劉乾坤

摘 要：唐代的統治者主張“明主治吏不治民”[1]的思想，認為只有通過吏治，才能達到治民的目的。唐代的律法是中國古代法律的集大成者，內容博大精深，特別是關于職務犯罪的規(guī)定，更加具有特點。了解唐律中的官吏職務犯罪、唐律中關于官員職務犯罪的預防措施，不僅有助于了解唐代的律法，而且為現代預防和懲治職務犯罪提供了歷史的參照和借鑒。

一、唐律中的官吏職務犯罪概述

（一）一般職務犯罪

唐朝律法將大部分官員在職責范圍內都可以觸及的律法規(guī)定為一般的職務犯罪，其中最為重要的是貪污罪、瀆職罪和受賄罪 。

1.貪污罪

《唐律·賊盜》中規(guī)定“取其非物謂之 盜”[2]，唐代將貪污罪定罪為“盜”罪，最主要的是“監(jiān)臨主守自盜”[3]，即只要是官吏侵占自己管轄范圍內百姓的財產，或者私自侵占自己看管的屬于國家的財務，就按貪污罪定罪處罰。如若官員利用以上這兩種方式實行犯罪，將會受到相同的處罰。

除此之外，唐律中還規(guī)定了許多的按貪污定罪的情形，主要有以幾種；一是用自己的物品與國家的財務調換，賺取差價；二是私自雇傭傭人為自己干活，從中牟利；三是因私事外出不應該住官家的客棧而住宿，且沒有交納住宿所需要的銀兩。

2.瀆職罪

唐朝的瀆職犯罪根據現代觀點來看，可以分為擅權犯罪和失職犯罪。

中國古代封建律法中的擅權行為，是指官員在執(zhí)行職務活動時濫用權力或者超越職權所作出的行為。比如私自使用官家的役人建造一些用于自己玩樂的工程 ，或者超越國家規(guī)定的標準征收賦稅。

《唐律·職制》中“貢舉非其人”規(guī)定，各州應該給國家推薦品行正直、為人清廉的人。如果推薦官不去審核，而是任人唯親，不去推薦那些有識之士，隨意推薦德行不高的人，則按失職罪定罪，則“一人徒一年，二人加一等，罪止徒三年”[4]，即如果推薦管推薦的是一個人則判刑一年，兩個人判刑兩年，但最多只能是三年。這種處罰使官吏在舉薦人才方面不敢暗箱操作，也為人才的招攬?zhí)峁┝吮Ｕ?。對于官員的保密義務的規(guī)定如：官員如果泄露國家重大事務如搜捕謀反、大逆的，將要受到絞刑的處罰。

3.受賄罪

在唐代，人們將收受賄賂的行為稱之為受財，官員接受當事人的錢財之后，勢必作出對行賄方有利的判處，即所謂的謂的“受財枉 法”[5]。唐朝統治者深刻認識到行賄受賄的危害性，故而對受賄者和行賄者打擊力度也比較大，處罰也比較嚴重。官員接受行賄者一尺布就杖責一百，一匹布罪加一等，十五匹布就會判處絞刑；行賄的人也要定罪，與收受賄賂的官員按共同犯罪處罰，不過量刑上比受賄官員要輕。

此外，《唐律·雜律》中還規(guī)定了坐贓罪，坐贓的意思指收受賄賂的官員并非主管當地的政府官員，只是因為替人辦事而接受錢財，沒有利用他自己職務上的便利，這種受賄行為就是坐贓。唐律規(guī)定“諸坐贓致罪者，一尺笞二十，一匹加一等，罪止徒三年?！盵6]意思就是接受一尺布杖責二十，一匹加一等，但最多不能超過三年。由此可見，坐贓的規(guī)定其實就是受賄的最低限，官員一般收受賄賂為他人辦事的行為都可以以坐贓罪定罪處罰。

（二）特殊職務犯罪

1.司法活動中的職務犯罪

《唐律·捕亡》中規(guī)定：“諸捕罪人而罪人持杖拒捍，其捕者格殺之及走逐而殺。若迫窘而自殺者，皆勿論；即空手拒捍而殺者，徒二年。已就拘執(zhí)及不拒捍而殺，或折傷之，各以斗殺傷論；用刃者，從故殺傷法?！盵7]即巡捕等執(zhí)法官員遇到犯罪人持兇器拒捕情形時，執(zhí)法官員將其殺死的或者犯罪人自殺的，不受處罰；但犯罪人空手拒捕被執(zhí)法官員殺死將會受到流放兩年的懲罰。若犯罪人已經繩之以法或者沒有實施拒捕行為，而執(zhí)法官員將犯罪人殺死或者打傷，對執(zhí)法官員要按格斗殺傷罪予以處罰；如果執(zhí)法官員使用兵刃將犯罪人殺死的，按故殺傷罪予以處罰。執(zhí)法官員追捕逃犯時應對行動的時間、安排等嚴格保密，不得泄露行動計劃，如果泄露并且造成導致罪犯逃走后果的，對泄密者要嚴格懲處。

《唐律·斷獄》中規(guī)定：“察獄之官，先備五聽，又驗諸證信，事狀疑似，猶不首實者，然后拷掠。”[8]即允許刑訊逼供，但禁止法官任意刑訊?！翱角舨坏眠^三度”[9]，若拷問超過三次或者以其他變通方法實施刑訊的，對主司杖一百；因為刑訊逼供而將人打死的，對打人者判處兩年刑罰。如果犯人屬于議、請、減范圍，或者是殘疾人員，那么對他們的審訊，只能是依靠證據定罪量刑，不能刑訊，否則將按“出入人罪”給予處罰。

2.軍事活動方面的職務犯罪

“國之大事，在祀與戎?！盵10]唐律中《擅興律》對軍事方面的瀆職違法犯罪行為作了相對完整的規(guī)定，主要涉及懲治乏軍興、懲治擅自發(fā)兵、懲治守防不設、懲治臨陣先退、懲治無故殺戮降敵、懲治泄露軍事秘密七個方面。例如，雙方交戰(zhàn)之時，全軍將士必須聽從號令，如果有臨陣脫逃的人，殺無赦；如果是雙方對陣，敵人有人繳械投降，將士有殺投降者的，同樣是殺無赦。

二、唐律中對官吏職務犯罪的預防

為強化對行政體制運作狀況的監(jiān)督，強化對各級官吏的督查，唐朝確立了較為完備的監(jiān)察體制，并使監(jiān)察活動法律化。

（一）加強監(jiān)督以預防官吏職務犯罪

1.御史監(jiān)察

唐代中央政府設御史臺，專們負責監(jiān)察之事。御史臺以御史大夫為長官，御史中丞二人為輔臣。在職責上，御史臺有權彈劾百官，參與重要案件的審理，監(jiān)督府庫的收支，另外，還負責對朝廷議事及祭祀等活動的禮儀進行糾察。

按職能上的分工，御史臺內設臺院、殿院、察院。臺院承擔御史臺在朝中的主要職責；殿院主要承擔對朝儀的監(jiān)察，也包括對朝廷禮儀、皇帝郊祀及出巡的禮儀；對于地方州縣官吏的監(jiān)察任務，主要由察院承擔。

御史直接聽命于皇帝，加強了中央集權，維護了封建統治秩序，也凈化了官員的糜奢腐敗之風，對唐代以及后世產生了監(jiān)察制度提供了借鑒。

2.地方州縣的監(jiān)察

在地方，刺史和縣令不僅作為地方父母官，掌管當地的民政和財政大權，而且還負責當地官吏考核和本地區(qū)的監(jiān)察工作，由此可以看出，唐代的監(jiān)察官員一般級別不高，但權力很大，他們的存在，一定程度上凈化了官吏腐敗之風。

（二）以廉擇官的官吏選拔機制

1.唐代的科舉選官制度

科舉選官制度是歷史的一大進步，打破了以前只有名門望族才能做官的局面，在京國子監(jiān)的生徒，地方各州縣的報考者都可以參加。考試成績優(yōu)秀的，再送京城參加國家統一的考試。此種考試每年定期舉行，故又稱“常舉”。常舉的考試內容有很多學科，最主要的是“明經”、“進士”[11]。尤其是中進士者，是朝廷任用重要官員的主要人選。

除了常舉，有的時候皇帝會根據當時的形勢需要，單獨設科考試招錄人才。此種考試，由皇帝辦法專門制招，故又名“制舉”[12]。制舉所確定的項目及日期，均無定準，有皇帝臨時決定。

各科考試均優(yōu)秀者，并不等于就可以做官，只是取得了做官的資格，如果想要做官，還必須由吏部來決定，吏部審核過關者才會給予官職。

2.科舉選官制度在預防官吏職務犯罪方面的作用

道德修養(yǎng)和文化素質是決定一個官員是否清廉的關鍵因素，科舉制度不僅在選拔人才中起了巨大的作用，在提高官員勤政、廉政方面的作用也不容忽視。

首先，科舉制度減少了任人唯親的情況。科舉制度的出現，使許多出身低微的人看到了希望，他們也可以憑借自己的知識去考取功名，他們大多寒窗苦讀，具有良好的學識和才干，因此在嚴格的科舉考試中就能脫穎而出，成為國家的有用之才。

其次，通過科舉進入官場的官員，自身素質和文化修養(yǎng)都比較高，敢于同貪污腐敗行為作斗爭，一定程度上也有利于屏蔽官場邪門歪風。

最后，科舉考試有助于提高人員的素質，加強他們的清廉意識。他們大多來自于平民階層，歷經千辛才得到這樣的榮譽，對于來之不易的官職非常重視。所以更不敢以身試法。

（三）通過考核促進官吏勤政廉潔

唐代的考核，是對政府官員政績的考察，官吏是否清廉，治民是否有方，都能通過考核體現出來，同時也可以督促官吏潔身自愛，遠離腐敗。

1.唐代官吏考核制度概述

唐代的職官考核制度分歲課與定課。歲課是在所屬政府主持下每年舉行一次。定課由吏部的考功郎中掌管，全國官員統一考試，但由吏部考核的，也分為兩種情況，主要受官員級別限制。四品以下官員受吏部考功司考核；三品以上官則有皇帝親自加以考核。

對于考核結果，區(qū)分等級，分別給予獎賞、懲罰的處理。歲課之時，以增加俸祿作為獎賞，以減少俸祿作為處罰手段。而由吏部考功司主持的全國性定課之時，則以升、降職級甚至免官作為獎賞和懲罰的手段。

2.考核制度在預防官吏職務犯罪方面的作用

唐代的考核制度在很大程度上約束了官吏的行為，提高了他們的素質，提高了政府的工作效率，同時考核制度的實施，一定程度上加強了中央集權，為唐王朝的貞觀之治、開元之治提供了有限的組織保障。

首先，考核制度注重官員的品行和道德修養(yǎng)，考核合格者會受到獎賞，考核不合格者將會受到懲罰，因此官員在日常的工作中會更加注重自己的言行和儀表，利于官員養(yǎng)成廉潔之風，避免貪污腐敗。

其次，考核制度的獎優(yōu)罰劣，使得各級官員在工作中的辦事效率得到大大提升，官員的辦事能力也得以鍛煉。

最后，除皇帝之外，各級官員都要參加考核，每位官員都兢兢業(yè)業(yè)、如履薄冰，唯恐怕出了差錯，從而丟了官職，因此吏治比較清明，一定程度上也加強了中央集權，這與考核制度是分不開的。

三、對唐律中職務犯罪的現代借鑒

（一）完善法律法規(guī)有效打擊職務犯罪

有效可行的法律法規(guī)是打擊職務犯罪的前提條件。只有充分加強職務犯罪方面的立法，加強人大、檢察院對法律實施的有效監(jiān)督，才更有利于打擊職務犯罪。我國于1997年修訂了新的刑法典，加大了對職務犯罪的打擊力度，但卻沒有得到預期的成效，為了更大限度預防和打擊職務犯罪，應該進一步完善法律法規(guī)，建立健全法律制度。

首先是要明確職務犯罪的主體，將所有從事公務的人員均列為其中。其次是擴大現行刑法對職務犯罪的打擊范圍，將國家工作人員的日常行為納入刑事和行政法規(guī)。只有兩者結合起來，才能對國家工作人員起到警示作用。另外，在刑法中也應該適當規(guī)定官員的管理責任，促使上級官員加強對下級官員的監(jiān)督。

其次，對于規(guī)章制度不健全的部門，要盡快完善；對于規(guī)章制度完善的，要確保制度的實施，實行責任到人，一旦出現問題，馬上處理相關責任人員。

再次，對于法條表述繁瑣的，要重新整理使其簡明扼要，避免歧義；對于法條中模糊、籠統的詞語，要盡快出臺詳盡具體的司法解釋以便于司法實踐；

最后，制定法律來保障公眾對于權力運行的知情權、參與權、批評建議權，擴大有序政治參與，拓寬監(jiān)督渠道。制定關于新聞媒體監(jiān)督職務犯罪的法律，明確其權利和獨立性，發(fā)揮其監(jiān)督作用。

（二）法不阿貴，貫徹法律面前人人平等原則

我國是社會主義國家，我們國家的法律也是社會主義的法，一向主張法律面前人人平等。自改革開放以來，彭真同志和鄧小平同志都曾反復強調說法律面前人人平等，法律面前不允許有特權的存在，觸犯法律就應當受到制裁。刑法作為一門部門法，當然也應該遵守法律面前人人平等原則，但是由于我國封建社會存在時間較長，封建思想對人們的束縛還很深，法律面前人人平等往往不能真正做到，刑事司法實踐中超越法律的特權也時常發(fā)生。

因此，要貫徹法律面前人人平等，首先，應該在定罪上平等，相同的犯罪行為不能由于身份地位的不同而分別定罪，決不允許有特權的人以權壓法、逃避法律制裁。其次，應該在量刑上平等，犯有同樣罪行的人，應當依據相同的量刑標準判處刑罰。最后，應該在刑罰執(zhí)行上平等，判處同樣刑罰的人，應該依法受到相同的待遇。只有這樣，才能提高政府的信譽度和法律的威懾力，公民在法律面前人人平等才能得到保障。

（三）加強官員的廉政教育，反腐倡廉

加強官員的廉政教育，使其從思想上杜絕貪污腐行為，是預防職務犯罪的最根本措施。因此應做到以下幾個方面：

1.加強素質教育

公職人員腐化墮落大多是從思想上開始的。因此，預防職務犯罪要從思想源頭抓起。思想教育有很大的感化作用，因此，定期開展思想教育工作，對壓力非常大的國家工作人員來說確有必要，它可以使?jié)撛诜缸锶舜蛳敢?，避免走上犯罪的道路?/p>

2.開展警示教育

要加強正反面典型案例教育，通過身邊活生生的案例，深刻剖析其特點、原因，使公職人員認清瀆職犯罪的危害，與此同時，樹立一批廉政先進的典型，鞏固預防瀆職犯罪的思想防線。

3.加強法制教育

通過播放法制宣傳片，讓犯罪的人“以身說法”等活動，向官員普及有關職務犯罪方面的法律知識，讓他們切實感受到觸犯法律的危害性有多大，并通過現實生活中的典型案例加以分析，讓他們了解一些不經意的細節(jié)也可能是造成違法犯罪的直接原因，從而提高他們的法制觀念，加強守法意識。

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項目編號：2015B375 “四個全面”戰(zhàn)略布局下河南省建立健全懲治和預防腐敗體系研究階段性成果。