聶飛

（洛陽師范學(xué)院，河南洛陽 471934）

·社會(huì)建設(shè)研究

農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移背景下農(nóng)民家庭生計(jì)資本研究

聶飛

（洛陽師范學(xué)院，河南洛陽 471934）

農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移不僅是農(nóng)民的個(gè)體遷移行為，更是農(nóng)民家庭基于生計(jì)資本狀況的理性選擇，家庭的人力資本、社會(huì)資本、金融資本、自然資本以及物質(zhì)資本對(duì)農(nóng)民的非農(nóng)化轉(zhuǎn)移有著顯著的影響，人力資本匱乏、金融資本不穩(wěn)定、社會(huì)資本滯后、自然資本和物質(zhì)資本孱弱，農(nóng)民家庭生計(jì)資本呈現(xiàn)一定的脆弱性，這也是農(nóng)民外出務(wù)工最直接的動(dòng)因。農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移不僅是家庭生計(jì)資本狀況變化帶來的外延效應(yīng)，也是提高家庭生計(jì)資本存量、增強(qiáng)家庭風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的必然選擇。

非農(nóng)化轉(zhuǎn)移；務(wù)工；生計(jì)資本；農(nóng)村；農(nóng)民家庭

《2015年全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，全國(guó)農(nóng)民工總量為27747萬人，比上年增加352萬人，增長(zhǎng)1.3%，雖然2011年以來農(nóng)民工總量增速持續(xù)回落，但農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的規(guī)模與數(shù)量在逐年增加，在國(guó)家城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略下這種趨勢(shì)在未來仍將繼續(xù)。農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移不僅是農(nóng)民個(gè)體自身利益最大化的選擇，更是家庭基于多種因素考量下的策略選擇。家庭是農(nóng)民生產(chǎn)、生活的重要場(chǎng)所，它不僅是農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移中的重要行為主體，更是農(nóng)民外出務(wù)工決策的重要單位，研究農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移必然繞不開對(duì)農(nóng)民家庭基本特征的關(guān)注，這樣能夠更好地理解農(nóng)民外出務(wù)工的動(dòng)因以及影響農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的因素。

“可持續(xù)生計(jì)”概念產(chǎn)生于上世紀(jì)末，最早出現(xiàn)在1991年的世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)報(bào)告，報(bào)告中指出可持續(xù)生計(jì)是“維系或提高資源的生產(chǎn)力，保證對(duì)財(cái)產(chǎn)、資源及收入活動(dòng)的擁有和獲得，而且要儲(chǔ)備并消耗足夠的食品和現(xiàn)金，以滿足基本的需要?！?995年哥本哈根社會(huì)發(fā)展世界峰會(huì)將可持續(xù)生計(jì)表述為“使所有男性和婦女通過自主選擇的生產(chǎn)性就業(yè)和工作，獲得可靠和穩(wěn)定的生計(jì)?！盵1]進(jìn)入21世紀(jì)以來，由于研究著力點(diǎn)不同，學(xué)者們對(duì)可持續(xù)生計(jì)概念的界定并不相同，但研究的共同點(diǎn)是都將生計(jì)資本作為可持續(xù)生計(jì)的核心概念。生計(jì)資本是多種資本的集合體，它不僅有著豐富的內(nèi)涵與外延，而且能夠較為完整地描繪出特定人群的生存狀態(tài)。在研究生計(jì)資本時(shí)一般將其分為人力資本、社會(huì)資本、自然資本、物質(zhì)資本和金融資本等五方面，它們是家庭或個(gè)人所擁有的選擇機(jī)會(huì)、采用的生計(jì)戰(zhàn)略和所處風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的基礎(chǔ)，[2]生計(jì)資本是農(nóng)民家庭所擁有的維持生存與發(fā)展的各種資本的總和，影響著農(nóng)村家庭生活、生產(chǎn)狀況。根據(jù)已有的相關(guān)研究以及農(nóng)民家庭的實(shí)際情況，運(yùn)用可持續(xù)生計(jì)分析方法，從生計(jì)資本的五個(gè)維度出發(fā)分析農(nóng)民家庭的基本特征，研究家庭生計(jì)資本在農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移中的作用，并透過五類生計(jì)資本分析農(nóng)民外出務(wù)工過程中面臨的阻礙與困難。

一、人力資本：知識(shí)與技能的劣勢(shì)

人力資本主要是指家庭擁有的知識(shí)、技能以及健康等要素，它們可以幫助家庭以不同的生計(jì)手段實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)，[2]它是個(gè)體或家庭在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中所必需的，人力資本對(duì)于家庭的作用有別于其他生計(jì)資本，它決定了家庭駕馭其他資本的能力，影響著農(nóng)民外出務(wù)工的能力。

文化程度是衡量家庭人力資本最重要的指標(biāo)，人力資本對(duì)于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及家庭收入水平的改善有著至關(guān)重要的作用。近年來，我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力文化程度不斷提高，“1990年—2010年，不識(shí)字或識(shí)字很少的農(nóng)村勞動(dòng)力所占比重下降15個(gè)百分點(diǎn)”，[3]農(nóng)村勞動(dòng)力整體文化程度并不高，《2015年全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，未上過學(xué)的農(nóng)民占1.1%，小學(xué)文化程度占14%，初中文化程度占59.7%，高中文化程度占16.9%，大專及以上占8.3%。高中及以上文化程度農(nóng)民工所占比重比上年提高1.4個(gè)百分點(diǎn)，但半數(shù)以上農(nóng)民工仍集中于初中及以下文化程度。農(nóng)村主要?jiǎng)趧?dòng)力平均受教育年限普遍較低，相較于城市家庭受教育程度多集中于中等與高等教育階段，而農(nóng)民家庭受教育程度還處于普及九年義務(wù)教育階段。受文化程度影響，大部分男性農(nóng)民工外出務(wù)工主要從事建筑、裝修等體力勞動(dòng)，而女性農(nóng)民工則從事服務(wù)業(yè)、保姆、保潔等職業(yè)較多，較低的文化程度導(dǎo)致農(nóng)民務(wù)工的職業(yè)更多以簡(jiǎn)單、繁重的低端工種為主，在非正規(guī)部門就業(yè)較多，多以年輕為資本、靠出賣自身體力來換取收入，這種低端的體力勞動(dòng)勢(shì)必影響其未來職業(yè)生涯的發(fā)展，雖然目前收入水平尚可，一旦其靠體力吃飯的黃金時(shí)期過去后，最終不得不回到農(nóng)村，這會(huì)影響家庭收入的穩(wěn)定性與可持續(xù)性。

“普工”與“技工”的區(qū)別。目前農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)于技能需求發(fā)生巨大變化，相較于傳統(tǒng)的純體力勞動(dòng)，農(nóng)民工對(duì)于生產(chǎn)工具的掌握程度對(duì)家庭收入水平影響巨大。技能水平與勞動(dòng)效率相關(guān)，并影響勞動(dòng)者的收入水平，缺乏必要專業(yè)技能或僅僅具有傳統(tǒng)技能的農(nóng)民工的收入不高，工作穩(wěn)定性較差，其家庭更容易陷入貧困狀態(tài)；而那些擁有較多現(xiàn)代化技能的農(nóng)民工卻往往與貧困無緣。村外出務(wù)工出“死”力的“普工”不在少數(shù)，即所謂的“技盲”，工作大多勞動(dòng)強(qiáng)度大，勞動(dòng)時(shí)間長(zhǎng)，可替代性強(qiáng)，伴隨著年齡增長(zhǎng)與身體素質(zhì)下降，這種“技盲”農(nóng)民工“找活兒”會(huì)越發(fā)困難；而少數(shù)具有一技之長(zhǎng)的農(nóng)民工，他們多靠技術(shù)（如電焊、開吊車、開機(jī)床等）“吃飯”，務(wù)工收入遠(yuǎn)高于普工，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，職業(yè)生涯延續(xù)性長(zhǎng)，甚至越老越值錢。從事低端體力勞動(dòng)且缺乏技能的普通農(nóng)民工一旦超過了40歲就不太容易找到工作，常常會(huì)受到用人單位排斥，用人單位更愿意招收年輕勞動(dòng)力，而他們則常常成為“裁員”的對(duì)象。

在文化程度和技能方面均不占優(yōu)勢(shì)的農(nóng)民工大多只能從事低端的體力勞動(dòng)，常常是“干半年、歇半年”，工作和收入都不穩(wěn)定，流動(dòng)性強(qiáng)，這不僅影響家庭生活水平，也降低了舉家遷移進(jìn)城的可能性?！?014年全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示，接受過技能培訓(xùn)的農(nóng)民工僅占32.7%，這說明將近70%的農(nóng)民工未接受過技能培訓(xùn)，目前農(nóng)村職業(yè)教育和勞動(dòng)力培訓(xùn)比較薄弱，多數(shù)農(nóng)民工在勞動(dòng)力輸出地基本沒有參加過正規(guī)的職業(yè)教育與培訓(xùn)。一方面受傳統(tǒng)觀念影響，農(nóng)民更重眼前利益、輕長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，學(xué)習(xí)積極性不高，不愿意花費(fèi)時(shí)間與金錢接受技能培訓(xùn)，而高額的培訓(xùn)費(fèi)用也讓多數(shù)家庭望而卻步，另一方面勞動(dòng)力輸出地政府相關(guān)部門對(duì)于農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力技能培訓(xùn)重視不夠，很少為農(nóng)民外出務(wù)工提供專門的技能培訓(xùn)，未承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任。

家庭的人力資本對(duì)于農(nóng)民外出務(wù)工具有重要的影響，在非農(nóng)化轉(zhuǎn)移過程中，非農(nóng)部門對(duì)勞動(dòng)力文化程度與技能的需求也在提高。但目前農(nóng)民家庭主要?jiǎng)趧?dòng)力文化程度低且技能缺乏明顯，形成了人力資本劣勢(shì)，這會(huì)降低了農(nóng)民家庭勞動(dòng)力非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的能力（就業(yè)機(jī)會(huì)與能力）與穩(wěn)定性，[4]進(jìn)而影響農(nóng)民家庭的務(wù)工收入的水平。

二、社會(huì)資本：關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的“短板”

林南教授將社會(huì)資本定義為“在目的性行動(dòng)中被獲取的或被動(dòng)員的、嵌入在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源”，[5](p28)社會(huì)資本存在于社會(huì)關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)之中，可以轉(zhuǎn)變?yōu)榧彝グl(fā)展需要的社會(huì)資源，對(duì)于家庭及其成員的支持程度影響著家庭的生計(jì)狀況。農(nóng)民家庭的社會(huì)資本主要是指家庭社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在中國(guó)農(nóng)村以血緣、親緣、地緣為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是農(nóng)民家庭社會(huì)資本的主要表現(xiàn)形式，它們不僅在農(nóng)民外出務(wù)工中發(fā)揮著重要的支持作用，而且在留守家庭的生產(chǎn)與生活中同樣發(fā)揮著重要作用。

社會(huì)資本在農(nóng)民外出打工中的重要依靠，它有助于降低農(nóng)民外出務(wù)工的成本與風(fēng)險(xiǎn)。基于親戚、朋友、同鄉(xiāng)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅可以為農(nóng)民提供務(wù)工信息，而且可以在農(nóng)民務(wù)工過程中以組織化形式為外出務(wù)工農(nóng)民提供物質(zhì)、情感方面的支持，幫助外出務(wù)工農(nóng)民更好地適應(yīng)城市生活，降低務(wù)工風(fēng)險(xiǎn)。第一，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以加強(qiáng)農(nóng)民工之間溝通與聯(lián)系，老鄉(xiāng)、工友之間的幫助與支持不僅可以降低搜尋工作的成本，而且可以通過互幫互助傳授技能與經(jīng)驗(yàn)，提高外出務(wù)工農(nóng)民的就業(yè)能力；第二，在農(nóng)民工聚集區(qū)，通過老鄉(xiāng)、工友之間情感、心理溝通，緩解外出務(wù)工農(nóng)民初入城市的恐慌與不安，降低他們務(wù)工的心理成本；第三，在外出務(wù)工農(nóng)民面臨疾病、失業(yè)等生活工作風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，老鄉(xiāng)、工友的照料與關(guān)心，幫助他們渡過難關(guān)，在一定程度上彌補(bǔ)外出務(wù)工農(nóng)民社會(huì)保障的不足；第四，對(duì)于家庭而言，外出務(wù)工農(nóng)民之間的互助可以在物質(zhì)與精神上彌補(bǔ)家庭照顧的不足，通過輪休、換工等方式，幫助外出務(wù)工農(nóng)民照顧在城市共同生活的家庭成員，緩解農(nóng)民工家庭照顧壓力?！坝H不親、故鄉(xiāng)人”，“城市中的老鄉(xiāng)”往往成為農(nóng)民外出務(wù)工最先依靠的人。

傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮著重要的社區(qū)照顧功能，通過村民之間的互幫互助實(shí)現(xiàn)對(duì)留守婦女、留守老人、留守兒童的生產(chǎn)幫助與生活照顧?；趥鹘y(tǒng)血緣、地緣、親緣為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在農(nóng)民日常生活中發(fā)揮著重要作用，通過社會(huì)關(guān)系獲得外界額外的資源幫助是家庭解決一些日常困難的重要途徑。而在面對(duì)一些突發(fā)事件時(shí)，傳統(tǒng)的互幫互助關(guān)系的支持作用更為凸顯，這在一定程度也減輕了外出務(wù)工農(nóng)民的后顧之憂。

伴隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代文化沖擊著農(nóng)村社會(huì)，人際交往方式、社會(huì)價(jià)值觀在逐漸發(fā)生變化，傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)逐漸弱化，而現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)尚未形成，影響家庭社會(huì)資本的存量，社會(huì)資本對(duì)農(nóng)民及家庭的支持與保障作用日益弱化。第一，傳統(tǒng)家庭結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，大家庭迅速解體，核心家庭成為主體，家庭規(guī)模逐漸小型化，家庭內(nèi)部關(guān)系呈現(xiàn)簡(jiǎn)單化、疏遠(yuǎn)化，代際關(guān)系簡(jiǎn)化，成員之間以及家族內(nèi)部的聯(lián)系與支持趨于弱化。第二，男性外出務(wù)工，女性大量留守農(nóng)村，家庭社會(huì)網(wǎng)絡(luò)伴隨著男性外出而發(fā)生改變，女性交往與活動(dòng)能力大大降低。丈夫外出務(wù)工后，“從夫居”的留守婦女因?yàn)楹ε铝餮则阏Z而減少社會(huì)互動(dòng)，社會(huì)交往僅限于親戚與鄰里中，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不同程度縮小，這在一定程度上也制約了農(nóng)村婦女的自我發(fā)展。第三，伴隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型，基于親緣、血緣、地緣的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的封閉性與同質(zhì)性的日趨凸顯，農(nóng)村社會(huì)資本的狹隘性導(dǎo)致其在農(nóng)民外出務(wù)工中的支持作用逐漸弱化。熟人網(wǎng)絡(luò)雖然降低了農(nóng)民的務(wù)工成本，但這種熟人關(guān)系下的務(wù)工信息傳遞也存在一定弊病，如信息閉塞、內(nèi)容單調(diào)、失真，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)民工流動(dòng)的盲目與不穩(wěn)定；傳統(tǒng)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以特殊信任為內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)面子，注重人情，在這種非正式的熟人關(guān)系下，很多不規(guī)范的務(wù)工行為經(jīng)常發(fā)生，面對(duì)借錢、欠賬等事情，大部分外出務(wù)工農(nóng)民礙于面子不得不選擇忍讓。農(nóng)民務(wù)工所依托的傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)雖然在物質(zhì)與精神上幫助外出務(wù)工農(nóng)民較快適應(yīng)了城市環(huán)境，降低了生活成本，但卻在一定程度上阻礙了外出務(wù)工農(nóng)民的城市融入，狹窄的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)使得他們只能在“城市的村莊”中與“城市的老鄉(xiāng)”交往，封閉的社交圈降低了外出務(wù)工農(nóng)民與市民的互動(dòng)。

農(nóng)民家庭社會(huì)資本在“半熟人社會(huì)”下日益弱化，呈現(xiàn)碎片化與邊緣化的特征，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)縮小，社會(huì)關(guān)系弱化；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)入侵下傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)民家庭的支持逐漸弱化，同質(zhì)性的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也使得農(nóng)民在外出務(wù)工中難以獲得持續(xù)且穩(wěn)定的社會(huì)支持與資源，這不利于外出務(wù)工農(nóng)民在城市形成新的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，影響其市民化進(jìn)程。

三、金融資本：不穩(wěn)定的收入

金融資本主是指在“消費(fèi)和生產(chǎn)過程中人們?yōu)榱巳〉蒙?jì)目標(biāo)所需要的積累和流動(dòng)”，不僅包括金錢，還包括其他能起到錢的積累和交換作用的實(shí)物。[2]這里主要從工資性收入、經(jīng)營(yíng)性收入以及財(cái)產(chǎn)性收入角度分析農(nóng)民家庭的金融資本。

第一，工資性收入。這里主要是指務(wù)工收入。對(duì)于多數(shù)農(nóng)民家庭而言，務(wù)工收入已經(jīng)逐漸成為主要的收入來源，家中是否有勞動(dòng)力外出務(wù)工已經(jīng)成為農(nóng)民家庭收入能否大幅增加的重要原因之一。《2015年全國(guó)農(nóng)民工監(jiān)測(cè)調(diào)查報(bào)告》顯示農(nóng)民工人均月收入3072元，比上年增加208元，增長(zhǎng)7.2%，增速比上年回落2.6個(gè)百分點(diǎn)。近些年來，農(nóng)民家庭工資性收入增長(zhǎng)明顯快于經(jīng)營(yíng)性收入增長(zhǎng)，從2013年到2015年，農(nóng)民人均可支配收入由9429.6元增加到11422.0元，其中工資性收入和經(jīng)營(yíng)凈收入分別增加947.5元和562.9元，分別占農(nóng)民人均可支配收入總增量的47.6%和28.6%，工資性收入已經(jīng)成為農(nóng)民收入的第一大來源。[6]目前我國(guó)農(nóng)村家庭收入來源中六成以上來自打工收入，打工收入更是種地收入的十倍有余，農(nóng)民在外打工一年的剩余比待在家中兩年的收入都高。[7]但目前農(nóng)民務(wù)工流動(dòng)性強(qiáng)、穩(wěn)定性差，務(wù)工收入時(shí)高時(shí)低，造成家庭收入不穩(wěn)定。首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性造成農(nóng)民工往往從事靈活性較強(qiáng)的工作，以方便回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，不少農(nóng)民每年農(nóng)忙時(shí)節(jié)會(huì)選擇回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)，農(nóng)忙后繼續(xù)外出務(wù)工，“務(wù)工—?jiǎng)?wù)農(nóng)”的兼業(yè)模式使得農(nóng)民務(wù)工常常呈現(xiàn)間斷性，造成務(wù)工收入的損失。其次，外出務(wù)工農(nóng)民文化程度低，大部分缺乏一技之長(zhǎng)，大多從事體力勞動(dòng)，較少?gòu)氖履X力勞動(dòng)，工作可替代性強(qiáng)，間歇性失業(yè)成為常事。最后，工資常常被拖欠。出力干活、拿工資本是天經(jīng)地義的事情，但因各種原因外出務(wù)工農(nóng)民工資經(jīng)常被拖欠，這不僅影響務(wù)工收入的穩(wěn)定性，更會(huì)對(duì)家庭正常生活造成不利影響。

第二，經(jīng)營(yíng)性收入。這里主要是指農(nóng)業(yè)收入。過去農(nóng)民主要收入來源是種地，但改革開放后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化要素改變著農(nóng)村，“增產(chǎn)不增收”成為常態(tài)，農(nóng)業(yè)收入在家庭總收入中的比重越來越小，很多農(nóng)民覺得種地越來越不劃算，“一年種五畝地不如出去一月工”，種地不賺錢已成為事實(shí)，農(nóng)民開始逐漸從土地上逃離，家庭生計(jì)由務(wù)農(nóng)轉(zhuǎn)向務(wù)工。目前農(nóng)村務(wù)農(nóng)人口在逐年減少，糧食生產(chǎn)大多維持著低水平的小農(nóng)經(jīng)營(yíng)模式，不少耕地被私人承包轉(zhuǎn)種經(jīng)濟(jì)作物，種地成為老人和婦女的職業(yè)，正所謂“弱者種地”、“差地種地”，依靠種地勤勞致富在農(nóng)村已不再是公理。務(wù)農(nóng)收入的降低使得越來越多的人遠(yuǎn)離土地，傳統(tǒng)家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營(yíng)制面臨巨大挑戰(zhàn)，伴隨著勞動(dòng)力的大量轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)兼業(yè)化、生產(chǎn)非糧化等問題越發(fā)突出。

第三，財(cái)產(chǎn)性收入。主要是指農(nóng)民家庭對(duì)外投資和財(cái)產(chǎn)租賃等取得的收入，以土地出讓、儲(chǔ)蓄利息為主，這里主要分析的是土地（耕地與宅基地等）流轉(zhuǎn)或抵押為農(nóng)民帶來的收入。從2013年到2015年，農(nóng)民人均財(cái)產(chǎn)凈收入由194.7元增加到252.0元，占農(nóng)民人均可支配收入總增量的2.9%。財(cái)產(chǎn)性凈收入仍只處于農(nóng)民收入補(bǔ)充來源的地位。目前財(cái)產(chǎn)性收入在總收入中所占比重較小，對(duì)農(nóng)民收入的貢獻(xiàn)率相對(duì)較低。土地是農(nóng)民重要的財(cái)產(chǎn)，它不僅為農(nóng)民帶來生產(chǎn)收入，還應(yīng)為農(nóng)民帶來財(cái)產(chǎn)性收入，農(nóng)民可以通過轉(zhuǎn)租、出租、轉(zhuǎn)讓等方式來獲取收入。[8]多數(shù)農(nóng)民特別是外出務(wù)工農(nóng)民都非常希望自家的耕地能夠被流轉(zhuǎn)（出租為主）出去，流轉(zhuǎn)土地收益要高于自己種地，正所謂“旱澇保收”，而少數(shù)未外出務(wù)工的農(nóng)民則對(duì)土地流轉(zhuǎn)積極性不高，更不愿長(zhǎng)期將自家耕地流轉(zhuǎn)出去。在很多村莊未流轉(zhuǎn)出去的耕地大多采取粗放式耕種模式，農(nóng)民不愿在耕地投入過多人力物力，土地集約化程度不高，利用率低，甚至出現(xiàn)部分耕地拋荒的現(xiàn)象。粗放耕種和閑置的土地并沒有為農(nóng)民帶來更多的財(cái)產(chǎn)性收入，土地財(cái)產(chǎn)對(duì)農(nóng)民來說“有名無實(shí)”，土地作為農(nóng)民最重要的生產(chǎn)、生活資料卻未能給農(nóng)民帶來更多的增值收益。目前的土地政策還不能滿足農(nóng)民增加財(cái)產(chǎn)性收入的訴求，農(nóng)民的土地用益物權(quán)權(quán)能不完整，在土地的流轉(zhuǎn)過程中，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)方式不明確、流轉(zhuǎn)對(duì)象受限，更多是政府主導(dǎo)下土地流轉(zhuǎn)，農(nóng)民缺乏土地流轉(zhuǎn)的自主權(quán)，所獲得收益或補(bǔ)償偏低偏少，甚至可能成為利益受損者，這不僅會(huì)降低農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)性收入，影響農(nóng)民向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，更會(huì)影響土地流轉(zhuǎn)、阻礙了農(nóng)村土地規(guī)?；?jīng)營(yíng)。

金融資本是家庭最重要的生計(jì)資本，它是影響農(nóng)民家庭生活質(zhì)量的重要因素，不僅影響著家庭生活水平，更是保障教育、養(yǎng)老、醫(yī)療、住房等需求的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。目前農(nóng)業(yè)增產(chǎn)不增收，農(nóng)業(yè)比較收益逐年降低；在目前的土地政策下，農(nóng)民無法真正“控制”自己的土地，土地產(chǎn)權(quán)界限模糊，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)不夠穩(wěn)定，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)在轉(zhuǎn)讓、抵押等方面受到諸多限制，農(nóng)民并未被賦予完整的土地權(quán)利，土地產(chǎn)權(quán)流動(dòng)性較弱，農(nóng)民的土地收益權(quán)與處置權(quán)無法得到很好的保護(hù)，土地并未給農(nóng)民帶來更多的財(cái)產(chǎn)性收益。在此情況下，農(nóng)民家庭不得不將改善生計(jì)狀況寄希望于務(wù)工收入，城鄉(xiāng)收入的巨大差異使得農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移成為不可阻擋的趨勢(shì)，可以說，目前農(nóng)民向好城市非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移成為農(nóng)民提高家庭金融資本存量、改善家庭生計(jì)資本狀況的唯一手段。

四、自然資本：無奈的農(nóng)業(yè)兼業(yè)

自然資本是指“人們維持生計(jì)所依靠的自然資源的儲(chǔ)存和流動(dòng)”，[9]主要包含土地、森林、海洋、野生資源、水和空氣質(zhì)量等。耕地作為農(nóng)民最重要的自然資源可用來衡量其自然資本的存量，農(nóng)民對(duì)耕地的依賴性較強(qiáng)。在農(nóng)村，不同的家庭對(duì)于耕地的態(tài)度明顯不同，富裕家庭會(huì)放棄土地耕種或者將土地轉(zhuǎn)包給他人耕種，一般中等家庭則會(huì)在維持自家口糧的基礎(chǔ)上放棄部分耕地，而貧困家庭由于受外出務(wù)工機(jī)會(huì)的限制，不得不擴(kuò)大耕地面積，租種其他人閑置的耕地。[10]但目前受工資拖欠、季節(jié)性務(wù)工、務(wù)工低端化等影響農(nóng)民務(wù)工收入并不穩(wěn)定，對(duì)大部分外出務(wù)工農(nóng)民來說，務(wù)工收入雖然成為家庭收入的主要來源，但是未來的預(yù)期并不穩(wěn)定，他們雖然進(jìn)入城市務(wù)工，但是城市的制度性排斥使得他們進(jìn)易留難，很難徹底脫離農(nóng)業(yè)進(jìn)入城市。所以耕地不僅是他們臨時(shí)待業(yè)之所，也是他們外出謀生的底線保障，一旦失業(yè)或者年齡大了，耕地可以為他們解決最基本的生存問題，所以在土地流轉(zhuǎn)收益低或者無法流轉(zhuǎn)出去時(shí)，這類家庭都采取“主要?jiǎng)趧?dòng)力外出、輔助勞動(dòng)力留鄉(xiāng)種地”的兼業(yè)模式維持著基本的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，留守婦女和留守老人則成為“守土有責(zé)”的主要“勞動(dòng)力”；擁有土地讓農(nóng)民在城市與農(nóng)村間進(jìn)退更為主動(dòng)，所以農(nóng)民大多攥緊自己的土地。農(nóng)民的兼業(yè)模式說明農(nóng)民外出務(wù)工的不穩(wěn)定性和農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的不徹底性，他們對(duì)耕地有著較強(qiáng)的依賴性。對(duì)于外出務(wù)工農(nóng)民來說，讓他們放棄耕地幾乎是不可能的，相較于處于完善的社會(huì)保障體系下的城市居民，廣大農(nóng)民卻只有微薄的養(yǎng)老金和耕地，面臨各種不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，他們并不愿輕易放棄耕地的，但這在客觀上造成了“一家兩業(yè)”，部分家庭成員不得不留守農(nóng)村。

雖然種地已經(jīng)不是農(nóng)民家庭收入的主要來源、土地的生產(chǎn)功能逐步弱化，但土地仍是農(nóng)民家庭不愿舍棄的“資本”，它不僅是農(nóng)民家庭的“保命田”，也是他們非農(nóng)化轉(zhuǎn)移失敗的底線保障?！耙患覂蓸I(yè)”策略下的農(nóng)業(yè)兼業(yè)雖然保障了農(nóng)民的“進(jìn)退有度”，但客觀上阻礙了農(nóng)民的“去農(nóng)化”，也影響了農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)、降低了土地的利用率。

五、物質(zhì)資本：難以盤活的財(cái)產(chǎn)

物質(zhì)資本是指“用于生產(chǎn)和生活的公共設(shè)施和物質(zhì)設(shè)備”，[10]在這里主要指農(nóng)民家庭自有房屋以及居住條件。房屋是農(nóng)民家庭最為重要的物質(zhì)資本，兼具生產(chǎn)與生活資料雙重功能，它不僅是農(nóng)民家庭重要的資產(chǎn)形式，更是農(nóng)民家庭福利和保障實(shí)現(xiàn)的重要基礎(chǔ)。[11]

修建與購(gòu)置房產(chǎn)是一筆可觀的家庭支出，與家庭收入相關(guān)，不同類型的房屋不僅反映農(nóng)民家庭的居住條件，更反映了家庭的生計(jì)水平。外出務(wù)工對(duì)于農(nóng)民家庭房屋以及居住條件的影響巨大，改革開放后，伴隨著農(nóng)民大量外出務(wù)工，農(nóng)民家庭收入逐年提升，改善住房條件則成為農(nóng)民家庭收入增長(zhǎng)后的必然訴求。20世紀(jì)80年代和90年代，農(nóng)民人均住房建筑面積增幅最快的時(shí)期，1980—1984年以及1990—1994年是我國(guó)農(nóng)房建設(shè)歷史上兩次建設(shè)高潮，年均增幅更是達(dá)到20.7%、13.7%，分別以擴(kuò)大轉(zhuǎn)發(fā)面積和改善住房結(jié)構(gòu)為特征。[11]農(nóng)民家庭的建房行為開始從單純的追求面積大小向提高居住條件轉(zhuǎn)變，房屋質(zhì)量以及內(nèi)部裝修越來越被農(nóng)民所看重，住房更新速度加快，住房質(zhì)量不斷提高。而近年來，我國(guó)農(nóng)村住房建設(shè)進(jìn)入又一輪新的高峰期，2005—2008年農(nóng)民人均住房建筑面積由27.06平方米提高到32.81平方米。[11]在“建房熱”的同時(shí)，“買房熱”在很多農(nóng)村地區(qū)也開始蔓延起來，為追求更好的居住條件以及改善子女教育條件，不少外出務(wù)工農(nóng)民選擇在家鄉(xiāng)所在地縣、鎮(zhèn)購(gòu)買房屋，而不再對(duì)農(nóng)村房屋進(jìn)行改建，甚至在一些農(nóng)村地區(qū)（欠發(fā)達(dá)地區(qū)）是否在縣（鎮(zhèn)）城有房產(chǎn)成為結(jié)婚、相親的必要條件。在縣（鎮(zhèn)）購(gòu)房基本掏空了農(nóng)民家庭的積蓄，但這些外出務(wù)工農(nóng)民大部分卻很難“留不下”，真正留在縣城還是家里的老人、婦女和孩子，縣城比農(nóng)村花銷大，但務(wù)工機(jī)會(huì)少，這里沒有他們的工作，也沒有他們的社會(huì)福利，只有他們的房子，他們不得不繼續(xù)在外務(wù)工還房貸，走上了“房奴”之路：買房——背貸——打工還貸。

在“建房潮”和“買房潮”下，農(nóng)村房屋與宅基地空置、閑置現(xiàn)象越發(fā)明顯。一方面，高房?jī)r(jià)背景下農(nóng)民工很難在城市“安家”，只能回鄉(xiāng)建房或者買房，打工收入大都投入到房屋修建或購(gòu)房中去，但農(nóng)民住房消費(fèi)不理性，形成建房買房跟風(fēng)心理，舉債建房購(gòu)房，這加重農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，形成新的家庭債務(wù)，農(nóng)民不得不通過外出務(wù)工還債，成為“房奴”。另一方面，由于缺乏規(guī)劃、選址隨意、分布不合理、建新不拆舊，房屋與宅基地長(zhǎng)期閑置，土地資源浪費(fèi)嚴(yán)重，農(nóng)民閑置著房屋繼續(xù)外出務(wù)工，不少農(nóng)村地區(qū)甚至形成了大量空心村，[12]這也將是未來村改居以及新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)必須面臨的難題。[13]

目前我國(guó)農(nóng)村地區(qū)空置宅基地與房屋較多，但宅基地屬于集體，農(nóng)民只擁有宅基地的使用權(quán)，很難實(shí)現(xiàn)使用權(quán)的抵押、轉(zhuǎn)讓等，目前缺乏完善的“宅基地自愿有償退出機(jī)制和流轉(zhuǎn)政策”，宅基地與住房基本沒有變現(xiàn)的可能，同時(shí)農(nóng)民受未來務(wù)工預(yù)期的不確定性以及傳統(tǒng)的“戀土”情節(jié)影響，大多不敢也不愿意輕易對(duì)宅基地進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、置換以及退出，這造成大量宅基地和房屋閑置、浪費(fèi)，土地資源利用率低，無法為農(nóng)民帶來更多的財(cái)產(chǎn)性收益。

城市沒有“家”?！稗r(nóng)村老家的房子讓老鼠住，城里打工卻只能住老鼠窩”，農(nóng)民能在務(wù)工城市購(gòu)房的基本很少，他們大部分在城市沒有房產(chǎn)，只有少數(shù)早期出去做生意致富的“農(nóng)民商人”在城市居有定所，絕大部分農(nóng)民在城市沒有能力完成購(gòu)置房產(chǎn)，多居住于集體宿舍、城鄉(xiāng)接合部的出租屋等。居住面積小、環(huán)境差、配套設(shè)施不齊全是外出務(wù)工農(nóng)民城市居住條件的真實(shí)寫照，大部分外出務(wù)工農(nóng)民在城市沒有長(zhǎng)期穩(wěn)定的居住場(chǎng)所，不得不到處“流浪”。在城市住房保障體系保障下，不少城市居民尚且難以實(shí)現(xiàn)購(gòu)買房屋的目標(biāo)，對(duì)于大部分外出務(wù)工農(nóng)民來說，由于戶籍限制他們大多被排斥城市住房保障體系之外，更不敢奢望能在城市擁有自己的房產(chǎn)。外出務(wù)工農(nóng)民在城市棲身于“老鼠窩”般的出租房，而在農(nóng)村自有住房卻得不到很好的利用，大量閑置，外出務(wù)工農(nóng)民缺乏在城市組建家庭的載體——住房，處于一種尷尬的境地，不得不像候鳥一樣過著遷徙的生活。

房屋與宅基地是除耕地外，農(nóng)民家庭最大宗的財(cái)產(chǎn)，但目前其可變現(xiàn)性很低。雖然大量宅基地閑置，但由于政策限制，農(nóng)民對(duì)于在自己宅基地上合法建造的房屋不具有完整的產(chǎn)權(quán)，農(nóng)民只對(duì)宅基地?fù)碛惺褂脵?quán)，并沒有商業(yè)性利用或者轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，它們很難為農(nóng)民帶來更多的增值收益，不得不成為農(nóng)民的沉淀資產(chǎn)。一方面農(nóng)民手里沒錢，買不起房，很難留在城市，另一方面宅基地卻在閑置，不能成為其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、再次購(gòu)買房屋提供支持。

六、結(jié)論與啟示

生計(jì)資本是衡量家庭面臨風(fēng)險(xiǎn)的可能和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，“脆弱性”則是常被用來描述生計(jì)資本的要素，世界銀行將脆弱性定義為“個(gè)人或者家庭面臨某些風(fēng)險(xiǎn)的可能”，[14]生計(jì)資本的脆弱性是農(nóng)民外出務(wù)工的重要?jiǎng)訖C(jī)之一。通過對(duì)農(nóng)民家庭的資本特征研究發(fā)現(xiàn)，金融資本對(duì)于農(nóng)民家庭生計(jì)的影響是最直觀的，它對(duì)家庭的重要性是其他資本所不可取代的，金融資本缺乏或不足是農(nóng)民外出務(wù)工的主要誘因，以賺錢回家為目標(biāo)的務(wù)工行為成為提高家庭金融資本的主要途徑；在金融資本中務(wù)工收入目前幾乎已經(jīng)決定著家庭生計(jì)狀況的好壞，務(wù)農(nóng)收入比重逐年降低，土地出讓收入則增長(zhǎng)緩慢。物質(zhì)資本與自然資本對(duì)于改善農(nóng)民家庭的生計(jì)狀況是有限的，房屋與宅基地是農(nóng)民家庭最基本的生活資料，也是農(nóng)民福利與保障實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，并已經(jīng)成為農(nóng)民家庭最大的支出項(xiàng)目之一，外出務(wù)工對(duì)居住條件改善較為明顯，但面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，房屋與宅基地的作用更多是間接的，受政策限制，其抵御風(fēng)險(xiǎn)能力不強(qiáng)；自然資本也是農(nóng)民基本的資產(chǎn)形式，但受自然條件影響明顯，耕地增產(chǎn)增收緩慢，自然資本已經(jīng)無法成為農(nóng)民家庭收入的主要來源，其保障功能已經(jīng)取代生產(chǎn)功能，農(nóng)業(yè)兼業(yè)化成為土地保障功能的最重要體現(xiàn)。人力資本與社會(huì)資本對(duì)于農(nóng)民家庭生計(jì)的影響是間接的，家庭的人力資本存量不高，農(nóng)民普遍缺乏必要的知識(shí)儲(chǔ)備與技能，這會(huì)影響外出務(wù)工收入的持續(xù)性與穩(wěn)定性；社會(huì)資本可以轉(zhuǎn)化為人們需要的資源與支持，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與城市化的沖擊下，基于血緣、親緣以及地緣的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)逐漸弱化，對(duì)改善農(nóng)民家庭生計(jì)狀況的作用十分有限。[15]農(nóng)民家庭生計(jì)資本存量不高且不均衡，呈現(xiàn)一定的脆弱性，而外出務(wù)工在一定程度上是改善家庭生計(jì)資本脆弱性的必然選擇。

農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移在一定程度上提升了農(nóng)民家庭生計(jì)資本的存量，改善了農(nóng)民生計(jì)資本的脆弱性，但生計(jì)資本的改善與提升并不均衡，這不僅會(huì)影響農(nóng)民家庭的生產(chǎn)生活，更會(huì)對(duì)農(nóng)民外出務(wù)工造成影響。要真正改善農(nóng)民家庭生計(jì)資本的脆弱性需要提供外部支持與幫助，國(guó)家與地方政府要關(guān)注農(nóng)民家庭生計(jì)資本的脆弱性，創(chuàng)造有利于農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的政策環(huán)境，更好地改善、增進(jìn)農(nóng)民生計(jì)資本，提高農(nóng)民家庭生計(jì)的可持續(xù)發(fā)展。從家庭金融資本角度看，一方面，務(wù)農(nóng)收入逐年降低，農(nóng)民家庭不得不將主要?jiǎng)趧?dòng)力分配于城鄉(xiāng)不同的生產(chǎn)部門以實(shí)現(xiàn)家庭收入多元化，降低家庭經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，農(nóng)民外出務(wù)工收入不穩(wěn)定，這直接影響著家庭的生計(jì)狀況，加大農(nóng)業(yè)投入，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系改革，逐步建立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率與競(jìng)爭(zhēng)力，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)力吸納率；[16][17]應(yīng)破除不利于農(nóng)民工就業(yè)的政策歧視和體制障礙，保護(hù)其合法勞動(dòng)力權(quán)益，使其享受與城市居民同等的就業(yè)機(jī)會(huì)，提高務(wù)工收入與就業(yè)環(huán)境。從家庭人力資本角度看，文化程度與技能在農(nóng)民外出務(wù)工過程中發(fā)揮重要作用，因此需要加大對(duì)農(nóng)村地區(qū)教育投入，提高農(nóng)民文化程度，逐步以“技能型”勞動(dòng)力輸出取代“苦力型”勞動(dòng)力輸出，提高外出農(nóng)民的就業(yè)能力，真正實(shí)現(xiàn)“走一人，富一家”。從家庭社會(huì)資本角度看，以血緣、地緣和親緣為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)仍是農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移過程中倚重的就業(yè)途徑與信息網(wǎng)絡(luò)，這說明目前我國(guó)缺乏公開的務(wù)工信息供給和完備的勞動(dòng)市場(chǎng)服務(wù)，要改變勞動(dòng)力市場(chǎng)二元管理體制，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場(chǎng)，將農(nóng)民工的就業(yè)管理與服務(wù)納入到城市勞動(dòng)力管理系統(tǒng)之內(nèi)，逐步形成覆蓋城鄉(xiāng)的勞動(dòng)力信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為農(nóng)民工就業(yè)與流動(dòng)提供優(yōu)質(zhì)的信息服務(wù)指導(dǎo)。從家庭物質(zhì)資本與自然資本角度看，農(nóng)民并不具備對(duì)土地的完整“控制權(quán)”，土地產(chǎn)權(quán)模糊使得農(nóng)民難以自由處置自己的土地，土地作為農(nóng)民最寶貴的財(cái)富卻不能成為其舉家遷移進(jìn)城并最終實(shí)現(xiàn)市民化的依靠，也影響了土地資源的合理配置；在現(xiàn)有的政策條件下，土地僅僅發(fā)揮著最低的保障功能，充當(dāng)農(nóng)民的“保命地”，外出務(wù)工家庭只能采取農(nóng)業(yè)兼業(yè)經(jīng)營(yíng)，農(nóng)村房屋和宅基地閑置常態(tài)化，農(nóng)村土地政策必然要進(jìn)行改革，要通過“還權(quán)賦能”切實(shí)保護(hù)農(nóng)民的土地權(quán)利，“賦予農(nóng)民對(duì)承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押、擔(dān)保權(quán)能，使農(nóng)民擁有承包地的權(quán)能更加完整和充分”，[18]讓農(nóng)民分享土地的增值收益，滿足農(nóng)民離土離鄉(xiāng)或留土離鄉(xiāng)的現(xiàn)實(shí)需求。農(nóng)民家庭生計(jì)資本狀況不僅是觀望農(nóng)業(yè)人口非農(nóng)化轉(zhuǎn)移的全新視角，更是優(yōu)化公共政策、改善農(nóng)民家庭生產(chǎn)生活狀況的重要切入點(diǎn)。

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責(zé)任編輯 楊幸

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1003-8477（2017）05-0050-07

聶飛（1982—），男，管理學(xué)博士，洛陽師范學(xué)院講師。

2015年度教育部人文社科重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“中印農(nóng)村婦女參與村級(jí)治理比較研究：基于實(shí)地調(diào)研”（15JJDZONGHE009）；2014年度國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“農(nóng)村流動(dòng)家庭離散化的社會(huì)治理政策研究”（14CSH028）。