陳 偉，景 銳，張慧泉，侯 建

東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)
——基于DEA-Malmquist指數(shù)方法

陳 偉，景 銳，張慧泉，侯 建

（哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001）

大中型企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著十分重要的作用，其技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率直接決定著產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的水平。文章在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)查閱文獻(xiàn)獲得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，選取2008-2014年東北地區(qū)大中型企業(yè)數(shù)據(jù)作為研究樣本運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)方法，從全國(guó)整體、東北地區(qū)整體、東北三個(gè)省份三個(gè)維度實(shí)證分析了我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率及其變化情況。通過指數(shù)分解剖析東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)變化率和資源變化率，確定影響東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素，并提出相應(yīng)對(duì)策。

DEA-Malmquist指數(shù)；工業(yè)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；效率評(píng)價(jià)

一、引言

東北地區(qū)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要老工業(yè)基地，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支撐。如今，東北地區(qū)作為我國(guó)主要的重工業(yè)研發(fā)生產(chǎn)基地，集中著大批的航空航天、汽車、機(jī)床、汽輪機(jī)等大中型工業(yè)企業(yè)，這些大中型工業(yè)企業(yè)對(duì)整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展做出了很大的貢獻(xiàn)。根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2013年底，東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)量達(dá)到27 071家，是東北地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主力軍。在振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略實(shí)施中，通過對(duì)東北老工業(yè)基地企業(yè)的改造和升級(jí)，加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入，提高東北地區(qū)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而促進(jìn)東北地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在對(duì)東北大中型工業(yè)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新資源投入的同時(shí)，我們更要關(guān)注東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，提高創(chuàng)新資源利用率。2015年，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，整個(gè)東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)持續(xù)走低，黑龍江省、吉林省、遼寧省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率分別為5.7%、6.5%、2.7%，連續(xù)兩年位列全國(guó)后五位，已滑出經(jīng)濟(jì)合理區(qū)。在東北地區(qū)創(chuàng)新資源有限的情況下如何提高東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低下的問題是至關(guān)重要的。因此對(duì)東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)評(píng)，有利于充分發(fā)揮東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新資源利用水平，提高東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對(duì)于振興東北地區(qū)老工業(yè)基地，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的意義。

二、文獻(xiàn)綜述

通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的閱讀和分析總結(jié)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新效率一直是國(guó)外專家和學(xué)者研究的熱點(diǎn)。美國(guó)學(xué)者Afriat最早提出了技術(shù)創(chuàng)新效率的概念，并認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的效率往往會(huì)和生產(chǎn)可能性邊界緊密地聯(lián)系在一起［1］。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方面的研究，主要是從數(shù)據(jù)包絡(luò)（DEA）和隨機(jī)前沿面（SFA）兩種分析方法進(jìn)行研究。Hashimoto A和Haneda S（2008）運(yùn)用DEA模型研究了日本全國(guó)制藥業(yè)研發(fā)效率的高低隨時(shí)間的變化情況［2］。Lim S等（2014）基于DEA交叉效率模型，對(duì)韓國(guó)的股票投資組合進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在2002-2009年間，使用投資組合的收益率比其他方式更高［3］。Fan J等（2015）構(gòu)建了效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用超效率DEA模型對(duì)我國(guó)二氧化碳的利用技術(shù)效率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)二氧化碳的利用技術(shù)效率逐年增強(qiáng)［4］。Wang Q等（2016）基于兩階段DEA模型，從研發(fā)效率、市場(chǎng)效率和綜合創(chuàng)新效率三個(gè)維度研究我國(guó)38家新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)我國(guó)新能源企業(yè)的創(chuàng)新效率相對(duì)較低［5］。官建成和陳凱華（2009）通過運(yùn)用DEA方法從技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率以及規(guī)模狀態(tài)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行測(cè)度［6］。許敏和謝玲玲（2012）利用數(shù)據(jù)包絡(luò)（DEA）分析方法分析了北京地區(qū)的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率［7］。李洪偉等（2012）根據(jù)三階段DEA方法研究了我國(guó)28個(gè)省市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率，發(fā)現(xiàn)各省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率均值明顯下降［8］。姜波（2012）和嚴(yán)慧斌等（2014）都基于非參數(shù)Malmquist方法對(duì)我國(guó)30個(gè)省區(qū)的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率整體呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)［9-10］。陳偉等（2013）基于專利的視角，采用DEA-Malmquist指數(shù)模型從不同角度出發(fā)對(duì)我國(guó)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)專利創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行研究［11］。雷善玉和王振興（2014）采用DEATobit兩階段模型，分析我國(guó)25省區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)消化吸收能力負(fù)向影響大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率［12］。劉偉（2015）基于DEA三階段模型，實(shí)證分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)剔除環(huán)境因素之后，規(guī)模效率被高估，純技術(shù)效率被低估［13］。曹霞和于娟（2015）通過投影尋蹤模型構(gòu)建了估算創(chuàng)新效率的測(cè)度模型，對(duì)我國(guó)2005-2011年的中國(guó)各區(qū)域創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行實(shí)證分析［14］。劉滿鳳和李圣宏（2016）根據(jù)三階段DEA模型分析2012年我國(guó)高新區(qū)的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角和珠三角地區(qū)的技術(shù)效率最優(yōu)［15］。

綜觀現(xiàn)有研究可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從企業(yè)、行業(yè)以及某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)等方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行的研究已經(jīng)頗具規(guī)模。但是基于東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的視角對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)變化情況以及效率的變化規(guī)律的研究還相對(duì)較少，尤其是從全國(guó)、東北地區(qū)整體以及東北三個(gè)維度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率方面的研究還相對(duì)缺乏。因此，本文在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，從投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA-Malmquist對(duì)東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，從全國(guó)、東北地區(qū)整體以及東北三個(gè)維度深入分析東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化，從而為增強(qiáng)東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、提高技術(shù)創(chuàng)新效率提供科學(xué)的參考。

三、研究方法與指標(biāo)選取

（一）研究方法

Malmquist指數(shù)是由Caves等最先建立，后經(jīng)Fare構(gòu)建出了一個(gè)距離函數(shù)模型來表示。采用定向輸出和定向輸入的方法定義距離函數(shù)［11］。本文運(yùn)用定向輸出變量分析東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，輸出變量的距離函數(shù)表示：

（1）式中，變量x和y分別代表的是輸入、輸出變量矩陣；p(x)表示的是生產(chǎn)效率的可能性集合；δ是定向輸出效率指標(biāo)的代表變量。通過非線性運(yùn)算可以得出，如果y在集合p(x)之外，那么函數(shù)值就會(huì)大于1；如果y正好處在集合p(x)的邊界處，那么函數(shù)值等于1；如果y包含在集合p(x)內(nèi)，那么函數(shù)的值就會(huì)小于1。從t-1到t時(shí)期，Malmquist指數(shù)的函數(shù)表達(dá)式為：

在Fare等人的研究中把規(guī)模報(bào)酬考慮進(jìn)生產(chǎn)效率測(cè)度之中，根據(jù)該結(jié)論以時(shí)期t-1的技術(shù)水平為基礎(chǔ)的時(shí)期t的生產(chǎn)效率M指數(shù)的表達(dá)式為：

學(xué)者們一般運(yùn)用DEA的CCR或者BCC模型對(duì)M指數(shù)進(jìn)行求解，如果想要求出任兩年的M指數(shù)，相對(duì)于t年的投入產(chǎn)出向量(Xt,) Yt，則需要求出以下四個(gè)不同的距離函數(shù)：和，用DEA計(jì)算這些距離函數(shù)的數(shù)學(xué)模型分別為：

（二）指標(biāo)選取

Malmquis指數(shù)的輸入指標(biāo)要求是連續(xù)的，各輸入輸出指標(biāo)間具有較強(qiáng)的獨(dú)立性。因此，要求輸入輸出指標(biāo)的數(shù)量不宜過多，并且指標(biāo)間不能有較強(qiáng)的相關(guān)性，否則會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果。本文在借鑒現(xiàn)有的研究成果［10-14］，選取R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出；R&D項(xiàng)目人員數(shù)；新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出；技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用等作為技術(shù)創(chuàng)新效率投入指標(biāo)；選取新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)等作為技術(shù)創(chuàng)新效率產(chǎn)出指標(biāo)。

四、實(shí)證分析

東北大中型工業(yè)企業(yè)已經(jīng)成為東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。測(cè)算其技術(shù)創(chuàng)新效率的數(shù)量來源和數(shù)據(jù)收集與處理是整個(gè)評(píng)價(jià)過程的重要前提保障。只有科學(xué)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)才能真實(shí)的反映東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率現(xiàn)狀。本文通過查閱現(xiàn)有的文獻(xiàn)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009-2015年）、中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站和國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫，收集評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)并進(jìn)行整理，在綜合考慮數(shù)據(jù)的有效性和真實(shí)性的情況下，本文選擇2009-2015年我國(guó)整體大中型工業(yè)企業(yè)、東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)和黑龍江、吉林、遼寧三個(gè)省份大中型工業(yè)企業(yè)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)為樣本，進(jìn)行大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率實(shí)證評(píng)價(jià)研究。

基于產(chǎn)出導(dǎo)向的視角，通過將收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，采用DEA-Malmquist指數(shù)對(duì)東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的2008-2014年創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)實(shí)證分析，通過DEAP2.1軟件運(yùn)算得到東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的M指數(shù)及其分解項(xiàng)的數(shù)據(jù)，包括技術(shù)水平變化（TC）、技術(shù)效率變化（EFFC）、規(guī)模效率變化（SEC）、純技術(shù)效率變化（PTEC）均值。分析影響全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率、東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的技術(shù)創(chuàng)新效率變化，通過指數(shù)分解進(jìn)一步分析影響東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的技術(shù)變化率和資源配置變化效率、東北地區(qū)各省的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化情況，確定影響東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素。

（一）全國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析

運(yùn)用DEA方法中的CCR模型，通過DEAP2.1軟件運(yùn)算得出2008-2014年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的M指數(shù)均值見表1所列。

表1 2008-2014年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)及其分解項(xiàng)均值

從表1數(shù)據(jù)可以看出，2008-2014年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)都大于1，且M指數(shù)均值為1.131，說明我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率以每年0.113的比率增長(zhǎng)，在2010-2014年間我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率水平呈大體上升趨勢(shì)，主要原因是在國(guó)際金融危機(jī)之后，我國(guó)政府通過制定一系列的創(chuàng)新體系激勵(lì)政策，促進(jìn)了大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力以及企業(yè)的快速發(fā)展，提升了其技術(shù)創(chuàng)新的效率。對(duì)M指數(shù)進(jìn)一步剖析，可見2010的EF?FC（技術(shù)效率變化指數(shù)）值為0.623，處于考察年限范圍最低。分析其原因，發(fā)現(xiàn)2010年SEC（規(guī)模效率變化）的值為0.563<1，這說明影響技術(shù)效率降低的主要因素是規(guī)模效率的降低，因此可以得知，在2010年一方面受2008年美國(guó)金融危機(jī)的影響，另一方面我國(guó)正處在改革的攻堅(jiān)期，大中型工業(yè)企業(yè)面臨著轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新資源的投入不斷增加，但是從規(guī)模效益看我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)規(guī)模還處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的遞增時(shí)期，沒有達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)步緩慢。

（二）東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析

從東北地區(qū)整體來看，2008-2014年東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的M指數(shù)均值見表2所列。

表2 2008-2014年東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)及其分解項(xiàng)均值

東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)在2010至2014年均大于1，且M指數(shù)均值為1.158，2014年M指數(shù)均值為1.225，根據(jù)表2可以看出，東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的年增長(zhǎng)率比我國(guó)整體的大中型工業(yè)企業(yè)年增長(zhǎng)率高出0.045，，其主要原因是2011年以來東北地區(qū)老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略的全面啟動(dòng)，地方政府及時(shí)把握東北老工業(yè)基地振興的最佳時(shí)機(jī)，大力推進(jìn)體制機(jī)制改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，為東北地區(qū)大中型企業(yè)注入了活力，使東北地區(qū)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈上升趨勢(shì)。但東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)相比僅僅具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，在絕對(duì)優(yōu)勢(shì)中還存在著較大的差距。因?yàn)槲覈?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新資源投入基數(shù)與東北地區(qū)相比較大，使得整體技術(shù)創(chuàng)新效率較低。因此，東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率由于基數(shù)較小仍然還有很大的提升空間。將M指數(shù)分解后進(jìn)一步分析，2010年的EFFC（技術(shù)效率變化指數(shù)）值為0.820，而SEC（規(guī)模效率變化指數(shù)）值為0.755，這與上文我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化情況相吻合，形成這一現(xiàn)象的主要原因是東北地區(qū)長(zhǎng)期以來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重工業(yè)，國(guó)有工業(yè)企業(yè)所占比重很大，并且有一部分企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品處在產(chǎn)業(yè)鏈的低端。又由于2010年國(guó)外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)低迷，東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)正處在轉(zhuǎn)型期，此時(shí)東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模與技術(shù)水平進(jìn)步所需的規(guī)模的匹配度較低。2014年的EFFC（技術(shù)效率變化指數(shù)）值為1.225，而SEC（規(guī)模效率變化指數(shù)）值為1，表明隨著國(guó)家振興東北地區(qū)老工業(yè)基地戰(zhàn)略的進(jìn)一步實(shí)施，國(guó)家發(fā)改委制定新一輪東北振興三年滾動(dòng)計(jì)劃，其中包含了130多個(gè)項(xiàng)目，總投資規(guī)模達(dá)到1.6萬億元，為東北地區(qū)大中型企業(yè)發(fā)展提供了新的機(jī)遇，激發(fā)了東北地區(qū)大中型企業(yè)創(chuàng)新活力、增強(qiáng)了創(chuàng)新的動(dòng)力、進(jìn)一步提高了東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率。分析東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率，可以更好地把握東北地區(qū)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)趨勢(shì)。分析東北地區(qū)各省的大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化情況，有利于進(jìn)一步探究影響東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的因素。

從黑龍江、吉林、遼寧三個(gè)省級(jí)區(qū)域來看，2008-2014年黑龍江、吉林、遼寧大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的M指數(shù)均值見表3-5所列。

從表3-5中可以看出，2011年之后，三個(gè)省的大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)都是大于1，說明三個(gè)省份的大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)率呈現(xiàn)逐步增長(zhǎng)的趨勢(shì)。從M指數(shù)均值來看，吉林省M指數(shù)均值最大，其主要原因是2014年技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)較快，其增長(zhǎng)率達(dá)到0.922。然而吉林省每年的M指數(shù)值在三個(gè)省份中相差最大，這說明吉林省的技術(shù)創(chuàng)新資源的投入不均衡，雖然M指數(shù)年均值最大，但波動(dòng)很大，表明吉林省的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新效率在影響因素的作用下穩(wěn)定性弱。對(duì)三個(gè)省份的M指數(shù)分別進(jìn)一步分析可知，黑龍江省從EFFC（技術(shù)效率變化指數(shù)）值來看，2011年開始都大于1，表明純技術(shù)效率（PTEC）的增長(zhǎng)是黑龍江省技術(shù)效率增長(zhǎng)的主要因素。而吉林省的EFFC（技術(shù)效率變化指數(shù)）值2013年后才大于1，說明吉林省對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度較落后。遼寧省在三個(gè)省份中處于最優(yōu)，技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)率在三個(gè)省份中也是最好的。整體來看，遼寧省各個(gè)指數(shù)都要優(yōu)于其他兩個(gè)省份，其主要原因是遼寧省地理位置相比其他兩個(gè)省份較好，緊鄰京津唐地區(qū)，原有的技術(shù)積累比較多，對(duì)相鄰區(qū)域的各種創(chuàng)新資源利用較好，促使遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)資源配置比較合理；從規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC）來看，2014年黑龍江省和吉林省都大于遼寧省，主要是黑龍江省和吉林省大中型工業(yè)企業(yè)處在改革的轉(zhuǎn)型期，受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約，技術(shù)創(chuàng)新資源初期投入少，基數(shù)比較小，近年來政府加大創(chuàng)新資源的投入，資源投入的累計(jì)效應(yīng)提高黑龍江省和吉林省的規(guī)模效率；由于遼寧省期初基數(shù)大，相對(duì)數(shù)增長(zhǎng)緩慢，表現(xiàn)為規(guī)模效率下降。但是從整體來看，由于東北三省基數(shù)小，表面上看，高于全國(guó)平均水平，但實(shí)際上黑龍江省、吉林省和遼寧省相對(duì)于全國(guó)平均水平還有很大差距，需要進(jìn)一步增加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入。

表3 黑龍江省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)及各分解項(xiàng)均值

表4 吉林省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)及各分解項(xiàng)均值

表5 遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新M指數(shù)及各分解項(xiàng)均值

五、結(jié)論與對(duì)策

本文在大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，通過對(duì)全國(guó)、東北、東北地區(qū)三個(gè)省三個(gè)視角，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)的方法對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)2008-2014年間的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行實(shí)證研究。從這三個(gè)視角分析的結(jié)果可以看出大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率綜合情況如下：

（1）我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率從總體看年均增長(zhǎng)率為11.3%，通過對(duì)M指數(shù)的深度分解，可以看到SEC（規(guī)模效率變化指數(shù)）的年均值最低，深度分析顯示制約大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)的主要因素是產(chǎn)業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新效率不匹配。盡管我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入較大，但是產(chǎn)業(yè)規(guī)模一直沒有提升，另外，即使引進(jìn)了大量先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和專利使用權(quán)，然而并沒有將這些創(chuàng)新資源充分利用和消化吸收，其主要原因是缺乏高素質(zhì)人才和相匹配的企業(yè)規(guī)模，使得技術(shù)創(chuàng)新效率增長(zhǎng)緩慢。需要制定相關(guān)政策，建立人才體制機(jī)制，吸引、留住和用好創(chuàng)新人才。

（2）對(duì)東北地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度可以發(fā)現(xiàn)，東北地區(qū)M指數(shù)都大于1，且年均增長(zhǎng)率達(dá)到了15.8%，比我國(guó)整體的年均增長(zhǎng)率高出1.39倍，但是通過對(duì)M指數(shù)的進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)在考察的年限范圍內(nèi)，東北地區(qū)僅有TC（純技術(shù)水平變化指數(shù)）的年均值比全國(guó)各整體的年均值大，說明東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源投入較大，技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，使得技術(shù)創(chuàng)新效率保持一個(gè)良好的發(fā)展趨勢(shì)。然而，PTEC（技術(shù)效率變化指數(shù)）和SEC（規(guī)模效率變化指數(shù)）的均值要比我國(guó)整體的低，使得EFFC（技術(shù)效率變化指數(shù)）均值較低，說明與我國(guó)整體大中型工業(yè)企業(yè)相比還有很大的差距。雖然東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的投入較大，但是沒有將這些技術(shù)充分吸收和利用，另外，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新資源配置不匹配，使得其在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中沒有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。因此東北地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，充分有效地利用好創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)規(guī)模與效益、規(guī)模與創(chuàng)新資源、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)平衡。

（3）從東北三省的分析結(jié)果，可以看出東北地區(qū)各個(gè)省份大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率都是在逐步提升的，但是各個(gè)省份之間相比創(chuàng)新效率高低參差不齊，技術(shù)效率還有很大的上升空間。整體來看，東北三省各省的創(chuàng)新效率水平較低，表明東北區(qū)域內(nèi)各個(gè)省份之間的大中型工業(yè)企業(yè)還沒有建立健全充分發(fā)揮資源聯(lián)動(dòng)和協(xié)同機(jī)制，沒用充分利用相互之間的互補(bǔ)協(xié)同優(yōu)勢(shì)。需要東北地區(qū)通過實(shí)施東北三省各市區(qū)域戰(zhàn)略聯(lián)盟戰(zhàn)略，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

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The Evaluation of Large and Medium-sized Industrial Enterprises Technological Innovation Efficiency in Northeast China—Based on the DEA-Malmquist Index Method

CHEN Wei,JING Rui,ZHANG Hui-quan,HOU Jian
(School of Economics&Management,Harbin Engineering University,Harbin 150001,China)

Large and medium-sized enterprises(LMEs)play an important role in the national economic development,their technical inno?vation capacity and efficiency directly determine the level of industrial competitiveness.On the basis of drawing on the existing research results,this paper constructs the evaluation index system from input and output.According to the statistical data obtained from the litera?ture,selecting the data of large and medium-sized enterprises in Northeast China from 2008 to 2014 and applying the DEA-Malmquist in?dex method,the paper empirically analyzes the technical innovation efficiency and its change of large and medium-sized enterprises in China from three dimensions:the whole country,the northeast region as a whole and the three provinces in Northeast China.The paper an?alyzes the rate of technological change and the rate of resource change in the process of technological innovation of large and medium sized industrial enterprises in Northeast China through the index decomposition,determines the main factors affecting the efficiency of technological innovation of large and medium-sized industrial enterprises in Northeast China,and finally proposes the corresponding coun?termeasures.

DEA-Malmquist index;industrial enterprises;efficiency of technological innovation;efficiency evaluation

F127；F273.1

A

1007-5097（2017）02-0066-06

［責(zé)任編輯：張兵］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.02.009

2016-08-18

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14BGL007）；黑龍江省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（GY2015RK0074）

陳偉（1957-），男，黑龍江哈爾濱人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

景銳（1968-），男，黑龍江哈爾濱人，博士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；

張慧泉（1989-），男，山東曹縣人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新；

侯建（1990-），男，河南新鄉(xiāng)人，博士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新路徑與影響機(jī)理。