□尤 琳

（海軍工程大學(xué) 理學(xué)院，湖北 武漢 430033）

論英國崛起中的海權(quán)因素及其對中國的啟示

□尤 琳

（海軍工程大學(xué) 理學(xué)院，湖北 武漢 430033）

海權(quán)發(fā)展與大國崛起息息相關(guān)。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，強(qiáng)大的海權(quán)是大國崛起的必要條件之一。本文在理論分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合英國崛起過程中海權(quán)興起的具體實(shí)踐，深入分析了英國海權(quán)興起的三個(gè)重要特征，并以此為借鑒，針對中國現(xiàn)階段海權(quán)建設(shè)提出了三點(diǎn)啟示：第一，從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識和發(fā)展海權(quán)，走綜合性海權(quán)發(fā)展道路；第二，將海權(quán)建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新緊密相連，始終注重強(qiáng)化海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和科技支撐；第三，堅(jiān)持走和平發(fā)展道路，塑造有利海權(quán)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)境。

英國；大國崛起；海權(quán)因素；科技領(lǐng)先

1 理論層面：海權(quán)因素在大國崛起中的作用分析

海權(quán)（Sea Power）一詞，最早見于古希臘歷史學(xué)家修昔底德，他將海權(quán)解釋為 “海洋的權(quán)力”（Power of the Sea）。引發(fā)世界人民普遍關(guān)注海權(quán)問題的是美國海軍戰(zhàn)略學(xué)家、海軍史學(xué)家阿爾弗雷德·賽耶·馬漢。他在自己的成名作《海權(quán)對歷史的影響（1660—1783）》一書中深入分析了英國獲取海權(quán)締造帝國的歷史，指出海權(quán)是戰(zhàn)爭中的決定性因素，控制海洋、掌握海權(quán)是海島國家強(qiáng)盛和經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵所在。目前關(guān)于海權(quán)的各種版本定義中，最全面、最具包容性的要數(shù)薩姆·坦戈里蒂的定義，他將海權(quán)界定為“一國國際海上商業(yè)和利用海洋資源的能力、將軍事力量投送到海上以對海洋和局部地區(qū)的商業(yè)和沖突進(jìn)行控制的能力，以及利用海軍從海上對陸上事務(wù)施加影響的能力的總和?！保?］從薩姆·坦戈里蒂的上述定義我們可以看出，海權(quán)是一個(gè)國家具備的海上總體實(shí)力之和，其內(nèi)涵十分廣泛，除了包涵一國擁有的軍事力量外，還涉及經(jīng)濟(jì)、外交、戰(zhàn)略等多個(gè)層面，包含著一個(gè)國家可以使用的一切力量。正是由于海權(quán)這個(gè)術(shù)語極為廣泛的內(nèi)涵，因此在世界歷史的各個(gè)階段我們都不難發(fā)現(xiàn)，一些國家雖然擁有的海上軍事力量不是特別大但也無礙其擁有依然強(qiáng)大的海權(quán)。

關(guān)于海權(quán)與大國崛起之間的內(nèi)在聯(lián)系，西方眾多學(xué)者從歷史、經(jīng)濟(jì)、政治等多角度深入分析，得出了相同結(jié)論，即：海權(quán)發(fā)展與大國崛起息息相關(guān)，強(qiáng)大的海權(quán)是大國崛起的必要條件。海權(quán)論的集大成者馬漢在《海權(quán)論》一書中指出，“海上力量的歷史，在很大程度上就是一部軍事史。在其廣闊的畫卷中蘊(yùn)涵著使得一個(gè)瀕臨于海洋或借助于海洋的民族成為偉大民族的秘密和根據(jù)。”［2］此外，20世紀(jì)80年代美國著名國際政治學(xué)家喬治·莫德爾斯基和威廉·湯普森將海權(quán)的歷史作用納入國際體系分析的范疇內(nèi)，從全球政治史研究的角度提出了著名的“海權(quán)—世界霸權(quán)周期理論”。該理論指出，自16世紀(jì)以來大約每隔100年都會(huì)出現(xiàn)一個(gè)海權(quán)霸權(quán)國，典型的如16世紀(jì)的葡萄牙、17世紀(jì)的荷蘭、18世紀(jì)和19世紀(jì)的英國以及20世紀(jì)的美國。這些國家確立世界霸權(quán)的關(guān)鍵就在于它們擁有了自己所處時(shí)代的主導(dǎo)性的優(yōu)勢海上力量。因此“海權(quán)—世界霸權(quán)周期理論”同樣也得出海權(quán)與大國崛起具有高度正相關(guān)性的同一結(jié)論。

具體說來，海權(quán)因素在大國崛起中的作用主要體現(xiàn)在如下幾方面：

第一，從經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略層面來看，海權(quán)是推動(dòng)一國商品出口以及保護(hù)該國海外經(jīng)濟(jì)利益的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。

不論在什么時(shí)代，海上商業(yè)都是一國財(cái)富的重要來源之一。早在1887年馬漢就在《加勒比海與墨西哥灣的未來戰(zhàn)略》一文中提出了一個(gè)重要觀點(diǎn)，即：一國的商業(yè)與海軍的利益兩者之間是緊密相連的。從保障該國海上貿(mào)易的安全暢通，免除被海盜和敵國劫掠的目的出發(fā)，一國必須建設(shè)一支強(qiáng)大海軍以及有效發(fā)展本國海權(quán)。從這個(gè)意義上來說，海權(quán)確實(shí)是一國貿(mào)易的基礎(chǔ)?？v觀歷史，不難發(fā)現(xiàn)，早期的商業(yè)強(qiáng)國其崛起并不是依靠現(xiàn)在推崇的技術(shù)優(yōu)勢或經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而往往是訴諸于武力來占領(lǐng)和瓜分更多的殖民地以盡可能地拓展本國的海外市場。殖民地在早期的商業(yè)競爭中占據(jù)著重要地位，它們既是霸權(quán)國的國內(nèi)產(chǎn)品銷售地，又是其貿(mào)易和海運(yùn)的發(fā)祥地，既可以用來增加霸權(quán)國自己的資源，又可以用來減少敵人的資源，因此早期的強(qiáng)國崛起軌跡清晰地呈現(xiàn)出一國出口貿(mào)易量與其海軍成長之間顯性的正相關(guān)關(guān)系。

后冷戰(zhàn)時(shí)代里，世界各國對于海洋價(jià)值有了更為深刻的認(rèn)識，因此海權(quán)在大國崛起中的重要性就更為凸顯了。海洋的巨大價(jià)值體現(xiàn)在：一方面，海洋占地球表面積的71%，蘊(yùn)藏著異常豐富的資源，在陸地資源日益緊缺的情況下，向海洋進(jìn)軍、開發(fā)和利用海洋是一國攫取財(cái)富和獲得可持續(xù)發(fā)展的必要途徑；另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代下社會(huì)分工的日益精細(xì)使得各國的發(fā)展越來越離不開海上運(yùn)輸線。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國60%以上的石油來自中東，這些石油要全部通過海上通道運(yùn)往美國，日本原油的99.6%、天然氣的95.4%、食鹽的90%、鐵礦石的99.9%、銅礦石的98.1%都是完全依賴海上進(jìn)口［3］，因此經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代海洋通道的暢通與否會(huì)直接關(guān)系到世界各國的生存與經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，一國要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展，就必須確保海權(quán)的掌握。

第二，從安全戰(zhàn)略層面來看，海權(quán)是一國遏制周邊區(qū)域軍事沖突、維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的和平安全環(huán)境的外部條件和保證。

西方著名哲學(xué)家西塞羅曾經(jīng)說過：誰控制了海洋，誰就控制了世界。這句話凸顯出海權(quán)對于一國安全的重要作用。中國學(xué)者王逸舟研究了一國成為世界大國應(yīng)具備的條件，指出排在首位的條件就是安全盈余（Surplus Security）［4］。 從周邊和平環(huán)境的維護(hù)角度來看，發(fā)展一國海權(quán)可以極大地威懾其對手及其國家利益的潛在破壞者，減少外部勢力損害本國利益的企圖和動(dòng)機(jī)，從而大大降低本國因維護(hù)國家主權(quán)和安全而被迫卷入?yún)^(qū)域沖突的可能性，有利于一國集中精力發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)以及實(shí)現(xiàn)和平崛起。正是由于海權(quán)在維護(hù)一國和平安全中的重大作用，因此歷史上長期以來，制海權(quán)一直都是各大國海軍戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。以英美為代表的全球性強(qiáng)國在其崛起過程中都經(jīng)歷了一個(gè)憑借其強(qiáng)大海權(quán)與敵手爭奪制海權(quán)，再由其制海權(quán)優(yōu)勢獲取海上貿(mào)易的自由流動(dòng)、國家主權(quán)安全以及周邊區(qū)域安全等有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和崛起的良好外部環(huán)境這一必經(jīng)階段。

進(jìn)入后冷戰(zhàn)時(shí)代，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速發(fā)展，特別是各國爭奪海洋權(quán)益的力度加大，各國的國家安全觀其內(nèi)涵和外延發(fā)生了深刻變化，由傳統(tǒng)的領(lǐng)土安全拓展到國家海上生命線和海外重大利益地區(qū)，也因此對一國海洋航線及海上戰(zhàn)略通道的控制能力提出了更高要求。其中是否具備控制本國生產(chǎn)要素跨國界流動(dòng)以及保護(hù)本國海外經(jīng)濟(jì)利益的能力成為影響本國經(jīng)濟(jì)安全乃至國家安全的重要因素。也正是由此，1981年時(shí)任美國海軍部長的小約翰·萊曼在其 《制海權(quán)：建設(shè)60艘艦艇的海軍》一書中提出“海上優(yōu)勢”理論，指出只有確保國家的海上優(yōu)勢，才能實(shí)現(xiàn)國家的安全。

第三，從國際政治戰(zhàn)略層面來看，海權(quán)是一國擴(kuò)大其政治影響力，實(shí)現(xiàn)國際戰(zhàn)略的有力工具。

馬漢在 《海權(quán)論》中研究了英帝國的全球擴(kuò)張過程，指出海權(quán)，特別是控制具有戰(zhàn)略意義的狹窄航道對于一國擴(kuò)大政治影響力、實(shí)現(xiàn)國際戰(zhàn)略具有重要意義。站在地緣政治角度考察海權(quán)在一國崛起中的重要作用，不難發(fā)現(xiàn)，全球180多個(gè)國家和地區(qū)，除了40多個(gè)國家和地區(qū)被內(nèi)陸封閉外，絕大多數(shù)的國家和地區(qū)事實(shí)上都瀕臨海洋，因此世界地緣政治格局事實(shí)上是以海洋和海權(quán)為最終代表的。如若哪個(gè)國家占據(jù)和控制了重要的深水良港、關(guān)鍵的海上交通要道以及戰(zhàn)略意義重大的海峽與海灣，就實(shí)際上掌握了對世界政局的控制權(quán)力以及發(fā)言的話語權(quán)，當(dāng)然也就提升了其政治資本和政治身價(jià)。這也就是為什么說海洋的地緣戰(zhàn)略可以決定一個(gè)海權(quán)國家政治力量的原因所在。

從近代歷史來看，先期崛起的各列強(qiáng)國家毫無例外地都使用了“炮艦外交”的方式，憑借其自身擁有的強(qiáng)大海權(quán)，通過武力威脅的方式，采取強(qiáng)硬動(dòng)作加大談判砝碼從而影響與達(dá)成既定的政治目的或?qū)ν庹?，?shí)現(xiàn)國際戰(zhàn)略目標(biāo)。最典型的如1962年10月古巴導(dǎo)彈危機(jī)期間，當(dāng)時(shí)的美國海軍就憑借強(qiáng)大的海軍實(shí)力，特別是在加勒比海的長時(shí)間海上駐留能力，持續(xù)地發(fā)揮了對蘇聯(lián)海上運(yùn)輸船只的威懾功能，最終迫使蘇聯(lián)在巨大壓力下迅速作出政治外交妥協(xié)。同樣地，在現(xiàn)在的航母時(shí)代，海權(quán)也為美國外交提供了強(qiáng)有力的實(shí)力支持。無論是伊朗核問題，還是朝鮮核危機(jī)，我們都可以看到美航母戰(zhàn)斗群的身影。

2 實(shí)踐層面：英國崛起階段海權(quán)興起的特征分析

按照大多數(shù)專家的意見，所謂大國崛起不是指一國力量的絕對值的不斷提高，而是指較弱小國家之國力在國際力量對比中的相對值的急劇上升［5］。依據(jù)這個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)，英國的崛起應(yīng)該始于1688年的光榮革命，完成于1815年在滑鐵盧大敗法國。在這一百多年的時(shí)間里，英國由先前的一個(gè)歐洲二流國家壯大成為世界強(qiáng)國、海上霸主、殖民帝國。研究英國崛起的這段歷史軌跡，我們可以發(fā)現(xiàn)，海軍與海權(quán)對于英國這一階段的崛起起到了極其重要的作用。具體說來，英國崛起階段的海權(quán)興起具有以下幾個(gè)重要特征：

2.1 貿(mào)易、殖民地和海軍組成了一個(gè)良性三角，三者之間相互作用構(gòu)筑了英國崛起的海權(quán)優(yōu)勢

馬漢在其成名作《海權(quán)論》中將海權(quán)的三環(huán)節(jié)總結(jié)為“貿(mào)易、殖民地和海軍”，并指出“生產(chǎn)，是交換產(chǎn)品所必需的；海運(yùn)，是用來進(jìn)行不斷交換的；殖民地是促進(jìn)和擴(kuò)大海運(yùn)活動(dòng)，并通過不斷增加安全的據(jù)點(diǎn)來保護(hù)海運(yùn)?！保?］研究英國崛起的歷史軌跡，不難發(fā)現(xiàn)，其崛起的成功之處便在于將海權(quán)三環(huán)節(jié)良性組合在一起，從而構(gòu)筑了一條 “工業(yè)霸權(quán)—海上實(shí)力—制海權(quán)—海上強(qiáng)國—海洋霸權(quán)”理想化的海權(quán)發(fā)展路徑。具體為：

首先，在自由貿(mào)易政策的引導(dǎo)下，建立在工業(yè)革命基礎(chǔ)上的龐大海外貿(mào)易引發(fā)了國家對發(fā)展海權(quán)的強(qiáng)烈需求。自18世紀(jì)下半葉英國產(chǎn)業(yè)革命后，英國手工工廠迅猛發(fā)展，一下子由原先的“商店店主的國度”成長為令世人矚目的“世界工場”。安德魯·蘭伯特在《風(fēng)帆時(shí)代的海上戰(zhàn)爭》一文描述了當(dāng)時(shí)的場景：“英國迅速成為世界上最富有的國家，它一個(gè)國家的生產(chǎn)能力比世界上其他國家的總和還多，它成為全世界的加工廠，它龐大的遠(yuǎn)洋船隊(duì)把數(shù)不盡的工業(yè)品運(yùn)往世界各地，再把原材料運(yùn)回國，加工成工業(yè)品，然后再運(yùn)出去。”［7］顯然，英國因生產(chǎn)力迅猛提升而引發(fā)了對海運(yùn)的大量需求，這正是馬漢在《海權(quán)論》中所提出的，貿(mào)易是一國海權(quán)存在和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

其次，出于保障海運(yùn)安全及開辟海外殖民地等的需要，英國議會(huì)長期撥款擴(kuò)建海軍，構(gòu)筑了其絕對的海上優(yōu)勢戰(zhàn)略地位。美國學(xué)者莫德爾斯基和湯普森曾指出:“海軍占據(jù)優(yōu)勢，不僅能夠確保海上交通線，還能夠保持過去通過戰(zhàn)爭而確立的優(yōu)勢地位。要想擁有全球性的強(qiáng)國地位，海軍雖然不是充分條件，但卻是必要條件?！保?］馬漢也認(rèn)為，占絕對優(yōu)勢的英國海上力量是決定英國成為海上帝國的一個(gè)重要因素。這一點(diǎn)可以從英國海軍軍艦數(shù)量的變化上窺豹一斑。在英國崛起前的1642年，英國擁有軍艦35艘，1664年為126艘［9］，其海軍規(guī)模明顯小于其對手法國。此后出于保障海運(yùn)安全及開辟海外殖民地等的內(nèi)生需要，英國議會(huì)長期撥款擴(kuò)建海軍，因而到了1815年，英國海軍中戰(zhàn)列艦便擁有218艘，巡航艦為309艘，巡邏炮艦以下的小型艦艇則有261艘之多［10］。特別是1740年在奧地利王位繼承戰(zhàn)期間，英國海軍建立了著名的“西方艦隊(duì)”，其艦隊(duì)規(guī)模達(dá)到上百艘戰(zhàn)艦，擁有1—2萬名水手和士兵，可以攜帶長達(dá)2—4個(gè)月之久的給養(yǎng)［11］?！拔鞣脚炾?duì)”的存在一方面最大限度地保衛(wèi)了英國本土及海上運(yùn)輸通道的安全，另一方面通過有效攔截其他國家進(jìn)出美洲的商船和軍艦，對其他國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和軍事封鎖，為英國從事海外貿(mào)易和殖民掠奪提供了強(qiáng)有力的保障。

再次，殖民地對于英國海權(quán)的發(fā)展壯大具有軍事和經(jīng)濟(jì)雙重意義。具體表現(xiàn)為：一方面在經(jīng)濟(jì)上，殖民地是當(dāng)時(shí)英國龐大工業(yè)制造品的銷售市場和原料供應(yīng)地，是英國工廠手工業(yè)發(fā)展壯大的必要條件。有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，在1689年至1774年間，英國與殖民地之間的貿(mào)易增長了5倍，并且在英國對外貿(mào)易總額中的比例也不斷增加，從1689年的15%增長到1774年的33%［12］。殖民地貿(mào)易在英國對外貿(mào)易中的重要地位可見一斑。另一方面在軍事上，那些具有重要戰(zhàn)略意義的殖民地成為英國控制海上貿(mào)易線的樞紐。此外，在英國海軍進(jìn)入蒸汽時(shí)代后，這些殖民地還成為其艦船燃料補(bǔ)給基地，從而極大地拓展了其海上力量的行動(dòng)范圍，為其更有效地執(zhí)行遠(yuǎn)洋貿(mào)易護(hù)航、截?fù)魯硣檀团炾?duì)并攫取更多殖民地提供了便利條件。

2.2 成功實(shí)施統(tǒng)籌大陸和海洋的雙向發(fā)展戰(zhàn)略

一個(gè)國家所處的地理位置從根本上決定了該國海權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。馬漢在《海權(quán)論》中詳細(xì)地分析了英國所處的地理位置，指出英國作為一個(gè)島國其地理位置要優(yōu)于濱海的法國和荷蘭，因此發(fā)展海權(quán)就成為英國的立足之本。然而英國始終是歐洲的一部分，因此它也必須關(guān)注歐洲大陸的戰(zhàn)略格局，時(shí)刻注意防范大陸國家入侵英國本土的威脅。正是緣于英國這樣特性的地理位置，因此從18世紀(jì)開始，英國在海權(quán)發(fā)展上采取了“大陸趨向”和“海洋趨向”統(tǒng)籌兼顧的雙向發(fā)展戰(zhàn)略。

一般來講，相對于純粹的海洋發(fā)展戰(zhàn)略，陸海復(fù)合的海權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施難度要大一些，其成功實(shí)施的關(guān)鍵在于采取該戰(zhàn)略的國家是否擁有較強(qiáng)的陸海統(tǒng)籌和平衡能力。這主要是因?yàn)樵陉懞ｋp重發(fā)展戰(zhàn)略下，國家出于兩個(gè)方面的防御與發(fā)展需要，不得不將有限的資源分散使用，從而降低了國家的戰(zhàn)略實(shí)力。而且在陸海兼顧的雙向戰(zhàn)略下，國家還必須時(shí)刻注意依據(jù)威脅的變化，在一定時(shí)期時(shí)而側(cè)重于陸地方向，時(shí)而側(cè)重于海洋方向，保持調(diào)配資源的靈活機(jī)動(dòng)與有效性。從歷史來看，法國和西班牙作為顯赫一時(shí)的強(qiáng)國都曾有過海陸兩個(gè)方向的發(fā)展機(jī)遇，他們都不同程度地面臨來自海洋和陸地的雙重誘惑，然而這種兼顧海陸的雙向戰(zhàn)略最終都以失敗告終。這些都充分表明，一個(gè)國家無論有多強(qiáng)大都很難長期做雙料強(qiáng)國，因此采取陸海雙向發(fā)展戰(zhàn)略對國家的戰(zhàn)略智慧與外交技巧提出了更高的要求。

研究英國海權(quán)發(fā)展的雙向發(fā)展戰(zhàn)略可以發(fā)現(xiàn)，該戰(zhàn)略成功實(shí)施的關(guān)鍵在于當(dāng)時(shí)的英國較好地運(yùn)用了“歐洲均勢”和平外交政策。“歐洲均勢”和平外交政策有兩個(gè)基本的出發(fā)點(diǎn)：一是要捍衛(wèi)英國國家領(lǐng)土免遭外敵的侵犯；二是要維護(hù)周邊區(qū)域和平以盡可能地提高對外貿(mào)易與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，而實(shí)現(xiàn)和平與穩(wěn)定的關(guān)鍵就在于要讓歐洲大陸的主要大國保持一種權(quán)力大致相等的狀態(tài)。遵循“歐洲均勢”和平外交政策思想，英國當(dāng)時(shí)的具體做法就是不斷地衡量情勢，然后站在較弱或受威脅較大的一方，憑借對航道的掌控提供物質(zhì)支持，以維持歐洲大陸的均勢。例如，在波蘭王位繼承戰(zhàn)中，當(dāng)時(shí)的英國站在瑞典一方，對抗俄國以維持波羅的海的力量均勢。而在奧地利王位繼承戰(zhàn)中，英國則站在了奧地利一方，以對抗有法國、西班牙、巴伐利亞及薩克森支持的普魯士。另外在七年戰(zhàn)爭中，當(dāng)時(shí)英國選擇站在普魯士一方，對抗奧地利、俄國、法國和薩克森及瑞典結(jié)成的另一方。

“歐洲均勢”和平外交政策的好處是顯而易見。整個(gè)18世紀(jì)歐洲大陸沒有出現(xiàn)過一個(gè)能夠嚴(yán)重威脅到英國國土安全的具有壓倒性優(yōu)勢的霸權(quán)國家，因而在這種局勢下英國可以將較多的資源和精力用于發(fā)展和保持本國的海上優(yōu)勢，以及擴(kuò)大對外貿(mào)易。這一點(diǎn)可以從英國在此期間的對外貿(mào)易規(guī)模以及海上力量發(fā)展得到印證。從對外貿(mào)易規(guī)模來看，整個(gè)18世紀(jì)英國的對外貿(mào)易以驚人的速度增長，其對外貿(mào)易總額從1697年的673.5萬英鎊增長到1797年的4993.1萬英鎊，100年間增幅為7.41倍［13］。與此同時(shí)，英國也在不遺余力地追求和發(fā)展海上勢力，表現(xiàn)為在西班牙王位繼承戰(zhàn)爭的最后三年內(nèi)，英國就新建了60艘戰(zhàn)艦，而同時(shí)期的法國則只勉強(qiáng)新建了12艘戰(zhàn)艦［14］。

2.3 不斷推動(dòng)技術(shù)革新以保持本國軍事技術(shù)的先進(jìn)性

不斷推動(dòng)技術(shù)革新以保持本國軍事技術(shù)的先進(jìn)性對于發(fā)展和鞏固本國海上優(yōu)勢具有重要作用。從歷史來看，不同時(shí)代的海上霸權(quán)國事實(shí)上都曾經(jīng)分別主導(dǎo)了各自時(shí)代的技術(shù)革新，如葡萄牙的多桅帆船、荷蘭的墨卡托航海圖以及美國的海軍航空學(xué)等［15］。

研究英國崛起過程的海權(quán)發(fā)展，不難發(fā)現(xiàn)，其海上霸權(quán)的建立和保持與其不斷地推動(dòng)技術(shù)革新密切相關(guān)。這一點(diǎn)突出表現(xiàn)在英國人設(shè)計(jì)的戰(zhàn)艦上。伊麗莎白一世在位期間，英國對于軍艦方面的設(shè)計(jì)就成為整個(gè)風(fēng)帆時(shí)代戰(zhàn)艦設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。到了18世紀(jì)，出于維護(hù)本國海上優(yōu)勢的需要，英國又不斷增加艦載火炮數(shù)量，發(fā)明了著名的戰(zhàn)列艦。這種大型軍艦有3層甲板，每層甲板均裝載火炮，火炮數(shù)量達(dá)14門，排水量也突破了2000噸，擁有明顯的射程和火力優(yōu)勢，在當(dāng)時(shí)極具先進(jìn)態(tài)勢。戰(zhàn)列艦出現(xiàn)后，各國爭相仿制，在歐洲掀起了一場海軍軍備競賽，英國海軍的火力優(yōu)勢不再。于是在1778年英國又應(yīng)用船底鍍銅技術(shù)，在戰(zhàn)艦船底鍍上一層厚厚的銅皮。這項(xiàng)技術(shù)一方面可以有效減少海洋生物的侵蝕，有利于艦船的維護(hù)，另一方面則大大提高了英國軍艦的航速，給英國海軍帶來了速度優(yōu)勢［16］。

整個(gè)18世紀(jì)，英國因其海軍技術(shù)領(lǐng)先地位而牢牢掌握了海上軍事霸權(quán)。然而到了19世紀(jì)初期，因?yàn)檐娛录夹g(shù)的迅猛發(fā)展，先期處于技術(shù)領(lǐng)先的英國海軍不可能在短時(shí)間內(nèi)建造大批新艦來替代往往還未到退役期的舊艦，因此不得不面對軍備更新速度相對遲緩的問題。同時(shí)這個(gè)時(shí)期一批新興工業(yè)國，代表性的如法國、德國等，特別是法國在其“青年學(xué)派”的影響下，努力通過大力發(fā)展魚雷艇和潛艇等新型艦艇技術(shù)來打破英國的海上壟斷地位。出于應(yīng)對這種嚴(yán)峻形勢，繼續(xù)保持英國海上霸權(quán)壟斷地位的需要，1904年10月21日英國海軍上將約翰·費(fèi)希爾開始了歷史上著名的以技術(shù)革新為核心的海軍改革工作，史稱約翰·費(fèi)希爾改革。約翰·費(fèi)希爾改革的最大創(chuàng)舉在于發(fā)明了英國海軍史上劃時(shí)代的“無畏號”戰(zhàn)列艦（HMS Dreadnought）。該艦應(yīng)用了全新的“全重型火炮”（All-Big-Gun），裝備了10門統(tǒng)一為12英寸口徑的艦炮，在任何方向都能集中至少8門艦炮進(jìn)行齊射，火力極為強(qiáng)大。特別是采用了大功率蒸汽輪機(jī)，因此盡管排水量高達(dá)1.8萬噸以上，但仍然不妨礙該艦最大航速仍能達(dá)到21節(jié)［17］。約翰·費(fèi)希爾的技術(shù)革新一下子淘汰了世界海軍的戰(zhàn)列艦，英國海軍又一次占據(jù)了海軍技術(shù)的制高點(diǎn)，當(dāng)然也從根本上解決了危機(jī)，進(jìn)一步鞏固了其海上霸權(quán)地位。因此美國學(xué)者約瑟夫·奈在《處于十字路口的美國巨人》一文中總結(jié)了500年來世界霸權(quán)國家的實(shí)力基礎(chǔ)，指出英國崛起和保持海上絕對優(yōu)勢的一個(gè)重要原因就在于其通過不斷的技術(shù)革新從而占據(jù)了世界科技領(lǐng)先地位。

3 啟示

3.1 從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識和發(fā)展海權(quán)，走綜合性海權(quán)發(fā)展道路

國家發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)國家戰(zhàn)略體系中最高層次的戰(zhàn)略，是綜合運(yùn)用一國政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等國家力量來全面謀求國家生存和發(fā)展的總體戰(zhàn)略，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展是其核心內(nèi)容。研究英國崛起中的海權(quán)因素不難發(fā)現(xiàn)，海權(quán)發(fā)展與大國崛起息息相關(guān)，強(qiáng)大的海權(quán)是大國崛起的必要條件之一。但是海權(quán)的廣泛內(nèi)涵決定了發(fā)展海權(quán)決不是簡單的軍事問題和經(jīng)濟(jì)問題，它是一國具備的海上總體實(shí)力之和，包含著一國可以使用的一切力量。因此中國建設(shè)海洋強(qiáng)國應(yīng)從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識和發(fā)展海權(quán)，搞好海權(quán)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，走出一條綜合性的海權(quán)發(fā)展道路。

首先，從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度認(rèn)識海權(quán)，我們可以將海權(quán)界定為：為維護(hù)、捍衛(wèi)和發(fā)展中國的海洋空間利益而擁有的海上綜合力量。這個(gè)力量既指海上軍事力量，也指海上經(jīng)濟(jì)力量；既指必要時(shí)使用的軍事力量，也指和平地使用海上力量。這種力量的發(fā)展和使用，是以維護(hù)中國的國家統(tǒng)一、領(lǐng)土完整和國家權(quán)益為目的，以國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、繁榮富強(qiáng)為核心目的，凸現(xiàn)出海權(quán)在國家發(fā)展戰(zhàn)略中的方位和作用。

其次，從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度發(fā)展海權(quán)，關(guān)鍵是要把海權(quán)發(fā)展納入到國家發(fā)展的大戰(zhàn)略中，在冷靜客觀評估自身的能力、條件后，正確確定海權(quán)在中國總體發(fā)展的地位和作用，制定長期和短期發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)從戰(zhàn)略角度出發(fā)綜合應(yīng)用軍事、經(jīng)濟(jì)、外交、法治等多種手段建設(shè)和發(fā)展海權(quán)。其中，軍事上通過加強(qiáng)海軍建設(shè)，進(jìn)一步壯大海軍實(shí)力；經(jīng)濟(jì)上通過持續(xù)開發(fā)海洋資源，不斷提高國家海洋經(jīng)濟(jì)占GDP總量的比例；外交上通過靈活變化的政治外交策略以及積極有效的軍事外交策略，充分展示我國的國家海洋發(fā)展戰(zhàn)略意圖；法治上一方面細(xì)化相關(guān)的法律法規(guī)，填補(bǔ)法律空白，另一方面整合現(xiàn)有的海洋行政執(zhí)法力量，實(shí)現(xiàn)海洋發(fā)展與有效保護(hù)。

3.2 將海權(quán)建設(shè)與一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新緊密相連，始終注重強(qiáng)化海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和科技支撐

英國崛起中的海權(quán)發(fā)展清晰地表明，一國的資本擴(kuò)張、產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)以及技術(shù)創(chuàng)新能力是該國海權(quán)產(chǎn)生和發(fā)展的最根本動(dòng)力及其支撐因素。因此，中國建設(shè)海洋強(qiáng)國、發(fā)展海權(quán)應(yīng)該有意識地從源頭開始培育，將海權(quán)建設(shè)與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及科技創(chuàng)新緊密相連，始終注重強(qiáng)化海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和科技支撐。

首先，從源頭培育海權(quán)，利用好全球化帶來的機(jī)遇，打造工業(yè)資本優(yōu)勢，積極發(fā)展經(jīng)濟(jì)海權(quán)。經(jīng)濟(jì)海權(quán)主要體現(xiàn)在兩方面：一是一國利用海上通道拓展海外市場，加快發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的能力，二是運(yùn)用先進(jìn)科技在國家擁有管轄權(quán)范圍的海域主張海洋權(quán)利、謀取海洋利益的能力。在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，中國對內(nèi)全面深化改革、對外積極擴(kuò)大開放，大力發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)，參與全球資源配置與市場經(jīng)濟(jì)，使投資和貿(mào)易成為推動(dòng)我國海權(quán)發(fā)展背后的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。從這個(gè)層面來看，“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略結(jié)合中國古代與亞非歐友好通商的歷史，謀劃以投資和貿(mào)易為紐帶來加強(qiáng)中國與東南亞及印度洋地區(qū)國家的合作，可以視作中國海權(quán)興起背景下全方位對外開放的重大戰(zhàn)略部署。

其次，構(gòu)建強(qiáng)大的軍事技術(shù)力量支撐體系，用科技捍衛(wèi)海權(quán)。海權(quán)的建設(shè)和發(fā)展離不開國防科學(xué)技術(shù)的支撐。在中國經(jīng)濟(jì)已取得巨大成就的今天，我們應(yīng)在軍事高科技領(lǐng)域有所作為。作為新型作戰(zhàn)力量比重日益強(qiáng)大的現(xiàn)代化軍種，海軍具有投資大、發(fā)展快、技術(shù)復(fù)雜等顯著特點(diǎn)，因此在國防軍隊(duì)建設(shè)與國家發(fā)展融合度日益增高的今天，走軍民融合式發(fā)展路子，建立軍民一體的技術(shù)保障體系，既是成功經(jīng)驗(yàn)的啟示，也是提高建設(shè)成效的本質(zhì)要求。

3.3走和平發(fā)展道路，塑造有利海權(quán)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)境

如前所述，大國海權(quán)的興起和發(fā)展需要具備幾大條件，其中之一就是“安全盈余”。研究歷史上英國海權(quán)興起的成功經(jīng)驗(yàn)，我們也不難發(fā)現(xiàn)，英國在其海權(quán)興起的數(shù)百年間，也是始終把維持歐洲大陸均勢作為自己本土安全的前提。從地緣政治條件上來看，中國是典型的陸海復(fù)合型國家。這樣的地緣政治環(huán)境決定了中國在其海權(quán)建設(shè)上必須努力實(shí)現(xiàn)海陸兩個(gè)方面的平衡發(fā)展，這需要極高的外交技巧和謀略，但是最為根本的還是要選對正確的國家發(fā)展道路［18］。在中國海權(quán)建設(shè)和興起的當(dāng)下，如果道路選擇錯(cuò)誤，必然會(huì)引發(fā)國際社會(huì)尤其是傳統(tǒng)海上大國戰(zhàn)略恐慌，認(rèn)為崛起的中國將會(huì)挑戰(zhàn)海上已經(jīng)建立起來的霸權(quán)體系，從而引發(fā)“中國海上威脅論”等言論，帶來擠壓中國發(fā)展海權(quán)戰(zhàn)略空間的風(fēng)險(xiǎn)。因此，中國海權(quán)的發(fā)展需要堅(jiān)定不移地走和平發(fā)展道路，理性對待新興海權(quán)國家與既有海洋強(qiáng)國之間的關(guān)系，以綜合國力為基礎(chǔ)，以國家統(tǒng)一與民族復(fù)興為目標(biāo)，在不觸及戰(zhàn)略底線的前提下避免軍事力量的運(yùn)用，同時(shí)高超運(yùn)用外交對話和經(jīng)濟(jì)滲透等軟方式，努力保持亞洲地區(qū)的戰(zhàn)略平衡，為海權(quán)的漸進(jìn)發(fā)展創(chuàng)造相對和平穩(wěn)定的外部環(huán)境。

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責(zé)任編輯 趙繼棠

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.07.034

K561；D993.5

A

1004-0544（2017）07-0183-06

尤琳（1977-），女，湖北武漢人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，海軍工程大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)系副教授。