翟楠 耿越 吳霜 周文泓

（四川大學公共管理學院 成都 610064）

公眾參與框架下的美國公民檔案員項目研究

翟楠 耿越 吳霜 周文泓

（四川大學公共管理學院 成都 610064）

對美國公民檔案員項目的實踐與模式構(gòu)件進行分析，旨在為中國檔案機構(gòu)實現(xiàn)公眾參與提供借鑒和啟示。對NARA的公民檔案員項目進行較為詳細的研究以及組成要素的調(diào)查，分析其呈現(xiàn)的公眾參與模式。從美國公民檔案員所形成的公眾參與模式來看，我國應從公眾參與意識、檔案資源、信息與通信技術(shù)、制度保障等方面設計和開展公眾參與項目。

公民檔案員 公眾參與 模式分析

一、引言

隨著開放政府建設的深入，公眾參與作為理念、原則與方法逐漸融于政府的業(yè)務活動中。例如，公眾參與被美國聯(lián)邦政府的《開放政府指令》明確界定為開放政府的三大原則之一，應用于美國聯(lián)邦政府開展各項基于群體智慧的眾包項目中。在開放政府的建設中，檔案機構(gòu)作為核心政府信息資源保存與提供利用的主體，公眾參與既要作為它的工作原則來更好地開展政府信息公開與開放數(shù)據(jù)行動，同樣也可作為檔案機構(gòu)優(yōu)化升級業(yè)務能力的契機與方法，通過公眾參與借助群體智慧在社會轉(zhuǎn)型與數(shù)字轉(zhuǎn)型的背景下更好地開發(fā)檔案資源、優(yōu)化工作環(huán)節(jié)、提升檔案服務品質(zhì)。

就我國而言，檔案領域在意識、政策、技術(shù)、行動等方面已形成一定的實踐與研究成果。實踐方面，檔案征集與社交媒體應用是檔案機構(gòu)開展公眾參與的主要內(nèi)容，但社會關(guān)注度和參與度方面收效有限，總體效果有待提升。研究方面則主要關(guān)注檔案的社會化服務與國外檔案機構(gòu)眾包項目等先進經(jīng)驗的介紹，缺乏深入的案例研究與理論構(gòu)建。

相比之下，旨在領導美國聯(lián)邦機構(gòu)開放政府建設的美國檔案與文件署（下文簡稱“NARA”）在公眾參與方面有著更加豐富也卓有成效的實踐，它開展的公民檔案員項目作為開放政府的旗艦項目幫助美國聯(lián)邦機構(gòu)充分地吸納了社會力量來幫助完善檔案資源與工作，它現(xiàn)有的經(jīng)驗與不足也為各國與各地區(qū)檔案機構(gòu)的公眾參與設計與實踐提供了啟示。因此，本文將對公民檔案員項目進行較為詳細的研究，對組成要素進行調(diào)查與介紹，分析其呈現(xiàn)的公眾參與模式，并結(jié)合我國實際提出實現(xiàn)我國檔案機構(gòu)公眾參與的啟示。

二、美國公民檔案員的實踐

在NARA的實踐中，公眾參與融于工作的方方面面，包括數(shù)字化、在線目錄升級、檔案資源補充等。在這其中，最具代表性的項目之一則是公民檔案員（Citizen Archivist）。公民檔案員的提法借用自NASA（美國宇航局）的公民科學家項目，它的提出源于美國聯(lián)邦政府認為公眾的知識與力量可以幫助解決政府在工作中無法應對的問題，因而公民檔案員可用于幫助推進各類檔案項目。自2010年出臺第一個開放政府計劃后，NARA就開始了公民檔案員的項目實踐，從做標簽、轉(zhuǎn)錄等逐漸運用于更多類型的檔案工作中，并為公民檔案員項目設計并開發(fā)了專屬平臺Citizen Archivist Dashboard。通過查詢NARA官網(wǎng)公開的相關(guān)資料，公民檔案員項目主要為：

1.做標簽（Tag）。公民檔案員首先要進行做標簽工作，即對一份文件添加關(guān)鍵詞、術(shù)語和做標簽，從而推動文件查閱的高效便捷化。要進行文件檔案的做標簽工作，首先需要在國家檔案館目錄中注冊用戶、創(chuàng)建密碼，之后登錄進系統(tǒng)內(nèi)就可以找到相關(guān)任務并開始做標簽，也可以通過關(guān)鍵詞查詢找到自己感興趣的話題，開始創(chuàng)建自己做標簽的任務。目前NARA做標簽的任務主要有以下六種：（1）20世紀70年代美國的相關(guān)檔案，主要任務是從由艾瑞克·卡羅紐斯（Erik Calonius）為美國環(huán)境保護局“美國檔案（Documeric）”項目拍攝的照片中提煉細節(jié)和特征成為標簽。（2）為珍珠港事件做標簽，以此紀念珍珠港事件75周年。（3）內(nèi)戰(zhàn)時期的照片。（4）珍珠港事件之后，美軍在很多船艦中服役，公民檔案員的一項任務就是為這些船艦以及在船上舉辦的活動拍攝的照片做標簽。（5）在黑丹普查（Hayden Survey）中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)內(nèi)布拉斯加州、懷俄明州、科羅拉多州、猶他州和蒙大拿州的19世紀面貌的照片。（6）為NASA的航天項目有關(guān)航天飛機的內(nèi)容做標簽。

此外，還有主要為照片做標簽的任務，包括以下五種：（1）為二戰(zhàn)時期美國國內(nèi)籌集戰(zhàn)爭債券等活動中由博伊德·諾頓（Boyd Norton）拍攝的照片做標簽。（2）為美國新聞署200張艾瑞克·卡羅尼斯（Erik Calonius）拍攝的19世紀的電影膠卷做標簽。（3）為美國海岸警衛(wèi)隊和內(nèi)政部的相關(guān)檔案中有關(guān)燈塔的照片、圖像做標簽。（4）為上述黑丹普查（Hayden Survey）中拍攝的照片做標簽。（5）為羅斯·歐尼爾（Rose O’Neal Greenhow）留下的信件做標簽，因為一些信件羅斯本欲燒毀，所以留存的檔案不易辨認，為標簽工作帶來一定難度。

2.轉(zhuǎn)錄（Transcribe）。公民檔案員還需要進行檔案的轉(zhuǎn)錄工作，即對國家檔案館目錄中成千上萬的數(shù)字化檔案進行轉(zhuǎn)錄。轉(zhuǎn)錄工作可以提升搜索結(jié)果的準確性以及歷史檔案獲取的高效性。目前，NARA的轉(zhuǎn)錄任務主要有如下五種：（1）轉(zhuǎn)錄有關(guān)肯尼迪遇刺事件的檔案。（2）轉(zhuǎn)錄有關(guān)前第一夫人埃莉諾·羅斯福（Eleanor Roosevelt）的檔案。（3）轉(zhuǎn)錄1895—1957年萊文沃斯的囚犯文件。（4）轉(zhuǎn)錄之前在創(chuàng)新中心（Innovation Hub）掃描過的會議及相關(guān)檔案文件。（5）轉(zhuǎn)錄菲利普·考恩（Philip Cowen）的考恩報告。

除了以上卷宗檔案的轉(zhuǎn)錄工作，還有一些單份文件的轉(zhuǎn)錄，這些不斷更新的文件可以在NARA的官網(wǎng)中進行查詢。

做標簽和轉(zhuǎn)錄工作都可以在NARA網(wǎng)站頁面中“Search New Records”一項進行國家檔案館目錄中檔案文件的查詢。

3.歷史中心（History Hub）。歷史中心是由國家檔案館管理的一個試驗性的眾包平臺，目的是為了向?qū)v史文件感興趣的用戶提供更好的交流與服務并為其他機構(gòu)提供發(fā)展經(jīng)驗。它由家譜、開放政府、轉(zhuǎn)錄、立法文件、總統(tǒng)文件等不同社區(qū)組成，并由相關(guān)領域的專家學者擔任社區(qū)管理者。研究者、公民歷史學家、檔案從業(yè)者和開放政府支持者都可以加入相應社區(qū)來分享信息、協(xié)同工作以及尋找志同道合的伙伴，他們可以通過這個平臺獲取來自國家檔案館和其他領域的專家、歷史愛好者以及其他公民檔案員的幫助。歷史中心通過提供討論板、博客等工具將專家和對美國歷史感興趣的研究者集中起來推動公民參與，可以將其認為是一個研究課題的眾包信息的一站式中心。

4.共享照片（Upload and share your photos）。公民檔案員可以在Flickr（雅虎旗下圖片分享網(wǎng)站）上傳和分享照片。在美國，研究者每天都可以在全國各地的研究室掃描和影印國家檔案館的檔案。因此，公民檔案員能夠在Flickr國家檔案館公民檔案員研究小組里分享尚未在網(wǎng)上公布過的國家檔案館檔案的數(shù)字復制件。在Flickr上分享照片的操作方法非常簡便，研究者只需在Flickr上創(chuàng)建一個賬戶，上傳圖片并添加基本信息，在請求“加入”組后，將“添加照片”添加到組即可。值得注意的是，圖片上傳之前需添加一些必要描述。首先，每個圖片都需添加基本信息，包括標題、檔案組、系列和文件、框或卷號。其次，還可以添加對瀏覽者有幫助的其他信息（比如國家檔案館標識符和地方標識符）。最后，給圖像擬出標題以說明圖片內(nèi)容，比如“喬治·華盛頓的信”，“科羅拉多地圖”，“克林頓總統(tǒng)的照片”等。

5.編輯文章（Edit articles）。公民檔案員還可以在維基百科上編輯文章，這有助于完善維基百科上與國家檔案館檔案相關(guān)的內(nèi)容。維基百科的編輯入門要求不高，即使是從未接觸過編輯的人，也可以從“編輯維基百科”頁面熟悉編輯的基本知識，然后進行條目編輯。維基項目NARA（W ikiProject NARA），重點在與公眾共享國家檔案館的資源，同時，提高維基百科上國家檔案館相關(guān)主題的覆蓋率。其中有兩個特色項目：（1）“安塞爾·亞當斯之照”（Ansel Adams's photographs）項目。通過分享攝影師安塞爾·亞當斯（Ansel Adams，美國著名藝術(shù)攝影師）拍攝的公共領域國家公園管理局的高分辨率圖片，鼓勵個人將這些照片合并到現(xiàn)有的維基百科文章和其他維基媒體項目中。（2）“今日文件”（today's document）項目。鼓勵個人在檔案政府官網(wǎng)（Archives.gov）上撰寫或擴充帶有“今日文件”特征的相關(guān)文章。成功的項目會展示在國家檔案館的文件頁面上，其編輯也會被認證為該頁面的作者。

公民檔案員的活動圍繞做標簽、轉(zhuǎn)錄、歷史中心、共享照片和編輯文章展開，日益進步的社交媒體為這些活動提供了高效便捷的平臺，在推動美國公民檔案員發(fā)展的同時，為開放政府建設也注入了鮮活力量。

總的來說，公民檔案員項目在推進NARA的公眾參與和開放政府建設方面卓有成效，在參與度、開放度與交流度三個方面的建設突出。例如，由普通民眾提煉特征、關(guān)鍵詞、檢索詞，提升了文件與檔案的檢索質(zhì)量。又如，設置的任務中二戰(zhàn)、珍珠港事件或者美國19世紀面貌的相關(guān)內(nèi)容會在一定程度上促進美國歷史的宣傳與教育，在提升檔案工作參與度的同時增強了民族凝聚力與自豪感。然而，以公眾參與為目標的公民檔案員實踐，依舊存在局限，例如部分公眾貢獻的內(nèi)容質(zhì)量不佳或部分任務公眾參與度低等。

三、公眾參與模式的構(gòu)件分析

盡管依舊在探索之中且存在局限，但公民檔案員項目從理念、方法到執(zhí)行充分體現(xiàn)了公眾參與的原則，也有了一定成果，構(gòu)建了屬于檔案領域的公眾參與模式，為檔案機構(gòu)開展公眾參與提供了示范。從它的實踐來看，在公眾參與的框架內(nèi)，以眾包（crowdsourcing）為方式，以自建網(wǎng)絡平臺與第三方社交媒體為依托，圍繞著意識的培養(yǎng)、能力的構(gòu)建、可持續(xù)的實踐保障機制以及資源與平臺的支撐四個方面進行項目分配，最大限度地發(fā)揮了公民對開放政府建設的參與作用，實現(xiàn)了檔案資源共建、共享與貢獻的創(chuàng)新升級。

1.公眾參與意識的培養(yǎng)。公眾參與檔案工作的前提是公眾有足夠的參與意識，這意味公眾意識到他們有需求、有能力、有責任參與到檔案工作中。因而，NARA通過公民檔案員項目構(gòu)建的公眾參與模式將公眾參與意識的培養(yǎng)作為重要構(gòu)件，在其戰(zhàn)略與制度中將公眾設定為關(guān)鍵的利益相關(guān)者，對公眾參與意識的培育主要表現(xiàn)在：（1）NARA通過兩年一度的開放政府計劃不斷吸取各方意見，與時俱進并融合民意，與公民保持互動，有效地提升了檔案領域公眾參與的積極性，在整個社會環(huán)境中加強了公民檔案意識的培養(yǎng)。（2）在公民檔案員的相關(guān)項目中對公民檔案參與意識進行培養(yǎng)，并通過歷史中心等平臺提供專家學者的幫助、相關(guān)文件資料的查詢來進一步提高公民的檔案意識。在社區(qū)化、模塊化的公民檔案員項目中，公民可以自由選擇符合自己愛好的社區(qū)參與相關(guān)項目的構(gòu)建并作出貢獻，隨著公民對項目地不斷參與，公民的檔案意識也會不斷提高，從而推動整個檔案領域的發(fā)展。（3）注重對檔案的宣傳設計，通過制作親民又實用的檔案官網(wǎng)網(wǎng)頁吸引公眾的瀏覽興趣，潛移默化地培養(yǎng)公民檔案意識。

2.數(shù)字資源與平臺的支撐。公眾參與的設想若要從戰(zhàn)略、政策、指南實現(xiàn)行動的落地，需要借助于檔案機構(gòu)設計的項目并依托檔案機構(gòu)提供的資源與平臺，其中在新信息環(huán)境中數(shù)字形式的資源與平臺的支撐是要點。一方面，資源是公眾參與各類檔案工作的直接對象，也是吸引公眾參與的根本所在。另一方面，公眾參與的渠道與具體活動需要通過由信息與通訊技術(shù)開發(fā)與搭建的平臺來實現(xiàn)。因而，在公民檔案員的項目中，數(shù)字化貫穿始終，既為公眾參與提供活動資源，也幫助NARA實現(xiàn)了數(shù)字化的開發(fā)與利用，完善了資源的背景與內(nèi)容信息，并通過大眾做標簽的方式優(yōu)化在線目錄來提升檢索質(zhì)量。同時，NARA不僅致力于完善功能強大與頁面友好的官網(wǎng)來實現(xiàn)公眾參與，而且開設了專屬平臺建立公民檔案員社區(qū)，深入開展公眾參與項目。

3.公眾參與能力的構(gòu)建。公民檔案員的主旨是實現(xiàn)公眾參與，這需要參與者有相應的能力。一方面，在任務設計、發(fā)布與開展的過程中，由有相應能力與知識的公眾參與相適應的項目，另一方面也通過建立的歷史中心、創(chuàng)新中心與日常的參與過程有意識地培養(yǎng)與提升參與者能力。圍繞此問題，美國公民檔案員項目實踐有如下特點：（1）在NARA的網(wǎng)站中，公民可以根據(jù)個人興趣能力選擇任務甚至自己創(chuàng)建任務。（2）任務在網(wǎng)站上選擇并進行，形式簡單操作便捷，并不需要高超的信息技術(shù)。（3）公民可以在信息共享平臺上進行經(jīng)驗分享，如歷史中心作為知識庫，可以解決任務進行時的問題。公民通過選擇符合自己能力的項目進行參與，同時也在項目的參與過程中提高自己檔案處理的能力，為進一步的項目參與提供足夠的能力構(gòu)建。比如在共享項目中，NARA鼓勵公民在維基百科自由選擇條目進行編輯，投稿分享國家歷史檔案相關(guān)知識，在進行檔案保護發(fā)展的同時，這其實也促進了公民檔案員自身檔案能力的建設。

4.可持續(xù)的實踐保障機制。公民為何要加入，加入后如何長久維持動力，如何形成一個長久性的可持續(xù)的實踐保障機制，這也是NARA思慮的問題。首先，吸引公眾是重要起點，以NARA的網(wǎng)站建設為例，大到引人入勝的網(wǎng)頁布局、細至別具一格的字體設置，僅是網(wǎng)頁瀏覽就相當吸引人眼球，這為公眾參與奠定基礎。其次，通過匹配社會需求設計與發(fā)布任務，以檔案資源與知識維護公眾參與的可持續(xù)發(fā)展。例如，在Flickr開設涉及政治、經(jīng)濟、技術(shù)、文化、體育、娛樂等多領域不同時代的專題照片，吸引不同需求的公眾，吸納其參與對照片的著錄與描述，在資源共享中也提升了公眾對檔案工作的興趣與成就感，從而持續(xù)參與不同類型的項目。同時，NARA加強專業(yè)檔案工作者的監(jiān)督與指導作用，且配備以規(guī)范的制度，保證公眾參與有據(jù)可依，各利益相關(guān)者的權(quán)益得以保障，例如對著錄的隱私與內(nèi)容的妥當性作了嚴格規(guī)定。

四、公民檔案員項目的啟示

與美國一樣，我國檔案機構(gòu)同樣在當前社會轉(zhuǎn)型與數(shù)字轉(zhuǎn)型的背景下探索優(yōu)化升級之路，公眾參與提供了良好的契機與方法，尤其是在信息與通訊技術(shù)日新月異，我國倡導以公眾參與來實現(xiàn)社會治理的當前。就我國檔案機構(gòu)的公眾參與活動來看，檔案官網(wǎng)的建設與完善、微信與微博的應用、線下檔案社會活動（如國際檔案日宣傳的開展等）都在以不同方式吸納公眾參與到檔案資源的共建、共享以及檔案工作的決策與行動中來。然而，總體上來看，當前的實踐缺乏政策指導，對技術(shù)與平臺的利用有限，開展活動不足，公眾的關(guān)注度與參與度較低。借鑒NARA在公眾參與框架下的公民檔案員實踐，我國檔案機構(gòu)可從如下方面完善公眾參與：

1.堅持開放政府的方法論指導。檔案機構(gòu)的公眾參與活動本質(zhì)是開放政府建設的一部分，從職能定位、組織設置到業(yè)務開展都將要遵循開放政府的理念與需求。從NARA的實踐來看，公眾參與所設計的公民檔案員項目重點內(nèi)容為檔案資源的開發(fā)與利用，這與開放政府的要件即信息公開以及數(shù)據(jù)開放是相匹配的，眾包的具體形式的實現(xiàn)和技術(shù)的應用也同開放政府倡導公民智慧以及新技術(shù)應用相適應。因而，對我國而言，要界定清楚我國開放政府的具體內(nèi)涵，相關(guān)的政策如《政府信息公開條例》、《2015年政府信息公開工作要點》、《關(guān)于全面推進政務公開工作的意見》、《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》是如何體現(xiàn)開放政府以及公眾參與的，并從中理解信息公開與數(shù)據(jù)開放，從而探索公眾參與可應用的方面、內(nèi)容、形式與重難點。

2.以開放與開發(fā)檔案資源為前提。公眾參與檔案工作本質(zhì)是滿足其對檔案資源的需求，只有通過檔案資源才能置換相應的公眾行動，因而公眾參與的起點與落腳點都將以檔案資源的有效開放與開發(fā)為前提。NARA的公民檔案員項目以文本、視頻、圖片等多類形式為開放資源，以已開發(fā)挖掘的檔案吸引公眾對檔案的利用，從而通過公眾多方面的參與彌補資源開發(fā)上的不足。因而，于我國而言，檔案資源的開放需要從線下走向線上，從目錄走向全文，從而能夠以檔案資源獲取更多的社會關(guān)注，設計合適的公眾參與項目，依托公眾參與征集對國家、社會與公眾有價值的檔案，并吸納公眾為檔案工作出謀劃策，在一定情況下還可以讓公眾參與到對檔案的管理（如數(shù)字化項目中）。

3.以信息與通訊技術(shù)為實現(xiàn)工具。信息與通訊技術(shù)為公眾參與提供了有效的工具，突破實體空間的限制，將公眾參與真正納入檔案社區(qū)中，多方位完成對檔案決策與管理的參與行為。NARA的實踐依托官網(wǎng)與公民檔案員專屬平臺得以集聚公眾力量完成各類任務，且借助技術(shù)完成公眾對檔案的挖掘與開發(fā)。于我國而言，應當加強當前的網(wǎng)站建設，在豐富網(wǎng)站資源的同時強大互動與社區(qū)功能，為公眾參與提供通道與平臺，亦可以借助第三方的社交媒體工具，在解決技術(shù)投入的同時有效達成公眾參與的工作目標。

4.制度保障。制度主要用于保障公眾參與項目的開展，促進多層級多部門協(xié)同合作，將公眾參與納入業(yè)務活動的開展中，也用于規(guī)范公眾參與，使得公眾參與的環(huán)節(jié)、流程與行為都有據(jù)可依。NARA的開放政府計劃就為公民檔案員項目等公眾參與活動提供戰(zhàn)略支持，用以支持公民檔案員項目的歷史中心，也有相應規(guī)定用于規(guī)范參與人員的信息發(fā)布與參與行為。當前我國需要從頂層設計出發(fā)，為公眾參與制定戰(zhàn)略來明晰其定位、目標、原則與方式，并依此形成指導性的公眾參與政策與規(guī)范，幫助公眾參與項目的設計與開展。

五、結(jié)語

總的來說，NARA的公民檔案員項目在公眾參與的框架下有著頗多良好的實踐，有助于公民參與意識、能力、知識的提升以及制度與平臺的建設，對檔案機構(gòu)如何參與開放政府建設、實現(xiàn)公眾參與提供啟示與借鑒。于我國而言，公眾參與將會是社會、文化與技術(shù)發(fā)展的必然要求，也將是檔案機構(gòu)創(chuàng)新的工作重點，服務全民的檔案體系的設計與開展仍有待從意識、資源、技術(shù)與制度等多方面進行研究與實踐。

[1]NARA.Tag it![EB/OL].[2017-1-20].https://www.archives. gov/citizen-archivist/tag

[2]NARA.Transcribe[EB/OL].[2017-1-20].https://www.archives. gov/citizen-archivist/transcribe

[3]NARA.History Hub beta[EB/OL].[2017-1-20].https: //historyhub.history.gov/welcome

[4]NARA.Upload and Share[EB/OL].[2017-1-20].https://www. archives.gov/citizen-archivist/upload-and-share

[5]NARA.Edit Articles[EB/OL].[2017-1-20].https://www.archives. gov/citizen-archivist/edit

Analysis and Enlightenment of American Citizen Archivist Project in the Framework of Public Engagement

Zhai Nan,Geng Yue,Wu Shuang,Zhou Wenhong

(Public Administration School of Sichuan University,Chengdu 610064,China)

The practice and patterns of American citizen archivist project are analyzed to provide references and enlightenment to public engagement for Chinese archival institutions. In the paper, the NARA citizen archivist project is researched in detail, and its composing elements are studied, then the citizen engagement patterns concluded from it are discussed. Based on the analysis, the paper proposes that China should design and conduct public engagement project from consciousness of public participation, resources of archives, information and communication technology and system guarantee.

citizen archivist;public engagement;pattern analysis

翟楠、耿越、吳霜，四川大學公共管理學院秘書檔案系2015級本科生；周文泓，博士，四川大學公共管理學院講師。

G279.3/.7

A

2017-03-05