陳亞文++李野

摘要：科技創(chuàng)新投入機制是提升創(chuàng)新效率的重要保障，發(fā)達國家由于具有先發(fā)優(yōu)勢，在科技投入理念、方式等方面具有先進性，其技術(shù)產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的貢獻遠大于發(fā)展中國家，本文詳細闡述了發(fā)達國家科技投入結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和經(jīng)驗，對于我國建設創(chuàng)新型國家和轉(zhuǎn)型升級具有重要借鑒意義。

關鍵詞：科技創(chuàng)新；投入結(jié)構(gòu)；體制機制

中圖分類號：F112.2 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）030-0000-02

21世紀以來，全球科技迅猛發(fā)展，發(fā)動國家在后國際金融危機期科技創(chuàng)新投入不斷增加，國際間技術(shù)競爭日趨激烈，多極化的世界科技格局逐步形成。我國在突破中等收入陷阱后，按照錢納里的工業(yè)化階段理論，資源、效率和成本邊際效應將逐步遞減，技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的先導作用會日益凸顯。目前我國和發(fā)達國家在科技創(chuàng)新投入體制和效率方面存在較大差異，政府在推動科技創(chuàng)新的形式、手段和方法上不盡相同，國外政府直接投入主要用于公共教育、基礎研究和關鍵技術(shù)領域，對于企業(yè)創(chuàng)新的扶植主要以稅收減免等柔性方式為主，這種模式在促進科技進步方面發(fā)揮了重要作用。

一、發(fā)達國家科技創(chuàng)新投入的理論依據(jù)

西方發(fā)達國家學術(shù)界對科技創(chuàng)新投入理論研究集中在公共財政理論、技術(shù)經(jīng)濟學和有效市場理論等諸多方面，逐漸形成了國家創(chuàng)新理論、區(qū)域科技創(chuàng)新理論和技術(shù)創(chuàng)新理論等細分學科。創(chuàng)新理論認為科技創(chuàng)新是經(jīng)濟社會發(fā)展的原動力，在市場失靈的基礎研究領域，應通過公共財政來彌補由于市場失靈所帶來的缺失，在企業(yè)主導的應用研究和試驗開發(fā)領域，普遍認為應通過市場配置資源實現(xiàn)效益最大化，企業(yè)根據(jù)自身實力和市場需求籌措資金進行技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵利用風險投資獲取種子資本、導入資本和發(fā)展資本完成這一過程，從而實現(xiàn)誰創(chuàng)造誰獲益。在科技創(chuàng)新路線方面還存在萬尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）的線性模型理論、司托克斯（D.E.Stokes）的巴斯德象限理論等理論。

二、發(fā)達國家科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)分析

1. 政府科技創(chuàng)新投入扶植的相關組織。歐美政府科技創(chuàng)新投入投向政府搭建的科研機構(gòu)、公立大學、公益性機構(gòu)和部分企業(yè)。在美國，政府財政資金在科技創(chuàng)新投入方面主要投向國際知名的大型科研機構(gòu)，這些機構(gòu)產(chǎn)出效率非常高，政府創(chuàng)新資金也投入給公立大學和產(chǎn)業(yè)界，前者也是重要扶植對象，最后是公益性非贏利機構(gòu)。美國政府研發(fā)資金也是產(chǎn)業(yè)研發(fā)部門的資金來源之一，但多年以來，政府投向產(chǎn)業(yè)界的資金整體上一直呈下降趨勢，而投給具有“創(chuàng)智源”性質(zhì)的公立學校、政府下設機構(gòu)的創(chuàng)新資金增速加大，這種現(xiàn)象反映出政府投入向基礎研究領域傾斜的偏好。美國政府在基礎研究和重大應用研究方面的經(jīng)費32%、5%、55%、8%分別投向政府研究機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、大學和非贏利機構(gòu)，美國政府應用研究經(jīng)費的53%、15%、23%、9%分別投向政府研究機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、大學、非贏利機構(gòu)。英、德、法、日等國政府科技創(chuàng)新投入主要投向公立大學和政府研究機構(gòu)。

2. 政府科研創(chuàng)新投入的主要方向。發(fā)達國家政府投入在基礎研究領域的資金所占比例呈上升趨勢，研究開發(fā)所占比例呈下降態(tài)勢，政府更關注基礎研究領域的重大突破。例如美國政府科技創(chuàng)新投入不斷向基礎研究領域傾斜，其投入經(jīng)費占政府科技創(chuàng)新投入的比例逐年攀升。聯(lián)邦政府投入的基礎研究經(jīng)費占全部基礎研究經(jīng)費的50%以上。應用研究的經(jīng)費總量雖然呈遞增態(tài)勢，但占政府科技創(chuàng)新投入的比例變化很小。如聯(lián)邦政府投入的應用研究經(jīng)費占應用研究總經(jīng)費的20%以下。隨著科技公司不斷壯大，企業(yè)投入創(chuàng)新資金規(guī)模日益龐大，美國政府科技創(chuàng)新投入所占比例一直在下降，產(chǎn)業(yè)界主導科技創(chuàng)新的趨勢進一步增強。

3. 政府科技創(chuàng)新投入的重點領域。國防研究投入仍然占有重要比重，但在政府科技創(chuàng)新投入中所占比例呈下降態(tài)勢。西方主要發(fā)達國家，國防研發(fā)投入占政府科技創(chuàng)新投入的比重從1986年的44%下降到不足31%。2015年美國政府科技創(chuàng)新投入只有40%左右投向了國防研發(fā)。在其他方面，西方發(fā)達國家對醫(yī)療保障、生態(tài)環(huán)保領域支持不斷加大，占政府科技創(chuàng)新投入比重逐年上升。此外，不同國家投入的領域差異也較大，日本政府更重視能源領域投入，比例達到20%以上，美國和法國政府非常重視民用空間技術(shù)的研發(fā)，其投入均占政府科技創(chuàng)新投入的10%以上。這種國家間的差異與不同國家資源稟賦、政治動機和現(xiàn)實發(fā)展需要有密切關系。

三、發(fā)達國家科技創(chuàng)新投入戰(zhàn)略與路徑

1.美國法律明確聯(lián)邦政府具有科學技術(shù)資源開發(fā)和轉(zhuǎn)移方面的義務。美國科技投入主要是根據(jù)科學發(fā)展前沿、技術(shù)趨勢和國家戰(zhàn)略目標需求，選擇重點研究和優(yōu)先資助領域，側(cè)重對前沿性、革命性、應用性強的新技術(shù)和領域進行投入，尋找重大技術(shù)突破。美國總統(tǒng)奧巴馬上任伊始，就制定了加快國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過創(chuàng)新推動可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)，意圖提高美國的持續(xù)創(chuàng)新和完全創(chuàng)新能力。美國科技創(chuàng)新成功主要路徑依賴是：確?；A研究領域政府的有效投入與較高投入。資金分配堅持同行優(yōu)績評議準則，把是否有利于智力資本的積累和建立各種伙伴關系作為遴選研究項目的主要標準，形成了良好的遴選研究計劃和項目的機制。在投入資金中含有對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與引進經(jīng)費。同時，通過政府投入積極促進聯(lián)邦實驗室、大學與產(chǎn)業(yè)界開展合作，形成智力和資本的結(jié)合。

2.歐盟科技創(chuàng)新投入戰(zhàn)略更具系統(tǒng)性和統(tǒng)一性，其科技論文和專利產(chǎn)出可以與美國比肩。在重大基礎創(chuàng)新方面，歐盟主要是通過制定歐盟科技發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)建知識經(jīng)濟社會和確定重大科技發(fā)展計劃推動應用基礎研究發(fā)展。歐盟作為一個整體對基礎研究投入的計劃被稱為“框架計劃”。 2007年到2013年的第七框架計劃總預算超過500億歐元，相對于第六框架計劃增長了60%。歐盟智力資源開發(fā)戰(zhàn)略可歸納出以下幾個特點：確立了科技人才發(fā)展戰(zhàn)略，高度重視科技人才培養(yǎng)。不斷提高女性在科技工作中的地位。提高青年對科技工作的興趣。廣泛開展國際科技合作，吸引外國優(yōu)秀科技人才參與研究，形成了相對完善的、統(tǒng)一的多方合作機制。

3.日本創(chuàng)新投入加速向以美國為主的西方模式轉(zhuǎn)化，但東亞發(fā)展模式始終貫穿其中，在發(fā)揮企業(yè)作用同時，政府主要戰(zhàn)略是加強對重大科學研究的投入、干預和對企業(yè)研發(fā)的扶持，確保其超一流科技大國地位。日本科技創(chuàng)新投入的路徑依賴是：確立科技立國戰(zhàn)略。重視獨創(chuàng)性應用技術(shù)研究。大力推進重點領域的研發(fā)。推進大科學及防災安全研發(fā)。注重科研成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等等。在具體實施中，日本政府通過嚴格審定公共財政預算促進本國基礎研究和應用研究發(fā)展。雖然日本一直實行緊縮的財政政策，但科技創(chuàng)新投入逐年增加，研發(fā)經(jīng)費支出占GDP比重一直保持較高水平，其R&D經(jīng)費支出占GDP的比重占4%左右，其中，基礎研究所占比重一直保持在22%以上。

四、發(fā)達國家科技創(chuàng)新活動經(jīng)驗啟示

1.完備法律法規(guī)體系是科技創(chuàng)新活動得以展開和投入得到有效保障的基石。發(fā)達國家普遍以法律形式為市場主體創(chuàng)新營造良好的制度環(huán)境。例如：美國政府制定和實施了一系列與技術(shù)創(chuàng)新有關的法律，這些法律包括：“拜杜法案”、“史蒂文森—懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法”、“小企業(yè)創(chuàng)新法”、“國家競爭技術(shù)轉(zhuǎn)讓法”、“貝赫—多爾法”，以及“防技術(shù)擴散法”和“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法”等嚴密的法律體系。在日本，先后頒布制定了“國際前沿研究制度”、“科技白皮書”、“科學技術(shù)基本法”、 “中小企業(yè)現(xiàn)代化促進法”等。而在韓國，技術(shù)保護法明確規(guī)定，對本國尚處于開發(fā)初期或市場培育期的技術(shù)或產(chǎn)品，政府應重點扶持，在政府采購項目中對產(chǎn)品性能相近的產(chǎn)品，即使本國產(chǎn)品價格明顯高于國外同類產(chǎn)品，政府有義務優(yōu)先采購，通過貿(mào)易保護、歧視政策為本國產(chǎn)品走向國際市場注入強大動力。

2.通過政府采購計劃間接支持科技創(chuàng)新活動形成商業(yè)循環(huán)?？萍紕?chuàng)新投入面臨不確定性風險，新產(chǎn)品初期很難迅速打開市場，這決定了政府采購對科技創(chuàng)新的支撐作用，這種支撐能夠使企業(yè)科技創(chuàng)新成果以更迅速的、快捷的方式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。從供需角度看，政府本身就是消費者，政府的消費和保護在相當大程度上能夠推動科技企業(yè)越過創(chuàng)新初期瓶頸和投資風險，有效推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。特別是對于一些初創(chuàng)科技企業(yè)，政府的采購和信賴可使新產(chǎn)品、新技術(shù)迅速打開銷路和市場。為實施政府采購計劃，美國先后制定了《購買美國產(chǎn)品法》、《聯(lián)邦采購法》等法律法規(guī)，明確規(guī)定政府優(yōu)先采購本國科技創(chuàng)新產(chǎn)品。美國政府采購的產(chǎn)品國內(nèi)科技企業(yè)生產(chǎn)的占總量的90%以上。在西歐發(fā)達國家，一些政府明確規(guī)定，公共事業(yè)部門如航空業(yè)、鐵路業(yè)、民用通信與食品業(yè)等部門應優(yōu)先采購國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品。而東亞的后起之秀韓國，政府為扶持國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)研發(fā)加速進行，有時竟以高于市場10倍的價格采購本國科技創(chuàng)新產(chǎn)品。同時，政府也利用民族歸屬感在全國媒體上開展使用國貨的宣傳活動，這一方面促進了消費，也有效地激發(fā)了國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

3.綜合運用財稅杠桿和扶植政策支持科技企業(yè)增加研發(fā)投入。綜合財稅杠桿是西方主要發(fā)達國家促進科技創(chuàng)新的重要手段，包括稅收優(yōu)惠的結(jié)轉(zhuǎn)或追溯、設備加速折舊、稅前扣除、稅收抵免、優(yōu)先提取技術(shù)準備金等等。這些措施使發(fā)達國家研發(fā)投入占GDP比重達到2.5%-3%。在北歐的一些發(fā)達國家通過設立先進技術(shù)創(chuàng)新中心等機構(gòu)，由政府出資吸引和鼓勵大型科研機構(gòu)、公立學校、產(chǎn)業(yè)界參與實施重大科技計劃項目，促進國家科技創(chuàng)新能力、公民科學素養(yǎng)的提高。而在以東亞模式著稱的日本，利用技術(shù)開發(fā)補助金制度激勵企業(yè)進行科技創(chuàng)新，并針對中小科技企業(yè)的研究開發(fā)給予資金支持。在北美的美國，聯(lián)邦稅法規(guī)定，企業(yè)如果不能上繳所得稅或出現(xiàn)虧損，根據(jù)相關公式計算減免稅額和企業(yè)研發(fā)費用扣除額，可以向前追溯3年，如果虧損持續(xù)發(fā)生，可向后順延7年，科技研發(fā)費用扣除最長達到15年之久。同樣在北美的加拿大聯(lián)邦政府，為鼓勵產(chǎn)業(yè)界科技創(chuàng)新行為，對企業(yè)研發(fā)投入在200萬加元以內(nèi)的，允許有高達35%的額度來抵消應繳稅款，而每年經(jīng)常性費用通過投資減免稅收政策200萬元以內(nèi)的全部返還，對于其他經(jīng)常性開支和貨幣性支出返還比例高達40%。為提高征稅效率，對科技型、服務型中小企業(yè)簡化納稅手續(xù)。而在一些中歐國家，由于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟不景氣，政府一般不直接進行投入，即國家不以資金形式支持科技企業(yè)的創(chuàng)新活動，而是根據(jù)科技企業(yè)在應用基礎研究和科技創(chuàng)新方面的實際經(jīng)費支出，按適當比例在科技企業(yè)應繳納的稅款中予以扣除，扣除規(guī)模根據(jù)科技企業(yè)自身規(guī)模的大小分別給予不同標準的扶植。

4.科技創(chuàng)新投入能夠有效加強對科技人才的培養(yǎng)和科學家群體的爭奪。在尖端領域，頂級創(chuàng)新人才和科學家及優(yōu)秀創(chuàng)新團隊總是處于供不應求的狀態(tài)，對科技發(fā)展意義重大。西方發(fā)達國家一方面通過加大公共財政投入，培養(yǎng)大批創(chuàng)新型科技人才，另一方面，通過技術(shù)移民政策，引進高端技術(shù)人才和科學家群體。隨著全球化進程不斷加深，跨國人才流動日趨頻繁，主要發(fā)達國家對高端人才的爭奪也日趨激烈。以創(chuàng)新能力最強的美國為例，為提高國家創(chuàng)新能力和保持競爭優(yōu)勢，聯(lián)邦政府對基礎教育和高級科技人才的培養(yǎng)高度重視。通過建立內(nèi)生的創(chuàng)新型人才產(chǎn)生機制，培養(yǎng)了大量的國際級科技精英，并任由這些人才在大學、科研機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界自由流動，產(chǎn)生連鎖效應。特別是在2008年國際金融危機爆發(fā)后，美國聯(lián)邦政府更加重視科技人才的培養(yǎng)和引進，為吸引國外科技人才，美國聯(lián)邦政府對技術(shù)移民實施了更寬松的綠卡和H-1B簽證計劃、科學基金會研究生計劃等人才引進和培養(yǎng)計劃。這些計劃的實施使國外大批高科技人才涌入到美國，為提高美國科技創(chuàng)新能力、引領科技發(fā)展方向提供了重要的智力支撐。在東北亞的韓國，通過引進、消化和再吸收，產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常成功，這得益于本國科技人才的培養(yǎng)。

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