王東亞，張國棟

（1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233040；2.國家電網(wǎng)安徽省電力公司蚌埠供電公司 人力資源部，安徽 蚌埠 233040）

微觀領(lǐng)域公平是實(shí)現(xiàn)宏觀領(lǐng)域公平的基礎(chǔ)

王東亞1，張國棟2

（1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233040；2.國家電網(wǎng)安徽省電力公司蚌埠供電公司 人力資源部，安徽 蚌埠 233040）

公平可以分為兩個(gè)層次的公平，即微觀領(lǐng)域的公平和宏觀領(lǐng)域的公平。微觀領(lǐng)域的主要構(gòu)成者——企業(yè)內(nèi)部的公平是實(shí)現(xiàn)宏觀公平的基礎(chǔ)。政府在促進(jìn)微觀公平中負(fù)有監(jiān)督的職責(zé)，在實(shí)現(xiàn)宏觀領(lǐng)域的公平中負(fù)有調(diào)控責(zé)任。推進(jìn)微觀領(lǐng)域公平和宏觀領(lǐng)域的公平應(yīng)當(dāng)有一套監(jiān)控指標(biāo)。

微觀；宏觀；分配；公平

公平可以分為兩個(gè)層次的公平，即微觀領(lǐng)域的公平和宏觀領(lǐng)域的公平。微觀領(lǐng)域主要是指企業(yè)層面（這里的企業(yè)包括各種所有制性質(zhì)的企業(yè)，包括私營個(gè)體經(jīng)營，也包括行業(yè)、部門，下同），以及由企業(yè)層面構(gòu)成的微觀經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)。宏觀領(lǐng)域是指整個(gè)社會層面。

每當(dāng)談到公平與效率的關(guān)系時(shí)，人們經(jīng)常不假思索的肯定這樣一種觀點(diǎn)：政府以實(shí)現(xiàn)公平為己任，市場以實(shí)現(xiàn)效率為己任；或者說，市場只管效率，政府應(yīng)當(dāng)管公平。這里就隱含著一個(gè)前提：市場的主要構(gòu)成者——企業(yè)似乎是不需要關(guān)心公平的、是沒有義務(wù)關(guān)心公平；同時(shí)政府是不必要干預(yù)企業(yè)內(nèi)部的公平問題的。這個(gè)前提是錯(cuò)誤的，誤導(dǎo)了一些人，也在一定程度上誤導(dǎo)了政府和企業(yè)的行為。這種錯(cuò)誤的觀念和行為應(yīng)當(dāng)給予矯正。

一、文獻(xiàn)綜述

微觀領(lǐng)域的收入分配主要是指初次分配，尤其是企業(yè)內(nèi)部的分配，雖然相同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)構(gòu)成了行業(yè)，但是行業(yè)收入分配的狀況還是由多個(gè)企業(yè)收入分配的狀況構(gòu)成的。關(guān)于初次分配，已經(jīng)有較多的文獻(xiàn)。

厲以寧教授指出：初次分配的改革更加重要，因?yàn)槌醮畏峙涫腔A(chǔ)性的，二次分配在初次分配的基礎(chǔ)上進(jìn)行。收入的初次分配，照理說是市場機(jī)制起作用的結(jié)果。只要確實(shí)由市場機(jī)制按人們提供的生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)大小，即按人們所提供的生產(chǎn)要素的數(shù)量、質(zhì)量和作用進(jìn)行收入分配，那依然是符合市場規(guī)律的。在市場調(diào)節(jié)下所出現(xiàn)的收入分配差距，再由政府主持下進(jìn)行的二次分配調(diào)節(jié)，就可以保持收入分配較為合理的差距。但是在中國現(xiàn)階段，不可能真正形成由市場調(diào)節(jié)作為基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)的所謂均衡條件下的工資率。[1]厲以寧教授在其它報(bào)刊[2]、雜志[3]上也論述過類似的觀點(diǎn)，這里不再重復(fù)。這個(gè)觀點(diǎn)不是從本本出發(fā)，而是從中國的實(shí)際情況出發(fā)，切中中國初次分配問題的要害。

胡書東認(rèn)為：初次分配公平是縮小收入差距的基石，因?yàn)閲袷杖敕峙浠靖窬质怯沙醮畏峙錉顩r決定的，再分配只能起到修補(bǔ)作用。[4]

馬宏偉也認(rèn)為：實(shí)現(xiàn)公平分配，初次分配是基礎(chǔ)；相當(dāng)一部分初次分配差距并不是市場競爭、優(yōu)勝劣汰的結(jié)果；因此，深化收入分配制度改革，縮小收入分配差距，除了要加強(qiáng)和改善再分配，還須從初次分配入手，完善市場經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范收入分配秩序[5]。

徐現(xiàn)祥和王海港運(yùn)用我國1978—2002年間居民在初次分配中的要素所得數(shù)據(jù),采用核密度函數(shù)估計(jì)各省區(qū)的收入分布,發(fā)現(xiàn)我國要素收入快速增長以及在初次分配中就呈現(xiàn)兩極分化的現(xiàn)狀[6]。

李曉寧和劉靜認(rèn)為：我國初次分配呈現(xiàn)明顯偏向于 “效率”的“高效率”趨勢，但這種“高效率”是以犧牲公平為代價(jià)取得的。我國初次分配過程存在強(qiáng)勢生產(chǎn)要素對弱勢生產(chǎn)要素的利益剝奪現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，外資經(jīng)濟(jì)的較高效率一定程度上來自國家對其實(shí)行優(yōu)惠政策待遇。我國對外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策助長了其強(qiáng)勢地位，甚至擠占了內(nèi)資企業(yè)的許多國內(nèi)投資機(jī)會，而且內(nèi)外資企業(yè)所得稅優(yōu)惠的巨大差別為企業(yè)避稅提供了條件。第二，壟斷企業(yè)的較高效率很大程度上來自國家賦予的壟斷特權(quán)。國家對壟斷企業(yè)實(shí)行行政保護(hù)，賦予某些國有企業(yè)在資源、價(jià)格和市場等方面特有的壟斷權(quán)利，使其能夠獲得壟斷超額利潤，從而表現(xiàn)出具有較高的效率。壟斷企業(yè)獲得的較高效率是以非壟斷企業(yè)的利益犧牲和效率相對降低為代價(jià)的。第三，在國企改革過程中，我國曾采取行政手段促使企業(yè)大量減員，從而提高了在崗工人的生產(chǎn)效率，也提高了企業(yè)的整體效率，但這是以犧牲或降低下崗職工的生產(chǎn)效率為條件的，嚴(yán)重?fù)p害了下崗職工的權(quán)利。第四，部分私營企業(yè)的較高效率來自國家對其監(jiān)管不力。私營企業(yè)在對待工人方面存在大量不公平行為，如實(shí)行超低工資、長期拖欠工資等，而政府部門對私營企業(yè)的監(jiān)管在許多方面很不得力[7]。

也有人從微觀角度探討收入分配。陳享光提出：解決我國收人差距過大和收人分配不公, 必須從初次分配人手, 構(gòu)建收入公平分配的微觀基礎(chǔ)[8]。但是這方面的文獻(xiàn)不多。

類似文獻(xiàn)還有許多，不再一一列出。這些文獻(xiàn)有許多值得借鑒之處：首先，提出從公平的角度看，初次分配是否公平比再分配是否公平更重要，至少不應(yīng)該忽視初次分配是否公平的重要性，初次分配嚴(yán)重不公，再分配也很難把它完全矯正過來。其次，從改革的角度看，再分配制度需要改革，初次分配制度也需要改革，不應(yīng)該把初次分配問題完全交給市場來解決。但是，還沒有文獻(xiàn)從微觀和宏觀兩個(gè)層次或者兩個(gè)領(lǐng)域來分析收入分配不公的問題，有些文獻(xiàn)中的“微觀”概念不同于本文提出的“微觀”。本文試圖從這個(gè)角度分析微觀領(lǐng)域分配不公問題。

初次分配/再分配與微觀分配/宏觀分配，這兩對概念有內(nèi)在的聯(lián)系和重合性，即初次分配主要是微觀領(lǐng)域分配，再分配主要是宏觀領(lǐng)域分配，但是這兩對概念也有不同之處，首先是視角不同，微觀分配是深入企業(yè)以及其它單位內(nèi)部的分配，往往是不易被關(guān)注到的；宏觀分配是從國家整體、全面角度來看問題的。其次，內(nèi)涵不同，微觀分配包括企業(yè)和機(jī)關(guān)事業(yè)單位內(nèi)部分配（不過，本文主要是探討企業(yè)內(nèi)部分配），而按照馬克思主義國民收入再分配理論，初次分配僅是指企業(yè)內(nèi)部的分配，機(jī)關(guān)事業(yè)單位的收入分配屬于再分配；宏觀分配主要是指國家政策統(tǒng)一實(shí)施的分配，這些宏觀分配政策也涉及到微觀收入分配，如企業(yè)內(nèi)部收入分配政策?；蛘哒f，一個(gè)企業(yè)的收入分配狀況，不僅是初次分配的結(jié)果，也是國家再分配政策的結(jié)果，如各種免稅政策、各種生產(chǎn)性補(bǔ)貼政策、各種社會保障政策。

二、微觀領(lǐng)域的主要構(gòu)成者——企業(yè)內(nèi)部的公平是實(shí)現(xiàn)宏觀公平的基礎(chǔ)

企業(yè)層面是沒有義務(wù)關(guān)心宏觀的、全國的公平問題，但是企業(yè)有義務(wù)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的公平。

（一）企業(yè)是實(shí)現(xiàn)微觀領(lǐng)域的公平的首要踐行者

“效率優(yōu)先，兼顧公平”、“效率優(yōu)先，注重公平”等提法都有一定的道理，問題是應(yīng)當(dāng)由誰來承擔(dān)實(shí)現(xiàn)公平的責(zé)任？難道只是由政府來承擔(dān)這個(gè)職責(zé)嗎？不是的，還有企業(yè)，甚至首先是企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)內(nèi)部分配公平的職責(zé)。

微觀經(jīng)濟(jì)是宏觀經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，也是整個(gè)社會的基礎(chǔ)。在解決收入分配不公平這個(gè)問題上，首先應(yīng)當(dāng)解決企業(yè)內(nèi)部的收入分配不公平，理由主要有兩點(diǎn)。

第一，在微觀領(lǐng)域，效率與公平的關(guān)系更為密切，解決好企業(yè)內(nèi)部的不公平問題，會更有利于效率的提高?！靶使べY”（Efficiency-Wages）正是以公平（較高的工資）促進(jìn)效率的經(jīng)典案例。效率工資是指企業(yè)支付給員工的工資高于市場平均工資，促使員工努力工作的一種激勵(lì)與薪酬制度。1914年1月，美國福特汽車公司把員工的工資提高到明顯高于同行業(yè)市場平均工資的水平，結(jié)果是福特公司汽車成本大幅度下降，從而創(chuàng)下了福特公司發(fā)展的多年的輝煌。

第二，企業(yè)內(nèi)部的不公平問題長期嚴(yán)重持續(xù)下去，勢必把不公平的問題推向社會，從而給社會帶來不穩(wěn)定因素、給政府帶來不應(yīng)有的負(fù)擔(dān)，這個(gè)后果無論是對企業(yè)員工還是對整個(gè)社會的其他成員，甚至對政府而言，都是不公平。

（二）企業(yè)有責(zé)任實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的公平

企業(yè)有責(zé)任實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的公平，就是指，企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予企業(yè)自己的員工合理的勞動(dòng)報(bào)酬。

第一，從企業(yè)的角度講，企業(yè)的生存與發(fā)展，依賴于自己的員工，理應(yīng)善待員工?！捌蟆笔恰叭恕碑?dāng)頭的，“企”而無“人”，也就“止”了。

第二，從員工的角度講，員工為企業(yè)產(chǎn)生了效率、創(chuàng)造了財(cái)富，隨著效率的提高，員工的勞動(dòng)報(bào)酬應(yīng)當(dāng)?shù)玫较鄳?yīng)的提高。

（三）企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)推進(jìn)內(nèi)部的公平

企業(yè)內(nèi)部分配嚴(yán)重不公平，報(bào)酬與效率相脫節(jié)，這樣的企業(yè)一般情況下都是“短命”的。“長壽”企業(yè)都是基本上能夠處理好內(nèi)部效率與公平的關(guān)系的。因?yàn)?，一個(gè)企業(yè)依靠過多的榨取員工應(yīng)得的報(bào)酬來維持生存和競爭，勢必帶來三大致命的缺陷：

第一，留不住高素質(zhì)的人才。適合于本企業(yè)的技術(shù)人才不是從天上掉下來的，也不是直接從大學(xué)里培養(yǎng)出來的，大部分一定是本企業(yè)培養(yǎng)的，“人才積累”比資本積累更重要。

第二，阻礙和延緩了技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)的生命源泉。但是由于勞動(dòng)力成本過低，導(dǎo)致企業(yè)一方面失去了追求技術(shù)進(jìn)步的壓力和動(dòng)力，另一方面沒有人才開發(fā)技術(shù)。這樣的企業(yè)往往長期停留在小作坊的生產(chǎn)方式上。

第三，加重了物質(zhì)消耗。因?yàn)閯趧?dòng)力的低成本掩蓋了物質(zhì)消耗的高成本。在世界各國中，我們可以看到這樣一種相互替代現(xiàn)象：凡是勞動(dòng)力成本過低的國家，恰恰也是技術(shù)落后的國家，凡是勞動(dòng)力成本高的國家恰恰也是技術(shù)高的國家。但是，最終，勞動(dòng)力成本低是抵不住技術(shù)水平高的。

（四）企業(yè)內(nèi)部公平是實(shí)現(xiàn)宏觀公平的基礎(chǔ)

從兩個(gè)層次的公平看，微觀公平是初次分配的公平，宏觀公平是再分配的公平。

再分配的公平程度依賴于初次分配的公平程度。初次分配是在微觀領(lǐng)域進(jìn)行、是在物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行。再分配主要是在宏觀層次調(diào)節(jié)差距過大的收入,規(guī)范分配秩序,合理調(diào)節(jié)少數(shù)壟斷性行業(yè)的過高收入,取締非法收入。[9]

當(dāng)微觀領(lǐng)域的初次分配出現(xiàn)嚴(yán)重分配不公問題時(shí)，政府的宏觀調(diào)節(jié)能力是有限的，而不是無限的。因?yàn)檎梢栽谝欢ǔ潭壬险{(diào)整再分配的不公平問題。但是政府不可能、也不應(yīng)當(dāng)通過再分配的途徑來彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部的分配不公的問題。并且政府如果通過再分配的渠道進(jìn)行調(diào)整的力度和范圍過大，會導(dǎo)致企業(yè)把自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任推給政府、推向社會，這會產(chǎn)生新的不公平，同時(shí)嚴(yán)重抑制效率的提高。

三、政府在促進(jìn)微觀公平中的職責(zé)

“效率優(yōu)先，兼顧公平”中的承擔(dān)“兼顧”責(zé)任的第二序列責(zé)任者就是各級政府，這個(gè)“兼顧”主要是監(jiān)督，而不是政府替企業(yè)“埋單”。政府不應(yīng)當(dāng)只關(guān)心最貧困家庭的公平問題，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部的公平問題。

（一）政府首先要督導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)“兼顧”自身內(nèi)部的公平

政府不僅要加大財(cái)政對社會保障的支持力度，而且也要督導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)“兼顧”自身內(nèi)部的公平。

所以，理想的選擇方案是：初次分配既要注重效率，也要兼顧公平，不應(yīng)當(dāng)把公平問題完全“甩給”政府和社會。再分配既要注重公平，也要兼顧效率，要以公平促進(jìn)效率，不應(yīng)當(dāng)把提高效率的責(zé)任都“推給”企業(yè)。

（二）政府要強(qiáng)制性的矯正市場經(jīng)濟(jì)不履行公平競爭的行為

這里的不公平競爭不是指產(chǎn)品傾銷、惡性價(jià)格競爭，而是指與降低勞動(dòng)力工資以及與初次分配不公有關(guān)的惡性競爭。這主要包括以下幾個(gè)方面：

第一，市場經(jīng)濟(jì)的主要構(gòu)成者——企業(yè)過分壓低勞動(dòng)者的工資，甚至強(qiáng)制原有職工下崗、失業(yè)、提前退休等，而讓農(nóng)民工頂替。這一方面，直接導(dǎo)致微觀領(lǐng)域的嚴(yán)重不公平，另一方面，企業(yè)把支付勞動(dòng)報(bào)酬的“包袱”甩給了政府和社會，形成新的不公平。早在2004年，有關(guān)報(bào)道：在珠三角這個(gè)中國經(jīng)濟(jì)增長最快的地區(qū)，農(nóng)民工月工資12年增長的數(shù)字只有68元人民幣。這公平嗎？顯然不公平。許多農(nóng)民工打工一年，還不足以養(yǎng)家活口，發(fā)生工傷、疾病還需要政府救濟(jì)、社會援助，這對社會來說是新的不公平。

正如有的學(xué)者指出的：地方政府對于拖欠農(nóng)民工工資的老板，只是為農(nóng)民工追討惠來了工資而不處罰這樣的老板，就等于是保護(hù)了“欠薪老板”。

第二，欠、逃社會保險(xiǎn)費(fèi)。這是微觀層面的另一重大不公平，并且會導(dǎo)致長期性的不公平。政府應(yīng)當(dāng)依法強(qiáng)制企業(yè)參保。政府不僅應(yīng)當(dāng)推進(jìn)社會層面的低保戶的應(yīng)保盡保，而且更應(yīng)當(dāng)推進(jìn)企業(yè)層面的勞動(dòng)者的應(yīng)保盡保。

第三，不履行最低工資標(biāo)準(zhǔn)。2006年有關(guān)報(bào)道：全國沒有一個(gè)省市區(qū)的實(shí)際最低工資達(dá)到了要求的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。這是地方政府的失職。

第四，行業(yè)壟斷的暴利行為。行業(yè)壟斷暴利既扭曲公平，又損害效率，還損害了政府形象，因?yàn)樾袠I(yè)壟斷暴利往往與某些政府部門有關(guān)聯(lián)[10]。據(jù)有關(guān)研究，壟斷行業(yè)平均工資與全社會平均工資的差距從20世紀(jì)90年代中期開始不斷擴(kuò)大；壟斷行業(yè)與競爭行業(yè)之間的工資差距中只有不到40%的部分是由員工本身的人力資本及個(gè)人能力的差別帶來的，很大一部分來自于壟斷地位；此外，壟斷行業(yè)腐敗帶來的非法收入、灰色收入也影響著收入的公平性[11]。

（三）中央政府要監(jiān)督地方政府在維護(hù)公平方面的失職行為

地方政府在履行推進(jìn)公平方面的失職行為主要有：

第一，在督導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)“兼顧”自身內(nèi)部公平方面的失職，包括執(zhí)行最低工資標(biāo)準(zhǔn)方面的失職。

第二，在推進(jìn)本區(qū)域整體公平的失職。

所以，中央政府應(yīng)當(dāng)監(jiān)督地方政府，盡到維護(hù)公平的職責(zé)。

四、推進(jìn)微觀領(lǐng)域公平和宏觀領(lǐng)域的公平應(yīng)當(dāng)有一套監(jiān)控指標(biāo)

推進(jìn)微觀領(lǐng)域和宏觀領(lǐng)域的公平，可以通過以下幾個(gè)監(jiān)督和控制指標(biāo)來實(shí)施和調(diào)整。

第一，需要對企業(yè)“限薪”，即對企業(yè)高收入層次限制收入高度，尤其是要限制規(guī)模企業(yè)、國有企業(yè)和上市公司高管的薪酬?！跋扌健钡幕纠碛墒牵含F(xiàn)代企業(yè)基本上都不是完全自我積累資本發(fā)展起來的，而主要是通過借貸資本發(fā)展起來的，沒有哪一個(gè)大型企業(yè)沒有貸款，即基本上都是負(fù)債運(yùn)營，資不抵債是常有的事情。企業(yè)管理層一旦把企業(yè)“掏空”，完全可以讓它破產(chǎn)，然后拿錢走人。反正，現(xiàn)在的企業(yè)都是有限責(zé)任公司，而不是無限責(zé)任公司。

第二，企業(yè)員工的勞動(dòng)報(bào)酬應(yīng)當(dāng)能夠隨著企業(yè)盈利額的增加而相應(yīng)增加。當(dāng)然，也應(yīng)當(dāng)能夠隨著企業(yè)盈利額的減少而相應(yīng)減少?，F(xiàn)在的問題是：企業(yè)利潤增加了，高管收入也是增加了，但是普通員工收入?yún)s沒有增加。而企業(yè)虧損了，首當(dāng)其沖受到打擊、解雇的是員工，不是高管。這是不公正的，這勢必導(dǎo)致收入分配不公。

第三，最低工資標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)隨著社會平均工資的提高而相應(yīng)的提高，并得到真正履行。但是，目前，鮮見各級政府部門查處沒有落實(shí)最低工資的案件。我們也從網(wǎng)上搜索過了，有關(guān)部門的公布的勞動(dòng)方面爭議案件，基本上都是把最低工資案件與拖欠工資案件（或者其它勞動(dòng)方面的案件）合并在一起公布，而不是單獨(dú)公布最低工資方面的案件，這似乎存在某種“貓膩”。

[1]厲以寧.收入分配制度改革應(yīng)以初次分配改革為重點(diǎn)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2013，（3）：4-5.

[2]厲以寧.抓好初次分配改革更重要[N].新華日報(bào),2013-12-18日,第B06版.

[3]厲以寧.抓好初次分配改革更重要[N].新華日報(bào),2013-12-18日,第B06版.

[4]胡書東.初次分配公平是縮小收入差距的基石[J].學(xué)習(xí)月刊，2013，（3）：14-16.

[5]馬宏偉.公平分配_初次分配是基礎(chǔ)[N].人民日報(bào)，2010-10-8,第007版.

[6]徐現(xiàn)祥，王海港.我國初次分配中的兩極分化及成因[J].經(jīng)濟(jì)研究，2008，（2）：106-118.

[7]李曉寧，劉靜.初次分配效率與公平失衡的_連鎖效應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2011，（6）：38-47.

[8]陳享光.論我國微觀收入分配中的公平[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2008，（8）：28-30.

[9]吳綿超.“初次分配注重效率,再分配注重公平”分析[J].重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2003，（8）：91-93.

[10]高尚全.用歷史唯物主義評價(jià)中國改革 [J].經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)，2005，（22）：20-23.

[11]趙展慧.收入分配，怎樣才能更公平[N].人民日報(bào)2015-11-23，第17版.

王東亞（1960－ ），女，漢族，河北唐山人，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副教授。