石晶晶　等

內容摘要：在中國經(jīng)濟增速放緩、轉型升級壓力增加的背景下，本文利用1995-2014年的數(shù)據(jù)考察了垂直專業(yè)化分工對中國技術進步的影響，研究發(fā)現(xiàn)：垂直分工對中國經(jīng)濟的技術進步具有正向影響，但影響有限。這可能是因為以加工貿易為主的垂直分工使中國位于全球價值鏈的中低端，發(fā)達國家對高技術產(chǎn)品和技術轉讓的控制較嚴。未來中國經(jīng)濟轉型升級必須依靠鼓勵創(chuàng)新、加大研發(fā)投入力度等措施，加快提升整體技術水平，僅靠垂直分工拉動出口的傳統(tǒng)貿易模式并不足以使中國躍入高收入國家行列。

關鍵詞：垂直專業(yè)化 全要素生產(chǎn)率 技術進步 產(chǎn)業(yè)鏈

引言

2014年以來，中國經(jīng)濟進入“新常態(tài)”，轉型升級壓力日漸增加。因此，探究垂直專業(yè)化分工對一國技術進步的影響，對解決當前中國經(jīng)濟轉型升級面臨的問題具有重要理論與現(xiàn)實意義?，F(xiàn)有文獻對垂直專業(yè)化與技術進步的討論可分為兩條主線：一是垂直專業(yè)化分工促進技術進步的傳導機制；二是通過實證檢驗判斷垂直專業(yè)化分工能否顯著促進技術進步的發(fā)生，以及需要哪些條件。

許多學者從不同角度解釋了國際貿易垂直專業(yè)化分工是如何促進一國技術進步的。郭炳南等人（2011）認為，垂直專業(yè)化分工可優(yōu)化資源配置水平，并產(chǎn)生技術外溢效應，從而對促進東道國產(chǎn)業(yè)結構升級和技術進步具有積極意義。徐婧、吳彬（2015）指出，垂直專業(yè)化促進了要素流動，改善了要素配置情況，并通過規(guī)模經(jīng)濟、模仿創(chuàng)新機制和技術擴散效應助力后發(fā)國家的技術進步。

關于垂直專業(yè)化分工是否促進了中國經(jīng)濟的技術進步，學界分歧較大。張小蒂等（2006）認為垂直專業(yè)化分工對中國經(jīng)濟技術進步和國際競爭力提高均有正向影響，而張杰（2007）則認為垂直專業(yè)化分工的技術進步效應并不顯著。介于二者之間，林琳（2006）指出，加工貿易是典型的垂直型產(chǎn)業(yè)貿易，其發(fā)展對中國貿易結構的轉變發(fā)揮了重要作用，但是由于加工貿易的附加值較低，對我國技術進步和國際競爭力的提升作用有限。

垂直專業(yè)化分工對技術進步的影響機制

我們認為垂直專業(yè)化至少可以通過中間品貿易以四種傳導機制影響一國技術進步。

第一，垂直專業(yè)化的比較優(yōu)勢效應。從微觀層面來看，跨國公司參與國際垂直分工通過尋求低成本的外部資源將部分非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉移出去（外包），實現(xiàn)成本節(jié)約，以便集中資源于核心業(yè)務，提高專業(yè)性，保持技術領先優(yōu)勢。宏觀層面來看，一國通過將不具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包，更有利于發(fā)揮并增強本國的比較優(yōu)勢。

第二，垂直專業(yè)化的規(guī)模經(jīng)濟效應。在國際垂直分工的基礎上，以中國為代表的部分發(fā)展中國家加工貿易快速發(fā)展，逐步形成了頗具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群（industry cluster）。產(chǎn)業(yè)集群便于信息的交流與擴散，降低了廠商的交易成本，有利于規(guī)模經(jīng)濟效應的產(chǎn)生。產(chǎn)業(yè)鏈的空間聚集極大刺激了基礎設施需求，并降低了基礎設施建設的平均成本，使得有大量產(chǎn)業(yè)聚集的地方更容易獲得財政資金的傾斜和基礎設施供應。

第三，垂直專業(yè)化的“干中學”效應?？鐕驹诎巡糠稚a(chǎn)環(huán)節(jié)轉移至發(fā)展中國家的過程中都會派出有豐富經(jīng)驗的技術人員、管理人員赴發(fā)展中國家的工廠進行現(xiàn)場指導和監(jiān)督，進而使發(fā)展中國家的工人實現(xiàn)了與發(fā)達國家工人的知識共享，技術水平不斷提高，從而產(chǎn)生“干中學”效應。

第四，垂直專業(yè)化的后發(fā)優(yōu)勢效應。技術水平落后的發(fā)展中國家通過承接發(fā)達國家的部分產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有機會接觸到先進技術，并通過模仿逐步消化吸收。隨著生產(chǎn)實踐的進一步發(fā)展，傳統(tǒng)技術的適用性開始下降。在大數(shù)定律的作用下，隨著試錯次數(shù)的增加，新技術將逐漸出現(xiàn)，從而完成了“引進——模仿——創(chuàng)新”的技術進步歷程。

綜上所述，盡管實證研究的結果呈現(xiàn)多樣化特征，但從理論上講，通過以垂直專業(yè)化的方式融入國際貿易、國際分工體系，發(fā)展中國家是可以憑借比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、“干中學”效應和后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)技術進步和經(jīng)濟趕超的。本文將以中國為例，定量考察垂直分工對技術進步的影響。

實證檢驗

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文采用全要素生產(chǎn)率、垂直專業(yè)化指數(shù)、固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)來進行分析，為了更加準確地表示出垂直專業(yè)化指數(shù)（VSS）的變動對全要素生產(chǎn)率（TFP）的影響程度，對每個指標取對數(shù)，建立模型：

1.中國全要素生產(chǎn)率（TFP）。本文采用索洛殘差法（Solow，1957），設總量函數(shù)為C-D生產(chǎn)函數(shù)（柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)），在規(guī)模報酬不變（α+β=1 ）和希克斯中性技術進步（?？怂怪行约夹g進步指不改變資本和勞動的邊際產(chǎn)量之比的技術進步，資本和勞動兩種要素的效率同時提高）的假設條件下，全要素生產(chǎn)率增速的計算公式為：

其中， Yt為實際產(chǎn)出， Kt為資本存量， Lt為勞動投入，α 和 β分別為平均資本產(chǎn)出份額和平均勞動產(chǎn)出份額。

實際產(chǎn)出數(shù)據(jù)使用本文計算的2000年不變價國內生產(chǎn)總值（GDP）數(shù)據(jù)；統(tǒng)計部門未公布資本存量數(shù)據(jù)，本文使用永續(xù)盤存法，推算出每年的資本存量，并統(tǒng)一為2000年不變價；勞動投入使用就業(yè)人員數(shù)衡量。

2.中國出口垂直專業(yè)化指數(shù)（VSS）。本文借鑒Hummels（2001）提出的垂直專業(yè)化指數(shù)來衡量中國出口貿易垂直專業(yè)化程度及其變化情況，具體計算公式為：

假設經(jīng)濟中（比如K國）有n個部門（或行業(yè)），i代表i行業(yè)，VSS表示K國的垂直專業(yè)化指數(shù)；VSk代表K國出口產(chǎn)品中所包含的進口中間投入品的量，即K國的垂直專業(yè)化貿易額；Xk代表K國的出口總額。結合投入產(chǎn)出表，可以把上述公式改寫成矩陣形式：

μ=（1，1，…1）， AM代表中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣，用以反映對進口中間產(chǎn)品依存程度的系數(shù)矩陣。XV代表n維的出口向量矩陣。

具體計算中國出口貿易的垂直專業(yè)化水平時，進出口數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿易（UN comtrade）數(shù)據(jù)庫， 中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣來自于1995年、1997年、2000年、2002年、2005年和2007年的投入產(chǎn)出表。由于可獲得的投入產(chǎn)出表存在時間間隔，借鑒劉磊（2014）的研究，本文采用已知年份的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)對未知年份進行替代。

3.固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)（FIV）。在融入國際垂直專業(yè)化分工體系時，外資投資的企業(yè)與我國出口商品向產(chǎn)業(yè)價值鏈高端攀升有很大的關聯(lián)（汪建新，2013）。此指標用以檢驗固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)和垂直船業(yè)化指數(shù)共同對于我國全要素生產(chǎn)率的影響。計算公式為：

其中 GTWt是每年全社會固定資產(chǎn)投資中利用外資數(shù)額， GDPt是每年的GDP數(shù)額。本文中的數(shù)據(jù)來自于中國國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)庫。

（二）假設檢驗與結果分析

利用對以上各指標1995-2014年的數(shù)據(jù)，進行中國全要素生產(chǎn)率對出口垂直專業(yè)化指數(shù)和固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)的回歸分析，經(jīng)計算常數(shù)項檢驗并不顯著，并且為了消除自相關性，加入了殘差的一階滯后項，經(jīng)調整后的模型回歸結果如下：

從實證結果來看，所有系數(shù)均通過顯著性檢驗。VSS和TFP的t值較顯著，且模型的擬合度較高，均在0.90以上。

由以上結果顯示，中國出口貿易垂直專業(yè)化（VSS）對全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升效應在1%的檢驗水平下顯著為正（0.07），即中國出口貿易的垂直專業(yè)化指數(shù)提高1%，全要素生產(chǎn)率增加0.07%，提升效應并不是非常大。TFP值和VSS值的下降反映了中國經(jīng)濟增長的放緩和國際競爭力的減弱。實證結果顯示中國垂直專業(yè)化分工對技術進步有正向影響作用的，但幅度不大，至少說明垂直專業(yè)化分工對中國經(jīng)濟技術水平的提升效果比較有限。

固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)（FIV）對全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升效應在1%的檢驗水平下顯著為正（0.069），即固定資產(chǎn)投資利用外資程度提高1%，全要素生產(chǎn)率增加0.069%，提升的效應同樣也不大。雖然固定資產(chǎn)投資利用外資數(shù)額的絕對值趨勢是上升的，但是相對值是下降的，從2012年至2014年的FIV值不足1%，反映了外資對中國經(jīng)濟的觀望態(tài)度。這也反映中國經(jīng)濟國際化的步伐有些慢，固定資產(chǎn)投資中利用外資水平對中國TFP值的貢獻不大，說明外資對中國技術進步的促進作用有待增高。根據(jù)林冰和李宏（2013）研究證明，不同性質的行業(yè)在參與垂直分工中對全要素生產(chǎn)率的影響是不同的。在工業(yè)中，那些資本密集度高、出口外向度高、市場集中度低的行業(yè)對全要素生產(chǎn)率貢獻大。在外國對華投資中，勞動密集型低端制造業(yè)占比較大，這樣導致了垂直專業(yè)化對全要素生產(chǎn)率的提升幅度不大。

政策建議

從世界經(jīng)濟的發(fā)展趨勢來看，國際競爭將從產(chǎn)業(yè)領域擴展到產(chǎn)品內部工序層次，從最終產(chǎn)品之間的競爭向要素生產(chǎn)之間的競爭過渡。一國只有掌握國際生產(chǎn)價值鏈的高端，才能在國際競爭中占有優(yōu)勢，獲取更大的經(jīng)濟利益。

綜上所述，基于本文研究，提出建議如下：

第一，延長加工貿易國內價值鏈。提升國內加工貿易相關配套設施建設的能力，增加對高端原材料、零部件和設備設計、制造環(huán)節(jié)的補貼力度。促進加工貿易中間投入品的國產(chǎn)化。對來料加工和進料加工貿易中的國產(chǎn)中間投入品給予退稅、減稅待遇，以促進加工貿易中間投入品的國產(chǎn)化。

第二，強化外資引進與本地經(jīng)濟的深層關系。提高外資的引進質量，加大對技術含量高的外資的引進力度，特別是來自歐美國家的外商直接投資。引導外資流向高技術產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)，在本土多開展研發(fā)活動。對研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等價值增值高的活動給予更多的優(yōu)惠，多鼓勵外資企業(yè)采購本地的中間投入品，把配套企業(yè)建立在當?shù)兀偈雇赓Y企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)建立深層次經(jīng)濟合作關系。

參考文獻：

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