周湘智

（湖南省社會(huì)科學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410003）

中國特色新型智庫現(xiàn)代運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建

周湘智

（湖南省社會(huì)科學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410003）

智庫的運(yùn)行機(jī)制是智庫生存發(fā)展的內(nèi)在機(jī)能及其運(yùn)行方式，是引導(dǎo)和制約智庫人、財(cái)、物等運(yùn)行行為的基本準(zhǔn)則及相應(yīng)制度。缺乏高效的運(yùn)行機(jī)制，再優(yōu)質(zhì)的要素資源也無法轉(zhuǎn)化為智庫的勝任力。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》明確指出，要“以完善組織形式和管理方式為重點(diǎn)”“建立一套治理完善、充滿活力、監(jiān)管有力的智庫管理體制和運(yùn)行機(jī)制”[1]。2017年2月24日召開的國家高端智庫理事會(huì)擴(kuò)大會(huì)議進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，要“突出‘出成果、抓運(yùn)行’兩大任務(wù)”“深化體制機(jī)制創(chuàng)新，探索形成符合決策咨詢規(guī)律、體現(xiàn)智庫特點(diǎn)的管理運(yùn)行機(jī)制”[2]。與發(fā)達(dá)國家相比，當(dāng)前我國智庫的運(yùn)行機(jī)制還較為粗放，導(dǎo)致理論研究與對(duì)策研究失衡。平臺(tái)建設(shè)與內(nèi)容建設(shè)失衡，成果數(shù)量與成果質(zhì)量失衡，現(xiàn)實(shí)研究與超前研究失衡，研究人才與管理人才失衡，智庫運(yùn)行機(jī)制現(xiàn)代化已成為中國特色新型智庫建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急，必須以高度的理論自覺與實(shí)踐自覺，回應(yīng)智庫理論建設(shè)與實(shí)踐操作的迫切需要，從運(yùn)行技術(shù)與實(shí)施流程層面盡快構(gòu)建起中國特色新型智庫現(xiàn)代化的運(yùn)行機(jī)制框架。

一、國內(nèi)外相關(guān)研究綜述

總體來看，國內(nèi)外針對(duì)智庫運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了不少有價(jià)值的研究。國外的學(xué)者，尤其是歐美國家的學(xué)者這方面的研究對(duì)我國智庫建設(shè)具有一定借鑒意義，但因其具體情況與中國智庫有較大差異，無法滿足我國需要；國內(nèi)的研究則尚處于起步階段，宏大敘事的多，實(shí)踐操作的少。

（一）國外相關(guān)研究

國際智庫界已充分認(rèn)識(shí)到，對(duì)于智庫來說，提升機(jī)構(gòu)的運(yùn)行水平和加強(qiáng)智庫的分析能力同樣重要。西方學(xué)術(shù)界大約自20世紀(jì)90年代始，興起以歷史路徑、實(shí)證主義與國際比較研究三種范式對(duì)智庫運(yùn)行進(jìn)行開創(chuàng)性研究。斯通（Stone）[3]對(duì)思想庫的組織管理和認(rèn)知網(wǎng)路進(jìn)行了初步分析；馬哈茂德·艾哈邁德（Mahmood Ahmad）[4]描述了美國智庫如何通過提出原始想法和備選方案、為高級(jí)別討論提供場(chǎng)所、為美國公民提供世界知識(shí)教育、輔助官方斡旋和解決沖突以對(duì)外交政策制定者產(chǎn)生影響；詹姆斯·麥甘（James G McGann）、安娜·威登（Anna Viden）、吉莉恩·拉弗蒂（Jillian Rafferty）[5]等以案例研究的方式對(duì)世界相關(guān)國家部分智庫促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的機(jī)制進(jìn)行了介紹；詹姆斯·麥甘（James G McGann）還與理查德·薩巴蒂尼（Richard Sabatini）[6]對(duì)智庫網(wǎng)絡(luò)和全球化智庫的組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)遇、挑戰(zhàn)進(jìn)行了討論；安德魯·里奇（Andrew Rich）[7]則對(duì)智庫如何主動(dòng)調(diào)整營銷策略吸引當(dāng)局的注意和信任進(jìn)行了闡述，但這些研究大體屬于碎片化、非操作性研究。最具系統(tǒng)性和代表性的成果當(dāng)屬美國智庫管理專家雷蒙德·J.斯特魯伊克（Raymond J.Struyk）[8]之貢獻(xiàn)，他重點(diǎn)針對(duì)處于第一階段（全職研究員少于10個(gè)，只擁有低水平研究活動(dòng)和少數(shù)資助方）以及第二階段（員工數(shù)量增加、有更多資助方和客戶、致力于更加專業(yè)化研究和教育活動(dòng)）的智庫，如何激勵(lì)員工、如何在競(jìng)爭(zhēng)中贏得政府合同、如何使審計(jì)員有滿意的間接成本分?jǐn)偮?、如何溝通研究成果以生成?duì)高級(jí)管理層有用的信息等方面，結(jié)合案例進(jìn)行了較為詳細(xì)的闡述。上述成果為世界新興智庫和處于向現(xiàn)代智庫轉(zhuǎn)型智庫優(yōu)化智庫運(yùn)行提供了重要參考，具有一些共同的規(guī)律和模式，但其對(duì)中國智庫建設(shè)的局限性在于：一方面，它是在西方智庫高度市場(chǎng)化、社會(huì)化，智庫獨(dú)立性、自主性較強(qiáng)以及三權(quán)分立政治體制語境下的機(jī)制呈現(xiàn)，與我國以官方、半官方智庫為主，智庫市場(chǎng)化空間相對(duì)確定條件下對(duì)運(yùn)行機(jī)制的需求不盡相同。另一方面，我國智庫類型豐富，有自身的國情與環(huán)境，發(fā)展水平亦參差不齊，必須根據(jù)不同類型智庫和不同發(fā)展階段進(jìn)行個(gè)性化調(diào)適，建構(gòu)差別化機(jī)制模式。

（二）國內(nèi)相關(guān)研究

國內(nèi)研究主要從兩個(gè)方向切入：一是介紹國外優(yōu)秀智庫運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，尤其是美國的經(jīng)驗(yàn)。如林芯竹[9]對(duì)美國智庫的項(xiàng)目組織形式進(jìn)行了認(rèn)真考察，認(rèn)為大體采用了專家導(dǎo)向型方式、團(tuán)隊(duì)方式、項(xiàng)目導(dǎo)向型方式；陳廣猛[10]從領(lǐng)導(dǎo)體制、財(cái)務(wù)管理、各種活動(dòng)的開展三個(gè)方面對(duì)美國智庫進(jìn)行了一些介紹；王莉麗[11]對(duì)美國的旋轉(zhuǎn)門機(jī)制、智庫傳播機(jī)制等進(jìn)行了專門探討。此外，王佩亨、李國強(qiáng)[12]等的《世界主要國家智庫考察報(bào)告》、任曉[13]的《第五種權(quán)力：論智庫》等都對(duì)此有所涉及。還有一些散見在智庫研究論文中，如安淑新[14]認(rèn)為，國外著名智庫的管理運(yùn)行機(jī)制主要體現(xiàn)在智庫人才的選拔和使用、資金的籌集和運(yùn)用、智庫研究成果的生產(chǎn)和推廣三個(gè)方面，我國智庫內(nèi)部管理運(yùn)行機(jī)制應(yīng)從拓寬人才選拔渠道、擴(kuò)大資金籌集渠道、加強(qiáng)課題管理、完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、加大成果推銷力度等方面著力；王輝耀[15]認(rèn)為，要借鑒美國“旋轉(zhuǎn)門”制度，培養(yǎng)和吸納智庫所需的高端智囊人才。二是從中國實(shí)際出發(fā)開展研究。朱旭峰[16]從基礎(chǔ)理論層面構(gòu)建了中國智庫影響力原理與途徑的解釋框架；陳雨露認(rèn)為，“中國智庫行業(yè)必須創(chuàng)新組織形式和管理方式，進(jìn)一步朝著現(xiàn)代化新型智庫方向著力。在組織、研究、財(cái)務(wù)、人才、國際化、成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化等方面實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，為實(shí)現(xiàn)中國夢(mèng)提供更加強(qiáng)大的智力支持”[17]。王文[18]認(rèn)為，智庫要把“伐謀”作為基本功能，形成智庫的全球組織力和話語塑造力；王輝耀、苗綠[19]結(jié)合運(yùn)營實(shí)踐，構(gòu)建了智庫創(chuàng)新運(yùn)營“五力模型”，提出要注重思想創(chuàng)新力、研究支撐力、社會(huì)傳播力、國際輸出力和政策影響力的相互作用；徐曉虎、陳圻在知識(shí)管理理論和PEST戰(zhàn)略分析模型的理論基礎(chǔ)上，提出了“PIME”的智庫效用解釋模式，認(rèn)為在“地市級(jí)智庫的運(yùn)行過程中，政治因子發(fā)揮著主導(dǎo)作用，其次為信息因子、人力因子和經(jīng)濟(jì)因子”[20]；李安方[21]認(rèn)為，要形成相對(duì)完善的市場(chǎng)化智庫運(yùn)行機(jī)制，用一套相對(duì)科學(xué)的評(píng)價(jià)體系考核智庫研究人員的工作業(yè)績(jī)；陳文玲[22]認(rèn)為，要抓緊建立符合現(xiàn)代高端智庫規(guī)律和要求的組織形式與運(yùn)行機(jī)制，中央應(yīng)明確一個(gè)部門進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，注重建立與國際一流智庫合作、交流、博弈的體制機(jī)制；周娟[23]運(yùn)用機(jī)制設(shè)計(jì)理論方法揭示，提高智庫效率的關(guān)鍵在于采取混合分工方式、發(fā)掘培養(yǎng)具有報(bào)告要求設(shè)計(jì)能力的高技能研究人員及有效利用外部成員等。國內(nèi)研究成果為實(shí)現(xiàn)智庫運(yùn)行機(jī)制現(xiàn)代化架設(shè)了重要橋梁。但目前的研究側(cè)重介紹國外經(jīng)驗(yàn)和對(duì)部分領(lǐng)域的理論分析，全面、深入、細(xì)致的智庫運(yùn)行理論和機(jī)制呈現(xiàn)有待加緊探索。

二、中國特色新型智庫現(xiàn)代化內(nèi)部運(yùn)營機(jī)制框架構(gòu)建

智庫的內(nèi)部運(yùn)營機(jī)制是智庫的“心臟”，是智庫邁向高端的內(nèi)生動(dòng)力，也是中央關(guān)于高端智庫機(jī)制創(chuàng)新的首要任務(wù)，智庫“心衰”，則必然“心有余而力不足”。只有建立起真正適應(yīng)高端智庫建設(shè)要求、符合現(xiàn)代智庫建設(shè)規(guī)律的內(nèi)部運(yùn)營機(jī)制，中國智庫建設(shè)才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。構(gòu)建中國特色新型智庫現(xiàn)代化內(nèi)部運(yùn)營機(jī)制旨在對(duì)智庫運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行高效的組織。

（一）組織架構(gòu)機(jī)制

高端智庫必須具備完善的組織形態(tài)和內(nèi)部組織體系。當(dāng)前我國這方面最突出的問題是高校、黨校及社會(huì)智庫三類機(jī)構(gòu)在智庫組織形態(tài)上存在缺陷。絕大多數(shù)高校和黨校未處理好智庫母體與智庫載體的關(guān)系，把整個(gè)學(xué)校作為一個(gè)智庫來看待；少數(shù)社會(huì)智庫則由體制內(nèi)人員在外注冊(cè)，人員仍是現(xiàn)有人馬，名實(shí)不符。高校和黨校等機(jī)構(gòu)要成立專門的智庫組織、設(shè)立專門的智庫崗位，整合全校力量從事應(yīng)用對(duì)策研究，必要時(shí)可申請(qǐng)注冊(cè)為具有獨(dú)立法人地位的民非組織；對(duì)不符合要求的社會(huì)智庫則要進(jìn)行及時(shí)清理，補(bǔ)好管理漏洞。聯(lián)盟型研究社團(tuán)、非實(shí)體社科類社會(huì)組織、純學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)等“亞形態(tài)智庫”，要按照智庫“八條標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行智庫組織的單列、再造或機(jī)構(gòu)識(shí)別。要積極在智庫內(nèi)部探索建立由企業(yè)、政府、媒體成員等構(gòu)成的獨(dú)立董事會(huì)和多元資金來源構(gòu)成的基金會(huì)，發(fā)展跨國合作組織形式，實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)智庫組織架構(gòu)的升華，進(jìn)一步增強(qiáng)智庫的自主性、客觀性。

（二）功能導(dǎo)向機(jī)制

高端智庫必須有高端作為。當(dāng)前我國一些智庫“供給不足”與“銷不對(duì)路”的問題同時(shí)存在，表現(xiàn)為平臺(tái)建設(shè)得多，內(nèi)容建設(shè)得少；理論研究得多，對(duì)策研究得少；外圍產(chǎn)品多，核心產(chǎn)品少；文字描述多，量化分析少；應(yīng)景的研究多，應(yīng)該的研究少。要構(gòu)建科學(xué)的產(chǎn)品矩陣，就要著重提供四類產(chǎn)品：一是資政型產(chǎn)品，提供高質(zhì)量的決策預(yù)警、決策信息、決策評(píng)估、政策解讀、業(yè)務(wù)培訓(xùn)；二是學(xué)術(shù)型產(chǎn)品，出版高質(zhì)量的學(xué)術(shù)專著、論文和連續(xù)性研究報(bào)告；三是評(píng)價(jià)型產(chǎn)品，在專業(yè)領(lǐng)域定期發(fā)布權(quán)威指數(shù)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、綜合排名，設(shè)立專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)；四是平臺(tái)型產(chǎn)品，發(fā)起成立專業(yè)協(xié)會(huì)、定期舉行高端論壇、舉辦行業(yè)比賽、發(fā)布課題項(xiàng)目，真正使重要人物對(duì)智庫關(guān)心、重要場(chǎng)合要智庫參加、重要工作要智庫建言、重要文稿要智庫參與。

（三）研發(fā)組織機(jī)制

周密的研發(fā)組織是高質(zhì)量成果產(chǎn)出的根本保證。當(dāng)前我國智庫還存在選題立項(xiàng)不準(zhǔn)、團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)不優(yōu)、激勵(lì)導(dǎo)向不力、質(zhì)量控制不嚴(yán)、轉(zhuǎn)化渠道不暢的問題。智庫要拉長(zhǎng)五塊短板：一是精心選好題，加強(qiáng)與黨委政府的緊密對(duì)接，每年集中精力研究解決幾個(gè)事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的前瞻性、戰(zhàn)略性、緊迫性問題。實(shí)行研究重要性的分類評(píng)級(jí)制度，把精力集中在研究黨委政府關(guān)切的大問題、真問題、難問題上。二是科學(xué)建團(tuán)隊(duì)，注重采取矩陣結(jié)構(gòu)，進(jìn)行跨學(xué)科綜合研究，形成以我為主、多方參與、集體攻關(guān)、協(xié)同創(chuàng)新的組織形式，解決系統(tǒng)問題，應(yīng)對(duì)國家總體戰(zhàn)略和時(shí)間、領(lǐng)域跨度較大的項(xiàng)目。三是舞好指揮棒，建立學(xué)術(shù)成果與智庫成果并行并重的考核評(píng)價(jià)制度，形成有效激勵(lì)。四是把緊質(zhì)量關(guān)，更加注重采用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代工具，堅(jiān)持分級(jí)審核，強(qiáng)化成果內(nèi)審，嚴(yán)格立項(xiàng)評(píng)價(jià)、中期評(píng)價(jià)和結(jié)項(xiàng)評(píng)價(jià)，控制好業(yè)務(wù)多元化風(fēng)險(xiǎn)。五是成果轉(zhuǎn)化，精準(zhǔn)抓住政策“窗口期”，有效推送制策觀點(diǎn)，使成果順利得到運(yùn)用。

（四）人事管理機(jī)制

高端智庫靠一流人才創(chuàng)造一流成果。當(dāng)前我國智庫還存在學(xué)院型專家多，策士型專家少；學(xué)術(shù)專家多，智庫管家少；人才流失多，人才流動(dòng)少的問題。智庫要大力納才，“適當(dāng)打破學(xué)歷門檻和專業(yè)限制，自主招聘急需的應(yīng)用型人才”[24]；科學(xué)用才，制定科學(xué)的業(yè)績(jī)考核辦法，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，對(duì)不合格人員實(shí)行退出機(jī)制；悉心育才，多渠道培養(yǎng)一批預(yù)見型、戰(zhàn)略型、復(fù)合型人才，打造一批田野型、工具型、外向型人才，形成一批傳播型、掌舵型、服務(wù)型人才。要大力強(qiáng)化研究人員“專業(yè)數(shù)據(jù)庫建設(shè)技能、基于‘互聯(lián)網(wǎng)+’的大數(shù)據(jù)分析技能、數(shù)字化政策分析評(píng)估技能、戰(zhàn)略預(yù)測(cè)技能、多元文化分析技能、多學(xué)科協(xié)同研究技能、智庫形象塑造與營銷技能”[19]，培養(yǎng)建設(shè)一支強(qiáng)大的智庫戰(zhàn)隊(duì)。

（五）國際交流機(jī)制

高端智庫要具備開展國際合作與交流的良好條件，有較強(qiáng)的國際影響力和話語權(quán)。當(dāng)前我國智庫內(nèi)向程度還較高，“出不去”“不敢出去”“無處可去”的問題還比較突出。要牢固樹立國際視野和開放意識(shí)，積極與有關(guān)國際組織、國際知名智庫開展合作研究，加大赴國外開展實(shí)地調(diào)研與學(xué)術(shù)交流力度。爭(zhēng)取更多舉辦和參加國際會(huì)議，鼓勵(lì)科研人員用多種語言在境外期刊發(fā)表文章、出版專著。要積極拓展公共外交功能，有力配合國家外交和地方開放發(fā)展需要，發(fā)揮獨(dú)特作用。

（六）硬件保障機(jī)制

高端智庫必須擁有穩(wěn)定的資金來源和必備的基礎(chǔ)裝備。當(dāng)前我國智庫仍存在自身造血功能弱、獨(dú)立行走能力弱、資源獲取能力弱，過度依賴財(cái)政撥款的問題，很容易因信息支持系統(tǒng)不健全導(dǎo)致“耳不聰目不明”“拍腦袋”資政。要進(jìn)一步豐富融資模式，把社會(huì)捐贈(zèng)作為智庫資金的補(bǔ)充來源，積極通過委托研究、會(huì)員費(fèi)、市場(chǎng)投資、智庫出版物、會(huì)議活動(dòng)等方式獲得收益。要加大硬件投入，營造高端化、標(biāo)準(zhǔn)化、國際化的工作環(huán)境，尤其要向華中師大中國農(nóng)村研究院學(xué)習(xí)，突出數(shù)據(jù)信息采集分析系統(tǒng)建設(shè)，大力完善社會(huì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析、專題資料、實(shí)證案例專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)。要注重智庫自有技術(shù)的集中、整理、更新與共享，為決策研究提供全面快捷的“一站式”支持。

（七）傳播營銷機(jī)制

智庫的社會(huì)影響力是高端智庫的重要指標(biāo)。當(dāng)前我國智庫在機(jī)構(gòu)和成果傳播營銷上，不敢傳播、不會(huì)傳播的短腿明顯。智庫要將品牌運(yùn)作融入智庫運(yùn)行的全流程。一是要完備媒體推送平臺(tái)，加強(qiáng)與主流媒體的常態(tài)化聯(lián)系與整體聯(lián)動(dòng)，建設(shè)好自己的媒體運(yùn)行團(tuán)隊(duì)，利用全媒體進(jìn)行全方位、實(shí)時(shí)化傳播；二是要豐富對(duì)外推廣渠道，定期舉辦成果發(fā)布會(huì)、研討會(huì)，積極參加聽證會(huì)、座談會(huì)、論證會(huì)，主動(dòng)接受采訪、政策宣講、擔(dān)任評(píng)委；三是要打造形象識(shí)別系統(tǒng)，制作智庫徽標(biāo)，推出形象宣傳語，推行統(tǒng)一標(biāo)識(shí)的日常事務(wù)用品，推進(jìn)硬環(huán)境文化化、展項(xiàng)化，有效展示實(shí)力、傳播主張、影響公眾。

（八）文化涵養(yǎng)機(jī)制

優(yōu)秀的智庫文化是實(shí)施價(jià)值觀管理和吸引精英人才的重要條件。當(dāng)前我國還存在功利型智庫多，功能型智庫少；粗放型智庫多，精專型智庫少；靠智庫為生多，為智庫而生少等問題。要始終把內(nèi)容為王作為第一價(jià)值，以科學(xué)的方法、理性的態(tài)度、過硬的成果資政諫政，讓專業(yè)主義精神滋養(yǎng)智庫的體魄與靈魂，以傳世之心著傳世之作。始終把正直負(fù)責(zé)作為行動(dòng)底線，以知識(shí)報(bào)國的濃厚情懷、為民負(fù)責(zé)的從業(yè)堅(jiān)守、甘于奉獻(xiàn)的道德情操，敢于向權(quán)力說真話，不被私利所左右。始終把主動(dòng)作為作為職業(yè)精神，想決策者之所想，急決策者之所急，主動(dòng)擔(dān)當(dāng)，快速反應(yīng)，以飽滿的精神狀態(tài)贏得黨委政府和社會(huì)的認(rèn)可，贏得自身發(fā)展的戰(zhàn)略主動(dòng)。始終把規(guī)則至上作為發(fā)展之道，注重依靠科學(xué)的制度管人理事，嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)，明行止、不逾矩、守底線。始終把開放包容作為鮮明個(gè)性，以互聯(lián)網(wǎng)思維構(gòu)建社會(huì)化研究網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)決策者、研究者和公眾多方互動(dòng)，多方獲取有智之士的支持。始終把人文關(guān)懷作為價(jià)值堅(jiān)守，使全體成員在思想上共進(jìn)步、在工作上共進(jìn)取、在得失上共進(jìn)退，形成既有個(gè)人光彩奪目也有團(tuán)隊(duì)相得益彰的生動(dòng)局面。

三、中國特色新型智庫現(xiàn)代化外部推進(jìn)機(jī)制框架構(gòu)建

與世界多數(shù)國家的智庫均為社會(huì)智庫的情形不同，我國絕大多數(shù)智庫都屬于體制內(nèi)智庫，社會(huì)智庫數(shù)量較少。同時(shí)，中央和地方各級(jí)政府作為智庫的行政管理部門與主要服務(wù)對(duì)象，在中國特色新型智庫建設(shè)中起著至關(guān)重要的作用。因此，我國智庫建設(shè)既要靠智庫自身建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，也要靠黨委政府提供良好的外部發(fā)展環(huán)境，同時(shí)，還要靠社會(huì)力量提供相應(yīng)的支持。中國特色新型智庫現(xiàn)代化的外部推進(jìn)機(jī)制旨在為智庫營造一個(gè)法制化、制度化、效率化的外部環(huán)境，既對(duì)智庫實(shí)施有效的激勵(lì)與保障，又對(duì)智庫進(jìn)行必要的制約與規(guī)范，實(shí)現(xiàn)智庫資源效能的最大化。

（一）業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制

一是智庫主管部門要建立對(duì)所轄智庫績(jī)效的考核評(píng)價(jià)機(jī)制。目前各級(jí)政府對(duì)智庫的業(yè)績(jī)考核相較于政府機(jī)構(gòu)等部門還較為寬、松、軟，這在一定程度上助長(zhǎng)了智庫的慵、懶、散，由智庫主管部門牽頭對(duì)所轄智庫的工作績(jī)效進(jìn)行考核評(píng)價(jià)非常必要。智庫主管部門要著手建立和完善行業(yè)規(guī)范與準(zhǔn)則，制定智庫業(yè)績(jī)目標(biāo)考核機(jī)制，定期對(duì)智庫開展半年期、一年期乃至中長(zhǎng)期考核，將考核的結(jié)果與資金資助的力度和智庫的榮譽(yù)評(píng)級(jí)相掛鉤，倒逼智庫不斷發(fā)展。二是上級(jí)黨委政府“要建立對(duì)下級(jí)黨委政府推進(jìn)智庫建設(shè)工作績(jī)效的考核評(píng)價(jià)機(jī)制”[25]。黨委政府是中國特色新型智庫建設(shè)最為重要的外部推進(jìn)力量，很大程度上決定了智庫建設(shè)的層次，對(duì)黨委政府開展專項(xiàng)考核具有特殊意義。上級(jí)黨委政府對(duì)下級(jí)黨委政府考核的重點(diǎn)要放在中央對(duì)省級(jí)黨委政府的考核上，以及省級(jí)黨委政府對(duì)市級(jí)黨委的考核上，考核內(nèi)容聚焦于是否認(rèn)真落實(shí)上級(jí)黨委關(guān)于智庫建設(shè)的決策部署、是否為本地區(qū)的智庫建設(shè)創(chuàng)造了良好環(huán)境。三是完善第三方機(jī)構(gòu)對(duì)智庫業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)的重點(diǎn)要放在對(duì)智庫型成果的考核上，著重關(guān)注智庫在直接服務(wù)決策上形成的實(shí)物量、做出的實(shí)際貢獻(xiàn)，要對(duì)智庫開展綜述性評(píng)價(jià)、對(duì)智庫成果開展價(jià)值性評(píng)價(jià)、對(duì)智庫主體開展認(rèn)證性評(píng)價(jià)，還應(yīng)開展智庫的分類、分項(xiàng)評(píng)價(jià)，打造一個(gè)長(zhǎng)短結(jié)合、立體掃描的評(píng)價(jià)矩陣，客觀地體現(xiàn)智庫的真實(shí)水準(zhǔn)。

（二）財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)制

公共權(quán)力部門對(duì)智庫的各類資金進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督是世界各國的通行做法?！霸谛畔⒏叨炔粚?duì)稱的政策分析市場(chǎng)，如無相關(guān)監(jiān)督機(jī)制，智庫很可能因‘求錢若渴’而喪失獨(dú)立性、客觀性?！盵26]中國的體制內(nèi)智庫占智庫總數(shù)的比重約為95%，體制外的社會(huì)智庫約為5%，體制內(nèi)智庫的日常運(yùn)營經(jīng)費(fèi)主要靠國家的公共財(cái)政資金來保障，少量體制外的社會(huì)智庫雖然經(jīng)費(fèi)相對(duì)獨(dú)立，但也有不少公共財(cái)政資金的支持，比如入選國家首批高端智庫的中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心和中國（深圳）綜合開發(fā)研究院，中央財(cái)政的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)每年高達(dá)1000萬元。近年，隨著政策公益文化的日益興起，中國智庫接受國內(nèi)外各類主體資金捐贈(zèng)的頻率越來越高、捐贈(zèng)的資金數(shù)量越來越多，構(gòu)建我國智庫的外部財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督機(jī)制非常必要和重要。我國的智庫財(cái)務(wù)外部審計(jì)監(jiān)督主要聚焦于注入智庫的各類資金來源是否合法，捐贈(zèng)的動(dòng)機(jī)是否得當(dāng)，各類資金是否得到合法、科學(xué)、高效的使用，是否根據(jù)規(guī)定建立了公開透明的預(yù)算和經(jīng)費(fèi)信息公開公示制度，是否存在因受資金資助方誘導(dǎo)而做出有違客觀性的研究等情形。同時(shí)，智庫作為從事決策咨詢研究的公益性機(jī)構(gòu)，是否存在違規(guī)的營利性行為和內(nèi)部分紅，一些享受免稅待遇的社會(huì)智庫以及一些以公司注冊(cè)對(duì)外以智庫示人的機(jī)構(gòu)是否存在過度商業(yè)化的問題，都應(yīng)是財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督著力關(guān)注的重點(diǎn)。

（三）準(zhǔn)入退出機(jī)制

智庫組織機(jī)構(gòu)新陳代謝是公共政策分析市場(chǎng)的基本規(guī)則。只有建立規(guī)范化的智庫資格準(zhǔn)入與退出機(jī)制，才能形成健康的智庫生態(tài)體系，才能保持智庫體系的生機(jī)活力。當(dāng)前，我國尚未建立起這樣一個(gè)凈化機(jī)制，一些以營利為目的的商業(yè)機(jī)構(gòu)，一些不具備資政功能和資政能力的行業(yè)學(xué)會(huì)、社會(huì)組織、平臺(tái)機(jī)構(gòu)，還有一些以學(xué)術(shù)研究為主業(yè)的純學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，甚至一些冒牌的其他機(jī)構(gòu)都紛紛披上智庫的“馬甲”來消費(fèi)智庫資源，看似繁榮熱鬧，實(shí)則“魚龍混雜”，給方興未艾的智庫建設(shè)增添了不和諧音符，帶來了聲譽(yù)隱患。要根據(jù)中央兩辦《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》中關(guān)于“智庫是以戰(zhàn)略問題和公共政策為主要研究對(duì)象、以服務(wù)黨和政府科學(xué)民主依法決策為宗旨的非營利性研究咨詢機(jī)構(gòu)”[27]的定義和應(yīng)具備的八條基本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行主體識(shí)別，“政府部門可以與行業(yè)協(xié)會(huì)和資助智庫的基金會(huì)合作，建立基本的準(zhǔn)入門檻、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以保證智庫的研究能力和職業(yè)操守”[28]。要充分利用好現(xiàn)有各類智庫評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合日?？疾爝M(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)估，對(duì)達(dá)不到基本要求的偽智庫和有嚴(yán)重違規(guī)行為的智庫要果斷實(shí)行退出并予以公告。對(duì)智庫提供的政策建議也要探索針對(duì)性的問責(zé)機(jī)制，“一旦發(fā)現(xiàn)智庫和決策主體及其他相關(guān)利益主體間存在共謀關(guān)系，出現(xiàn)決策失誤、產(chǎn)生重大負(fù)面社會(huì)影響、造成重大損失，應(yīng)該根據(jù)相關(guān)法律追究智庫的連帶責(zé)任”[29]。

（四）包容環(huán)境機(jī)制

智庫從事的是高端智慧活動(dòng)，最需要自由寬松的環(huán)境，各級(jí)黨委政府要真心重視、用心培育，努力當(dāng)好服務(wù)智庫建設(shè)的“勤務(wù)員”，切實(shí)形成“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨委辦公廳（室）和政府辦公廳（室）協(xié)調(diào)指導(dǎo)，黨委宣傳部門牽頭組織，有關(guān)部門積極參與的工作格局”[30]。要營造包容的政治環(huán)境，“積極倡導(dǎo)百家爭(zhēng)鳴、百花齊放的學(xué)術(shù)氛圍，鼓勵(lì)智庫在不違反憲法和法律的前提下，自由開展學(xué)術(shù)研究、交流學(xué)術(shù)成果、發(fā)表創(chuàng)新觀點(diǎn)，防止將智庫觀點(diǎn)意識(shí)形態(tài)化，將智庫批評(píng)政治化”[31]。宣傳部門要發(fā)揮牽頭作用，積極做好整體設(shè)計(jì)規(guī)劃、協(xié)調(diào)整合資源、提供課題指南、促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用等方面的工作；教育、科技、民政、社科聯(lián)等智庫管理部門要發(fā)揮好職能作用，根據(jù)責(zé)任分工和不同特點(diǎn)搞好管理服務(wù)，當(dāng)好各類智庫的“娘家”；新聞單位要加強(qiáng)智庫建設(shè)和智庫成果的宣傳，努力為智庫提高知名度、擴(kuò)大影響力造勢(shì)給力，提高社會(huì)公眾對(duì)智庫的認(rèn)識(shí)。對(duì)于智庫參與二軌外交，“應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變‘外交無小事’的固有認(rèn)識(shí)，營造寬松的政策環(huán)境，鼓勵(lì)智庫就各個(gè)‘小事’靈活進(jìn)行國際交流，建立中國整個(gè)外事部門與各級(jí)智庫之間的廣泛聯(lián)絡(luò)、溝通機(jī)制”[32]。同時(shí)，黨委政府要為智庫市場(chǎng)主動(dòng)創(chuàng)造和釋放需求，建立與智庫的常規(guī)溝通機(jī)制。要推動(dòng)智庫發(fā)展供需對(duì)接，“充分尊重智庫及其學(xué)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，定期反饋、大力宣傳智庫及其學(xué)者的貢獻(xiàn)”[33]，從制度上切實(shí)保障智庫的咨詢決策知情權(quán)、重大決策介入權(quán)、重大政策評(píng)估權(quán)、智力資本報(bào)償權(quán)。

（五）公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)帶來繁榮。智庫主要從事公共決策資政研究，具有較強(qiáng)的公益屬性，雖不能完全市場(chǎng)化，但適度競(jìng)爭(zhēng)極為必要。通過一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，能夠有效地激發(fā)智庫活力，優(yōu)化智庫資源配置，促使智庫不斷改進(jìn)內(nèi)部管理、運(yùn)作模式和勝任能力。當(dāng)前我國智庫間的競(jìng)爭(zhēng)總體上還比較弱，黨委政府在智庫資源分配中，定向支持、固定支持的手段使用較多，容易形成智庫等、靠、要的風(fēng)習(xí)?！耙朴谶\(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)的思維和方法培育智庫市場(chǎng)，做好智庫間適度競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制安排，盡快實(shí)現(xiàn)課題項(xiàng)目、智庫建設(shè)資金的公開申報(bào)、公開招投標(biāo)?！盵34]要進(jìn)一步發(fā)展壯大社會(huì)智庫，使體制外的社會(huì)智庫成為獲取智庫發(fā)展紅利的平等競(jìng)爭(zhēng)者，成為撬動(dòng)智庫體系總體活力的有力杠桿。黨委政府要“按照競(jìng)爭(zhēng)入選、動(dòng)態(tài)管理、末位淘汰、以評(píng)促建的原則，確定重點(diǎn)支持的智庫對(duì)象”[35]，實(shí)現(xiàn)各類智庫平等競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制化、制度化。對(duì)于優(yōu)秀的智庫以及有突出貢獻(xiàn)的咨詢專家要加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，形成你追我趕、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)的濃厚氛圍，有力推進(jìn)中國新型智庫茁壯成長(zhǎng)。

（六）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制

當(dāng)前智庫建設(shè)還存在研究合力不足、人員合力不足、機(jī)構(gòu)合力不足、研究?jī)?nèi)容碎片化等問題。智庫的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制旨在“做好整體規(guī)劃，優(yōu)化資源配置，避免重復(fù)建設(shè)，防止一哄而上和無序發(fā)展”[36]。在布局上，要實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)智庫與基礎(chǔ)智庫的協(xié)調(diào)發(fā)展，既突出重點(diǎn)智庫建設(shè)又重視潛力智庫與一般智庫建設(shè)，形成重點(diǎn)智庫擔(dān)綱重任、潛力智庫力爭(zhēng)上游、一般智庫基礎(chǔ)支撐的良好結(jié)構(gòu)。在類型上，要“統(tǒng)籌推進(jìn)黨政部門、社科院、黨校、行政學(xué)院、高校、軍隊(duì)、科研院所、企業(yè)和社會(huì)智庫的協(xié)調(diào)發(fā)展，形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的中國特色新型智庫體系”[37]。在層次上，要統(tǒng)籌推進(jìn)國家智庫與地方智庫的協(xié)調(diào)發(fā)展，既要支持好服務(wù)國家決策的高位智庫建設(shè)，也要支持好服務(wù)地方、服務(wù)基層的智庫建設(shè)，既重視綜合性智庫建設(shè)，也高度重視專業(yè)型智庫建設(shè)。在組織上，要善于打破部門、地區(qū)與專業(yè)分割，強(qiáng)化智庫間交流合作，努力形成開放式智庫組織結(jié)構(gòu)。通過進(jìn)行跨領(lǐng)域的合作研究，解決那些綜合性、戰(zhàn)略性、復(fù)雜性問題研究，防止智庫建設(shè)中的“孤島”現(xiàn)象。在內(nèi)容上，要強(qiáng)化宏觀調(diào)控，避免同樣的問題在不同研究機(jī)構(gòu)中重復(fù)研究，而其他一些重要的課題又沒有人做。在資源上，要進(jìn)一步落實(shí)政府信息公開制度，增強(qiáng)信息發(fā)布的權(quán)威性、時(shí)效性與透明度，要加強(qiáng)信息共享平臺(tái)建設(shè)，加快建立大型數(shù)據(jù)庫和聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)，切實(shí)改變智庫在信息收集上不對(duì)稱、不及時(shí)、不全面的狀況。

（七）資金資助機(jī)制

一是各級(jí)政府要進(jìn)一步增加智庫的資金供應(yīng)，“研究制定和落實(shí)支持智庫發(fā)展的財(cái)政、金融政策，健全競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)和穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的投入機(jī)制。根據(jù)不同類型智庫的性質(zhì)和特點(diǎn)，研究制定不同的支持辦法”[38]?？商剿髟O(shè)立智庫發(fā)展基金，加大政府購買服務(wù)支持力度。二是要優(yōu)化資金管理方式，以多出成果、快出成果、出好成果為目標(biāo)，堅(jiān)持以人為本、遵循規(guī)律、放管服務(wù)結(jié)合。要堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃、分類管理、定額資助、注重實(shí)效的管理原則，充分體現(xiàn)質(zhì)量創(chuàng)新和實(shí)際貢獻(xiàn)。把對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理從過程管理更多地轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)果管理，賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更大的管理權(quán)限，以充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。三是要落實(shí)公益捐贈(zèng)制度，激活和鼓勵(lì)企業(yè)、社會(huì)組織、個(gè)人捐贈(zèng)資助智庫建設(shè)。通過構(gòu)建科學(xué)的資金資助機(jī)制，使高質(zhì)量的成果和高端人才能夠得到具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的智力回報(bào)，從而吸引最優(yōu)秀的研究者為國家效力。

（八）人才培養(yǎng)機(jī)制

當(dāng)前我國智庫人才隊(duì)伍還存在能搞理論研究的多，能搞對(duì)策研究的少；書生意氣的多，能接地氣的少；學(xué)術(shù)專家多，智庫管家少等不足。各級(jí)黨委和政府要把人才隊(duì)伍作為智庫建設(shè)重點(diǎn)，制定專門的高端人才培養(yǎng)規(guī)劃，“通過支持掛職鍛煉、項(xiàng)目帶培、國內(nèi)外研修交流、跨學(xué)科調(diào)訓(xùn)以及文本寫作培訓(xùn)等多種形式進(jìn)行能力培養(yǎng)，打造一批決策咨詢大家、政策傳播名家、智庫管理專家”[39]。要積極建設(shè)和擴(kuò)大智庫旋轉(zhuǎn)門，推薦更多的智庫專家學(xué)者到黨政部門掛職、任職，安排更多的黨政部門人員到智庫掛職、任職，有力提升智庫能力。要深化智庫人才崗位聘用制度改革，支持高校智庫等設(shè)立智庫研究崗，鼓勵(lì)智庫以專題聘任、柔性引才等方式吸收部分離職官員、企業(yè)高管、外國專家等參與智庫研究項(xiàng)目。要探索有利于調(diào)動(dòng)智庫人才積極性的多種分配方式，建立健全與崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)緊密掛鉤、具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬制度。切實(shí)加強(qiáng)智庫專家的職業(yè)倫理建設(shè)，“引導(dǎo)其牢固樹立國家安全意識(shí)、信息安全意識(shí)、保密紀(jì)律意識(shí)，積極為黨和政府決策貢獻(xiàn)聰明才智”[40]。

四、余 論

綜上所述，中國特色新型智庫現(xiàn)代運(yùn)行機(jī)制框架由內(nèi)部運(yùn)營機(jī)制與外部推進(jìn)機(jī)制兩部分構(gòu)成。在內(nèi)部運(yùn)營機(jī)制中，組織架構(gòu)機(jī)制、功能導(dǎo)向機(jī)制、研發(fā)組織機(jī)制、人事管理機(jī)制、硬件保障機(jī)制、文化涵養(yǎng)機(jī)制共同構(gòu)成了“內(nèi)向型機(jī)制”；國際交流機(jī)制與傳播營銷機(jī)制構(gòu)成了“外向型機(jī)制”；外部推進(jìn)機(jī)制中，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制、公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、包容環(huán)境機(jī)制、資金資助機(jī)制、人才培養(yǎng)機(jī)制共同構(gòu)成了“保障型機(jī)制”，而業(yè)績(jī)考核機(jī)制、財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)制、準(zhǔn)入退出機(jī)制則構(gòu)成了“規(guī)范型機(jī)制”，內(nèi)外部十六項(xiàng)機(jī)制協(xié)同發(fā)力，將有力支撐我國智庫建設(shè)不斷邁上新水平。與此同時(shí)，中國特色新型智庫現(xiàn)代化運(yùn)行機(jī)制建設(shè)是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)的過程，要繼續(xù)站在智庫建設(shè)的戰(zhàn)略層面探討微觀運(yùn)行機(jī)制，注重用好比較研究、案例研究、實(shí)地調(diào)查、文獻(xiàn)研究四種方法，廣泛搜集、深入研究、總結(jié)提煉國外優(yōu)秀智庫具有普適性的運(yùn)行機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，對(duì)有益成分進(jìn)行合理借鑒吸收。要選取代表性智庫進(jìn)行案例研究，構(gòu)建分類化運(yùn)行機(jī)制，注重從最新的智庫建設(shè)研究文獻(xiàn)中篩選出新辦法、新手段，盡力縮短我國智庫現(xiàn)代運(yùn)行機(jī)制的探索時(shí)間，為早日實(shí)現(xiàn)國家治理體系與治理能力的現(xiàn)代化做出積極貢獻(xiàn)。

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2017-02-04

湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金規(guī)劃項(xiàng)目（15ZXC10）；湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目（16JCWB011）

周湘智，男，湖南省社會(huì)科學(xué)院國家治理與公共政策研究中心副主任、科研處副處長(zhǎng)、副研究員，主要從事智庫學(xué)研究。