■遲曉姣

業(yè)主方工期索賠對(duì)策分析

■遲曉姣

作為施工工程管理的一個(gè)組成部分，索賠是一項(xiàng)不可避免的工作。索賠工作的好壞直接影響到工程經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也是反映項(xiàng)目管理水平的重要方面。無(wú)論作為業(yè)主方，還是施工方，索賠是當(dāng)事人在合同的實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。對(duì)施工合同的雙方來(lái)說(shuō)，都有通過(guò)索賠維護(hù)自己合法權(quán)益的權(quán)利，依據(jù)雙方確定的合同責(zé)任，構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。對(duì)工期索賠進(jìn)行研究有助于對(duì)實(shí)施過(guò)程中的索賠進(jìn)行和預(yù)防和減少，或?qū)λl(fā)生的索賠采取正確有效地的措施，以最大限度的減小索賠的額度，將損失最小化。

工期索賠產(chǎn)生的原因

工期索賠作為工程索賠的重要內(nèi)容與工程索賠的產(chǎn)生有許多相同的原因。當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)在沒(méi)有按照合同的規(guī)定履行自己的業(yè)務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)在沒(méi)有為承包人提供合同約定的施工條件，未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。監(jiān)理人未能按照合同的約定完成工作，又未能及時(shí)發(fā)出圖紙，指令也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況最主要是沒(méi)有按照合同規(guī)定的期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他的損害。不可抗力或不利的物質(zhì)條件：不可抗力又可分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是工程施工過(guò)程不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害，如地震海嘯瘟疫水災(zāi)等；社會(huì)事件包括國(guó)家政策、法律、法令的更改、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等；不利的物質(zhì)條件通常是指承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)遇到的不可預(yù)見(jiàn)的自然物質(zhì)條件，非自然物質(zhì)障礙和污染物，包括地下和水文條件。合同缺陷：合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或者錯(cuò)誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如何這種解釋將導(dǎo)致成本增加或者工期的延長(zhǎng)，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更，施工方法的變更，追加或者取消某些工作，合同規(guī)定的其他變更等。監(jiān)理人的指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠，如監(jiān)理人指令承包人加速施工，進(jìn)行某項(xiàng)工作，更換某些材料，采取某些措施等，并且這些指令不是由承包人的原因造成的。某些第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方問(wèn)題而引起的對(duì)本工程不利的影響。在對(duì)以上工程索賠產(chǎn)生的研究進(jìn)行分析后，在施工索賠現(xiàn)狀及對(duì)策研究中提出了工期索賠。

國(guó)外施工索賠現(xiàn)狀

國(guó)外對(duì)工程索賠的理論及實(shí)證研究從上世紀(jì)70年代就進(jìn)入了較高的水平。近幾年，國(guó)際上對(duì)于工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究日益成熟，形成了一套比較完整的理論體系，先后開(kāi)發(fā)、研究了各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，經(jīng)過(guò)幾十年的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用，國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論逐漸成熟，涉及到工程管理的各個(gè)方面，形成了以風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)、控制和管理等構(gòu)成較完整的理論體系。尤為重要的是，各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)也不斷得以改進(jìn)。成熟的工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論促進(jìn)了索賠風(fēng)險(xiǎn)管理理論的不斷完善和發(fā)展，索賠的計(jì)算分析有完整的方法，用系統(tǒng)的方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和專家系統(tǒng)的研究。國(guó)際上承包商對(duì)于索賠的定性分析運(yùn)用得較為充分，側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對(duì)策。在發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)還成立專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。21世紀(jì)以來(lái)，隨著計(jì)算機(jī)水平的發(fā)展國(guó)際上計(jì)算機(jī)在施工索賠領(lǐng)域應(yīng)用比較廣泛。利用文字處理、表格處理、進(jìn)度控制等計(jì)算機(jī)常用軟件準(zhǔn)備索賠材料，收集整理數(shù)據(jù)和實(shí)現(xiàn)基本的計(jì)算功能，改進(jìn)日常報(bào)表工作等，這部分得到的結(jié)果往往是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)。利用計(jì)算機(jī)的仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過(guò)程、決策過(guò)程、以便及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題，從而達(dá)到預(yù)防索賠的目的，利用多媒體技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)對(duì)施工技術(shù)進(jìn)行分類、匯總、存儲(chǔ)和提取，能夠有效地支持索賠。

業(yè)主單位成功反索賠的建議

業(yè)主方對(duì)于索賠的定性分析方面研究較為充分，側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對(duì)策。有的國(guó)家甚至還成立了專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。索賠概念進(jìn)入我國(guó)經(jīng)歷了30多年的時(shí)間，但目前國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)還很不規(guī)范，可以說(shuō)工期索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。然而，工期索賠的重要性不言而喻，因此我國(guó)建筑行業(yè)應(yīng)加大對(duì)索賠的管理做好索賠工作。

業(yè)主方工期索賠對(duì)策分析

（一）樹(shù)立正確的索賠意識(shí)

建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各層次的管理人員進(jìn)行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，從自己的法人代表、業(yè)務(wù)部門到全體員工都應(yīng)加強(qiáng)合同管理和索賠意識(shí)。事實(shí)證明，業(yè)主方個(gè)別成員在合同管理和索賠上的失誤會(huì)導(dǎo)致自身的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識(shí)，增強(qiáng)責(zé)任心，才能保證經(jīng)濟(jì)合同全過(guò)程的順利實(shí)施。同時(shí)，只有保證樹(shù)立正確的施工索賠意識(shí)，認(rèn)識(shí)到索賠和反索賠是工程施工中本方享有的權(quán)利，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平交易、等價(jià)交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)，才能維護(hù)自己的權(quán)利，才能主動(dòng)了解索賠的特點(diǎn)，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高工期索賠水平。

（二）提高經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍的素質(zhì)

未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)取勝的關(guān)鍵是人的素質(zhì)。而建筑項(xiàng)目管理中，首要是人的管理，同樣工期索賠的管理離不開(kāi)高素質(zhì)的人才?？萍寂d建，以人為本，不斷優(yōu)化人才資源的結(jié)合。一個(gè)人雖不能成全才，但索賠工作人員又要具備多種知識(shí)，這就要求建立一個(gè)完善的人才知識(shí)結(jié)構(gòu)，對(duì)內(nèi)因企制宜，加強(qiáng)培養(yǎng)和應(yīng)用；而對(duì)外加大投入力度高薪引聘，為我所用，這樣才能更好、更快與國(guó)際接軌。工期索賠是一門融自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)于一體的邊緣科學(xué)，涉及到工程技術(shù)、工程管理、財(cái)會(huì)、法律、公關(guān)等眾多科學(xué)。索賠人員在實(shí)踐過(guò)程中，應(yīng)注重對(duì)這些知識(shí)的有機(jī)結(jié)合的綜合應(yīng)用，不斷學(xué)習(xí)、體會(huì)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)才能更好地開(kāi)展索賠工作。

（三）建立完善的管理體系

工期索賠是一項(xiàng)注重基礎(chǔ)依據(jù)文件管理的的重要工作，若要在索賠中能夠成功，就必須懂得索賠的程序，由《“FIDIC”合同條件》中規(guī)定的事項(xiàng)相應(yīng)建立完善的管理體系。只有管理體系明確與詳盡，才能使索賠工作根據(jù)工程的實(shí)際情況，制定出思路清晰、重點(diǎn)突出、目標(biāo)明確、可操作性強(qiáng)的索賠工作計(jì)劃，這樣可使十分復(fù)雜的工作變得井井有條，索賠的成功率較高。對(duì)于業(yè)主方，我們應(yīng)成立“索賠管理部門”，由本方安排專人直接負(fù)責(zé)。索賠管理部門主要記錄工程上每天發(fā)生的事項(xiàng)，以日記的形式記錄下來(lái)，并收集些材料證明單、各種口令單、來(lái)往信箋等能做索賠證據(jù)的資料。一旦發(fā)生索賠事件，索賠管理部門按有關(guān)法律法規(guī)中規(guī)定的程序向施工方提出索賠，在執(zhí)行中嚴(yán)格按照司法程序執(zhí)行，杜絕各種人情事件。

（四）引進(jìn)國(guó)際先進(jìn)理念

當(dāng)今國(guó)際通用建筑承包合同F(xiàn)IDIC條款下的合同管理實(shí)行的是靜態(tài)投標(biāo)，動(dòng)態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標(biāo)是按照標(biāo)書規(guī)定的地質(zhì)條件、匯率、法律及業(yè)主規(guī)定的其他條件進(jìn)行招標(biāo)，在同一起跑線上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。評(píng)標(biāo)后，承包商如遇變化，合同中規(guī)定了對(duì)各種變化的處理方式和原則，這就是調(diào)價(jià)、變更、索賠的程序。承包商依靠調(diào)價(jià)、變更和索賠來(lái)實(shí)現(xiàn)投標(biāo)條件變化帶來(lái)的費(fèi)用及工期補(bǔ)償。而我國(guó)現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報(bào)價(jià)加政策調(diào)價(jià)。這種方式存在滯后效應(yīng)，不利于承包商索賠。因此，我國(guó)建筑企業(yè)應(yīng)該多學(xué)習(xí)、研究國(guó)際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而與本企業(yè)項(xiàng)目有機(jī)地聯(lián)系，從而為積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)做好準(zhǔn)備。

（五）積極參與工程建設(shè)

以積極合作的態(tài)度，按合同規(guī)定保質(zhì)、保量、按期完成各項(xiàng)工程，是企業(yè)良好的信譽(yù)基礎(chǔ)。當(dāng)合同文件（或技術(shù)規(guī)范）出現(xiàn)矛盾，發(fā)生歧義時(shí)，業(yè)主方要主動(dòng)和承包方進(jìn)行溝通，積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。在工程建設(shè)過(guò)程中，對(duì)于施工方提出的業(yè)主和工程師這樣或那樣的失誤或問(wèn)題，業(yè)主方要做到必要程度上的重視以免造成損失。尤其是對(duì)事先不能預(yù)見(jiàn)的干擾事件，應(yīng)及時(shí)采取措施，降低其影響。只要本著“以工程為本，一切為工程著想”的思想，在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅工程建設(shè)能順利實(shí)施，而且也能提高自身的信譽(yù)，增強(qiáng)繼續(xù)合作的機(jī)會(huì)，對(duì)施工方提出的正當(dāng)索賠要給予認(rèn)可。

（六）爭(zhēng)取以協(xié)商的方式解決爭(zhēng)端

無(wú)論國(guó)際還是國(guó)內(nèi)的工程，雙方一般都應(yīng)采取以協(xié)商的方式解決索賠爭(zhēng)端。這對(duì)業(yè)主方和承包方都有利。如果一味采取“以戰(zhàn)取勝”、一開(kāi)始就企圖用仲裁及訴訟的方式解決索賠問(wèn)題是不可取的。這常常會(huì)導(dǎo)致：

第一，彼此失去對(duì)方的友誼，使雙方關(guān)系緊張，使現(xiàn)有合同難以繼續(xù)履行；第二，失去與施工方繼續(xù)合作的機(jī)會(huì)；第三，沒(méi)有留下回旋余地，如果遭到對(duì)方的反索賠，這是很危險(xiǎn)的，有時(shí)還會(huì)使自己遭受經(jīng)濟(jì)損失，最終是兩敗俱傷。

（七）積極應(yīng)對(duì)索賠，嚴(yán)格審查索賠報(bào)告

在施工索賠業(yè)務(wù)中，索賠報(bào)告書的質(zhì)量和水平與索賠成敗關(guān)系密切，一項(xiàng)符合合同要求的索賠，如果業(yè)主方對(duì)承包方索賠報(bào)告書驗(yàn)收不夠及時(shí)將認(rèn)為本方認(rèn)可其提出的工期索賠可能將認(rèn)可承包方提出的非正當(dāng)索賠要求，也會(huì)失去索賠中的有利地位和條件，輕則使工期受到延誤，重則遭受經(jīng)濟(jì)損失。

業(yè)主對(duì)于承包商所提出的索賠要求，應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)，以合同和法律為準(zhǔn)繩，實(shí)事求是地認(rèn)可合理的索賠要求，反駁、拒絕不合理的索賠要求。對(duì)于索賠報(bào)告的審查通?？蓮囊韵聨讉€(gè)方面著手。

1.索賠依據(jù)分析。對(duì)于合同內(nèi)索賠，要確定對(duì)方所引用的條款是否適用于此索賠事件，或者找出可為已方開(kāi)脫責(zé)任的條款，以駁倒對(duì)方的索賠依據(jù)。對(duì)于合同外索賠，要確定對(duì)方索賠依據(jù)是否充足，或者誤解了合同文件的原意，或者按合同條件的某些內(nèi)容，不應(yīng)由已方負(fù)責(zé)此類事件的賠償。另外，可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，利用其中對(duì)自己有利的條文，來(lái)反駁對(duì)方的索賠。索賠證據(jù)不足、不當(dāng)或片面的證據(jù)，都可以導(dǎo)致索賠不成立。因此，要認(rèn)真分析索賠證據(jù)的完整性、合理性。

2.索賠事件責(zé)任分析。認(rèn)真分析索賠事件的起因，澄清責(zé)任。下述情況均可對(duì)承包商的索賠報(bào)告進(jìn)行反駁，該事件是由索賠方管理不善，未正確理解合同文件內(nèi)容等責(zé)任造成，應(yīng)視為合同風(fēng)險(xiǎn)，且此風(fēng)險(xiǎn)在合同中未規(guī)定由我方承擔(dān)，雙方均有責(zé)任，應(yīng)按責(zé)任大小分?jǐn)倱p失，該事件發(fā)生后，承包商未采取積極有效的措施降低損失。

3.索賠值審核。工期索賠值的審核工作量大，涉及的資料和證據(jù)多，需要花費(fèi)許多時(shí)間以及精力。所以審核時(shí)應(yīng)抓住重點(diǎn)，比如數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、計(jì)算方法的合理性及是否有重復(fù)計(jì)算等。

為了更好地保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)或減少經(jīng)濟(jì)損失，必須以法律和合同為依據(jù)開(kāi)展合理、合法的維權(quán)活動(dòng)。因此，必須加強(qiáng)法制建設(shè)和法律條文的學(xué)習(xí)，運(yùn)用法律武器，規(guī)范工期索賠行為，建立施工索賠機(jī)制，不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠經(jīng)驗(yàn)，提高我國(guó)建筑企業(yè)的索賠管理水平，達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、避免或減少虧損。工期索賠是一項(xiàng)知識(shí)和技術(shù)面很廣，復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì)，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。要對(duì)合同中索賠事項(xiàng)深刻理解，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項(xiàng)往來(lái)性文件與相關(guān)法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹(shù)信譽(yù)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，這樣才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，工期索賠在項(xiàng)目管理中變得越來(lái)越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識(shí)，做好索賠管理對(duì)提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何融入市場(chǎng)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。

責(zé)任編輯：孫鐵銘

天津市中醫(yī)藥研究院附屬醫(yī)院，工程師）