案情回顧

《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2 0 1 7年第9期“拋磚引玉”欄目刊登的《這臺(tái)電梯檢驗(yàn)不合格該如何處理》介紹了這樣一起案例：2 0 1 6年1 2月7日，根據(jù)C特檢院重大事項(xiàng)報(bào)告，A縣質(zhì)監(jiān)局特種設(shè)備安全監(jiān)察人員對(duì)B公司進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)該公司的電梯正在使用，電梯轎廂內(nèi)設(shè)置的報(bào)警裝置失效，C特檢院重大事項(xiàng)報(bào)告情況屬實(shí)。隨后B公司電梯管理人員李某現(xiàn)場提供這臺(tái)電梯2 0 1 6年1 1月3 0日的電梯定期檢驗(yàn)報(bào)告（報(bào)告編號(hào)：A B 2 0 1 6 T C 0 4 5 2 9），報(bào)告顯示檢驗(yàn)結(jié)論確實(shí)為不合格，但李某認(rèn)為公司正在對(duì)這臺(tái)電梯進(jìn)行整改，整改期限還在C特檢院下達(dá)的檢驗(yàn)意見通知書之內(nèi)。執(zhí)法人員立即與該臺(tái)電梯檢驗(yàn)人員聯(lián)系，檢驗(yàn)人員告知這臺(tái)電梯是1 1月2 5日檢驗(yàn)的，當(dāng)時(shí)是發(fā)現(xiàn)電梯緊急報(bào)警裝置損壞失效，檢驗(yàn)人員當(dāng)場下達(dá)了檢驗(yàn)意見通知書，要求B公司在1 2月1 0日前整改完畢，并將整改情況書面報(bào)告C特檢院。1 1月3 0日，C特檢院在未收到B公司電梯整改報(bào)告情況下，為了完成年底目標(biāo)任務(wù)，認(rèn)為對(duì)B公司下達(dá)的檢驗(yàn)意見通知書反正需要再到現(xiàn)場復(fù)查，可以先下達(dá)檢驗(yàn)結(jié)論為不合格的檢驗(yàn)報(bào)告，下次再到現(xiàn)場復(fù)查，若B公司整改到位，可以出具復(fù)檢合格的檢驗(yàn)報(bào)告。執(zhí)法人員將上述檢查情況制作了現(xiàn)場檢查筆錄，但對(duì)B公司和C特檢院的上述行為是否違法，若違法應(yīng)該如何處理，產(chǎn)生了三種不同的意見，本案到底該如何處理呢？

文章刊登后，各地讀者紛紛來傳真或郵件闡述自己的觀點(diǎn)，其中許多看法都講得很有代表性?，F(xiàn)將部分讀者的觀點(diǎn)摘編刊登，并將有關(guān)專家的說法附后，僅供參考。

江蘇省儀征市市場監(jiān)督管理王征認(rèn)為：

筆者認(rèn)同第一種處理方法。理由如下：

根據(jù)TSG T7001-2009《電梯監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則-曳引與強(qiáng)制驅(qū)動(dòng)電梯》（以下稱：檢驗(yàn)規(guī)則）的規(guī)定，“定期檢驗(yàn)是指檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)根據(jù)本規(guī)則規(guī)定，對(duì)在用電梯定期進(jìn)行的檢驗(yàn)。監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)(以下統(tǒng)稱檢驗(yàn))是對(duì)電梯生產(chǎn)和使用單位執(zhí)行相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、落實(shí)安全責(zé)任，開展為保證和自主確認(rèn)電梯安全的相關(guān)工作質(zhì)量情況的查證性檢驗(yàn)”。

《檢驗(yàn)規(guī)則》第十七條“檢驗(yàn)過程中，如果發(fā)現(xiàn)下列情況，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢驗(yàn)結(jié)束時(shí)，向受檢單位或及維護(hù)保養(yǎng)單位出具《特種設(shè)備檢驗(yàn)意見通知書》(以下簡稱《通知書》)，提出整改要求：(一)施工或者維護(hù)保養(yǎng)單位的施工過程記錄或者日常維護(hù)保養(yǎng)記錄不完整；(二)電梯存在不合格項(xiàng)目；(三)要求測試數(shù)據(jù)項(xiàng)目的檢驗(yàn)結(jié)果與自檢結(jié)果存在多處較大偏差，質(zhì)疑相應(yīng)單位自檢能力時(shí)； (四)使用單位存在不符合電梯相關(guān)法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范的問題。定期檢驗(yàn)時(shí)，對(duì)于存在不合格項(xiàng)目但不屬于按照本規(guī)則第二十一條規(guī)定直接判定為不合格的電梯，《通知書》中應(yīng)當(dāng)要求使用單位在整改完成前及時(shí)采取安全措施，對(duì)該電梯進(jìn)行監(jiān)護(hù)使用。”第二十一條“監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)的合格判定條件如下：……(三)定期檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目全部合格，或者B類檢驗(yàn)項(xiàng)目全部合格，C類檢驗(yàn)項(xiàng)目應(yīng)整改項(xiàng)目不超過5項(xiàng)(含5項(xiàng))，相關(guān)單位已在《通知書》規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提交填寫了處理結(jié)果的《通知書》以及整改報(bào)告等見證資料，使用單位已經(jīng)對(duì)上述應(yīng)整改項(xiàng)目采取了相應(yīng)的安全措施，在《通知書》上簽署了監(jiān)護(hù)使用的意見，并且經(jīng)檢驗(yàn)人員確認(rèn)相關(guān)單位已經(jīng)針對(duì)第十七條第(一)、(三)、(四)項(xiàng)所述問題進(jìn)行了有效整改?！焙偷诙l“經(jīng)檢驗(yàn)，凡不符合本規(guī)則第二十一條規(guī)定的合格判定條件的電梯，應(yīng)當(dāng)判定為“不合格”，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照第十八條規(guī)定的時(shí)限等要求出具檢驗(yàn)報(bào)告。對(duì)于檢驗(yàn)結(jié)論為不合格的電梯，受檢單位組織相應(yīng)整改或者修理后可以申請(qǐng)復(fù)檢?！倍熬o急報(bào)警裝置”屬于B類項(xiàng)目，B類項(xiàng)目全部合格是判定合格的條件之一。對(duì)于存在不合格項(xiàng)目但不屬于按照本規(guī)則第二十一條規(guī)定直接判定為不合格的電梯，《通知書》中應(yīng)當(dāng)要求使用單位在整改完成前及時(shí)采取安全措施，對(duì)該電梯進(jìn)行監(jiān)護(hù)使用。本案中的C特檢院下達(dá)了檢驗(yàn)意見通知書，同時(shí)也出具了不合格檢驗(yàn)報(bào)告，要求B公司在12月10日前整改完畢，是按照《檢驗(yàn)規(guī)則》第22條規(guī)定來執(zhí)行的，并未同意B公司在12月10日整改完畢這一時(shí)間內(nèi)可以使用。同時(shí)根據(jù)《特種設(shè)備安全法》第53條規(guī)定，及時(shí)報(bào)告了縣質(zhì)監(jiān)局。

B公司作為電梯的使用單位，有義務(wù)在收到不合格報(bào)告之日起停止電梯的使用，組織相應(yīng)整改后申請(qǐng)復(fù)檢。

根據(jù)全國人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)《關(guān)于特種設(shè)備安全法有關(guān)法律適用問題的答復(fù)意見》（法工委發(fā)〔2015〕20號(hào)）“特種設(shè)備安全法第八十四條第一項(xiàng)規(guī)定的，使用檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備，包括定期檢驗(yàn)不合格 ”，所以本案 B公司的上述行為構(gòu)成使用檢驗(yàn)不合格電梯的行為，違反《特種設(shè)備安全法》第四十條第三款規(guī)定，依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第八十四條第一項(xiàng)對(duì)B公司進(jìn)行處罰。

山東省德州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局王洪革、湖北省孝感市食品藥品檢驗(yàn)檢測中心王碧波認(rèn)為：

筆者認(rèn)為所述意見均有不妥，縱觀全文，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具結(jié)論為“不合格”報(bào)告并無不妥，而安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)也應(yīng)該具體問題具體分析。理由如下：

一是C特檢院應(yīng)該出具檢驗(yàn)結(jié)論為“不合格”的報(bào)告。根據(jù)《電梯監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則——曳引與強(qiáng)制驅(qū)動(dòng)電梯》（TSG T7001－2009）規(guī)定，電梯轎廂內(nèi)報(bào)警裝置失效，屬于B類檢驗(yàn)項(xiàng)目不合格，依據(jù)該規(guī)范第二十一條和二十二條之規(guī)定，應(yīng)該判定結(jié)論為“不合格”，不需要等B公司整改完畢，即可在規(guī)定時(shí)限內(nèi)出具結(jié)論為“不合格”的檢驗(yàn)報(bào)告；同時(shí)，依據(jù)該規(guī)范第二十四條之規(guī)定，對(duì)于判定為“不合格”的電梯，C特檢院應(yīng)當(dāng)將檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)結(jié)論及有關(guān)情況報(bào)告A縣質(zhì)監(jiān)局負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全的監(jiān)察機(jī)構(gòu)。當(dāng)然，在此案例介紹中，C特檢院也存在明顯的瑕疵，一是為了完成年底目標(biāo)任務(wù)而出具報(bào)告的理由不恰當(dāng)，如果說B公司提早出具了完成整改的報(bào)告，是否就可以出具結(jié)論為“合格”的報(bào)告？果真如此的話，C特檢院反而將應(yīng)該出具結(jié)論為“不合格”報(bào)告，出具成了不符合要求的報(bào)告。二是依據(jù)檢驗(yàn)規(guī)范第二十四條之規(guī)定，對(duì)于定期檢驗(yàn)判定為不合格的電梯，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建議使用單位立即停止使用，但通過材料介紹，顯然C特檢院沒有如此做。

二是A縣質(zhì)監(jiān)局不應(yīng)該一味的處罰。TSG T7001－2009第二十四條還提到，對(duì)于檢驗(yàn)部門提交的檢驗(yàn)結(jié)果等情況，特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)情況，及時(shí)采取安全監(jiān)察措施，在此情況下，C特檢院已經(jīng)下達(dá)了整改日期到12月10日的檢驗(yàn)意見通知書，而且這種做法也符合規(guī)范的要求；此時(shí)，A縣質(zhì)監(jiān)局安全監(jiān)察人員應(yīng)該根據(jù)這種具體條件，責(zé)令B公司立即停止使用檢驗(yàn)結(jié)論為“不合格”的電梯，及時(shí)進(jìn)行整改，整改合格后方可繼續(xù)使用，否則，繼續(xù)使用，則B公司要承擔(dān)使用“不合格”特種設(shè)備的后果，依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第84條對(duì)其進(jìn)行處罰，而不是只要當(dāng)事人使用了“不合格”的電梯，就要立即處罰，此案還要考慮前后因果關(guān)系和最終目的。

三是使用報(bào)警裝置失效的電梯很多地方的立法也是先責(zé)令改正。由于此種情況可能常見，各地立法中甚至進(jìn)行了明確規(guī)定，如2016年3月1日起施行的《山東省特種設(shè)備安全條例》第五十七條就明確提出，對(duì)于不能保證電梯報(bào)警裝置有效使用的，由特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處二千元以上一萬元以下罰款。而不是直接按照使用不合格的特種設(shè)備進(jìn)行處理。

總之，正確處理該案，應(yīng)該厘清檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否存在不規(guī)范行為，使用單位是否存在應(yīng)受處罰行為，監(jiān)察人員是否從依法和安全的角度出發(fā)，從而正確處理該案，進(jìn)而依法進(jìn)行處理。

江蘇省鹽城市質(zhì)監(jiān)局稽查支隊(duì)孔德浪認(rèn)為：

筆者結(jié)合多年親身執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)對(duì)案例的三種不同意見淺談以下兩點(diǎn)看法：

一是不得盲目依據(jù)國家的相關(guān)法律對(duì)企業(yè)進(jìn)行套用法規(guī)，本案當(dāng)中A縣質(zhì)監(jiān)局特種設(shè)備安全監(jiān)察人員在對(duì)B公司的電梯進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)了不合格電梯正在被使用，但是B公司電梯管理人員李某現(xiàn)場正在對(duì)這臺(tái)不合格電梯進(jìn)行整改，整改的具體項(xiàng)目是對(duì)已損壞失效電梯緊急報(bào)警裝置進(jìn)行更換，現(xiàn)場檢查和整改的時(shí)間為12月7日，電梯檢驗(yàn)人員下達(dá)的整改通知書期限為12月10日前整改完畢，并將整改情況書面報(bào)告C特檢院。本案中B公司電梯管理人員在11月25日檢驗(yàn)人員來的時(shí)候已經(jīng)發(fā)現(xiàn)電梯存在緊急報(bào)警裝置失效的問題，正在積極的整改，所以在責(zé)令整改通知書規(guī)定的12月10日前不能認(rèn)定B公司違反了《特種設(shè)備安全法》第四十條第三款規(guī)定“未經(jīng)定期檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用?！备荒苊つ康氖褂谩短胤N設(shè)備安全法》第八十四條第一項(xiàng)“違反本法規(guī)定，特種設(shè)備使用單位有下列行為之一的，責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備，處三萬元以上三十萬元以下罰款：使用未取得許可生產(chǎn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備，或者國家明令淘汰、已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備的；”進(jìn)行處罰。案件必須要根據(jù)第一現(xiàn)場的檢查事實(shí)為依據(jù)，對(duì)案件過程進(jìn)行細(xì)心調(diào)查分析研究，根據(jù)案情的研判決定適用哪一條法規(guī)。況且B公司電梯管理人員已經(jīng)在積極整改，依據(jù)《行政處罰法》第二十七條第二款規(guī)定“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”。所以原文中直接使用第一種意見來處罰是不成立的。

二是本案中C特檢院是11月25日對(duì)這臺(tái)電梯進(jìn)行檢驗(yàn)，隨即下達(dá)了檢驗(yàn)意見通知書并要求B公司在12月10日前整改完畢，且要求將整改情況書面報(bào)告C特檢院；11月30日，C特檢院在未收到B公司電梯整改報(bào)告的情況下，為了完成年底目標(biāo)任務(wù)，出具了不合格的電梯定期檢驗(yàn)報(bào)告。C特檢院的檢驗(yàn)人員在同一臺(tái)電梯上采取了兩種不同的定性判斷，下達(dá)限期整改通知書即為一種違法行為輕微的行政處理方式，出具不合格的電梯定期檢驗(yàn)報(bào)告則為一種嚴(yán)重的行政處理結(jié)果?！短胤N設(shè)備安全法》第五十二條規(guī)定：“特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測工作應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，并按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行；特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測機(jī)構(gòu)及其檢驗(yàn)、檢測人員應(yīng)當(dāng)依法為特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位提供安全、可靠、便捷、誠信的檢驗(yàn)、檢測服務(wù)。”第五十三條第一款規(guī)定：“特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測機(jī)構(gòu)及其檢驗(yàn)、檢測人員應(yīng)當(dāng)客觀、公正、及時(shí)地出具檢驗(yàn)、檢測報(bào)告，并對(duì)檢驗(yàn)、檢測結(jié)果和鑒定結(jié)論負(fù)責(zé)?！盋特檢院未按照上述法規(guī)條文規(guī)定的要求進(jìn)行檢驗(yàn)，A縣質(zhì)監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)C特檢院下達(dá)特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書，責(zé)令C特檢院撤銷對(duì)B公司出具的不合格檢驗(yàn)報(bào)告，然后根據(jù)整改通知書的時(shí)間期限要求，對(duì)B公司的這臺(tái)電梯進(jìn)行重新檢驗(yàn)并出具真實(shí)報(bào)告。如B公司在規(guī)定的期限內(nèi)沒有整改完畢，A縣質(zhì)監(jiān)局應(yīng)當(dāng)對(duì)B公司進(jìn)行立案查處，B公司涉嫌違反了《特種設(shè)備安全法》第四十條第三款的規(guī)定，依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第八十四條第一項(xiàng)進(jìn)行處罰。

總之，要結(jié)合案件的現(xiàn)場檢查和全面的調(diào)查對(duì)原文中三種意見綜合考慮來處理。