顏景瑞

北京諾華制藥有限公司，北京 100000

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如何有效地開展企業(yè)的合規(guī)培訓

顏景瑞

北京諾華制藥有限公司，北京 100000

近年來，很多大型跨國企業(yè)由于不合規(guī)的商業(yè)行為被處以巨額罰款，全球的企業(yè)都意識到了企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的重要性。企業(yè)的合規(guī)管理離不開合規(guī)規(guī)章制度的制定、落實。而合規(guī)體系落地的第一步就是合規(guī)培訓，筆者結(jié)合多年合規(guī)實踐工作經(jīng)驗，淺談如何在企業(yè)內(nèi)部開展有效的合規(guī)培訓。

合規(guī)；合規(guī)培訓；合規(guī)管理

依法治企、合規(guī)經(jīng)營成為企業(yè)發(fā)展的生命線，是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要保障。合規(guī)體系的搭建、運營成為了跨國企業(yè)的重要管理工作。而合規(guī)培訓是合規(guī)體系的搭建、運營過程中一個重要環(huán)節(jié)。只有通過合規(guī)培訓，才能夠讓企業(yè)員工、企業(yè)的合作方和股東、社會了解企業(yè)的合規(guī)制度和管理理念。因此合規(guī)培訓在合規(guī)管理工作中的地位是非常重要的。那么如何開展有效的合規(guī)培訓呢？筆者有以下拙見。

一、合規(guī)培訓內(nèi)容資源體系建設

想要很好地開展合規(guī)培訓，必須有良好的合規(guī)規(guī)章制度和流程的搭建。企業(yè)合規(guī)培訓內(nèi)容的資源體系搭建需要依據(jù)外部的法律、法規(guī)、行業(yè)政策，制定適合企業(yè)發(fā)展的內(nèi)部合規(guī)規(guī)章制度及流程，并且依據(jù)內(nèi)外部變化而不斷更新?？鐕髽I(yè)在制定合規(guī)制度以及企業(yè)的合規(guī)培訓內(nèi)容資源體系的時候可以重點參考《聯(lián)合國反腐敗公約》、美國的《反海外賄賂法》、英國的《反賄賂法案2010》，以及經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)和聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦事處、世界銀行世界銀行出的一系列指導。另外還要結(jié)合經(jīng)營地的法律、法規(guī)以及行業(yè)政策的指引。

有了合規(guī)規(guī)章制度、流程，就可以依據(jù)企業(yè)的需求制定合規(guī)培訓資源體系。在制定合規(guī)培訓資源體系的過程中，要盡量使公司的合規(guī)培訓系統(tǒng)化、規(guī)范化、標準化，但是又不失靈活性。這需要制定者充分了解內(nèi)外部法律、法規(guī)、行業(yè)政策的要求以及公司的經(jīng)營和業(yè)務流程。

我國有越來越多的民企迫切需要走出去，在迎合國際環(huán)境需求下，也沒有必要摸著石頭過河，完全可以借鑒優(yōu)秀跨國企業(yè)的經(jīng)驗，結(jié)合自身的特點，來制定適合自己企業(yè)發(fā)展的合規(guī)規(guī)章制度，并制定合規(guī)培訓資源體系，為有效開展合規(guī)培訓做好基礎。

二、合規(guī)培訓的組織與實施要多元化，具有靈活性

(一)培訓方式的多元化

培訓可以充分利用公司的資源，采用多元化的合規(guī)培訓。首先，可以采用線上培訓的方式。線上培訓適合用于基本的合規(guī)制度的宣傳，目標人群為所有員工。其次，線下面對面合規(guī)培訓。線上培訓具有便捷性，成本低，操作方便，但是線上培訓業(yè)具有自身無法克服的弊端，例如缺少互動，員工敷衍了事，無法達到培訓的預期效果。因此，對于比較重要的合規(guī)專題培訓，面對面的線下合規(guī)培訓是非常必要的。并且合規(guī)管理人員可以通過線下面對面的合規(guī)培訓感知培訓的效果，能夠得到很好的第一線的反饋信息，例如在面對面的合規(guī)培訓中，企業(yè)的合規(guī)人員和參加培訓的員工有很好的互動，真正解決員工對于合規(guī)制度的疑惑，可以更好的幫助員工理解企業(yè)的合規(guī)政策和流程，以便他們在日常的工作中能夠很好的遵守企業(yè)的合規(guī)政策和流程。另外，企業(yè)的合規(guī)人員通過和員工的互動，能夠很好的檢測企業(yè)的合規(guī)制度和流程的科學性、合理性，通過搜集的員工的反饋，了解合規(guī)培訓開展的效果，很好地為公司的合規(guī)體系更新提供第一手參考素材，為更新企業(yè)的合規(guī)制度和政策服務。

(二)針對不同的目標人群制定不同的培訓主題

針對不同的員工采用有針對性的合規(guī)培訓。對于新入職的員工和轉(zhuǎn)崗員工，要把合規(guī)培訓放到員工入職教育中，讓每一位新員工在入職之時就了解到公司價值觀和公司的商業(yè)行為準則；對于高風險崗位的老員工，要定期開展為他們量身定做的合規(guī)培訓；對于中、高層管理人員的合規(guī)培訓，由于目標人群是企業(yè)的中流砥柱，因此需要根據(jù)中層管理人員面臨的不同的合規(guī)風險的性質(zhì)，制定特定主題的培訓教材，開展面對面培訓，并且重點收集培訓中反饋的問題，作為合規(guī)教材內(nèi)容更新的重要研究對象，不斷地優(yōu)化合規(guī)培訓。

三、合規(guī)培訓監(jiān)督管理機制

為了促進合規(guī)培訓的有效開展，企業(yè)需要制定合規(guī)培訓的監(jiān)督管理機制。首先，要制定合規(guī)規(guī)章制度管理機制。要依據(jù)結(jié)合外部法律、法規(guī)以及行業(yè)政策的變動更新企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)規(guī)章制度和具體的流程。其次，要定期嚴格執(zhí)行制度論證、審查、審議機制，進一步提高制度的修訂與執(zhí)行水平。要定期全面梳理合規(guī)的規(guī)章制度及流程，查找合規(guī)規(guī)章制度及流程在落地的過程中出現(xiàn)的漏洞、盲點等問題，分析出現(xiàn)這些問題的原因，制定出優(yōu)化方法和評價機制。尤其是針對重大問題，逐條分析原因，探索建立流程優(yōu)化的科學方法、標準模板和評價機制。最后，理論聯(lián)系實際，要結(jié)合合規(guī)培訓的開展，定期對合規(guī)規(guī)章制度開展有效性評價，梳理培訓中發(fā)現(xiàn)的突出問題，不斷更新合規(guī)規(guī)章制度，做好合規(guī)規(guī)章制度的調(diào)研工，推進整個規(guī)章制度建設朝著系統(tǒng)化、規(guī)范化、標準化的方向發(fā)展。

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2095-4379-(2017)18-0298-01

顏景瑞(1980-)，男，漢族，河北邯鄲人，法律碩士，就職于北京諾華制藥有限公司誠信與合規(guī)部。