何娟　　何存芳　　馬淑勤

摘 要：在審查實(shí)踐中，超長(zhǎng)權(quán)利要求的檢索一直是棘手的問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際案例的檢索經(jīng)驗(yàn)，將超長(zhǎng)權(quán)利要求主要分為組合類(lèi)、方法并含公式類(lèi)和結(jié)構(gòu)類(lèi)三類(lèi)，有針對(duì)性的選擇檢索庫(kù)和檢索方式，將組合類(lèi)權(quán)利要求拆分為獨(dú)立單元進(jìn)行檢索，對(duì)于方法并含公式類(lèi)權(quán)利要求偏重于非專(zhuān)利庫(kù)及專(zhuān)利全文庫(kù)，對(duì)于結(jié)構(gòu)類(lèi)權(quán)利要求則采用常規(guī)的基本檢索要素，有的放矢，有助于準(zhǔn)確、高效地獲取有效對(duì)比文件。

關(guān)鍵詞：超長(zhǎng)權(quán)利要求；檢索；組合；方法；結(jié)構(gòu)

一、引言

《專(zhuān)利審查指南》指出“檢索是發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟”[1]，檢索是審查的基石，檢索時(shí)對(duì)技術(shù)方案實(shí)質(zhì)的把握，影響著檢索結(jié)果與審查結(jié)論的正確性，審查員主要針對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行檢索，在審查實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)遇到技術(shù)特征較多的超長(zhǎng)權(quán)利要求。

目前，針對(duì)超長(zhǎng)權(quán)利要求的相關(guān)檢索經(jīng)驗(yàn)較少，在此，筆者結(jié)合檢索實(shí)踐中的具體案例，淺析關(guān)于超長(zhǎng)權(quán)利要求的檢索技巧及心得。

二、超長(zhǎng)權(quán)利要求案例檢索技巧分析

相對(duì)于常規(guī)權(quán)利要求，超長(zhǎng)權(quán)利要求特點(diǎn)為權(quán)利要求冗長(zhǎng)，技術(shù)特征繁多，不宜一味的套用常規(guī)的檢索模式，根據(jù)實(shí)際檢索經(jīng)驗(yàn)，從基本檢索要素的表達(dá)的難易程度出發(fā)，將超長(zhǎng)獨(dú)立權(quán)利要求的類(lèi)型分為組合類(lèi)權(quán)利要求、方法并含公式類(lèi)權(quán)利要求、結(jié)構(gòu)類(lèi)權(quán)利要求三類(lèi)，檢索過(guò)程中針對(duì)不同類(lèi)型的權(quán)利要求擬定相應(yīng)的檢索策略。

（一）針對(duì)組合類(lèi)權(quán)利要求的檢索

1.案情及檢索思路

案例一

申請(qǐng)?zhí)枺?01310083144.3

發(fā)明名稱(chēng)：集聚風(fēng)發(fā)電和洋流發(fā)電于一體的發(fā)電系統(tǒng)

獨(dú)立權(quán)利要求為聚風(fēng)發(fā)電單元和洋流發(fā)電單元兩部分。

案例一發(fā)明構(gòu)思明確，檢索時(shí)，從聚風(fēng)發(fā)電和洋流發(fā)電兩個(gè)方向進(jìn)行檢索。

通過(guò)檢索，首先對(duì)于聚風(fēng)發(fā)電單元檢索到申請(qǐng)人的在先申請(qǐng)（公開(kāi)號(hào)CN102852728A）；其次對(duì)于洋流發(fā)電單元，采用分類(lèi)號(hào)（F03B13/22）限定，找到公開(kāi)洋流發(fā)電單元大部分技術(shù)特征的對(duì)比文件（公開(kāi)號(hào)CA2421139A1）；最后對(duì)未公開(kāi)的洋流發(fā)電單元的技術(shù)特征進(jìn)行分析，特征“水斗構(gòu)成水輪機(jī)”對(duì)洋流發(fā)電單元的結(jié)構(gòu)有實(shí)質(zhì)性的影響，因此對(duì)“水斗構(gòu)成水輪機(jī)”有針對(duì)性的檢索，得到對(duì)比文件（公開(kāi)號(hào)CN201262130Y）。

在檢索過(guò)程中，獨(dú)立權(quán)利要求對(duì)發(fā)電系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)限定，通過(guò)分析，將檢索分為兩個(gè)大方向，再?gòu)恼w到局部，各個(gè)擊破，最終獲得有效對(duì)比文件。

2.檢索技巧

組合類(lèi)權(quán)利要求的特點(diǎn)為，由多個(gè)部分組成，且對(duì)各個(gè)組成部分進(jìn)行了詳細(xì)的特征限定，每一部分都形成為一個(gè)整體，兩兩之間無(wú)結(jié)構(gòu)交叉，各組成部分之間無(wú)相互影響。

將各組成部分劃分為獨(dú)立的單元，對(duì)各單元逐一檢索。而對(duì)各單元的檢索方式，根據(jù)其領(lǐng)域和發(fā)明點(diǎn)的特點(diǎn)采用合適的檢索思路，不必拘泥于同一方式，便于快而準(zhǔn)確地找到有效對(duì)比文件。

（二）針對(duì)方法并含公式類(lèi)權(quán)利要求的檢索

1.案情及檢索思路

案例二

申請(qǐng)?zhí)枺?01110249368.8

發(fā)明名稱(chēng)：廢棄凝析氣藏注水開(kāi)發(fā)方法

獨(dú)立權(quán)利要求限定了廢棄凝析氣藏注水開(kāi)發(fā)方法中長(zhǎng)巖心驅(qū)替實(shí)驗(yàn)步驟。

方法類(lèi)權(quán)利要求包含工藝步驟繁多，篇幅長(zhǎng)，在進(jìn)行檢索時(shí)，分類(lèi)號(hào)往往不準(zhǔn)確，即使分類(lèi)號(hào)準(zhǔn)確，類(lèi)似的專(zhuān)利也很少，加上關(guān)鍵詞難以提取，檢索時(shí)，如大海撈針，花費(fèi)較多精力。

2.檢索技巧

對(duì)此類(lèi)方法權(quán)利要求，特別是含有公式時(shí)，基本檢索要素不好確定，有效對(duì)比文件在非專(zhuān)利中出現(xiàn)的概率較大，為提高檢索效率，優(yōu)先考慮在非專(zhuān)利庫(kù)進(jìn)行檢索。檢索時(shí)，首先追蹤申請(qǐng)人/發(fā)明人，明確專(zhuān)利申請(qǐng)的領(lǐng)域特點(diǎn)和申請(qǐng)人/發(fā)明人相關(guān)論文的發(fā)表情況，進(jìn)而縮小檢索范圍，以便快速找到相關(guān)文獻(xiàn)；然后，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，簡(jiǎn)化常規(guī)步驟，進(jìn)一步明確檢索方向；對(duì)于方法類(lèi)權(quán)利要求，特征較細(xì)，在專(zhuān)利庫(kù)檢索時(shí)優(yōu)先全文庫(kù)檢索。

（三）針對(duì)結(jié)構(gòu)類(lèi)權(quán)利要求的檢索

1.案情及檢索思路

案例三

申請(qǐng)?zhí)枺?01310118967.5

發(fā)明名稱(chēng)：液壓自調(diào)心拉式離合器分離軸承總成

獨(dú)立權(quán)利要求為純結(jié)構(gòu)類(lèi)獨(dú)立權(quán)利要求，前序部分描述了軸承總成的構(gòu)成，以及軸承結(jié)構(gòu)的組成結(jié)構(gòu)，特征部分中分別對(duì)缸體和活塞的結(jié)構(gòu)及其密封構(gòu)件的組成及配合方式進(jìn)行具體的描述。

該類(lèi)權(quán)利要求，在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，用技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)號(hào)F16D25/12+缸體+活塞，檢索篩選得到有效對(duì)比文件（對(duì)比文件1：CN202510583U），檢索過(guò)程中找到新的分類(lèi)號(hào)F16D23/14，檢索到另一篇Y類(lèi)文獻(xiàn)（對(duì)比文件2：DE4338256A1），公開(kāi)了有關(guān)缸體的密封部件的具體結(jié)構(gòu)。

針對(duì)技術(shù)特征較多的權(quán)利要求應(yīng)從技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)出發(fā)，對(duì)于如何把握實(shí)質(zhì)，有研究人員提出“指紋識(shí)別式審查”[2]，將權(quán)利要求的技術(shù)特征識(shí)別為“特征點(diǎn)”與“非特征點(diǎn)”，即把握發(fā)明構(gòu)思，去偽存真，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，客觀的考慮發(fā)明的智慧貢獻(xiàn)。

案例三中的技術(shù)特征很多，但是案例三發(fā)明構(gòu)思明確，權(quán)利要求結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，基本檢索要素易提取，檢索時(shí)應(yīng)抓住發(fā)明實(shí)質(zhì)，從基本檢索要素著手獲取對(duì)比文件。

2.檢索技巧

對(duì)結(jié)構(gòu)類(lèi)權(quán)利要求的檢索要把握發(fā)明抓住實(shí)質(zhì)，區(qū)分“特征點(diǎn)”與“非特征點(diǎn)”，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員進(jìn)行理解，客觀的考慮發(fā)明的智慧貢獻(xiàn)，以發(fā)明所采用的技術(shù)手段，所要解決的技術(shù)問(wèn)題為線索，技術(shù)方案對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)點(diǎn)容易歸納總結(jié)，易于獲得基本檢索要素。

三、結(jié)論

本文結(jié)合三個(gè)具有代表性案例的客觀分析，組合類(lèi)權(quán)利要求的各個(gè)擊破、方法并含公式類(lèi)權(quán)利要求的著眼于非專(zhuān)利庫(kù)以及結(jié)構(gòu)類(lèi)權(quán)利要求的立足發(fā)明構(gòu)思，總結(jié)出不同類(lèi)型超長(zhǎng)權(quán)利要求檢索的經(jīng)驗(yàn)和技巧，有助于準(zhǔn)確、高效的檢索。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專(zhuān)利審查指南2010 [M].北京；知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，203-205.

[2] 李成偉，吳昊，李彥濤. 針對(duì)技術(shù)特征較多的權(quán)利要求進(jìn)行的“指紋識(shí)別式審查”[J]， 審查業(yè)務(wù)通訊，2014，20（11）：91-95.

作者簡(jiǎn)介：

何存芳等同第一作者。