何彬

（華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院 泉州 362021）

社會(huì)轉(zhuǎn)型視角下的商鞅變法

何彬

（華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院 泉州 362021）

現(xiàn)有關(guān)于商鞅變法的研究聚焦于變法的具體舉措，從宏觀政治學(xué)的視角討論商鞅變法的研究比較少。文章從社會(huì)轉(zhuǎn)型的視角討論了商鞅變法的社會(huì)結(jié)構(gòu)性影響因素?！皬U井田，開阡陌”的土地政策促進(jìn)了封建地主階級(jí)的興起；尚法的政治文化動(dòng)員了民眾“重農(nóng)重戰(zhàn)”；諸侯混戰(zhàn)的外部環(huán)境不僅堅(jiān)定了秦孝公對(duì)變法的支持，而且適時(shí)地檢驗(yàn)了變法的成效。商鞅變法所蘊(yùn)含的原始樸素的政治學(xué)思想對(duì)于國(guó)家治理能力現(xiàn)代化仍有重大意義。

商鞅變法 社會(huì)轉(zhuǎn)型 結(jié)構(gòu)性因素 政治學(xué)

改革被視為一種解決社會(huì)問題的有效方法。從歷史上看，我國(guó)曾歷經(jīng)多次改革，比較著名的有商鞅變法、王安石變法、張居正改革、戊戌變法，在諸多的改革中，唯有商鞅變法成功地實(shí)現(xiàn)秦人的強(qiáng)國(guó)之夢(mèng)。

商鞅變法為什么能夠成功？學(xué)術(shù)界對(duì)此進(jìn)行了深入探討?，F(xiàn)有研究重點(diǎn)關(guān)注了改革家的個(gè)人品質(zhì)以及具體的改革措施對(duì)于商鞅變法的影響，這些討論強(qiáng)調(diào)了變法措施或法令執(zhí)行等因素，推動(dòng)了商鞅變法的成功。商鞅變法，無論是從歷史學(xué)角度還是從政治學(xué)視角，對(duì)于我國(guó)的國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化進(jìn)程都有重大的參考價(jià)值。從政治學(xué)的角度來看，商鞅變法是一場(chǎng)社會(huì)轉(zhuǎn)型式的政治改革，它成功地實(shí)現(xiàn)了中國(guó)社會(huì)從奴隸制、分封制社會(huì)轉(zhuǎn)向封建制、集權(quán)制社會(huì)[1]52，在中國(guó)的改革史上具有濃墨重彩的一筆。本文運(yùn)用現(xiàn)代政治學(xué)的理論來分析商鞅變法，從社會(huì)轉(zhuǎn)型的視角在宏觀層面討論商鞅變法為何能夠成功。雖然政治學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科成立于近現(xiàn)代，但作為研究國(guó)家和社會(huì)關(guān)系的一門學(xué)科，政治學(xué)的許多觀點(diǎn)有助于我們理解歷史上的政治現(xiàn)象。商鞅變法作為一場(chǎng)社會(huì)轉(zhuǎn)型式的改革，其中所蘊(yùn)含的原始樸素的政治學(xué)思想仍是一筆重要的政治遺產(chǎn)。

一、文獻(xiàn)回顧與分析框架

1.階級(jí)結(jié)構(gòu)。馬克思主義的研究者一直提倡用階級(jí)結(jié)構(gòu)和階級(jí)斗爭(zhēng)的視角討論政治問題，馬克思曾指出，整個(gè)人類歷史就是階級(jí)斗爭(zhēng)的歷史。在研究近代民主起源時(shí)，摩爾通過分析國(guó)內(nèi)階級(jí)結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，土地貴族、農(nóng)民和資產(chǎn)階級(jí)是塑造現(xiàn)代國(guó)家的三種重要角色和力量，決定了國(guó)家政治發(fā)展的不同道路[2]334。而關(guān)于階級(jí)結(jié)構(gòu)和社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)系，亞里士多德認(rèn)為窮人和富人的斗爭(zhēng)是塑造古希臘國(guó)家的一種主要力量，小康之家是保持國(guó)家穩(wěn)定的關(guān)鍵。他指出，在城邦中，位于極貧和極富之間的小康之家是組成最好政體的基礎(chǔ)，因?yàn)樗麄儽绕渌A級(jí)都穩(wěn)定，既不像窮人那樣企圖謀取別人的財(cái)務(wù)，也不像富人那樣財(cái)產(chǎn)多的引起窮人的覬覦[3]207。

2.政治文化。政治文化被認(rèn)為是影響社會(huì)轉(zhuǎn)型的另一因素，這類研究者關(guān)注的一個(gè)基本問題是什么樣的政治文化有助于社會(huì)的轉(zhuǎn)型。托克維爾認(rèn)為，美國(guó)之所以能夠建立穩(wěn)固的民主制度主要是由于地理環(huán)境、法制和民情這三大影響因素，對(duì)于三者的重要程度而言，地位環(huán)境不如法制，法制不如民情[4]354，民情就是一種政治文化。20世紀(jì)60年代，阿爾蒙德通過大量的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，政治文化與政治穩(wěn)定有著密切關(guān)系，他認(rèn)為，一個(gè)穩(wěn)定和有效率的政府，不僅依靠政府結(jié)構(gòu)和政治結(jié)構(gòu)，更要依靠人民對(duì)政治過程的取向——即政治文化，政治文化如果不能夠支持現(xiàn)有政治系統(tǒng)，這種政治系統(tǒng)取得成功的機(jī)會(huì)非常渺茫[5]443。

3.外部環(huán)境。第三種觀點(diǎn)關(guān)注的是國(guó)際環(huán)境（外部環(huán)境）對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的影響。在過去的研究中，國(guó)際環(huán)境因素一直被忽略，但如今看來，國(guó)際因素是影響社會(huì)轉(zhuǎn)型的一個(gè)重要因素。國(guó)際因素如何影響一個(gè)國(guó)家的社會(huì)轉(zhuǎn)型的呢？懷特海德和施密特依據(jù)行動(dòng)者數(shù)量和行動(dòng)基礎(chǔ)總結(jié)出四種影響機(jī)制：傳染（contagion），即不借助強(qiáng)制力而擴(kuò)散；控制（control），即一國(guó)借助強(qiáng)制力而推動(dòng)；同意（consent），即國(guó)際力量通過與國(guó)內(nèi)集團(tuán)的復(fù)雜互動(dòng)而推動(dòng)；制約（conditionality），即國(guó)家或國(guó)際組織通過審慎使用強(qiáng)制力和討價(jià)還價(jià)而推動(dòng)[6]243。國(guó)際因素雖然是影響一個(gè)國(guó)家社會(huì)轉(zhuǎn)型的重要因素，但轉(zhuǎn)型是否成功以及轉(zhuǎn)型的程度還是依靠于國(guó)內(nèi)因素。

綜上所述，現(xiàn)代政治學(xué)理論為我們理解“社會(huì)轉(zhuǎn)型何以開展，何以成功”這個(gè)問題提供一個(gè)有益框架，本文試圖運(yùn)用這個(gè)框架來討論商鞅變法如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)轉(zhuǎn)型的這個(gè)問題。之所以用社會(huì)轉(zhuǎn)型這個(gè)概念來分析商鞅變法這一政治行為，是因?yàn)樯眺弊兎ㄔ诳陀^上實(shí)現(xiàn)了國(guó)家政權(quán)和階級(jí)結(jié)構(gòu)的實(shí)際改革，進(jìn)而引起了一系列的社會(huì)變遷。需要特別指出的是，政治學(xué)的研究框架是近代以來政治學(xué)發(fā)展的成果，而在這個(gè)研究框架中，社會(huì)轉(zhuǎn)型的這個(gè)概念強(qiáng)調(diào)的是從“非民主社會(huì)”轉(zhuǎn)型到“民主社會(huì)”，而商鞅變法涉及的是從奴隸社會(huì)轉(zhuǎn)型到封建社會(huì)。因此，本文重點(diǎn)討論的是社會(huì)轉(zhuǎn)型這一歷史進(jìn)程，而非社會(huì)轉(zhuǎn)型的具體結(jié)果。

二、方法與案例

在研究方法上，本文嘗試突破傳統(tǒng)歷史學(xué)的研究方法，采用案例分析的方法來討論商鞅變法成功的原因。文章的獨(dú)特之處在于，本文并沒有拘泥于商鞅變法的具體措施，而是從社會(huì)轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)性影響因素的角度來討論商鞅變法是如何成功地推動(dòng)了秦國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型，將商鞅變法這一具體事件放在歷史變遷的過程中來討論，這有助于我們更好地理解商鞅變法的歷史功績(jī)。

1.階級(jí)結(jié)構(gòu)：封建地主階級(jí)的興起。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，周王室的統(tǒng)治逐漸崩潰，奴隸制度也在逐漸解體，加速這一制度解體的催化劑就是各國(guó)一系列的變法，尤以商鞅變法為甚。商鞅變法對(duì)奴隸主階級(jí)的打擊主要表現(xiàn)在改革土地制度，這從根本上動(dòng)搖了奴隸制度存在的基礎(chǔ)。秦孝公以商鞅為左庶長(zhǎng)，實(shí)施變法?！盀樘镩_阡陌封疆”[7]403、“民有二男以上不分異者，倍其賦”[7]402、“令民父子兄弟同室內(nèi)息者為禁”[7]403，這一系列措施都在改革原有的土地制度，這體現(xiàn)了商鞅的“農(nóng)戰(zhàn)”思想，為此商鞅頒布二十多條的墾令。“訾粟而稅”[8]11，“無以外權(quán)任爵與官”[8]12，“辟淫游惰之民無所于食”[8]13，“商無得糶，農(nóng)無得糴”[8]14，這一系列的法令都是鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。土地制度的改革使得變法后的秦國(guó)土地制度實(shí)際上成為一種以自耕農(nóng)為主的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，這打破了奴隸制度下的土地不可分割和買賣的規(guī)定。商鞅變法之后，土地私有和自由買賣極大地削弱了奴隸主貴族階級(jí)，與此同時(shí)，地主階級(jí)借助土地兼并得到壯大，這直接推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)由奴隸制轉(zhuǎn)向封建制。社會(huì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，并不是說商鞅變法以后奴隸制就完全不存在了，商鞅變法的獨(dú)特之處在于這種重農(nóng)抑商的改革措施削弱奴隸主階級(jí)，并逐步發(fā)展、壯大了封建地主階級(jí)，從而改變了秦國(guó)內(nèi)部的階級(jí)結(jié)構(gòu)。而這些封建小農(nóng)作為商鞅變法的支持者，即使在商鞅去世以后，那些變法的政策也能繼續(xù)在秦國(guó)實(shí)施。相比于其他諸侯國(guó)的變法，只有商鞅變法的土地政策能夠改變國(guó)內(nèi)階級(jí)結(jié)構(gòu)，這也是商鞅變法能夠取得成功的關(guān)鍵之處。

2.政治文化：“尚法”思想的動(dòng)員效果。在商鞅變法的整個(gè)過程中，法家思想被商鞅打造成了整個(gè)秦國(guó)的政治文化，這種“尚法”思想的動(dòng)員效果是其他諸侯國(guó)的變法所不具備的。法家文化對(duì)商鞅變法期間的秦國(guó)民眾的動(dòng)員作用主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）法令明確，民眾得以知曉哪些行為為法律所禁止，哪些行為為法律所鼓勵(lì)?！傲⒎鞣?，而不以私害法，則治?！盵8]121商鞅認(rèn)為，加強(qiáng)國(guó)君權(quán)力的核心在于法度的明確。明確的法度能夠?yàn)槊癖姷男袨樘峁┙y(tǒng)一的度量標(biāo)準(zhǔn)，是國(guó)家得治的關(guān)鍵，否則，國(guó)家必亂?！笆乐疄橹握撸噌尫ǘ嗡阶h，此國(guó)之所以亂也?！盵8]122（2）法官執(zhí)法，保持執(zhí)法的專業(yè)性。商鞅認(rèn)為，法令頒布后，應(yīng)該有專門的人去負(fù)責(zé)推廣和解釋，“為法令，置官吏”[8]201。在推行法令時(shí)，法令有專人保管，不許擅自修改，“有敢剟定法令損益一字以上，罪死不赦”[8]201。國(guó)家治理混亂，不是因?yàn)槠浞顏y，也不是因?yàn)榉顝U棄不用，而是國(guó)皆有法，只是沒有讓法令有效執(zhí)行的辦法。法官執(zhí)法避免了法令在執(zhí)行中被一般官吏歪曲解釋，這種專業(yè)化的執(zhí)法能夠使天下吏民皆明知而用之，如一而無私。（3）賞罰分明，保障法令的統(tǒng)一。統(tǒng)一獎(jiǎng)賞，民不懼死，英勇作戰(zhàn)，軍隊(duì)才能夠戰(zhàn)無不勝；統(tǒng)一刑罰，官吏懼法，秉公職守，社會(huì)秩序才能安定。在“刑不上大夫”的時(shí)代，商鞅力求刑罰的統(tǒng)一，這種樸素的“法律面前人人平等”的思想也是現(xiàn)代政治學(xué)所堅(jiān)持的基本原則之一。商鞅認(rèn)為，壹刑，則令行[8]138。卿相、將軍、大夫、庶人，有違反法令的人都要嚴(yán)格懲處?！妒酚洝で乇炯o(jì)》記載，太子犯禁，商鞅黥其傅師，于是法大用，秦人治[7]35。

法令明確、法官執(zhí)法、賞罰分明，此三者，實(shí)際上教化民眾建立起一種對(duì)法令的信任機(jī)制，這也是法家思想的社會(huì)動(dòng)員效果的體現(xiàn)。法令明確，民眾行為有約束機(jī)制；法官執(zhí)法，民眾行為有監(jiān)督管理；賞罰分明，民眾為自己的行為承擔(dān)后果。這樣一來，在整個(gè)國(guó)家層面營(yíng)造出一種尊重法令、尊重規(guī)則的“尚法”政治文化，商鞅變法的法令得以有效推行。

3.外部環(huán)境：唯變法得以生存。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，各個(gè)諸侯國(guó)之間混戰(zhàn)不斷。在這種環(huán)境下，成就王道的唯一途徑就是征戰(zhàn)，而國(guó)家實(shí)力是決定征戰(zhàn)的根本性因素。國(guó)家實(shí)力提升的有效途徑之一就是變法改革，管仲改革、申不害變法，李悝變法，這些變法都在一定程度上促進(jìn)了國(guó)家實(shí)力的提升。這種變法和戰(zhàn)亂的外部環(huán)境為商鞅變法的成功提供了兩方面的有利條件：一是其他國(guó)家的變法促進(jìn)了秦孝公對(duì)商鞅變法的堅(jiān)決支持；二是諸侯國(guó)之間的戰(zhàn)亂檢驗(yàn)了商鞅變法的效果。

在諸侯混戰(zhàn)不斷的年代，“秦僻在雍州，不與中國(guó)諸侯之會(huì)盟，夷翟遇之”[7]35，秦國(guó)在整個(gè)爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，時(shí)刻有亡秦的危險(xiǎn)，在這種條件下，秦孝公求賢若渴，革新圖強(qiáng)的決心堅(jiān)定，秦孝公的強(qiáng)烈支持是商鞅變法成功的關(guān)鍵。秦孝公欲變法以治，原因有二：一是秦國(guó)弱小，時(shí)刻有亡國(guó)之虞；二是申不害等人的變法在一定程度上增強(qiáng)了國(guó)力，秦孝公欲效仿。后者顯然更為重要，從現(xiàn)代政治學(xué)的視角來看，這實(shí)際上是社會(huì)變革的四種方式中的“傳染機(jī)制”，這種機(jī)制所表現(xiàn)出來的特點(diǎn)就是一國(guó)對(duì)另一國(guó)的社會(huì)變革的影響并非通過強(qiáng)制力，而是一種自發(fā)的模仿機(jī)制。

外部環(huán)境對(duì)于商鞅變法的另一促進(jìn)作用在于諸侯國(guó)之間的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)適時(shí)的檢驗(yàn)了商鞅變法的效果。商鞅變法之后，秦人富強(qiáng)；孝公二十二年，商鞅擊魏，虜魏公子卬；二十四年，與晉戰(zhàn)雁門，虜其將魏錯(cuò)[7]35。諸侯爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)及時(shí)地檢驗(yàn)了秦國(guó)商鞅變法的成效，這也促進(jìn)了商鞅變法法令的延續(xù)與傳播。此后，商鞅雖死，秦國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程卻沒有停止。

三、討論與總結(jié)

商鞅變法得以成功的根本原因在于商鞅變法順應(yīng)了歷史發(fā)展的潮流，本文立足于現(xiàn)代政治學(xué)的視角來分析商鞅變法的社會(huì)結(jié)構(gòu)性影響因素。商鞅變法從階級(jí)結(jié)構(gòu)、政治文化、外部環(huán)境三個(gè)方面推動(dòng)了社會(huì)轉(zhuǎn)型?！皬U井田、開阡陌”動(dòng)搖了奴隸制度的土地基礎(chǔ)；“法令明確、法官執(zhí)法、賞罰分明”等“尚法”思想及具體措施極大地動(dòng)員了民眾對(duì)法令規(guī)則的信任；諸侯征伐的混亂時(shí)代即堅(jiān)定了最高統(tǒng)治者對(duì)變法的支持，又適時(shí)地檢驗(yàn)了變法的效果。

商鞅變法雖然發(fā)生在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，但其中所包含的“階級(jí)斗爭(zhēng)創(chuàng)造歷史”“依法治國(guó)”“法律面前人人平等”“國(guó)際環(huán)境影響國(guó)家建設(shè)”等原始的、樸素的現(xiàn)代政治學(xué)思想，不僅是商鞅變法得以成功的關(guān)鍵因素，更是我國(guó)提升國(guó)家治理能力和治理體系現(xiàn)代化進(jìn)程中所必須堅(jiān)持的基本政治思想。從這個(gè)意義上而言，商鞅變法的政治學(xué)價(jià)值遠(yuǎn)大于其歷史意義。

[1]王福生.歷史的拐點(diǎn)只有兩次：關(guān)于中國(guó)歷史上的社會(huì)轉(zhuǎn)型式改革[J].甘肅理論學(xué)刊,2011（1）.

[2]摩爾.民主與專制的社會(huì)起源[M].拓夫等譯.北京：華夏出版社,1987.

[3]亞里士多德.政治學(xué)[M].吳壽彭譯.北京：商務(wù)印書館,2007.

[4]托克維爾.論美國(guó)的民主[M].董果良譯.北京：商務(wù)印書館,2008.

[5]加布里埃爾·阿爾蒙德、西德尼·維巴.公民文化——五個(gè)國(guó)家的政治態(tài)度和民主制[M].徐湘林等譯，北京：東方出版社,2008.

[6]包剛升.政治學(xué)通識(shí)[M].北京：北京大學(xué)出版社,2015.

[7]司馬遷.史記[M].甘宏偉、江俊偉注.武漢：崇文書局,2009.

[8]石磊譯注.商君書[M].北京：中華書局,2009.

Shang Yang Reform from the Perspective of Social Transformation

He Bin
(Politics and Public Administration School of Huaqiao University,Quanzhou 362021,China)

Current research on Shang Yang reform focuses on the specific reform measures,and studies from a macro political perspective are relatively rare.This article,from the perspective of social transformation,discusses the Shang Yang Reform’s social structural factors.Firstly,the land policy of"waste mine,open buildings"promoted the rise of the feudal landlord class.Secondly,political culture believing in ruling by law mobilized people’s emphasis on agriculture and war.Lastly, external environment of governors’melees not only established the Xiao Gong of Qin's support for political reform,but also timely examined the reform results.The primitive and simple political thoughts in Shang Yang reform still have great significance for governing ability modernization.

hang Yang reform;social transformation;structural factors;political science

華僑大學(xué)研究生科研創(chuàng)新能力培育計(jì)劃資助項(xiàng)目(1511312912)。

何彬，華僑大學(xué)政治與公共管理學(xué)院碩士，研究方向?yàn)樾姓芾怼?/p>

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.14.28

K231.04

A

2017-03-12