王永成 高曉杰

[摘要]本文從過程和要素兩個層面著手，分析了影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的重要因素，構(gòu)建了包含產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、環(huán)境、過程、結(jié)果這五個一級指標(biāo)的對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與績效評價的指標(biāo)體系，采用網(wǎng)絡(luò)層次分析法構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價模型，模型不僅包含了下一級指標(biāo)對上一級指標(biāo)的影響評價，而且還考慮到了下級指標(biāo)之間的互相影響，符合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制中各要素之間互相影響而不相互獨立的實際情況，并且所得的研究成果又助推了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實踐。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)學(xué)研;協(xié)同創(chuàng)新;績效評價分析;網(wǎng)絡(luò)層次分析法

[中圖分類號]F276.42：G311

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1671-0037（2017）11-29-5

1 引言

“協(xié)同創(chuàng)新”是指有效的匯聚與創(chuàng)新有關(guān)的兇素和資源，并運用這些因素和資源沖破創(chuàng)新主體之間的障礙，最大限度的釋放出彼此主體之間“人才、資本、訊息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素的活力進而達(dá)成更深層次的協(xié)作。協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)屬性是對管理的重要創(chuàng)新。這種協(xié)同創(chuàng)新不同于最初創(chuàng)新過程之中的簡單協(xié)作，也不同于集成創(chuàng)新，而是引進、消化、吸收和再創(chuàng)新過程的產(chǎn)品技術(shù)兇素整合。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是組建以企業(yè)、科研機構(gòu)、大學(xué)為中心要素，以政府當(dāng)局、金融機構(gòu)等相干主體作為輔助要素的互動協(xié)同的類似于網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新形式，經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新主體和知識創(chuàng)建主體之間深入的協(xié)作和資源的整合，一起展開對技術(shù)開發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新機制。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新區(qū)別于簡簡單單的產(chǎn)學(xué)研合作，而是產(chǎn)學(xué)研合作的升級版。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有兩個重要特征：一是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是各類要素的有機整合而不是單一的相加，它存在的形式、目的、功能都表現(xiàn)出同一的整體性;二是更強調(diào)在企業(yè)、政府、大學(xué)、研究機構(gòu)、中介機構(gòu)和用戶等共同協(xié)調(diào)環(huán)境下的創(chuàng)新（動態(tài)性）。

績效即機構(gòu)或個人為了抵達(dá)某種目的而采取的種種行動的結(jié)果，若將其行使在社會經(jīng)濟管理活動方面，便是指社會經(jīng)濟管理活動的各種行為的結(jié)果。而績效評價則是組織機構(gòu)按照事先確定的準(zhǔn)則和一定的評價流程，使用科學(xué)的評價方試、依照評價的實質(zhì)和標(biāo)準(zhǔn)對評價目標(biāo)的工作水平、工作績效進行定時和不定時的考察和評價。關(guān)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的績效評價則是針對產(chǎn)學(xué)研各個核心要素的相同日標(biāo)與最終結(jié)果的接近程度，各核心要素在協(xié)同創(chuàng)新過程中影響日標(biāo)與最終結(jié)果的行為等方面進行的分析和評價。

進行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的評價應(yīng)該從協(xié)同的過程、要素等影響因素去思考和分析，產(chǎn)學(xué)研的最終目標(biāo)是協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新顯得尤為重要。產(chǎn)學(xué)研協(xié)作的作用主體一般會有不一樣的日標(biāo)，各個主體在已定的協(xié)議下展開合作的預(yù)期日標(biāo)也是不大相同的，也許會更多地思考參與合作的各個主體對結(jié)果的滿意程度;但是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新確實更注重各參與主體的預(yù)期日標(biāo)的統(tǒng)一性與創(chuàng)新計劃的完成程度。

2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制的基本框架

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新分析的框架如圖1所示，著重闡述了在加快提升國家以及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的效率中大學(xué)、企業(yè)和科研機構(gòu)參與并協(xié)同起來利用知識和資源在組織機構(gòu)間的快速互動、共享與集成。協(xié)同過程包括核心層、輔助層和支持層，其中以“戰(zhàn)略—知識—組織”之間。

要素的協(xié)同構(gòu)成了核心層，政府的政策和激勵的制度則是支持層，另外輔助層就是金融、中介機構(gòu)以及一些其他有聯(lián)系的組織（如風(fēng)投組織）。合作各方的很多兇素影響了協(xié)同創(chuàng)新的過程和模式選擇。其中最主要的是各方的產(chǎn)業(yè)環(huán)境穩(wěn)定性、利益分配體制、合作關(guān)系歷史、組織內(nèi)外部關(guān)系，以及企業(yè)消化吸收能力和創(chuàng)新難易程度，提升協(xié)同創(chuàng)新績效的重中之重在于從系統(tǒng)的角度全面衡量“互補性一差異性”以及保證“投入一產(chǎn)出”的動態(tài)均衡。

2.1 協(xié)同創(chuàng)新體制的基礎(chǔ)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的建立關(guān)鍵所在是參與各主體能力上的優(yōu)勢互補，并能夠在滿足與自己的需求相適應(yīng)的合作期望上達(dá)成共識。在整個國家的創(chuàng)新系統(tǒng)之中，企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)之間存在著很明確的創(chuàng)新職能方面的分工，同時也存在著各主體本身的創(chuàng)新資源上的缺口。大學(xué)和科研機構(gòu)在基礎(chǔ)知識研究、專業(yè)人才、儀器設(shè)備、技術(shù)信息、科研方法和經(jīng)驗等方面具有得天獨厚的優(yōu)勢;而企業(yè)在創(chuàng)新技術(shù)的快速市場化及商業(yè)化、完善的實驗設(shè)備和場所、相對充裕的創(chuàng)新資金、捕捉市場信息及營銷經(jīng)驗等方面亦具有自己不可替代的優(yōu)勢。相比傳統(tǒng)意義上的企業(yè)之間進行的協(xié)同，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制具有的突出優(yōu)勢是利益獲得的非競爭性，兇此找到參與各方的利益共同點并達(dá)成符合各方利益的分配規(guī)則就顯得尤為重要。

在現(xiàn)今商業(yè)競爭中技術(shù)創(chuàng)新越來越重要，很多企業(yè)為了能在競爭中取得優(yōu)勢就開始索求產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)，這種趨勢也就使得需求指向性及探索性研究能夠緊密結(jié)合在一起，從而為貼近前沿知識的大學(xué)和貼近市場及資源系統(tǒng)化的企業(yè)二者之間的協(xié)同創(chuàng)立了條件。有了這個條件之后，我們再從交易的成本著手分析，假如在產(chǎn)學(xué)合作過程中企業(yè)獲得前沿技術(shù)的成本低于自己研發(fā)的成本，而且大學(xué)也能從中獲取超出自主研究的附加利益（比如獲取更多的支持經(jīng)費、提高知識研究的針對性和產(chǎn)生更高的社會效益），那么產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新就可以順利進行。只有參與合作的各方組成了共同的效益基礎(chǔ)，而且設(shè)定了合理的利益分配和風(fēng)險分擔(dān)機制并且配以相應(yīng)的風(fēng)投機制，這樣就可以把長時間分散在企業(yè)中的經(jīng)濟要素同大學(xué)和科研機構(gòu)中的科技要素之間的界限打破，并進行融合和重組。

2.2 戰(zhàn)略、知識、組織協(xié)同三者之間的邏輯關(guān)系

戰(zhàn)略、知識和組織協(xié)同三者之間互相促進、互為條件，是三位一體的，亦是辯證統(tǒng)一的。第一，戰(zhàn)略協(xié)同作為基礎(chǔ)。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新明顯不同于企業(yè)自己職能部門之間以及企業(yè)和企業(yè)之間進行的協(xié)同創(chuàng)新，而是要求參與協(xié)作的各主體在文化觀和價值觀方面盡力做到求同存異，并找準(zhǔn)“風(fēng)險一利益”的均衡點，從而建設(shè)戰(zhàn)略性合作伙伴關(guān)系，這樣才能使得創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈（即知識創(chuàng)新、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化以及技術(shù)商業(yè)化）進行互補、拓寬以及延伸。第二，知識協(xié)同作為核心。通過實踐組建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的知識聯(lián)盟，并以研發(fā)合作、技術(shù)流轉(zhuǎn)、人員互換、協(xié)作發(fā)表、知識交流等方式，促進各種相關(guān)知識在產(chǎn)學(xué)研之間進行有效的流動、集成和共享，這不但可以提升企業(yè)的自身技術(shù)能力，也使得大學(xué)可以獲取新的知識研究信息，從而可以進一步提升源頭創(chuàng)新能力。第三，組織協(xié)同作為保證。要改變傳統(tǒng)意義上的技術(shù)單向轉(zhuǎn)移的模式，進而采用以協(xié)同為基礎(chǔ)的并行模式或者更高級的網(wǎng)絡(luò)化模式，并使政府職能部門和其他各種輔助機構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮重要的協(xié)調(diào)和橋梁作用。除此之外，還要注意到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程并不是線性和靜態(tài)的，協(xié)同的關(guān)系太過于緊密，很可能會增加合作主體轉(zhuǎn)換的成本，從而阻礙了企業(yè)和大學(xué)依據(jù)持續(xù)發(fā)展的需要更換合作伙伴的靈活性。鑒于此，對待產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的模式必須采用動態(tài)的非線性的視角，從而有效地杜絕由于路徑的依賴而導(dǎo)致“協(xié)同鎖定”現(xiàn)象的消極影響。

2.3 對河南省如何構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體制的建議

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，也是企業(yè)做大做強的動力。河南省雖然是農(nóng)業(yè)大省，但是在經(jīng)濟發(fā)展的眾多影響因素中農(nóng)業(yè)所占的比重小之又小，反觀創(chuàng)新能力則是在很大程度上影響著經(jīng)濟的發(fā)展。在國家和地方層面上都有相應(yīng)的政策和措施鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，只有創(chuàng)新能力提升了，企業(yè)的競爭能力才會提升，才能在復(fù)雜的市場競爭中擁有一席之地，也只有這樣才可以保持經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。推動河南省的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展有著現(xiàn)實上的需要和理論上的支持，只有讓企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)協(xié)同起來，發(fā)揮自身的優(yōu)勢，形成優(yōu)勢互補，加快創(chuàng)新能力的提升，才能最終實現(xiàn)河南省經(jīng)濟的騰飛。

眾所周知，河南省是中國人口第一大省，擁有大量的科學(xué)技術(shù)人才，但是如何把人才資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的動力是一個關(guān)鍵性的問題。政府在這個過程中應(yīng)該積極地充當(dāng)“催化劑”的角色，為企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新提供便利的政策支持以及搭建相應(yīng)的平臺積極促進產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制在河南省的發(fā)展。政府要清楚地認(rèn)識到在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中各主體的利益共同點，以此來吸引企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)積極地參與進來，通過開展交流洽談會或者組織大學(xué)和科研機構(gòu)的代表到企業(yè)去參觀指導(dǎo)或者協(xié)助企業(yè)在大學(xué)和科研機構(gòu)設(shè)立創(chuàng)新中心等作為切人點，有效的拉近企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)之間的距離并加深它們之間以及對白身的了解，為以后協(xié)同創(chuàng)新打好堅實的基礎(chǔ)。近年來，河南省積極地打造協(xié)同創(chuàng)新中心，并取得了豐碩的成果，政府還應(yīng)該積極地深入到當(dāng)?shù)卮髮W(xué)企業(yè)以及科研機構(gòu)中去調(diào)研、了解它們的優(yōu)勢和不足，借此也可以充分展示正對于推進創(chuàng)新的誠意和決心，免去參與者后顧之憂。作為參與者的企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)要積極響應(yīng)政府的號召，參與產(chǎn)學(xué)研體制的建設(shè)并建言獻(xiàn)策加快產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的構(gòu)建和完善，使創(chuàng)新成果更好更快地為河南省的經(jīng)濟騰飛貢獻(xiàn)力量。

3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的績效評價體系

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的績效評價體系是建立在對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制認(rèn)識并理解的基礎(chǔ)之上。分析評價的主要日的是對有關(guān)影響計劃和目標(biāo)實現(xiàn)的兇素的信息進行收集和分析。通過對信息的處理可以建立一個完整的績效評價體系來對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制績效進行分析和評價，并找到改進措施使之更加完善。

3.1 影響績效分析和評價的因素

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的績效涉及的兇素，可以大致分為協(xié)同要素與協(xié)同過程兩個相關(guān)的層次。其中協(xié)作要素層次的影響兇素又可拆分為兩個層次：協(xié)同創(chuàng)新主體和協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境（包括協(xié)同創(chuàng)新體制、政策和項目）。協(xié)同過程層次的影響兇素也可拆分為兩個層次：協(xié)同的合作模式和協(xié)同的運行機制。協(xié)同要素以及協(xié)同過程等各個兇素同時影響著協(xié)同創(chuàng)新體制機制的績效（如圖2所示）。

3.2 績效分析和評價的指標(biāo)體系

以系統(tǒng)的角度來看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制是一個投入產(chǎn)出系統(tǒng)。兇此以系統(tǒng)論中的投入——產(chǎn)出理論為依據(jù)，建立績效分析和評價的指標(biāo)體系。

投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出等基本的活動環(huán)節(jié)共同形成了績效。通過構(gòu)建基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制績效評價分析轉(zhuǎn)換過程的輸入（投入）與輸出（產(chǎn)出）要素的矩陣來建立績效分析評價指標(biāo)（如表1所示）。

3.3 績效評價和分析的具體方法

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制績效分析和評價指標(biāo)體系建立完成之后，接下來對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制績效的分析評價就要做好各個指標(biāo)的賦值與標(biāo)準(zhǔn)化、指標(biāo)權(quán)重的確定、評價模型的選擇和評價結(jié)果的運用等等。在此采用在層次分析法（簡稱AHP）的基礎(chǔ)之上發(fā)展而成的一種適用的多準(zhǔn)則決策科學(xué)方法—網(wǎng)絡(luò)層次分析法（簡稱ANP）進行分析評價。

3.3.1 ANP方法的優(yōu)點和確立。Thomas L.Saaty

提出的網(wǎng)絡(luò)層次分析法（ANP）是根據(jù)層次分析法（AHP）發(fā)展而來的一種多準(zhǔn)則的實用的科學(xué)決策方法，它可以處理繁雜的內(nèi)部和外部同時具有依存反饋的決策問題。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制中，所創(chuàng)建的指標(biāo)元素集之間是彼此影響而并非單獨存在的，所以選擇網(wǎng)絡(luò)層次分析法進行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制績效分析評價是行之有效的。

3.3.2 構(gòu)造ANP網(wǎng)絡(luò)模型。首先建立關(guān)于產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體制機制的ANP網(wǎng)絡(luò)模型（如圖3所示）?？刂茖犹幱谧钌蠈?，其中包含問題日標(biāo)以及決策準(zhǔn)則;網(wǎng)絡(luò)層處于下面，是通過產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體制機制系統(tǒng)的全部受控層調(diào)配的元素構(gòu)成的，它的內(nèi)部即為彼此影響的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

3.3.3 判斷矩陣建立方法?；诋a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的績效評價準(zhǔn)則，將控制層的五個一級指標(biāo)（Bl、B2、B3、B4、B5）通過兩兩對比，以此來創(chuàng)建判斷矩陣并計算出權(quán)重。表1中的數(shù)據(jù)資料是相關(guān)專家通過打分得出的。同理，二級指標(biāo)對一級指標(biāo)的影響也是根據(jù)專家打分法得出的結(jié)果，然后計算權(quán)重并進行一致性檢驗（如表1）。

3.3.4 構(gòu)建指標(biāo)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。在產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體制機制的績效分析與評價系統(tǒng)中不僅二級指標(biāo)對一級指標(biāo)有影響，還應(yīng)該使用ANP方法對元素組之中的元素相互影響的重要程度進行比較，例如在各主體創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的提升C21準(zhǔn)則下，比較產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體制機制各主體的協(xié)作和溝通C12、各主體的學(xué)習(xí)和進步C13各主體的創(chuàng)新鼓勵程度C14、風(fēng)險管控和契約完備程度C15的重要程度，然后構(gòu)建相對應(yīng)的判斷矩陣，如圖4所示。

3.3.5 計算協(xié)同創(chuàng)新績效綜合評分值并對其進行評價。通過計算初始超矩陣、加權(quán)超矩陣、極限超矩陣的排序以及最終的權(quán)重，將指標(biāo)間的相互關(guān)系的影響權(quán)重構(gòu)成矩陣，繼而得出初始超矩陣、加權(quán)超矩陣，冉計算極限超矩陣的排序以及最后的權(quán)重。指標(biāo)的綜合權(quán)重是對指標(biāo)的獨立性和非獨立性關(guān)系進行非線性組合而得到的結(jié)果，最后對其進行排序。

然后再計算綜合評分值。然后將無量綱化數(shù)值與權(quán)重的積作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制績效的綜合評分值，其區(qū)間在[0，1]之間。綜合評分值越接近1表示績效的評價越高，越接近0表示績效的評價越差。這里可取1～0.85、0.85～0.6、0.6以及0.6以下依次為優(yōu)秀、良好、一般和較差4個評價等級。最后根據(jù)綜合評分找出相對應(yīng)的改進措施即可，對于評分較低的指標(biāo)查找原兇并進行修正改進使之符合標(biāo)準(zhǔn)。

4 結(jié)語

加快產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的創(chuàng)建，不僅有利于提高我國產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)競爭力，還是新時期促進大學(xué)和科研機構(gòu)服務(wù)產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展能力提升的關(guān)鍵所在。因此產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的研究也就被賦予了重要的理論意義和實際價值。為了更加有效地發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同創(chuàng)新能力，必須考慮并去解決的問題就是如何對它的績效進行科學(xué)和系統(tǒng)的分析評價。本文吸收和借鑒了有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的現(xiàn)有研究成果，并結(jié)合產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的內(nèi)容、性質(zhì)和特點，建立了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體制機制的績效評價的指標(biāo)體系。之后的深入研究可以沿著這個方向?qū)λ⒌捏w系進行進一步的檢驗和完善。

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