鄧文，劉英，譚杰揚，金龍新，王劍

（湖南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和農(nóng)業(yè)區(qū)劃研究所，湖南 長沙 410125）

家庭農(nóng)場是我國源于家庭承包制的一種適度規(guī)模經(jīng)營組織形式[1]，具有農(nóng)場主及其家庭成員不僅直接參加生產(chǎn)勞動，而且是家庭經(jīng)營的主體[2]，收入主要來自農(nóng)業(yè)、不長期雇工、適度規(guī)模經(jīng)營等特征[3]。由于具有適應(yīng)農(nóng)業(yè)自然屬性、發(fā)揮農(nóng)業(yè)社會屬性、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與家庭特點高度契合、信息決策快速有效地預(yù)見和規(guī)避風(fēng)險等優(yōu)勢[4]，特別是2013年中央一號文件明確其新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體地位后，家庭農(nóng)場得到較快發(fā)展。2014年農(nóng)業(yè)部《關(guān)于促進家庭農(nóng)場發(fā)展的指導(dǎo)意見》指出，家庭農(nóng)場已成為引領(lǐng)適度規(guī)模經(jīng)營、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有生力量，要重點鼓勵和扶持家庭農(nóng)場發(fā)展糧食規(guī)模化生產(chǎn)?？冃В羌彝マr(nóng)場作為“理性經(jīng)濟人”進行糧食規(guī)模生產(chǎn)決策和政府扶持的主要依據(jù)[5]。家庭農(nóng)場經(jīng)營具有“高投入、高產(chǎn)出”特征[6]。有研究表明，雖然糧食類家庭農(nóng)場收益低于經(jīng)濟作物或養(yǎng)殖類農(nóng)場，但由于資金投入少、省時省力、補貼政策等原因，多數(shù)處于起步階段的農(nóng)場愿意選擇種植糧食作物[7]，規(guī)模較大的家庭農(nóng)場更傾向于較高比例種植糧食作物[8]。水稻是我國最重要的糧食作物，研究家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作績效對于促進家庭農(nóng)場和水稻生產(chǎn)發(fā)展，保障國家糧食安全具有重要意義。

土地產(chǎn)出率、勞動生產(chǎn)率、成本收益率是家庭農(nóng)場稻作績效評價的主要指標(biāo)[9-10]。水稻生產(chǎn)在不同目標(biāo)導(dǎo)向下存在差異化規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，種植利潤和產(chǎn)出水平區(qū)域差異明顯[11]。曾玉容和許文興[12]分析福建家庭農(nóng)場經(jīng)營效率與土地規(guī)模之間呈“U”型關(guān)系，高闊和甘筱青[13]則實證鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)水稻經(jīng)營規(guī)模與全要素生產(chǎn)率呈“倒U型”曲線，二者結(jié)論剛好相反。張悅和劉文勇[14]發(fā)現(xiàn)，與小農(nóng)戶相比，家庭農(nóng)場勞動生產(chǎn)率顯著提升，土地生產(chǎn)率略有下降，成本收益率和人均年純收入差異較大，土地租賃和雇工費用是主要原因。丁建軍和吳學(xué)兵[15]調(diào)查影響家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模與效益的主要因素有資源稟賦、土地流轉(zhuǎn)、雇工狀況、農(nóng)場主的管理水平以及農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系的完善程度等。翁貞林等[16]調(diào)研生產(chǎn)成本是影響土地收益率的主要因素，提高稻作復(fù)種指數(shù)、單產(chǎn)、稻谷價格，降低租金是提高績效的重要途徑。齊振宏和綦校海[17]認(rèn)為對稻作績效影響最大的是肥料施用，其次是種植面積，補貼政策和稻谷收購價格對績效具有顯著作用。張德元等[18]分析了家庭農(nóng)場經(jīng)營者個人特征和管理經(jīng)驗對績效的影響。可見，家庭農(nóng)場規(guī)模稻作績效差異較大且影響因素眾多，由于各地水稻生產(chǎn)條件差異較大，已有研究結(jié)論不盡相同且不一定適用于其他地區(qū)，有必要針對不同區(qū)域水稻家庭農(nóng)場深入開展實證研究和定量分析。

湖南是我國家庭農(nóng)場和水稻生產(chǎn)大省，具有較強的代表性。因此，本文以湖南省家庭農(nóng)場為對象，在實地調(diào)查的基礎(chǔ)上，采用由CCR模型、灰色關(guān)聯(lián)度和相關(guān)分析模型、SBM超效率模型組成的“三步模型法”，分析家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作績效及影響因素，對于豐富我國家庭農(nóng)場績效研究理論，促進水稻家庭農(nóng)場發(fā)展提供依據(jù)和決策參考。

1 研究方法

1.1 模型選擇

參考李然和馮中朝[19]、孔令成和鄭少鋒[20]等學(xué)者的三階段DEA模型，克服構(gòu)建相似SFA模型較為繁瑣且需對投入數(shù)據(jù)進行調(diào)整的缺陷，構(gòu)建由CCR模型、灰色關(guān)聯(lián)度和相關(guān)分析模型、SBM超效率模型組成的“三步模型法”，借助DPS9.50軟件，對水稻家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作績效及其影響因素進行分析。

第一步選擇面向投入的CCR模型，第二步運用灰色關(guān)聯(lián)度和相關(guān)分析模型，第三步采取基于松馳變量測度的SBM超效率模型。CCR模型主要是考慮投入產(chǎn)出的比率最大化，比較各決策單元效率值不大于1情形下的綜合效率及DEA有效性?；疑P(guān)聯(lián)度和相關(guān)分析模型用于研究各環(huán)境變量對稻作產(chǎn)出績效的影響。SBM超效率模型主要考慮投入產(chǎn)出的利潤最大化，計算出來的相對效率值可大于1，能實現(xiàn)對所有決策單元的排序。

1.2 模型變量

CCR模型是在投入產(chǎn)出框架下對同類決策單元的綜合效率進行分析的，投入產(chǎn)出變量的選擇較為重要。結(jié)合張忠明和錢文榮[21]、袁小慧等[22]、鄭少鋒[23]的研究成果，利用實地調(diào)查數(shù)據(jù)，選擇播種面積、成本費用（包括種子費、雇工費、機械費、農(nóng)藥費、肥料費、其他生產(chǎn)費用、租田費）、稻作工日作為投入變量，總純收益（包括生產(chǎn)純收益、稻作補貼）、稻谷總產(chǎn)作為分別體現(xiàn)經(jīng)濟效益、社會效益的產(chǎn)出變量。

已有研究表明，除直接投入變量對產(chǎn)出變量具有顯著影響外，諸多環(huán)境變量對稻作績效也有重要影響。環(huán)境變量是指那些能夠影響農(nóng)場稻作績效但不受農(nóng)場主控制或短期內(nèi)無法改變的因素[20]。根據(jù)相關(guān)文獻和調(diào)查情況，選擇農(nóng)場主年齡、農(nóng)場主文化程度、家庭勞動力稻作率、租田費用、稻谷銷售價格、稻作補貼作為環(huán)境變量進行灰色關(guān)聯(lián)度和相關(guān)分析。

松馳變量直接反映決策單元投入過度或產(chǎn)出不足的程度，且這種量只受指定的評價決策單元的影響，與整個數(shù)據(jù)集中其他決策單元無關(guān)。與CCR模型比較，SBM模型優(yōu)化更側(cè)重于利潤最大化的考慮。因此，選擇與總純收益和稻谷總產(chǎn)呈顯著或極顯著相關(guān)的投入變量以及環(huán)境變量作為松馳變量，進行SBM超效率分析。

1.3 數(shù)據(jù)來源

本文原始數(shù)據(jù)來源于2016年11-12月對湖南省家庭農(nóng)場的實地調(diào)研。調(diào)查區(qū)域包括湘東山丘區(qū)醴陵、湘南丘山區(qū)隆回、湘中丘陵區(qū)漣源、湘北平原區(qū)鼎城4個水稻生產(chǎn)和家庭農(nóng)場大縣（市、區(qū)）的31個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）108個村（社區(qū)），4縣市區(qū)當(dāng)年農(nóng)民人均純收入為8 094-22 419元，水稻生產(chǎn)自然資源稟賦、社會經(jīng)濟環(huán)境等均具有較強的代表性。調(diào)查內(nèi)容主要包括家庭農(nóng)場基本情況、不同季別（早稻、中稻、晚稻）水稻生產(chǎn)成本收益、土地流轉(zhuǎn)、資金來源、社會化服務(wù)、存在困難，技術(shù)培訓(xùn)、惠農(nóng)政策執(zhí)行情況、稻谷銷售價格、基礎(chǔ)設(shè)施評價，以及希望政府優(yōu)先做好哪些事等。原始數(shù)據(jù)的獲得主要采取入戶問卷調(diào)查、面對面訪談法，共回收問卷120份。整理后的數(shù)據(jù)通過電話、微信、QQ、郵件等網(wǎng)絡(luò)通訊法進行反饋核實。經(jīng)異常值檢驗后，有效問卷115份，有效率為95.83%。

本文將變量分為投入產(chǎn)出變量和環(huán)境變量2類，各變量含義及樣本統(tǒng)計特征見表1。從投入產(chǎn)出變量看，播種面積、成本費用、稻作工日、總純收益、稻谷總產(chǎn)小于樣本相應(yīng)均值的農(nóng)場分別占農(nóng)場總數(shù)的 76.99%、78.76%、78.76%、75.22% 和 78.76%。從環(huán)境變量看，農(nóng)場主年齡、農(nóng)場主文化程度賦值（按初中及以下、高中、高中以上分別賦值1、2、3）、家庭勞動力稻作率、租田費用、稻谷銷售價格、稻作補貼小于樣本相應(yīng)均值的農(nóng)場分別占41.59%、34.51%、22.12%、79.65%、58.41%和71.68%。 利用DPS9.50軟件對上述各變量的樣本分布情況進行正態(tài)性檢驗，除農(nóng)場主年齡總體呈正態(tài)分布外，其他變量均屬于偏態(tài)分布。

表1 變量含義及樣本統(tǒng)計特征Table 1 Variable definitions and descriptive statistics of the sample

2 結(jié)果與分析

2.1 家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作投入產(chǎn)出綜合效率分析

為滿足統(tǒng)計分析要求，更有效地揭示家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作績效規(guī)律，結(jié)合湖南省家庭農(nóng)場發(fā)展和調(diào)查實際，依據(jù)水稻播種面積，以6.67 hm2為組距，將樣本農(nóng)場劃分為6組，每組為一個決策單元，指標(biāo)值為組內(nèi)家庭農(nóng)場相應(yīng)指標(biāo)的平均值。稻作規(guī)模20.00-26.67 hm2的家庭農(nóng)場占比最高，達36.52%（表2），隨著規(guī)模擴大，稻作投入和產(chǎn)出都明顯增加，〉33.33 hm2的農(nóng)場總純收益、稻谷總產(chǎn)均值分別是〈6.67 hm2農(nóng)場的15.07倍和21.21倍，但單位規(guī)模純收益和稻谷產(chǎn)量均呈下降趨勢，這與張悅和劉文勇[14]的結(jié)論一致，說明不存在規(guī)模效益。

表2 家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作投入和產(chǎn)出Table 2 Inputs and outputs of family rice farms with different scales

相關(guān)分析表明，播種面積、生產(chǎn)成本、稻作工日與稻作純收益、稻谷總產(chǎn)之間均呈極顯著正相關(guān)，選取的投入產(chǎn)出變量滿足CCR模型測度要求。將上述分組的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行CCR模型測度，不同規(guī)模家庭農(nóng)場稻作投入產(chǎn)出綜合效率總體較高，其中第1、第2和第4組綜合效率值均為1（表3），并列第一位，是處于DEA前沿面上的有效率單位，表明規(guī)模 ＜6.67 hm2、6.67-13.33 hm2、20.00-26.67 hm2的家庭農(nóng)場有效利用了水稻生產(chǎn)要素，純技術(shù)效率及規(guī)模效率均達到最優(yōu)。

第5、第6和第3組綜合效率值分別為0.9663、0.9658和0.9609，排第4、第5、第6位，均為非弱DEA有效單位，有減少投入、增加產(chǎn)出的改進潛力，在保持產(chǎn)出不變的情形下，可分別減少3.37%、3.42%和3.91%的投入，因規(guī)模報酬遞減，應(yīng)適度控制規(guī)模。

表3 不同規(guī)模稻作投入產(chǎn)出綜合效率Table 3 Comprehensive ef fi ciency of input and output of rice production from different scales

2.2 環(huán)境變量對家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作績效的影響

家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作環(huán)境變量情況見表4。年齡在55歲以下、高中及以上文化程度的農(nóng)場主分別占83.48%和64.35%，家庭勞動力稻作率達100%的農(nóng)場占76.52%。農(nóng)場主越年輕、文化程度越高、家庭勞動力稻作率越高的農(nóng)場，水稻生產(chǎn)規(guī)模呈總體上升趨勢。規(guī)模擴大，租田費用明顯增高，稻作補貼也呈上升趨勢，但與稻谷銷售價格呈非線性關(guān)系。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2016年早稻、中稻、晚稻當(dāng)季補貼金額均值少于1 500元/hm2的家庭農(nóng)場分別占36.63%、55.36%和59.41%，其中73.48%的家庭農(nóng)場主認(rèn)為政府補貼少。稻谷銷售價低于當(dāng)年國家最低收購價的家庭農(nóng)場分別占79.21%、50.00%和74.26%，其中92.51%的家庭農(nóng)場主認(rèn)為發(fā)展的最大制約因素是稻谷銷售價格低。主要是由于地方財政困難、稻谷庫存壓力大等原因，導(dǎo)致相關(guān)部門執(zhí)行補貼、收購政策不到位。

表4 家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作環(huán)境變量Table 4 Environmental variables of family rice farms with different scales

灰色關(guān)聯(lián)度和相關(guān)分析結(jié)果表明，各環(huán)境變量與總純收益、稻谷總產(chǎn)的關(guān)聯(lián)系數(shù)排序均為租田費用〉稻作補貼〉家庭勞動力稻作率〉稻谷銷售價格〉農(nóng)場主年齡〉農(nóng)場主文化程度（表5）。其中，產(chǎn)出績效與租田費用、稻作補貼均呈極顯著正相關(guān)，說明租田費用、稻作補貼是湖南省家庭農(nóng)場稻作產(chǎn)出績效的最主要環(huán)境影響因素，這與調(diào)查的結(jié)果一致；與農(nóng)場主年齡呈顯著負(fù)相關(guān)，說明農(nóng)場主越年輕，干事創(chuàng)業(yè)的動力可能越足，稻作績效越高；與家庭勞動力稻作率、農(nóng)場主文化程度呈不顯著正相關(guān)，說明在家勞動力越多、農(nóng)場主文化程度越高，吸收、掌握水稻生產(chǎn)經(jīng)營新技術(shù)的能力也就越強，對稻作績效具正向作用；與稻谷銷售價格呈弱負(fù)相關(guān)，可能的原因一是稻谷銷售價格存在地區(qū)差異、各家庭農(nóng)場稻谷銷售渠道多樣，二是規(guī)模較大的農(nóng)場往往稻谷產(chǎn)量較多，為避免積壓和減少儲損，有時存在低價拋售現(xiàn)象。

2.3 家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作相對效率分析

根據(jù)第一步、第二步模型分析結(jié)果，選擇與總純收益和稻谷總產(chǎn)呈顯著或極顯著相關(guān)的播種面積、成本費用、稻作工日、農(nóng)場主年齡、租田費用、稻作補貼作為松馳變量，進行SBM超效率分析。結(jié)果表明，家庭農(nóng)場稻作績效相對效率總體也較高。不同規(guī)模稻作相對效率值排序為第1組（1.7333）〉第6組（1.4206）〉第5組（1.0916）〉第2組（1.0301）〉第4組（1.0107）〉第3組（0.8398），生產(chǎn)規(guī)模與稻作績效之間呈“U”型曲線關(guān)系（圖1），最佳相對效率主要存在于小規(guī)模和超大規(guī)模家庭農(nóng)場，這與曾玉容和許文興[12]的結(jié)論相類似。

表5 環(huán)境變量對不同規(guī)模稻作績效的影響Table 5 In fl uence of environment variables on the performance of family rice farms with different scales

圖1 家庭農(nóng)場不同規(guī)模稻作相對效率Fig. 1 Relative ef fi ciency of family rice farms with different scales

3 結(jié)論與政策建議

3.1 結(jié)論

研究表明，不同投入產(chǎn)出和環(huán)境變量分析框架下的家庭農(nóng)場稻作績效存在差異。湖南省家庭農(nóng)場稻作規(guī)模在〈13.33 hm2、20.00-26.67 hm2范圍內(nèi)的投入產(chǎn)出綜合效率達到最優(yōu)；稻作規(guī)?！?6.67 hm2的家庭農(nóng)場，應(yīng)適度控制并縮減規(guī)模；稻作規(guī)模為13.33-20.00 hm2的家庭農(nóng)場，在純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面都有進一步提升的空間。稻作規(guī)?！?.67 hm2、〉33.33 hm2的家庭農(nóng)場相對效率較高，6.67-33.33 hm2的家庭農(nóng)場相對效率較低。對家庭農(nóng)場稻作績效影響最大的因素是租田費用和稻作補貼，其次為家庭勞動力稻作率和稻谷銷售價格，農(nóng)場主年齡和文化程度的關(guān)聯(lián)度較低。

研究也表明由于我國各地水稻生產(chǎn)條件、種植利潤和產(chǎn)出水平等諸多方面的不同，很難界定出一個具有普適性的全國稻作規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文認(rèn)為根據(jù)目標(biāo)導(dǎo)向和區(qū)域特征，研究制訂且不斷完善差異化的區(qū)域性水稻規(guī)模適度動態(tài)標(biāo)準(zhǔn)將更具針對性和指導(dǎo)性。

3.2 政策建議

基于以上結(jié)論并結(jié)合調(diào)查的其他相關(guān)情況，為進一步提升家庭農(nóng)場稻作績效，促進水稻家庭農(nóng)場持續(xù)、健康、快速發(fā)展，提出如下政策建議：

1）制訂完善水稻家庭農(nóng)場經(jīng)營的“適度規(guī)?！敝笜?biāo)。經(jīng)營規(guī)模既是家庭農(nóng)場認(rèn)定和登記的基本指標(biāo)，又對家庭農(nóng)場發(fā)展具有導(dǎo)向作用。水稻家庭農(nóng)場是湖南最主要的種植業(yè)家庭農(nóng)場，雖然當(dāng)?shù)咀饕?guī)模超過13.33 hm2時，規(guī)模報酬呈總體遞減趨勢，但綜合效率仍然較高，且稻作規(guī)?！?.67 hm2、〉33.33 hm2的家庭農(nóng)場相對效率高于其他規(guī)模農(nóng)場，建議制訂水稻家庭農(nóng)場經(jīng)營的“適度規(guī)?！敝笜?biāo)，現(xiàn)階段指標(biāo)范圍以3-80 hm2為宜，放寬對農(nóng)場主的資格限制，逐步形成職業(yè)農(nóng)民的自由準(zhǔn)入機制。

2）規(guī)范稻田流轉(zhuǎn)管理與服務(wù)。租田費用對家庭農(nóng)場稻田流轉(zhuǎn)意愿及稻作績效具有直接影響。租田費用超過農(nóng)場主預(yù)期，將成為稻田合理有序流轉(zhuǎn)和水稻生產(chǎn)發(fā)展的重要制約因素。建議針對目前湖南水稻家庭農(nóng)場存在租金太高、稻田不能集中連片，少數(shù)農(nóng)戶存在挾地要價、擅自毀約現(xiàn)象，在完成土地確權(quán)的基礎(chǔ)上，建立鄉(xiāng)、村農(nóng)田流轉(zhuǎn)服務(wù)站，規(guī)范流轉(zhuǎn)程序，統(tǒng)一合同格式，及時協(xié)調(diào)和幫助解決“流轉(zhuǎn)期不長、稻田碎片化、租金成本高、履約不嚴(yán)格”等問題。

3）增加稻作補貼。各類政策和項目補貼的多少及能否執(zhí)行到位，對調(diào)動農(nóng)場主從事水稻生產(chǎn)的積極性作用十分明顯。建議實施新一輪湖南省“百千萬工程”對水稻家庭農(nóng)場的財政補助。同時加快推進農(nóng)業(yè)“三項補貼”改革，落實水稻生產(chǎn)支持保護補貼。

4）加強價格扶持。稻谷銷售價格高低是農(nóng)場主最關(guān)注的因素之一，在目前我國稻谷收購價難以大幅提升的背景下，建議政府要求中儲糧購銷公司等國有企業(yè)優(yōu)先按不低于國家最低收購價的標(biāo)準(zhǔn)收購家庭農(nóng)場生產(chǎn)的稻谷，同時鼓勵稻米加工企業(yè)進行“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”訂單收購，以促進家庭農(nóng)場水稻規(guī)模生產(chǎn)發(fā)展。

此外，加強農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、鼓勵就地返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)、分類開展技術(shù)培訓(xùn)[24]、培育新型青年農(nóng)場主、完善社會化服務(wù)、拓寬融資渠道、分級示范引領(lǐng)等也是政府應(yīng)該予以重視的舉措。

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