文/潘建華

在工作創(chuàng)新中促進檔案學理論的發(fā)展

文/潘建華

檔案學理論的發(fā)展和檔案工作創(chuàng)新是一體兩面的，理論發(fā)展和創(chuàng)新是工作實踐經(jīng)驗的總結(jié)、升華與融合，工作實踐的開展和創(chuàng)新離不開理論的指導和規(guī)劃，若沒有理論指導，則工作實踐就會顯得盲目并缺乏規(guī)劃性。我國真正意義上的科學檔案學理論是建立在中華人民共和國成立之初一窮二白的基礎上的，通過借鑒蘇聯(lián)經(jīng)驗初步建立檔案學理論體系，融合和引進西方的檔案學理論，構(gòu)建了中國式的檔案學理論。新世紀以來，檔案學發(fā)展的外部環(huán)境發(fā)生了巨大的變革，工作實踐也遭遇了前所未有的新問題、新情況，這些都進一步促進了我國檔案學理論的進一步發(fā)展。

一、中國檔案學理論在工作實踐中發(fā)展追溯

1．全宗理論。全宗這一術(shù)語最早來源于法國的檔案學術(shù)語，是由法國內(nèi)政部于1841年提出的，要求尊重歷史上形成的檔案全宗。關(guān)于“全宗”的概念，《檔案學詞典》這樣解釋，“所謂全宗就是來源于一個行政當局、一個公司或一個家庭的全部文件。這一原則的提出，是為了糾正按事由原則整理檔案所引起的混亂。尊重全宗原則是來源原則形成的初期階段，它只要求按來源劃分全宗，全宗內(nèi)的文件仍按事由劃分。”中華人民共和國成立之初，檔案工作從業(yè)人員大多數(shù)來自于經(jīng)歷戰(zhàn)爭年代的機要處，當時的工作對象主要是黨政軍機關(guān)的文書檔案，并且這些文書檔案具有濃厚的政治色彩。從這個意義上說，“中國檔案學自產(chǎn)生開始，就是一門十分貼近政府管理活動實際、帶有較強的行政學色彩的學科”。我國檔案界最早接觸全宗理論并非來自法國，由于當時特殊的社會背景，檔案學發(fā)展不可避免地受到蘇聯(lián)的影響。1950年到1953年中國人民大學聘請了蘇聯(lián)檔案學專家謝列茲涅夫教授來華介紹蘇聯(lián)檔案學的理論與方法、蘇聯(lián)檔案工作經(jīng)驗，國內(nèi)還組織翻譯了大量的蘇聯(lián)檔案學專著。其中，全宗理論就是這樣的情形下傳入中國，只不過當時蘇聯(lián)并不是用“全宗”這個術(shù)語，用的是“芬特”這個概念，“芬特”存在著不易理解、解釋困難的缺點，時任中華人民共和國第一任國家檔案局局長的曾三同志結(jié)合我國現(xiàn)狀，把“芬特”改為“全宗”，并將全宗原則或來源原則確立為我國檔案工作核心原則。隨著檔案管理實踐的深入發(fā)展，傳統(tǒng)的全宗理論在檔案整理工作中顯得有些捉襟見肘，主要面臨的是科技檔案管理實踐的豐富、專門檔案館的設置和綜合檔案館館藏體系建設的深化三大挑戰(zhàn)。20世紀80年代末，何嘉蓀和馮惠玲延伸全宗概念的外延，將“全宗”重新界定為：“全宗是同一社會活動過程中形成的具有密切有機聯(lián)系的檔案文件整體?！睆亩沟萌谠瓌t始終成為我國檔案工作的核心原則。

2．文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論。數(shù)字化檔案誕生之前，檔案的主要呈現(xiàn)形式是文書檔案，由于庫房等外部因素制約，需要對積年陳舊檔案進行甄別并銷毀一部分檔案。在這樣的具體的工作實踐情形下，文件生命周期理論應運而生。文件生命周期理論是指導從文件到檔案全過程管理的基本理論，文件周期指的是文件從開始形成到最終銷毀或永久保存的整個運動過程。最早提出了“文件生命周期”的概念是美國的檔案學者菲利普·布魯克斯于1941年提出的，后來生命周期理論成為了檔案學中的一個基本性原理。不過，20世紀60年代，曾三同志也曾提出過“檔案自然形成過程論”。后來，陳兆祦先生等也提出了“文件運動周期論”。“文件生命周期理論是現(xiàn)代檔案學發(fā)展的重要里程牌，是構(gòu)建文件與檔案學的重要理論基石，是我國檔案事業(yè)發(fā)展與變革的重要路標與指南之一。”

隨著科技的發(fā)展，檔案資料的載體形態(tài)向著多元化發(fā)展，電子文件和數(shù)字媒體檔案的出現(xiàn)，使得“文件生命周期理論”的普適性受到了挑戰(zhàn)，我國有的學者認為這一理論不太適用于電子文件，可以將“文件連續(xù)體理論”作為“文件生命周期理論”的補充和修正。所謂的“文件連續(xù)體理論”是由澳大利亞檔案學者弗蘭克·阿普沃德等人提出的，指的是“文件往復運動于從生成到處置的連續(xù)體中的一個過程”，這一理論揭示了檔案資料文件形成、歸檔、保存和利用等管理過程應實施一體化管理理念。

3．檔案鑒定理論。檔案鑒定是檔案工作中最為重要的環(huán)節(jié),它直接關(guān)系到檔案文件保管期限的確定及檔案的存毀命運。從20世紀初，檔案鑒定理論就開始逐漸形成，先后出現(xiàn)了諸多檔案鑒定理論：最早，德國檔案學者邁斯奈爾提出“年齡鑒定論”，指出“高齡檔案應當受到尊重”；20世紀20年代，英國檔案學者詹金遜等提出了“行政官員決定論”，認為“鑒定的根據(jù)不取決于行政機構(gòu)為實際目的對文件的應用，而取決于文件對歷史的利害關(guān)系”或者說，“檔案人員不宜參與文件的鑒定和銷毀，鑒定應由行政官員自行決定”；20世紀30年代，波蘭檔案學者提出了“職能鑒定論”，認為檔案文件的價值應根據(jù)檔案形成主體機關(guān)的地位和重要性來確定；20世紀50年代，美國檔案學者謝倫伯格提出了“文件雙重價值論”，認為“檔案文件具有兩種不同的價值,即對原機關(guān)的原始價值和對其他機關(guān)與私人利用者的從屬價值”；20世紀60年代，美國檔案學者菲斯本等提出了“利用決定論”，認為“檔案鑒定的重要指標是檔案文件的實際利用和預期利用程度”；20世紀八九十年代，先后出現(xiàn)了“社會分析與智能鑒定論”“宏觀鑒定論”等檔案鑒定理論。我國檔案工作在實踐中先后吸收融合上述鑒定理論中的優(yōu)點，逐步構(gòu)建具有中國特色的檔案價值鑒定體系，將檔案的來源、內(nèi)容、形式特征、相對價值、社會效益等標準作為檔案鑒定標準。

二、新時期影響檔案學發(fā)展的關(guān)鍵要素

1．大數(shù)據(jù)對檔案學發(fā)展的影響。大數(shù)據(jù)指的是“無法在一定時間內(nèi)用通常的軟件工具進行捕獲、管理的數(shù)據(jù)集合”?；蛘哒f，大數(shù)據(jù)指的是那些量很大、呈現(xiàn)形式多樣化的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)具有“4V”特征，即海量性、多樣性、實時性、價值性。此外，大數(shù)據(jù)時代，檔案文件的形成還具有去中介化、在線化、碎片化等特性。這些改變使得檔案的內(nèi)涵不斷延伸，使得檔案呈現(xiàn)形式不斷多元化，使得檔案管理流程需要不斷重組，也使得全宗原則貫徹執(zhí)行受到影響。

2．媒體融合對檔案學發(fā)展的影響。《現(xiàn)代漢語詞典》將“融合”定義為：“幾種不同的事物合成一體?！毖由靵砜?，“融合”就是在描述不同事物彼此對接、滲透創(chuàng)造一個新事物的過程。“媒體融合”指的是在以數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡技術(shù)和信息技術(shù)為核心的科學技術(shù)的推動下，不同媒介形態(tài)的內(nèi)容融合、渠道融合和終端融合的過程。在“互聯(lián)網(wǎng)+”時代，媒體融合是大勢所趨，這有利于跨行業(yè)、跨地區(qū)檔案資源體系的構(gòu)建，但對檔案利用體系的構(gòu)建是一個挑戰(zhàn)。特別是微信、微博、移動客戶端的在各行業(yè)的全面利用，也要求檔案管理體系的APP應用。

三、促進檔案學發(fā)展的策略和措施

1．重視和加強檔案學基礎理論研究。理論是實踐的升華和先導。中華人民共和國成立以來，我國檔案學研究取得了豐碩的成果，有代表性的專著成果主要有：黃彝仲所編著的《檔案管理之理論與實際》、陸晉遽所編著的《檔案管理法》、陳兆祦所編著的《檔案管理學》、吳寶康主編的《檔案學概論》和專著《檔案學理論與歷史初探》、胡鴻杰所著的《中國檔案學的理念與模式》、王協(xié)舟所著的《中國檔案學的闡釋與批評》等。這些成果的發(fā)布極大地促進了地方檔案工作的創(chuàng)新。隨著檔案工作環(huán)境的日益復雜化，檔案客體的多樣化和多元化，國家檔案局局（館）長楊冬權(quán)同志就提出：“建立覆蓋人們?nèi)罕姷臋n案資源體系；建立方便人民群眾的檔案利用體系；建立確保檔案安全保密的檔案安全體系”。地方檔案館在具體管理實踐中也提出了“三位一體”的管理范式。

2．重視和加強檔案學跨學科教育，提高檔案研究隊伍的專業(yè)素養(yǎng)。融合不僅體現(xiàn)在媒體融合上，更體現(xiàn)在科學研究上。科學研究的發(fā)展體現(xiàn)在各學科的不斷融合和分裂上。新技術(shù)的應用、新的研究方法的開發(fā)，使得各學科之間的界限不斷模糊，跨學科研究在當前已是潮流，檔案學的發(fā)展和創(chuàng)新離不開新技術(shù)、新研究方法的支持。因而，檔案學學科教育上應順應時代的潮流，積極引入數(shù)據(jù)挖掘和分析技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)等先進的研究手段，從而不斷推進檔案學理論的發(fā)展和創(chuàng)新。此外，檔案學研究人員還要遵循“共贏、共享”的理論，吸納和包容包括歷史、法學、情報學、圖書館學、計算機科學等研究人員，以合作的態(tài)度去推動檔案學的深入發(fā)展。

3．積極發(fā)揮地方特色，促進檔案學理論及管理的發(fā)展和創(chuàng)新。中國幅員遼闊，各省市地區(qū)的檔案資源各具特色，各地方檔案館應根據(jù)自身情況創(chuàng)新檔案工作，為檔案學理論研究提供理論依據(jù)。如，自2006年開始，廣州市開始開展“城市記憶”工程，通過征集廣州市歷史照片、廣州市歷史地圖、廣州市城中村管理資料、珠江廣州段專項規(guī)劃成果等子項目，豐富和發(fā)展了“城市記憶”這一全宗，真實記錄了廣州城市歷史面貌，反映了廣州的變化發(fā)展。廣州還是“海上絲綢之路”的發(fā)祥地，是嶺南文化的中心地，傳承著南粵文明，這些非物質(zhì)文化遺產(chǎn)也逐漸成為廣州檔案工作的重心。同時，廣州檔案館還通過全新改版、增加檔案服務項目、優(yōu)化欄目設計后的“中國廣州檔案網(wǎng)”，及時反映檔案工作動態(tài)，推介特色館藏資源，弘揚廣州檔案文化，展示檔案崗位風采，架構(gòu)起與社會聯(lián)絡溝通的新橋梁。此外，廣州檔案局還根據(jù)檔案工作的新形勢，提出并起草了《電子檔案移交與接收技術(shù)規(guī)范》，存進檔案管理活動的標準化和規(guī)范化，在一定程度上也豐富和促進了檔案學理論的發(fā)展。

（作者單位：廣州市廣播電視大學）