□元晉秋

（廣西大學(xué)馬克思主義學(xué)院，廣西南寧 530004）

馬克思資本概念的三重規(guī)定與公有制資本的三大特征

□元晉秋

（廣西大學(xué)馬克思主義學(xué)院，廣西南寧 530004）

馬克思的資本概念有如下三重規(guī)定：其一，資本的本質(zhì)是一種生產(chǎn)關(guān)系，其內(nèi)核是雇傭與被雇傭的關(guān)系；其二，資本是一種負(fù)載于物上的生產(chǎn)關(guān)系，物作為價(jià)值實(shí)體能夠被計(jì)量（貨幣化）；其三，資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，價(jià)值增值是資本的本性。馬克思對(duì)資本的分析有其特定的理論語(yǔ)境。由于我國(guó)社會(huì)主義建立的特殊性，資本的歷史使命并沒(méi)有終結(jié)?；谖覈?guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國(guó)情以及我們要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，中國(guó)共產(chǎn)黨人在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)過(guò)程中逐步確立了公有制資產(chǎn)的資本形式——公有制資本。從本質(zhì)看，公有制資本是一種公有制基礎(chǔ)上的雇傭與被雇傭關(guān)系；從形式看，作為載體的公有制企業(yè)要有明晰的資產(chǎn)價(jià)格核算；從目的看，公有制資本的價(jià)值增值是手段而非目的。公有制資本在我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)起如下歷史使命：一是承擔(dān)起促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的主要任務(wù)；二是引領(lǐng)發(fā)展的社會(huì)主義方向，促進(jìn)社會(huì)公平。

馬克思資本學(xué)說(shuō)；資本本質(zhì)；公有制資本

在馬克思所創(chuàng)立的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判學(xué)說(shuō)中，“資本”成為其理論的最終聚焦點(diǎn)，馬克思本人也將其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判巨著命名為“資本論”。在《資本論》及其此前一系列相關(guān)的著作與手稿中，馬克思深入考察了資本的起源、資本的本質(zhì)、資本的運(yùn)動(dòng)規(guī)律、資本的各種精神現(xiàn)象，在此過(guò)程中深刻地闡明了資本的內(nèi)在否定性原理，揭示出了資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾，從而為他所發(fā)現(xiàn)的人類社會(huì)歷史發(fā)展規(guī)律特別是資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律提供了堅(jiān)實(shí)的依據(jù)。在此意義上，雖然馬克思并非“資本”概念的發(fā)明者，但他無(wú)疑是迄今對(duì)“資本”作出最深刻和最系統(tǒng)闡釋之人——其資本學(xué)說(shuō)為我們理解現(xiàn)代社會(huì)提供了重要的理論原則和思想資源；與此同時(shí)，馬克思的資本學(xué)說(shuō)有其特定的社會(huì)背景和理論語(yǔ)境，明確這一點(diǎn)，是我們正確理解和運(yùn)用其思想資源的關(guān)鍵。鑒于馬克思資本學(xué)說(shuō)的豐富性，本文僅聚焦于其資本概念的幾個(gè)要點(diǎn)，并致力于闡明其理論語(yǔ)境，在此基礎(chǔ)上分析我國(guó)公有制資本所具有的若干特征。

1 馬克思對(duì)資本概念的三重規(guī)定

《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》將“資本”條目列為兩項(xiàng)：“作為一種生產(chǎn)關(guān)系的資本”和“作為一種生產(chǎn)要素的資本”［1］356-362。大體上看，前者揭示出了馬克思“資本”概念的本質(zhì)特征，后者則是西方流行經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)“資本”的一般理解。然而就馬克思對(duì)資本概念的闡述來(lái)看，正是在批判后者的過(guò)程中，馬克思賦予了其資本概念一系列規(guī)定。

規(guī)定一：資本的本質(zhì)是一種生產(chǎn)關(guān)系，其內(nèi)核是雇傭與被雇傭關(guān)系

在《雇傭勞動(dòng)與資本》一文中，馬克思批評(píng)“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們”僅僅將“資本”理解為“用于生產(chǎn)新的原料、新的勞動(dòng)工具和新的生活資料的各種原料、勞動(dòng)工具和生活資料”，他指出：“黑人就是黑人。只有在一定的關(guān)系下，他才成為奴隸。紡紗機(jī)是紡棉花的機(jī)器。只有在一定的關(guān)系下，它才成為資本”［2］723。在此基礎(chǔ)上，馬克思將“資本”規(guī)定為“一種社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系”“資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系”“資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系”［2］724。在《資本論》中，這一規(guī)定得到了進(jìn)一步確認(rèn)，他說(shuō)：“資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系”［3］922。由此，我們可以將“生產(chǎn)關(guān)系”視為馬克思對(duì)其“資本”概念的本質(zhì)規(guī)定。但是，就“資本”作為一種“生產(chǎn)關(guān)系”來(lái)說(shuō)，我們對(duì)馬克思“資本”概念本質(zhì)規(guī)定的理解還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束，我們還需要繼續(xù)追問(wèn)：這種作為“資本”本質(zhì)規(guī)定的“生產(chǎn)關(guān)系”或者說(shuō)“資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系”的內(nèi)核究竟是什么？如若將這種“生產(chǎn)關(guān)系”狹義地理解為生產(chǎn)過(guò)程中人與人之間的關(guān)系的話，那么，這是一種什么樣的人與人之間的關(guān)系？

馬克思深入到資本主義生產(chǎn)方式中來(lái)揭示這種人與人之間的關(guān)系：占有生產(chǎn)資料的少數(shù)人雇傭失去生產(chǎn)資料的勞動(dòng)者進(jìn)行勞動(dòng)而成為資本家；失去生產(chǎn)資料的勞動(dòng)者不得不出賣自己的勞動(dòng)力（被資本家所雇傭）而成為雇傭工人——由此，資本主義社會(huì)中這種人與人之間的關(guān)系可以概括為“雇傭與被雇傭”的關(guān)系。當(dāng)然，就“生產(chǎn)關(guān)系”而言，它還包括生產(chǎn)資料歸誰(shuí)所有、產(chǎn)品如何分配這兩方面的重要內(nèi)容，然而，正是因?yàn)椤肮蛡蚺c被雇傭”關(guān)系的確立，具有生產(chǎn)資料所有權(quán)并無(wú)償占有工人剩余勞動(dòng)的人才成為“資本家”，資本主義社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系才得以建構(gòu)。換言之，生產(chǎn)資料歸少數(shù)人私有與產(chǎn)品如何分配并不能標(biāo)注出這一生產(chǎn)關(guān)系的特殊性，只有人與人之間的這種“雇傭與被雇傭”關(guān)系，才是這種生產(chǎn)關(guān)系的根本。在此意義上，作為馬克思“資本”概念本質(zhì)規(guī)定的“生產(chǎn)關(guān)系”，其內(nèi)核只能是人與人之間的“雇傭與被雇傭”關(guān)系。

規(guī)定二：資本是一種負(fù)載于物上的生產(chǎn)關(guān)系，物作為價(jià)值實(shí)體能夠被計(jì)量（貨幣化）

實(shí)際上，僅僅停留于作為“資本”本質(zhì)規(guī)定的“生產(chǎn)關(guān)系”的內(nèi)涵——“雇傭與被雇傭”的關(guān)系，并不能完全洞悉這一概念的真諦。馬克思“資本”概念最動(dòng)人心魄的地方在于：它是一種負(fù)載于物上的生產(chǎn)關(guān)系，并且，這種物作為價(jià)值實(shí)體能被計(jì)量或者說(shuō)貨幣化。

首先，資本是一種負(fù)載于物上的生產(chǎn)關(guān)系，其靈魂和大腦是以人與人之間“雇傭與被雇傭”關(guān)系為內(nèi)核的生產(chǎn)關(guān)系，作為負(fù)載物的生活資料、勞動(dòng)工具、原料等則是被資本賦予了獨(dú)特社會(huì)性質(zhì)的“資本的軀體”［2］725或“肉身”。馬克思說(shuō)，資本不是物，但它“體現(xiàn)在一個(gè)物上，并賦予這個(gè)物以獨(dú)特的社會(huì)性質(zhì)。資本不是物質(zhì)的和生產(chǎn)出來(lái)的生產(chǎn)資料的總和。資本是已經(jīng)轉(zhuǎn)化為資本的生產(chǎn)資料”［3］922，說(shuō)的正是這個(gè)道理。

其次，這種負(fù)載物是作為價(jià)值實(shí)體而存在的，物作為價(jià)值實(shí)體能夠被計(jì)量或者說(shuō)貨幣化是其關(guān)鍵。在《雇傭勞動(dòng)與資本》一文中，馬克思初步表達(dá)了這一思想，他說(shuō)：“資本不僅包括生活資料、勞動(dòng)工具和原料，不僅包括物質(zhì)產(chǎn)品，并且還包括交換價(jià)值······資本不僅是若干物質(zhì)產(chǎn)品的總和，并且也是若干商品、若干交換價(jià)值、若干社會(huì)量的總和”［2］725。在這里，馬克思強(qiáng)調(diào)物的“交換價(jià)值”，并且將這種物看作“商品”和“若干社會(huì)量的總和”，這表明，馬克思的“價(jià)值”學(xué)說(shuō)正在孕育之中。在此后出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判·第一分冊(cè)》中，其勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)（抽象勞動(dòng)形成價(jià)值實(shí)體）已然形成；在《資本論》中，這一學(xué)說(shuō)得到了完整的表述。可以說(shuō)，《資本論》正是從分析“資本的軀體”或“肉身”開(kāi)始的，這種“資本的軀體”或“肉身”正是商品的價(jià)值，它是由“抽象勞動(dòng)”所形成的價(jià)值實(shí)體，其大小通過(guò)“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”來(lái)計(jì)量，通過(guò)交換價(jià)值來(lái)表現(xiàn)；而交換價(jià)值作為商品價(jià)值的表現(xiàn)形式，最終被固定在貨幣身上。作為一切商品的價(jià)值形式，貨幣用于表現(xiàn)和計(jì)量一切商品的價(jià)值，而就其本身的特殊性來(lái)說(shuō)，它無(wú)疑是最佳的、同時(shí)也是最抽象的資本形式。

規(guī)定三：資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，價(jià)值增值是資本的本性規(guī)定

馬克思在《雇傭勞動(dòng)與資本》一文中進(jìn)一步指出：“雖然任何資本都是一些商品即交換價(jià)值的總和，然而并不是任何一些商品即交換價(jià)值的總和都是資本”［2］725。這意味著馬克思對(duì)其資本概念還有一個(gè)重要的規(guī)定；在《資本論》中，馬克思區(qū)分了“作為貨幣的貨幣”和“作為資本的貨幣”［4］172，他指出，貨幣作為資本（所代表的價(jià)值），“原預(yù)付價(jià)值不僅在流通中保存下來(lái)，而且在流通中改變了自己的價(jià)值，加上了一個(gè)剩余價(jià)值，或者說(shuō)增值了。正是這種運(yùn)動(dòng)使價(jià)值轉(zhuǎn)化為資本”［4］176。換言之，資本是能夠帶來(lái)價(jià)值的價(jià)值，或者說(shuō)，價(jià)值增值是資本的本性規(guī)定。繼而，馬克思在《資本論》中深入闡述了貨幣轉(zhuǎn)化為資本的條件：貨幣之所以能夠轉(zhuǎn)化為資本、其所代表的價(jià)值之所以能夠增值，是因?yàn)樨泿潘姓咴谑袌?chǎng)上購(gòu)買到了一種特殊的商品（貨幣開(kāi)始行使其作為資本的職能）——?jiǎng)趧?dòng)力商品，在生產(chǎn)過(guò)程即對(duì)勞動(dòng)力商品的使用過(guò)程中，勞動(dòng)者不僅創(chuàng)造出了相當(dāng)于其原有價(jià)值的價(jià)值額，而且能夠創(chuàng)造出高于這一價(jià)值額的價(jià)值，即剩余價(jià)值，它由勞動(dòng)者所創(chuàng)造，歸購(gòu)買勞動(dòng)力商品的貨幣所有者即資本家所有，價(jià)值增值由此實(shí)現(xiàn)。

馬克思說(shuō)：“資本一出現(xiàn)，就標(biāo)志著社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程的一個(gè)新時(shí)代?！边@個(gè)新時(shí)代同以往時(shí)代最重大的區(qū)別在于：社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程不僅僅是一般的勞動(dòng)過(guò)程，它還是一個(gè)價(jià)值增值過(guò)程，因而是勞動(dòng)過(guò)程與價(jià)值增值過(guò)程的統(tǒng)一。其中，追求價(jià)值增值或者說(shuō)生產(chǎn)剩余價(jià)值成為這一生產(chǎn)過(guò)程的直接目的。正是在這一直接目的的支配下，資本主義生產(chǎn)過(guò)程具有了無(wú)窮的動(dòng)力。一方面，它帶動(dòng)了整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的巨大發(fā)展和生產(chǎn)力水平的迅速提升（體現(xiàn)為所謂“資本的文明面”［3］927；另一方面，它也帶來(lái)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡（通過(guò)危機(jī)的形式表現(xiàn)出來(lái)）和無(wú)產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍的迅速壯大與激烈反抗，從而分別為進(jìn)入更高級(jí)的社會(huì)形態(tài)準(zhǔn)備了物質(zhì)條件和主體條件。

實(shí)際上，勞動(dòng)力成為商品深刻地指認(rèn)了作為資本概念本質(zhì)規(guī)定的生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)核：雇傭與被雇傭關(guān)系。馬克思首先從理論上闡明了這種關(guān)系得以建構(gòu)的條件（也即勞動(dòng)力最初如何成為商品的條件）：其一，勞動(dòng)者是自由勞動(dòng)者，即他是“自己的勞動(dòng)能力、自己人身的自由所有者”［4］195；其二，勞動(dòng)者自由得一無(wú)所有，“不得不把只存在于他的活的身體中的勞動(dòng)力本身當(dāng)作商品出賣”［4］196。而一旦勞動(dòng)者將自己的勞動(dòng)力作為商品出賣給資本家，勞動(dòng)者與資本家之間雇傭與被雇傭的關(guān)系就被建構(gòu)了起來(lái)。在此過(guò)程中，明確作為資本負(fù)載物的價(jià)值實(shí)體能夠被計(jì)量或者說(shuō)貨幣化尤為關(guān)鍵，否則，資本的增值就無(wú)法談起。因此，馬克思資本概念的上述三重規(guī)定互為支撐，三者缺一不可，它們共同構(gòu)成馬克思對(duì)其資本概念的核心規(guī)定。

2 馬克思的理論語(yǔ)境及資本概念釋疑

馬克思資本學(xué)說(shuō)的建構(gòu)有其特定的社會(huì)時(shí)代背景。在《資本論》第一版序言中，馬克思特別指出，“我要在本書(shū)研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。到現(xiàn)在為止，這種生產(chǎn)方式的典型地點(diǎn)是英國(guó)。因此，我在理論闡述上主要用英國(guó)作為例證”［4］8。當(dāng)時(shí)的英國(guó)正處于以自由競(jìng)爭(zhēng)為主要特征的資本主義早期，生產(chǎn)資料主要?dú)w資本家私人占有，勞資矛盾對(duì)立尖銳，工人階級(jí)生存狀況堪憂，這種特殊的時(shí)代社會(huì)背景構(gòu)成其資本學(xué)說(shuō)獨(dú)特的理論語(yǔ)境。在此，我們可以結(jié)合這一特定的理論語(yǔ)境，立足于當(dāng)代生動(dòng)的社會(huì)實(shí)踐，對(duì)其作出更進(jìn)一步的分析。

首先，前面已經(jīng)指出，馬克思將資本的本質(zhì)規(guī)定為生產(chǎn)關(guān)系，其內(nèi)核是雇傭與被雇傭的關(guān)系。但在其理論語(yǔ)境中，這種作為資本本質(zhì)規(guī)定的生產(chǎn)關(guān)系僅僅是資本主義社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系——馬克思在其文本中甚至直接將資本等同于“資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系”或“資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系”。實(shí)際上，馬克思這樣做有其原因：首先，如上文所指出的那樣，馬克思的研究對(duì)象就是“資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系”，因而資本主義生產(chǎn)關(guān)系就是其研究的重要對(duì)象之一；還有，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料公有制在當(dāng)時(shí)還是一個(gè)未竟的社會(huì)理想，馬克思的研究不可能涉及生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)之上的雇傭與被雇傭關(guān)系。但是，這并不意味著雇傭與被雇傭關(guān)系不能建立在生產(chǎn)資料公有制的基礎(chǔ)之上。也就是說(shuō)，接受雇傭的勞動(dòng)者既可以受雇于私人資本，也可以受雇于公有制資本，只要雇傭與被雇傭關(guān)系依然存在，我們就可以用資本這一概念來(lái)指稱這種生產(chǎn)關(guān)系。

其次，在分析雇傭與被雇傭關(guān)系的形成也即勞動(dòng)力最初如何成為商品時(shí)，馬克思從理論上指出兩個(gè)條件：其一，勞動(dòng)者是自由勞動(dòng)者；其二，勞動(dòng)者自由得一無(wú)所有，“不得不把只存在于他的活的身體中的勞動(dòng)力本身當(dāng)作商品出賣”。如果說(shuō)前者體現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的進(jìn)步性，那么后者則深刻敘述出了這一過(guò)程的殘酷性。在《資本論》第一卷第24章“所謂原始積累”部分，馬克思運(yùn)用史論結(jié)合的方法，詳實(shí)地?cái)⑹隽速Y產(chǎn)階級(jí)運(yùn)用血腥和暴力手段迫使勞動(dòng)者和勞動(dòng)資料相分離的過(guò)程，并發(fā)出如此感慨：“資本來(lái)到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”［4］871！馬克思的這一感慨深刻地影響了世人，特別是深受馬克思思想影響并繼承其社會(huì)理想遺志的馬克思主義者們，以至于在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，馬克思主義者們?cè)噲D消滅資本，而在建設(shè)社會(huì)主義的過(guò)程中也試圖繞道資本而行。實(shí)際上，馬克思對(duì)資本的這一表述同樣有其特定的理論語(yǔ)境，其所針對(duì)的主要是英國(guó)資本主義生產(chǎn)方式的確立過(guò)程——其內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力資產(chǎn)階級(jí)發(fā)財(cái)致富的動(dòng)機(jī)；而在生產(chǎn)資料公有制已經(jīng)確立的前提下，資本這種雇傭與被雇傭關(guān)系的生成實(shí)際上基于多種考量，如發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力、勞動(dòng)者所擅長(zhǎng)的技能和所向往的職業(yè)等。

最后是資本與雇傭勞動(dòng)者的對(duì)立或者說(shuō)剝削問(wèn)題。馬克思所分析的資本是生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上的雇傭與被雇傭關(guān)系，資本家私人占有生產(chǎn)資料，工人所創(chuàng)造的剩余價(jià)值被其雇主——私人資本家無(wú)償占有，用于資本積累以獲取更多的剩余價(jià)值，以謀求對(duì)喪失生產(chǎn)資料的廣大勞動(dòng)者的更大的支配權(quán)力，因而兩者之間相互對(duì)立，資本家與雇傭工人之間是一種剝削和被剝削的關(guān)系。但是，在生產(chǎn)資料公有制條件下，勞動(dòng)者同樣可以接受公有制資本的雇傭，其必要?jiǎng)趧?dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值通過(guò)工資的形式取得，而其剩余價(jià)值所創(chuàng)造的價(jià)值歸共同體（這里的共同體指的是馬克思所說(shuō)的真正的共同體而非“虛幻的共同體”）統(tǒng)一調(diào)配，或用于改善共同體成員的生活條件，或用于擴(kuò)大再生產(chǎn)，總之，其目的最終要服務(wù)于組成共同體的絕大多數(shù)成員的自由全面發(fā)展。在此意義上，資本與雇傭勞動(dòng)的對(duì)立或者說(shuō)剝削問(wèn)題在理論上就可以被消解。

總之，由于特定的社會(huì)時(shí)代背景，馬克思并沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)之上的雇傭與被雇傭關(guān)系進(jìn)行分析，但這決不意味著公有制基礎(chǔ)上的雇傭與被雇傭關(guān)系——公有制資本存在的非法性。相反，生產(chǎn)資料由共同體成員共同所有，社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展的目的是為了共同體的全體成員，其發(fā)展成果由共同體成員共享，這恰恰是馬克思所致力于實(shí)現(xiàn)的理想社會(huì)。

3 語(yǔ)境的轉(zhuǎn)換與剝離：從商品、市場(chǎng)到資本

與空想社會(huì)主義者相區(qū)別，馬克思所致力于實(shí)現(xiàn)的理想社會(huì)建立在其科學(xué)的分析基礎(chǔ)之上。具體而言，通過(guò)對(duì)以私有制為基礎(chǔ)的資本運(yùn)行規(guī)律的分析，馬克思在《資本論》中闡明了社會(huì)主義誕生的兩大條件：一是由“資本積累”所生成的社會(huì)主義誕生的物質(zhì)條件，即高度發(fā)達(dá)的、社會(huì)化的生產(chǎn)力以及由此而帶來(lái)的物質(zhì)資料的極大豐富；二是“與資本積累相適應(yīng)的貧困積累”［4］743所生成的社會(huì)主義誕生的主體條件，即無(wú)產(chǎn)階級(jí)的日益壯大及其反抗的增長(zhǎng)。當(dāng)“資本積累”與“貧困積累”達(dá)到極點(diǎn)，資本主義的“外殼”就要被炸毀，“資本主義私有制的喪鐘”就要敲響，“剝奪者就要被剝奪”［4］874，取而代之的將是一種更高級(jí)的社會(huì)形態(tài)。然而在現(xiàn)實(shí)的歷史進(jìn)程中，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家資本的全球擴(kuò)展導(dǎo)致了“資本積累”與“貧困積累”在空間上的分離——“資本積累主要集中于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，貧困積累主要集中在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家和地區(qū)。于是，發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的勞動(dòng)者并未因?yàn)槌蔀槭艿健劳龅耐{’的無(wú)產(chǎn)者而變成革命的主體，而同時(shí)支撐起發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家持續(xù)的‘資本積累’的落后國(guó)家和地區(qū)的勞動(dòng)的‘貧困積累’達(dá)到極點(diǎn)，由此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家和地區(qū)的勞動(dòng)者通過(guò)革命率先建立起社會(huì)主義政權(quán)”［5］。但必須指出的是：由于資本積累不足，經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家和地區(qū)在建立起社會(huì)主義政權(quán)后，其所面臨的首要問(wèn)題就是如何建設(shè)社會(huì)主義特別是如何發(fā)展生產(chǎn)力的問(wèn)題。在此意義上，資本的歷史使命并沒(méi)有因此而終結(jié)。

實(shí)際上，以前蘇聯(lián)為首的一批社會(huì)主義國(guó)家（也包括中國(guó)在內(nèi)）的建立所遵循的正是上述邏輯。但是，社會(huì)主義政權(quán)建立之后的建設(shè)之路應(yīng)當(dāng)如何走，這是一個(gè)嶄新的問(wèn)題。為了能在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，前蘇聯(lián)在實(shí)踐中逐步形成了一種單一公有制基礎(chǔ)上高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，它以發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)成熟的工業(yè)體系為參照，集全國(guó)之力、用政府行政權(quán)力配置資源，迅速地建立起了自己的現(xiàn)代化工業(yè)體系；與此同時(shí)，這種高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制暴露出一系列問(wèn)題（如體制僵化導(dǎo)致的創(chuàng)新活力不足、普通民眾的生活得不到改善等），以致最終在實(shí)踐中難以為繼。新中國(guó)建立之后，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面曾一度以前蘇聯(lián)為師，并迅速地建立起了自己的工業(yè)化體系。在實(shí)踐的推進(jìn)過(guò)程中，通過(guò)對(duì)以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)，中國(guó)共產(chǎn)黨人決心探索自己的社會(huì)主義建設(shè)之路，并最終作出了改革開(kāi)放的歷史決策。

由于種種原因，單一公有制基礎(chǔ)上高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制從主觀上排斥商品、市場(chǎng)和資本。而中國(guó)改革開(kāi)放的歷史進(jìn)程可視為一個(gè)逐步接納并確立商品、市場(chǎng)和資本的歷史進(jìn)程，其所依據(jù)的基本事實(shí)是：我國(guó)尚處于社會(huì)主義的初級(jí)階段。從馬克思在《資本論》中所闡明的社會(huì)主義誕生的兩大條件看，它包括兩層含義：一是由“貧困積累”有余導(dǎo)致率先建立起的社會(huì)主義政權(quán)，在此意義上，我國(guó)已經(jīng)是社會(huì)主義社會(huì)；二是與“資本積累”不足相應(yīng)的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及物質(zhì)條件的相對(duì)貧乏，在此意義上，我國(guó)的社會(huì)主義尚處于初級(jí)階段。因此，基于我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的這一基本事實(shí)，在使用馬克思《資本論》等文本中的一些基本概念時(shí)，其語(yǔ)境已經(jīng)發(fā)生根本的改變。在接納并確立這些概念的過(guò)程中，一個(gè)基本的前提就是必須將這些概念同資本主義制度或資本主義生產(chǎn)資料私有制相剝離，它直接關(guān)涉中國(guó)化馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的話語(yǔ)建構(gòu)，特別是以《資本論》為理論資源所進(jìn)行的這種建構(gòu)。

這種剝離首先從商品開(kāi)始。商品存在的歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，但作為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的商品經(jīng)濟(jì)在很長(zhǎng)一段時(shí)間里并沒(méi)有在人類的經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)主導(dǎo)地位，直到資本主義生產(chǎn)方式確立之后，商品經(jīng)濟(jì)才成為占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，正因?yàn)槿绱?，馬克思在《資本論》中對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的分析首先從商品開(kāi)始。然而，這絕不意味著商品經(jīng)濟(jì)為資本主義所特有，社會(huì)主義制度下同樣可以有商品以及相應(yīng)的商品經(jīng)濟(jì)形態(tài)。正是在這種剝離的基礎(chǔ)上，1984年10月，黨的十二屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》中正式提出“公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。這一提法被鄧小平認(rèn)為是“適合于當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革實(shí)際的‘新話’”［6］8，并指出，“過(guò)去我們不可能寫出這樣的文件······寫出來(lái)，也很不容易通過(guò)，會(huì)被看作‘異端’。我們用自己的實(shí)踐回答了新情況下出現(xiàn)的一些新問(wèn)題”［7］91。

其次是市場(chǎng)。相對(duì)于單一公有制基礎(chǔ)上高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，“公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”激發(fā)了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施促進(jìn)了農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的建立，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)與承包責(zé)任制的發(fā)展促進(jìn)了小商品市場(chǎng)的繁榮，豐富了群眾的物質(zhì)生活。然而隨著時(shí)間的推移，這種由計(jì)劃配置要素、由市場(chǎng)調(diào)節(jié)商品生產(chǎn)的模式所“激發(fā)與釋放的邊際生產(chǎn)力必然遞減，而要素的計(jì)劃配置方式與商品的市場(chǎng)配置方式之間的的沖突必然遞增”［8］，由此，推進(jìn)生產(chǎn)要素的商品化、建立要素市場(chǎng)勢(shì)在必行，然而這一過(guò)程卻遭遇了強(qiáng)大的阻力，因?yàn)樵谌藗兊膫鹘y(tǒng)觀念中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)等于社會(huì)主義，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等于資本主義。在此情況下，鄧小平以其巨大的理論勇氣對(duì)上述兩組觀念進(jìn)行了剝離，他說(shuō)：“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會(huì)主義，資本主義也有計(jì)劃；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會(huì)主義也有市場(chǎng)。計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段。社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。”［7］373以此為理論基礎(chǔ)，黨的十四大確立了“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”的改革目標(biāo)，十四屆三中全會(huì)明確了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，此后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制被不斷完善，成為助力我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要機(jī)制。

最后是資本。如果說(shuō)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是用行政權(quán)力來(lái)配置資源的話，那么，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)則是用作為資本的貨幣來(lái)配置資源。因此，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展與完善過(guò)程中，接納和確立資本同樣勢(shì)在必行。與商品和市場(chǎng)一樣，將資本與資本主義制度相剝離成為推動(dòng)這一進(jìn)程的理論前提（這也是本文試圖推動(dòng)的工作）。前文已經(jīng)指出，從資本概念本身看，作為其本質(zhì)規(guī)定的生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)核，是人與人之間雇傭與被雇傭的關(guān)系，這種雇傭與被雇傭關(guān)系既可以和資本主義制度下的生產(chǎn)資料私有制相結(jié)合，也可以和社會(huì)主義制度下的生產(chǎn)資料公有制相結(jié)合，形成一種社會(huì)主義制度下的以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)的雇傭與被雇傭關(guān)系——社會(huì)主義公有制資本。黨的十五大報(bào)告在談到股份制時(shí)指出，“不能籠統(tǒng)地說(shuō)股份制是公有還是私有，關(guān)鍵看控股權(quán)掌握在誰(shuí)手中。國(guó)家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴(kuò)大公有資本的支配范圍，增強(qiáng)公有制的主體作用”［9］。其中，“公有資本”這一表述標(biāo)志著我國(guó)在建設(shè)社會(huì)主義的過(guò)程中對(duì)資本的正式接納與確立。此后，“國(guó)有資本”和“集體資本”的表述也隨之在黨和國(guó)家的正式文件中被屢屢提及。

上述分析表明，必須立足于我國(guó)基本國(guó)情，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革的實(shí)踐來(lái)發(fā)展馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是在以馬克思《資本論》等文本為理論資源來(lái)構(gòu)建中國(guó)化馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)話語(yǔ)的過(guò)程中，明確已經(jīng)轉(zhuǎn)換了的語(yǔ)境，進(jìn)而將馬克思所使用的一些基本概念同資本主義制度和資本主義私有制相剝離，是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作。唯有如此，我們才能夠在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的道路上不斷書(shū)寫出馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的新篇章。

4 我國(guó)公有制資本的基本特征及其歷史使命

公有制資本的明確及確立，使我國(guó)的“公有制經(jīng)濟(jì)獲得了一個(gè)適合于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的存在形式、運(yùn)營(yíng)形式和收益形式”［10］3，有助于激發(fā)我國(guó)公有制經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在活力，有助于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善和發(fā)展。從馬克思對(duì)資本概念的一般規(guī)定看，我們可以將公有制資本的基本特征概括為如下三大要點(diǎn)：

第一，從本質(zhì)上來(lái)看，公有制資本是一種公有制基礎(chǔ)上的雇傭與被雇傭關(guān)系。既為資本，其本質(zhì)就是以雇傭與被雇傭關(guān)系為內(nèi)核的生產(chǎn)關(guān)系，公有制資本也不例外，但是，與馬克思在《資本論》中所描述的資本主義制度下的雇傭與被雇傭關(guān)系有著根本的區(qū)別——這種雇傭與被雇傭關(guān)系建立在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)之上。換言之，公有制資本從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是一種公有制基礎(chǔ)上的雇傭與被雇傭關(guān)系：勞動(dòng)者接受公有制資本的雇傭進(jìn)行勞動(dòng)，其必要?jiǎng)趧?dòng)所得以工資形式進(jìn)行支付，其剩余勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值歸國(guó)家或企業(yè)按照一定的規(guī)則統(tǒng)一調(diào)配，或用于積累，或提高勞動(dòng)者福利。在傳統(tǒng)觀念中，公有制企業(yè)的勞動(dòng)者（包括企業(yè)的管理者）被當(dāng)作企業(yè)的主人，他們一度以主人翁的精神進(jìn)行生產(chǎn)勞動(dòng)，為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。這一點(diǎn)不容否定。但實(shí)際上，公有制企業(yè)的所有權(quán)歸全民或集體所有，企業(yè)的全體勞動(dòng)者并非企業(yè)的“所有”人，或者說(shuō)只是“所有”人當(dāng)中的部分成員，因此，勞動(dòng)者在企業(yè)中的權(quán)利與義務(wù)并不明確。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，按照產(chǎn)權(quán)明晰的要求，公有制資本雇傭勞動(dòng)者（包括企業(yè)的管理人員）進(jìn)行勞動(dòng)，并以其資本所有權(quán)收益的形式、按照法制經(jīng)濟(jì)的規(guī)則收回其相應(yīng)的成果。在此過(guò)程中，公有制企業(yè)要形成規(guī)范化的公司制度和企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本要求。

第二，從形式上來(lái)看，作為載體的公有制企業(yè)要有明晰的資產(chǎn)價(jià)格核算。凡資本都要通過(guò)一定的物質(zhì)載體體現(xiàn)出來(lái)，公有制資本的物質(zhì)載體就體現(xiàn)為公有制企業(yè)中的各生產(chǎn)要素及物質(zhì)產(chǎn)品，而所有物質(zhì)載體作為資本必須通過(guò)市場(chǎng)被通約為貨幣來(lái)進(jìn)行計(jì)量，表現(xiàn)為市場(chǎng)價(jià)格。以土地資源為例，我國(guó)土地資源歸全民所有，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，土地資源通常由政府無(wú)償批撥給企業(yè)使用，但資本市場(chǎng)的建立必然要求土地等自然資源的市場(chǎng)配置，于是，土地由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的無(wú)償批撥與占用發(fā)展為使用權(quán)的公開(kāi)拍賣與開(kāi)發(fā)（政府則通過(guò)審批制度來(lái)對(duì)此進(jìn)行宏觀調(diào)控），從而賦予了其市場(chǎng)價(jià)格。在市場(chǎng)環(huán)境下，公有制企業(yè)所提供的產(chǎn)品與服務(wù)要通過(guò)市場(chǎng)來(lái)定價(jià)，因而必須考慮其成本價(jià)格，這就要求公有制企業(yè)要有明晰的資產(chǎn)價(jià)格核算，以適應(yīng)市場(chǎng)化生存環(huán)境。

第三，從目的上來(lái)看，公有制資本的價(jià)值增值是手段而非目的。價(jià)值增值是資本的本性，正是在竭盡全力追求價(jià)值增值的過(guò)程中，資本家被迫地改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理方式，從而間接地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)物質(zhì)生活資料的豐富。在此意義上，馬克思說(shuō)，“發(fā)展社會(huì)勞動(dòng)的生產(chǎn)力，是資本的歷史任務(wù)和存在理由。資本正是以此不自覺(jué)地創(chuàng)造著一種更高級(jí)的生產(chǎn)形式的物質(zhì)條件”［3］288。公有制資本采取資本的形式，正是要通過(guò)資本的這一本性來(lái)帶動(dòng)生產(chǎn)力水平的提升和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展，從而為更高級(jí)的生產(chǎn)形式準(zhǔn)備物質(zhì)條件。此外，馬克思還特別指出，“資本的文明面之一是”，同以往的形式相比，它“更有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，有利于社會(huì)關(guān)系的發(fā)展，有利于更高級(jí)的新形態(tài)的各種要素的創(chuàng)造”［3］927-928。換言之，更高級(jí)的社會(huì)關(guān)系以及新的社會(huì)形態(tài)的各種要素，有待于在資本增值運(yùn)動(dòng)的客觀歷史進(jìn)程中去孕育。明確與確立公有制資本，就是要通過(guò)資本增值運(yùn)動(dòng)的這一客觀歷史進(jìn)程，孕育出更高級(jí)的社會(huì)關(guān)系以及新的社會(huì)形態(tài)的各種要素。因此，與生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上的資本主義生產(chǎn)不同，資本主義生產(chǎn)以價(jià)值增值為目的，社會(huì)主義生產(chǎn)則以價(jià)值增值為手段。

前文指出，由于現(xiàn)實(shí)歷史進(jìn)程中社會(huì)主義國(guó)家建立的特殊性，資本的歷史使命并沒(méi)有終結(jié)。具體而言，基于當(dāng)前中國(guó)的基本國(guó)情以及我們要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，在建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的實(shí)踐進(jìn)程中，我國(guó)公有制資本須承擔(dān)起如下歷史使命：一是承擔(dān)起促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的主要任務(wù)。我國(guó)的社會(huì)主義是在經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后條件下建立起來(lái)的，因而發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力是我們當(dāng)前的主要任務(wù)，這就要求公有制資本所主導(dǎo)的行業(yè)必須率先提高生產(chǎn)效率，積極進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)而成為整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力向前發(fā)展的引領(lǐng)者，向社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與服務(wù)，以滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要。二是引領(lǐng)社會(huì)主義的發(fā)展方向，促進(jìn)社會(huì)公平。當(dāng)前我國(guó)尚處于社會(huì)主義初級(jí)階段，走向更高級(jí)的階段，不僅需要生產(chǎn)力水平的進(jìn)一步提升，也需要生產(chǎn)關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展。我國(guó)現(xiàn)階段實(shí)行的以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是符合我國(guó)當(dāng)前基本國(guó)情的經(jīng)濟(jì)制度。堅(jiān)持公有制主體地位，是鞏固黨的執(zhí)政地位、堅(jiān)持我國(guó)社會(huì)主義制度的重要保證，是確保我國(guó)各族人民共享發(fā)展成果的制度性保證。公有制資本的投資運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)服務(wù)于上述目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)在保障國(guó)家安全、支持科技進(jìn)步、提供社會(huì)公共服務(wù)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等方面發(fā)揮主要作用，并通過(guò)其控制力和影響力，引導(dǎo)非公有制資本服務(wù)于社會(huì)主義建設(shè)。與此同時(shí)，公有制資本還應(yīng)當(dāng)在促進(jìn)社會(huì)公平方面發(fā)揮更大的功能。黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中明確要求：“提高國(guó)有資本收益上繳公共財(cái)政比例，2020年提到30%，更多用于保障和改善民生”［11］。這一要求表明了公有制資本在促進(jìn)社會(huì)公平方面所擔(dān)負(fù)的職責(zé)。

顯然，公有制資本在我國(guó)的上述歷史使命能否完成，直接取決于我國(guó)公有制企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)能否在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中做大做優(yōu)做強(qiáng)，因此，“國(guó)有企業(yè)不僅不能削弱，還要加強(qiáng)”［12］。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)國(guó)有企業(yè)已總體上與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)，但仍然存在如何進(jìn)一步高效地與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相融合的問(wèn)題，尤其是如何在改革中實(shí)現(xiàn)提高活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的問(wèn)題，這不僅需要我們?cè)趯?shí)踐中敢于嘗試，勇于創(chuàng)新，也有賴于我們?cè)诶碚撋蠈?duì)公有制資本作出更深入的探究。

［1］新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典：第1卷［Z］.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996.

［2］馬克思恩格斯文集:第1卷［M］.北京：人民出版社，2009.

［3］馬克思恩格斯文集：第7卷［M］.北京：人民出版社，2009.

［4］馬克思恩格斯文集：第5卷［M］.北京:人民出版社，2009.

［5］元晉秋.俄國(guó)十月革命是“反《資本論》的革命”嗎:兼論資本的全球擴(kuò)張與兩大積累的分離［J］.當(dāng)代世界與社會(huì)主義，2016（4）.

［6］當(dāng)代中國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)十五講［C］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2016.

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［9］江澤民在中國(guó)共產(chǎn)黨第十五次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告［DB/OL］.http://cpc.people.com.cn/GB/64162/641 68/64568/65445/4526288.html.

［10］楊志.論資本的二重性兼論公有資本的本質(zhì)［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2016.

［11］中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定［N］.人民日?qǐng)?bào)，2013-11-16.

［12］繆毅容，談燕.“三年多沒(méi)去上海了，看到大家，很親切”:習(xí)近平總書(shū)記參加上海代表團(tuán)審議側(cè)記［N］.解放日?qǐng)?bào)，2014-03-06.

責(zé)任編輯劉宏蘭

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.05.002

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1004-0544（2017）05-0010-06

廣西哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究課題（15FKS002）；廣西大學(xué)科研基金資助項(xiàng)目（XBS16002）。作者簡(jiǎn)介：元晉秋（1984—），男，河南林州人，哲學(xué)博士，廣西大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師。