體制和機制創(chuàng)新，建立科學合理的館藏資源體系，促進國家檔案資源建設體系各個向度、各個層面的協(xié)調發(fā)展[9]。

2.提供檔案利用服務的突破口。檔案館可以提供檔案利用的領域廣泛，包括領導決策、落實政策、選拔人才、房屋產權、民事糾紛、編纂史志等，但實際的檔案利用服務工作卻普遍表現(xiàn)滯后。傳統(tǒng)的檔案利用服務多局限于坐等利用者上門的被動服務方式，因此可把加強檔案利用者獲得檔案信息的要求和欲望作為打破目前檔案利用服務工作僵局的一個突破口[10]。

社會調查資料及其后期成果，對專業(yè)學者因其學術性和專業(yè)性具有參考查證的利用需求，對普通大眾因其趣味性和可讀性具有休閑消遣的利用需求。檔案部門要重視檔案收集和編研，加強檔案利用者的信息需求，以期擴大檔案利用對象的范圍，激活檔案利用服務，提高人們利用檔案的意識。

3.建立檔案的新領域。建檔問題是目前檔案學研究的一大熱點，家庭建檔、企業(yè)建檔、信用建檔、非物質文化建檔等屢屢被提及和探討，但給社會——人類活動的重要組織建檔，目前在檔案學界還是一項空白。

國家統(tǒng)計局等官方組織進行的家庭記賬式調查，多是對個體淺層次的資料整合，且偏重客觀數(shù)據(jù)的記錄，對大眾的主觀態(tài)度則缺乏詳細周密的采集和統(tǒng)計。已有的各種類型的社會調查規(guī)模不一，調查深度和廣度也參差不齊，比較科學和系統(tǒng)的社會調查，如“中國家庭動態(tài)跟蹤調查”（C F P S）則是通過個體的變化來觀察、判斷宏觀社會的格局和變遷趨勢，通過跟蹤樣本家庭及其成員從生到死生命歷程中的社會、經濟、教育、健康等指標，將家庭環(huán)境、社區(qū)環(huán)境作為控制變量，從而獲得社會各方面的準確數(shù)據(jù)[11]。這符合給社會建檔的基本點。檔案部門可以通過收集不同時期的社會調查資料，豐富館藏檔案的途徑，也可以通過與實施社會調查的機構和團體合作的途徑來實現(xiàn)社會建檔，本文在此不展開探討。

4.豐富檔案學的實證研究方法。中國傳統(tǒng)的學術思想和治學方法大多重視人文科學的思辨性，但缺乏社會科學的實證性。但人類學科的研究前提就是對社會的實際情況進行調查和了解。目前我國的檔案學研究亦然，重視定量描述、邏輯推理，而忽略實證研究和調查分析。

社會調查研究為檔案學提供了一種思路，啟示著檔案人重視實證主義研究方法，重視理論與實踐的結合和升華，開展學術研究與臨床實務并重的雙元流程。而且“中國家庭動態(tài)跟蹤調查”（C F P S）是系統(tǒng)地針對中國社會的持續(xù)性樣本調查，涉及人類學、人口學、心理學、檔案學等多門學科，不同學科間的研究重點和核心議題或有相異，但皆有共通之處，這啟示著檔案學界宜以跨學科或跨科域的觀點來分析檔案學領域的相關問題。

基于上述分析，社會調查研究的發(fā)展在多個學術領域的共同努力之下，可以預見將繼續(xù)以跨學科和跨科際的研究模式來進行。重視實證調查，最大程度地挖掘社會調查資料的檔案學價值和意義，藉以比較研究的優(yōu)勢，無疑將會為檔案學提供重要的學術貢獻和更多的借鑒意義。

[1]朱玉媛.檔案學基礎[M].武漢：武漢大學出版社，2008．

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[3]劉少杰.中國社會調查的理論前提[J].社會學研究，2000（2）．

[4]北京大學中國社會科學調查中心.中國報告·民生·2011[M].北京：北京大學出版社，2011．

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[6]胡浩泉.史志資料收集途徑的新探索[J].黑龍江史志，2011（24）.

[7]肖秋慧.檔案管理概論[M].武漢：武漢大學出版社，2009．

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[10]胡雪芬.談談瓜州縣檔案館檔案利用服務體系存在的問題及建議[C].檔案安全與檔案服務——2011年甘肅省檔案工作者年會論文集，2011（8）．

[11]馬戎.社區(qū)調查與中國社會學的“本土化”[J].青海民族研究，2012（3）.

Some Thinking About the Archival Significance of Social Survey Research --Taking Chinese Family Panel Studies as the Analysis Object

Li Li
（Library of Xizang Minzu University,Xianyang 712082,China）

Based on the personal practice of a social survey,the late literature study and the academic research,the paper, taking Chinese Family Panel Studies as an example,elaborates the archival significance of social survey,analyzes the close relationship among archival science,sociology and statistics in the interdisciplinary field and from which obtains such useful enlightenment as attaching importance to empirical research and build archives for society.

ocial survey research;Chinese Family Panel Studies;archival science;sociology

G270

A

2016-11-07