陳崢（溫嶺市水務(wù)集團(tuán)有限公司，浙江 溫嶺 317500）

城鎮(zhèn)污水處理廠PPP模式下的應(yīng)用研究

陳崢（溫嶺市水務(wù)集團(tuán)有限公司，浙江 溫嶺 317500）

污水處理項(xiàng)目一直面臨著運(yùn)行效率較低及財(cái)政資金不足的問(wèn)題,影響著城鎮(zhèn)污水處理量，影響著政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?；诖?本文通過(guò)實(shí)地案例,分析溫嶺市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項(xiàng)目實(shí)例,進(jìn)一步論證關(guān)鍵成功因素并給出相關(guān)建議。

城鎮(zhèn)污水；PPP模式；成功因素

近年來(lái)，缺水危機(jī)越來(lái)越嚴(yán)重，如何提高城市污水處理能力成為促進(jìn)中國(guó)水污染防治工作的當(dāng)務(wù)之急。在此背景下，為了減少政府財(cái)政壓力，提高污水處理水平，響應(yīng)國(guó)家及省廳政策，溫嶺市有關(guān)部門(mén)確定本項(xiàng)目采用PPP模式進(jìn)行。

1 PPP模式應(yīng)用于溫嶺市污水處理項(xiàng)目的運(yùn)作分析

1.1 運(yùn)用PPP模式的必要性

PPP模式具有更低的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本、更規(guī)范的操作流程、更高的項(xiàng)目實(shí)施效率、更佳的公共服務(wù)質(zhì)量、更規(guī)范的公共服務(wù)規(guī)劃和合同化監(jiān)管，能克服預(yù)算體制缺陷、緩解財(cái)政壓力、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、激勵(lì)提升管理和績(jī)效水平、有效提高公共管理能力。

溫嶺市污水處理二期及中東部污水處理工程PPP項(xiàng)目投入資金較大、技術(shù)要求較高，工程量較重，考慮PPP模式下帶來(lái)的高效率高質(zhì)量服務(wù)，為更好地推進(jìn)項(xiàng)目及運(yùn)營(yíng)服務(wù)水平，分析認(rèn)為本項(xiàng)目采取PPP模式是必要的。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)分析

1.2.1 項(xiàng)目合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、政府審批決策風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、政府審批決策風(fēng)險(xiǎn)是指本項(xiàng)目自身存在，不因采取PPP模式而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是整個(gè)項(xiàng)目后期能否繼續(xù)推進(jìn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.2 項(xiàng)目規(guī)劃階段

（1）項(xiàng)目定位風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)資本方是否選擇項(xiàng)目進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)，必定要考慮其與自身的發(fā)展規(guī)劃。本項(xiàng)目定位主要體現(xiàn)在：

①作為污水處理類PPP項(xiàng)目，在全國(guó)范圍內(nèi)可供參考的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)較多；

②本項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)水平較高，需具備高水平的人才隊(duì)伍。

（2）社會(huì)資本方的財(cái)務(wù)測(cè)算誤差

PPP項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)年限一般較長(zhǎng)，在實(shí)際的項(xiàng)目前期分析過(guò)程中，對(duì)收入和成本的測(cè)算無(wú)疑是非常重要的內(nèi)容，但是準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)未來(lái)幾年甚至幾十年的污水處理產(chǎn)生的收益或經(jīng)營(yíng)的成本是一項(xiàng)非常困難的工作。

（3）社會(huì)資本方技術(shù)能力

本項(xiàng)目主要對(duì)象為區(qū)域性污水處理設(shè)施建設(shè)，覆蓋范圍廣，涉及到的技術(shù)較先進(jìn)，社會(huì)資本方對(duì)于待投資項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)技術(shù)實(shí)力是否有足夠把握，在項(xiàng)目成交并運(yùn)營(yíng)后，能否滿足當(dāng)?shù)卣畬?duì)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)服務(wù)質(zhì)量要求均具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.3 建設(shè)階段

（1）融資風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目公司在建設(shè)期內(nèi)，可能存在融資資金成本過(guò)高、融資資金不能及時(shí)到位，從而造成影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目公司可能在設(shè)計(jì)過(guò)程中由于種種原因，導(dǎo)致設(shè)計(jì)不到位，導(dǎo)致后續(xù)建設(shè)困難或者出水不達(dá)標(biāo)等問(wèn)題。

（3）完工延誤險(xiǎn)

項(xiàng)目公司開(kāi)工建設(shè)后，政府方必定要求項(xiàng)目在一定時(shí)期內(nèi)按時(shí)按質(zhì)交付工程，中途可能出現(xiàn)資金鏈中斷、不可抗力等原因造成項(xiàng)目延誤。

（4）工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目公司必須保證建設(shè)完成的工程符合產(chǎn)出說(shuō)明。

1.2.4 運(yùn)營(yíng)階段

（1）運(yùn)營(yíng)成本過(guò)高

項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本過(guò)高可能是由項(xiàng)目公司自身運(yùn)營(yíng)效率低下引起，也可能是社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益低迷、通貨膨脹等外部因素引起。

（2）運(yùn)營(yíng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

本項(xiàng)目為經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，由政府負(fù)責(zé)支付相關(guān)費(fèi)用，政府在運(yùn)營(yíng)期按照一定的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)，若項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)質(zhì)量不符合要求，必然對(duì)政府方的付費(fèi)產(chǎn)生影響。此外，運(yùn)營(yíng)階段還存在設(shè)備維護(hù)狀況不良、項(xiàng)目公司主體股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。

（3）政府最低需求保證風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)際處理量與保底水量偏離較大，可能由于前期分析不準(zhǔn)確引起的。

（4）政策法律變更

排放標(biāo)準(zhǔn)以及稅收等發(fā)生變動(dòng)時(shí)，可能引起項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)成本增加，可通過(guò)協(xié)商來(lái)確定后續(xù)運(yùn)營(yíng)。

（5）營(yíng)運(yùn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

由于本項(xiàng)目政府方占股比例小，在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，政府方很難監(jiān)管到位，尤其對(duì)國(guó)家政策性調(diào)整指令，可能存在執(zhí)行不力風(fēng)險(xiǎn)。

2 PPP模式應(yīng)用關(guān)鍵成功因素分析和建議

2.1 合作環(huán)境

（1）政策支持

我國(guó)PPP項(xiàng)目處于起步階段，PPP項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī)較多，變更的情況也較多，政策不支持成為項(xiàng)目失敗的一個(gè)重要原因。

（2）新型城鎮(zhèn)化對(duì)污水處理率的要求

在新型城鎮(zhèn)化政策對(duì)污水處理率要求的大背景下，國(guó)家大力推行PPP融資模式，使得污水處理PPP項(xiàng)目應(yīng)運(yùn)而生。

（3）污水處理項(xiàng)目對(duì)自然環(huán)境的影響

污水處理項(xiàng)目對(duì)自然環(huán)境的影響，將關(guān)系到公眾對(duì)該項(xiàng)目的支持程度。

（4）公眾支持

公眾支持指的是公眾對(duì)PPP項(xiàng)目的支持程度。在PP P項(xiàng)目實(shí)施中，各種原因均會(huì)導(dǎo)致公眾利益得不到保護(hù)，引發(fā)公眾的反對(duì)，甚至引起政治反對(duì)。

2.2 合作主體

（1）政府PPP相關(guān)經(jīng)驗(yàn)

政府是PPP項(xiàng)目的發(fā)起人，對(duì)PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施起著至關(guān)重要的作用，在財(cái)政承受能力論證、物有所值評(píng)價(jià)、項(xiàng)目招標(biāo)、項(xiàng)目談判、項(xiàng)目運(yùn)行監(jiān)管等方面都起著決定性作用。

（2）第三方監(jiān)管

各國(guó)PPP經(jīng)驗(yàn)均證實(shí)確定獨(dú)立、權(quán)威的第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)相當(dāng)重要。

（3）政府支付保證

政府支付保證包括政府財(cái)政撥款、保底水量的支付保證等。

（4）私營(yíng)部門(mén)建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理能力

私營(yíng)部門(mén)較高的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理能力是政府引入PPP模式、提高管理效率的初衷。

2.3 合作關(guān)系

（1）合同價(jià)款協(xié)商機(jī)制

PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期較長(zhǎng)，其中會(huì)出現(xiàn)投資方無(wú)法控制且無(wú)法完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)置合理的價(jià)款協(xié)商機(jī)制，可以將送些風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給政府承擔(dān)或?qū)崿F(xiàn)共擔(dān)

（2）公私雙方的權(quán)利與義務(wù)

公私雙方的權(quán)利與義務(wù)，通過(guò)簽署PPP項(xiàng)目合同來(lái)明確，確保合作的順利完成。明確公私雙方權(quán)利與義務(wù)，可以減少紛爭(zhēng)，有利于項(xiàng)目順利運(yùn)行。相反，則不利于項(xiàng)目進(jìn)行。

3 結(jié)語(yǔ)

本文將PPP模式引入溫嶺市污水處理項(xiàng)目中進(jìn)行分析，在理論分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)多種方法，分析城鎮(zhèn)污水處理廠PPP模式的具體的關(guān)鍵成功因素分析和對(duì)城鎮(zhèn)污水處理PPP項(xiàng)目的成功運(yùn)行提出的建議。

[1]國(guó)外PPP案例選編[M].中國(guó)商務(wù)出版社,財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心,2014.

[2]工程項(xiàng)目管理[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社,成虎,2009.