■ 曲建升張志強王金平曾靜靜安培浚張樹良高峰鄭軍衛(wèi)

1中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心） 蘭州 730000

2中國科學(xué)院成都文獻情報中心 成都 610041

案例剖析

美國資源環(huán)境智庫考察啟示*

■ 曲建升1張志強2王金平1曾靜靜1安培浚1張樹良1高峰1鄭軍衛(wèi)1

1中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心） 蘭州 730000

2中國科學(xué)院成都文獻情報中心 成都 610041

[目的/意義]美國資源環(huán)境智庫在全球事務(wù)中發(fā)揮著重要作用，其運行機制、產(chǎn)品體系及影響力拓展模式對我國智庫建設(shè)具有借鑒意義。［方法/過程］本文基于對美國多家資源環(huán)境智庫的實地調(diào)研，從多個方面對美國資源環(huán)境智庫特征及其運行機制進行了分析和總結(jié)，并結(jié)合我國資源環(huán)境智庫建設(shè)需求和現(xiàn)狀，對我國建設(shè)高水平資源環(huán)境智庫提出了相關(guān)建議。［結(jié)果/結(jié)論］我國資源環(huán)境智庫建設(shè)應(yīng)逐步建立有影響力的智庫體系，積極拓寬智庫資金籌集渠道，提高專題領(lǐng)域成果的產(chǎn)出，積極拓展產(chǎn)品影響力。

智庫 資源環(huán)境 運行管理機制 影響力拓展

1 引言

國際先進智庫的成功經(jīng)驗對于我國智庫建設(shè)具有重要的借鑒意義。為了解和學(xué)習(xí)國際先進資源環(huán)境智庫的成功運營經(jīng)驗，為我國建設(shè)高水平科技智庫提供借鑒和參考，在國家外專局和中國科學(xué)院的支持下，筆者團隊于2015年夏季對世界資源研究所（WRI）、保爾森基金會、世界自然基金會（WWF）、國際中國環(huán)境基金會、氣候與能源解決方案中心（前皮尤中心）以及大自然保護協(xié)會等多家美國典型資源環(huán)境智庫進行了實地考察。作為此次考察的主要成果，本文對美國智庫的運行機制、產(chǎn)品體系和影響力擴展模式進行了分析，并對我國智庫建設(shè)工作提出了建議。

在長期的歷史發(fā)展過程中，智庫已成為美國政黨決策體系的重要組成部分和美國國家影響力拓展的重要平臺。 截至2015年，美國智庫總數(shù)已達(dá)1,835所，占全球智庫總量的26.8%，除美國以外，其他Top10國家智庫的總和尚不及美國。由于過去數(shù)十年中資源環(huán)境議題持續(xù)升溫，美國的資源環(huán)境智庫發(fā)展尤為迅速，并在全球具有重要的影響力。根據(jù)賓夕法尼亞大學(xué)《2015年度全球智庫排名》報告分類，有4家美國智庫進入2015年全球前10強環(huán)境智庫名單，他們分別是世界資源研究所（WRI）、世界觀察研究所、布魯金斯學(xué)會和氣候與能源解決方案中心；2015年能源與資源政策智庫前10強中美國同樣占據(jù)4席，分別為詹姆斯貝克公共政策研究所、世界資源研究所（WRI）、能源與環(huán)境政策研究中心和戰(zhàn)略與國際問題研究中心[1]。美國資源環(huán)境智庫在全球的影響力可見一斑。

2 美國資源環(huán)境智庫的運行機制

2.1 資金籌措與項目運行機制

2.1.1 資金籌集機制 一般來講，資源環(huán)境類智庫多屬于非營利性組織，但資金是智庫的“血液”，是智庫賴以生存的根本，所以資金的籌集是智庫發(fā)展的基礎(chǔ)。與其他類型智庫相比，美國資源環(huán)境類智庫資金來源更加多元化，來源渠道包括政府資助、基金會、公司、私人募捐、政黨、社會團體以及出版物和學(xué)術(shù)會議所獲得的經(jīng)營收入等，而多數(shù)智庫的資金來源多以基金會、公司和個人的捐贈為主。為確保資金來源，許多美國智庫還會成立專門的籌資部（如發(fā)展與戰(zhàn)略部、運作與網(wǎng)絡(luò)化開發(fā)部等）或安排專門人員負(fù)責(zé)籌款工作。一般來說，智庫的社會影響力越大，在獲得捐助方面就越有利，而那些募集來的資金又通過研究工作進一步擴大了智庫的社會影響力，從而構(gòu)建起發(fā)展的良性循環(huán)。此外，美國智庫通過擁有不同性質(zhì)客戶和廣泛的資金來源，將籌資活動與研究咨詢活動脫鉤，以保持其研究的獨立性。

（1）政府資助

對于資源環(huán)境類智庫，一般來自政府部門的資金只占智庫總資金的很少部分。美國政府一般采取招標(biāo)方式向智庫提出立項委托，從而實現(xiàn)對智庫的資金支持。即使有的智庫機構(gòu)研究經(jīng)費主要來自于聯(lián)邦、州和地方政府機構(gòu)，但是長期以來仍堅持獨立開展工作。智庫與美國政府通過合同保持委托關(guān)系，合同期限一般1～5年，合同金額在數(shù)千萬美元左右。

（2）基金會

來自基金會的資金是一個較為穩(wěn)定的支持，也有助于保持研究的獨立性?？傮w來看，基金會是智庫獲取資金支持的最主要來源之一，所占比例一般會超過50%。尤其是對美國資源環(huán)境智庫來說，在大多數(shù)情況下，基金會獲取資金的比例往往超過公司的贊助，基金會已成為支撐智庫經(jīng)費基礎(chǔ)的主要力量。

（3）眾籌和私人募捐

眾籌和私人募捐在美國智庫資金中也占較大比例，主要包括董事會成員和創(chuàng)始人以及會員捐資。接受私人捐贈的前提是，捐助者不能對智庫的研究項目和研究結(jié)論進行干預(yù)。但個人捐資通常表明他們認(rèn)同或支持智庫的觀點。美國的稅收政策對于個人向公益組織捐款給予了一定支持，也為美國智庫獲取私人捐贈提供了便利。

（4）公司贊助

接受公司的贊助也是智庫經(jīng)費來源的渠道之一。一些大型企業(yè)通過向智庫提供捐款從而獲取了某研究領(lǐng)域的“進門權(quán)”。智庫在舉行研討會、圓桌會議的時候，一般邀請贊助商來參加，為智庫和贊助商之間交換行業(yè)信息和智庫分析成果提供了平臺，既能提高智庫政策分析的可靠性，又能促進產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（5）研究合同收入

通過完成非政府社會組織委托的咨詢研究項目，取得相應(yīng)的報酬，所得收入作為維持機構(gòu)正常運轉(zhuǎn)的行政費用以及有關(guān)公益活動費用。盡管研究合同收入不是智庫經(jīng)費的主要來源，但也是備受智庫重視的一種重要籌資方式。

（6）出版物銷售收入

大部分智庫也通過出售研究報告、技術(shù)報告、研究簡報以及圖書等形式獲取資金，并借助組織研討會、提供課程培訓(xùn)以及咨詢服務(wù)等來獲取資金，這部分收入所占比例也不大，但是卻能從另一個角度反映出智庫的研究能力以及在行業(yè)中的地位。

（7）其他渠道

智庫其他收入渠道包括智庫自身資產(chǎn)的增值，以及所進行的一些投資性收益，有時也通過信貸來開展一些核心項目的研究。

美國非營利性智庫的經(jīng)費享有免交所得稅和財產(chǎn)稅的優(yōu)惠政策。公司和個人對智庫的捐贈除了可以扣除應(yīng)納稅額外，也享受智庫相應(yīng)的服務(wù)，根據(jù)不同的捐贈額度，向其贈閱刊物、設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施冠名權(quán)等。因此，稅收政策很大程度上保障了美國資源環(huán)境類智庫的資金來源，也是美國資源環(huán)境智庫蓬勃發(fā)展的一個重要因素。

在經(jīng)費管理方面，美國智庫注重收支平衡，使資金狀況能夠適應(yīng)當(dāng)前及長期發(fā)展的經(jīng)費需求，并通過高效的基金管理運作確保正常運營。

2.1.2 項目運行與管理機制 在長期的發(fā)展過程中，美國智庫逐漸形成了一套健全的項目管理機制，對研究項目實行績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機制，建立監(jiān)督制度，明確責(zé)任主體和監(jiān)督懲罰措施。研究項目是智庫運行的有效抓手，美國智庫一般根據(jù)政策要求確定項目選題，并按照項目規(guī)模和成效進行研究經(jīng)費和人力資源配置。部分智庫還會建立項目指導(dǎo)委員會，為項目設(shè)計提出有價值的建議，并為項目提供重要的經(jīng)費支持。

在合同委托項目方面，在與政府部門或者企業(yè)達(dá)成的合同目標(biāo)所規(guī)定范圍內(nèi)，雙方通過交流溝通，對具體內(nèi)容進行修改，最后形成項目執(zhí)行方案。在項目預(yù)算到位并開始執(zhí)行后，按照執(zhí)行方案提供報告研究的成果。

一些智庫也設(shè)有自己的基金，自主開展研究項目。研究人員通過申請項目的形式獲取此類基金的支持。智庫管理部門會通過同行評議的形式為申請人提供科學(xué)、客觀的咨詢建議，幫助其完善項目申請報告。另一種是基金會資助一些領(lǐng)域研究人員的研究設(shè)想，在研究領(lǐng)域聲望好且有研究成果的研究人員得到資助的機會較大。

總之，完善的項目運行和經(jīng)費管理制度讓美國智庫有了健康、充滿活力的造血功能，從而高效運行并卓越發(fā)展。

2.2 人員管理和組織管理機制

2.2.1 人員聘用機制 美國資源環(huán)境智庫本著競爭、開放和任人唯賢的用人原則，通過公開招聘的方式吸納高素質(zhì)人才，尤其重視對離任的政府官員、學(xué)有所長的專家學(xué)者和名牌大學(xué)畢業(yè)的年輕精英的引進。一般而言，美國資源環(huán)境智庫主要由以下人員構(gòu)成：① 行政管理人員；② 研究人員（包括相關(guān)研究領(lǐng)域的主要專家、數(shù)據(jù)處理與分析人員、研究助理等）；③ 行政和文秘人員；④ 對外宣傳聯(lián)絡(luò)人員；⑤ 專職籌資人員；⑥編輯雜志、圖書資料管理人員；⑦ 其他服務(wù)性人員。為了提高運行效率，一些美國資源環(huán)境智庫會在人員配備以及部門設(shè)置等方面引入人性化的管理理念，如在人員配置上，主要研究人員一般都配有研究和行政助手；在部門設(shè)置上，設(shè)置負(fù)責(zé)資料、信息和數(shù)據(jù)分析的部門。

2.2.2 人員流動機制 智庫具有獨立性，隨之而來的就是人員管理體制的靈活性。美國資源環(huán)境智庫研究人員的管理體制比較靈活，不僅在智庫之間、智庫與大學(xué)之間人員流動頻繁，在政府與大學(xué)之間、政府與智庫之間的人員流動也屬平常。在中國有“學(xué)而優(yōu)則仕”的說法，在國外更有“仕而優(yōu)則學(xué)”的道路[2]。人員流動必然強化人才競爭與人力資源的合理配置，所以美國資源環(huán)境智庫的科研人員大多知識背景豐富，知識基礎(chǔ)雄厚，研究方法不局限于某一領(lǐng)域，同時還進行方法創(chuàng)新[3]，如運用特爾菲法進行專家預(yù)測、使用系統(tǒng)科學(xué)方法進行系統(tǒng)分析、利用人工智能科學(xué)設(shè)計專家咨詢系統(tǒng)進行決策等[4]。

美國資源環(huán)境智庫是學(xué)者精英“投筆從政”、高官“辭政治學(xué)”和“學(xué)商結(jié)合”的“旋轉(zhuǎn)門”，承擔(dān)著人才培養(yǎng)、儲備和周轉(zhuǎn)三方面的功能，所以與政府、大學(xué)和大型企業(yè)有著通暢的人員交流渠道[5]。通過“旋轉(zhuǎn)門”作用，美國的學(xué)界和政界、思想和權(quán)力得到充分的交流[6]。此外，在保持其研究獨立性的前提下，美國資源環(huán)境智庫都有一定的黨派或政治背景，從而保證資源環(huán)境智庫對美國政策的影響力；美國資源環(huán)境智庫實行實習(xí)生制度、應(yīng)邀到大學(xué)開展學(xué)術(shù)交流活動，或者進行聯(lián)合研究，有助于保證智庫推出“智力成果”的可持續(xù)性和前瞻性；學(xué)商互動，有助于資源環(huán)境智庫鞏固和增強自身生存和發(fā)展的生命力。比如保爾森基金會（Paulson）總裁Henry M. Paulson和世界資源研究所首席執(zhí)行官Andrew Steer都曾在美國政府和國際機構(gòu)工作，是美國智庫“旋轉(zhuǎn)門”的一個代表案例。

2.2.3 崗位激勵機制 在薪資方面，美國資源環(huán)境智庫按照行業(yè)分類，參照所在地相應(yīng)的同等職位工資水平確定員工薪資。在人員引進方面，采用培養(yǎng)與聘用結(jié)合的方式，各智庫長期招聘實習(xí)生，并根據(jù)實習(xí)生的工作表現(xiàn)在實習(xí)期結(jié)束之際確定其是否最終被聘用為正式員工，例如世界資源研究所每年會將一半的實習(xí)生聘用為正式員工。在人員考核方面，各智庫在內(nèi)部制定嚴(yán)格的層級績效評估制度和考核聘任制度，根據(jù)定期考核的結(jié)果決定研究人員的晉升、續(xù)聘或解聘。以世界自然基金會和世界資源研究所為例，它們會根據(jù)年初簽訂的年度任務(wù)計劃進行員工考核，項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考核評價項目/項目組成員，項目負(fù)責(zé)人的考核由更高一級的管理人員與研究人員執(zhí)行。在淘汰機制方面，如果某些研究人員長期爭取不到研究項目，或是不能有效參與研究項目，這意味著不能對智庫做出貢獻，將會面臨解雇。實際上，人力和財力資源與科研項目相捆綁保證了智庫的科研資源配置的優(yōu)化。

配備合理的人員結(jié)構(gòu)促進了智庫成果的產(chǎn)出。美國資源環(huán)境智庫設(shè)立包括固定人員和流動人員在內(nèi)的合理配置的用人制度，對高級研究人員實行長期聘任制，對作為助手的中初級研究人員實行短期聘用制。建立訪問學(xué)者制度，在全世界范圍吸收相關(guān)人員參與項目研究，拓展項目研究的社會基礎(chǔ)。此外，還配備了專業(yè)的信息技術(shù)開發(fā)人員和網(wǎng)站管理人員進行技術(shù)開發(fā)與網(wǎng)站維護等相關(guān)工作。

美國資源環(huán)境智庫對在職員工的培訓(xùn)工作十分重視。以世界資源研究所為例，對沒有管理經(jīng)驗的項目負(fù)責(zé)人或者管理人員的培訓(xùn)一般由本所組織，針對特定研究項目的人員培訓(xùn)則以參加外單位培訓(xùn)課程的形式進行，培訓(xùn)費用由世界資源研究所承擔(dān)，相關(guān)受訓(xùn)人員需要服務(wù)一定年限，否則需在離職前支付相應(yīng)的培訓(xùn)費用。

3 美國資源環(huán)境智庫的產(chǎn)品體系及其質(zhì)量控制過程

高質(zhì)量的智庫產(chǎn)品是智庫賴以生存的根本。美國資源環(huán)境智庫通過建立相對穩(wěn)定的產(chǎn)品體系，并持續(xù)推出系列智庫產(chǎn)品，達(dá)到服務(wù)和影響其用戶的效果。

盡管智庫產(chǎn)品的規(guī)模和類型會因智庫的定位、經(jīng)費以及人員體量而有所不同，但所有的智庫都致力于打造并發(fā)展具有其定位特色和品牌效應(yīng)的智庫產(chǎn)品。一些品牌產(chǎn)品（例如WRI的Earth Trends數(shù)據(jù)工具）是經(jīng)歷了長期的積淀形成的，在相關(guān)領(lǐng)域具有良好的口碑。

智庫產(chǎn)品的層次體系方面，產(chǎn)品周期從數(shù)月到數(shù)年不等。針對不同研究深度的產(chǎn)品采取多樣化的管理周期，尊重各類型智庫產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)律以確保研究結(jié)論的科學(xué)性和研究建議的可操作性，進而確保其觀點的采納效果，以有形的智庫產(chǎn)品構(gòu)建無形的智庫影響。

穩(wěn)定并有廣大受眾的產(chǎn)品是智庫持續(xù)保持活力和影響力的重要基礎(chǔ)。一般而言，智庫的產(chǎn)品包括簡報類、基礎(chǔ)研究類、專題研究類以及定量化分析工具和數(shù)據(jù)庫等。

3.1 簡報類產(chǎn)品

該類型智庫產(chǎn)品主要介紹本機構(gòu)近期研究階段性成果和所關(guān)注的焦點以及國際最新進展和熱點。該類型的產(chǎn)品具有出版周期較短、時效性強的特點，一般周期為幾天、一周、一個月或者不定期。該類產(chǎn)品主要以事實報道為主，較少進行深入加工處理，因此其主要功能是為決策者和科研人員提供原始信息，為領(lǐng)域相關(guān)人員了解最新前沿進展提供參考。簡報類產(chǎn)品對政府決策者研究人員、企業(yè)管理人員以及社會大眾等了解智庫研究動態(tài)具有重要作用。

簡報類產(chǎn)品在研究人員、公眾、決策者之間架設(shè)了一個信息溝通的橋梁，將同一領(lǐng)域的經(jīng)濟、科研、技術(shù)和政策信息進行有效的匯集，形成一個能及時反映領(lǐng)域進展信息的平臺。這類簡報的發(fā)布并非簡單的資料堆砌，而是經(jīng)過智庫產(chǎn)品審查流程把關(guān)的具有很強的引導(dǎo)性的信息產(chǎn)品。此類產(chǎn)品在快速響應(yīng)社會熱點事件和突發(fā)性資源環(huán)境問題方面具有獨特的優(yōu)勢。

3.2 基礎(chǔ)研究類產(chǎn)品

理論和方法研究是高質(zhì)量智庫產(chǎn)品的基礎(chǔ)，是一個智庫學(xué)術(shù)影響力提升的基礎(chǔ)?；A(chǔ)研究類產(chǎn)品實際上并非智庫的核心產(chǎn)品，但是此類產(chǎn)品對于相關(guān)理論和方法的探索和研究具有重要的意義。新的理論和方法有助于形成智庫的核心競爭力。此類產(chǎn)品的形式以研究論文和專著為主，一般作為智庫研究工作的“副產(chǎn)品”，并不作為智庫的重點資助方向。

美國有較大影響力的資源環(huán)境智庫機構(gòu)都十分重視相關(guān)理論和方法的研究，不斷有一些高水平的文章和專著出現(xiàn)，這些研究成果奠定了智庫長足發(fā)展的理論和方法基礎(chǔ)，也增強了其主打產(chǎn)品的可信度。

3.3 定量化分析工具和數(shù)據(jù)庫

定量化的研究平臺將自然科學(xué)研究數(shù)據(jù)按照一定的需求進行集成，充分挖掘數(shù)據(jù)的價值，使其成為支撐科技決策的重要工具。近些年來，定量化分析也逐漸成為智庫產(chǎn)品分析的必備方法之一。因此，對于定量化工具的研究和開發(fā)是眾多智庫研究機構(gòu)的重要方向，美國較有影響的資源環(huán)境類智庫機構(gòu)一般都擁有自己獨特的定量化研究平臺。

在開發(fā)定量化平臺的過程中，智庫機構(gòu)一般將技術(shù)開發(fā)進行外包，原始數(shù)據(jù)收集過程也一般由專業(yè)機構(gòu)完成，這樣既節(jié)約了成本，又保證了智庫研究人員將更多的精力投入到其真正的核心競爭力提升方面——即思維創(chuàng)新。美國資源環(huán)境智庫的定量化分析能力主要依靠集成和引進全球范圍內(nèi)的分析工具來實現(xiàn)。通過與分析工具的開發(fā)人員的合作，將最先進的分析工具和方法集成整合，為高水平智庫產(chǎn)品提供支撐。此外，一些智庫也會根據(jù)需要開發(fā)一些重要的專門性的資源環(huán)境類分析工具和數(shù)據(jù)庫，例如全球森林觀察（Global Forest Watch）可視化分析工具，該工具將先進的技術(shù)、開放科學(xué)數(shù)據(jù)集成起來，構(gòu)建了全球森林觀測和統(tǒng)計分析的平臺。

3.4 專題研究類產(chǎn)品

該類型產(chǎn)品多以報告的形式出現(xiàn)，一般作為各智庫機構(gòu)的主體產(chǎn)品。產(chǎn)品的選題集中針對社會經(jīng)濟發(fā)展所面臨的重大問題與挑戰(zhàn)，或來自于政府、產(chǎn)業(yè)和其他方面的委托。由于選題緊貼社會經(jīng)濟的發(fā)展，其咨詢價值較高，對決策者發(fā)現(xiàn)問題和制定對應(yīng)策略具有很強的指導(dǎo)作用。該類型產(chǎn)品一般篇幅較長，分析深入透徹，分析方法既有定量化方法又有定性綜合分析。參與該類型產(chǎn)品開發(fā)的人員既有專門的數(shù)據(jù)分析人員、又有各領(lǐng)域?qū)＜遥扔姓块T的決策者、又有企業(yè)的管理人員。產(chǎn)品開發(fā)人員的合理配置、分析方法的全面客觀保證了其較高的決策咨詢價值。專題類報告在形成結(jié)論之后，在向決策部門提交時往往會形成另一種形式的報告“咨詢報告”，這種形式的報告可讀性更強，語言更為通俗簡潔，主要目的是使決策者更易于理解和接受。

另外，按照產(chǎn)品的服務(wù)對象，專題研究類產(chǎn)品還可分為4類：① 面向全球及人類發(fā)展：此類產(chǎn)品的研究選題較為開放，主要關(guān)注當(dāng)前全球發(fā)展所面臨的科學(xué)問題，探索為人類的可持續(xù)發(fā)展尋找途徑的方法。② 面向政府：為政府各種發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供咨詢參考，協(xié)助制定發(fā)展戰(zhàn)略等。③ 面向產(chǎn)業(yè)：為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展提供前瞻性咨詢服務(wù)，為企業(yè)科技產(chǎn)品的開發(fā)和推廣提供咨詢。④ 面向公眾：對公眾進行科普性宣傳，為相關(guān)決策的實施開展輿情調(diào)研和引導(dǎo)，促進民主決策和科學(xué)決策的平衡。

3.5 產(chǎn)品質(zhì)量控制

對于一個具有持續(xù)影響力的資源環(huán)境智庫，其核心競爭力的主要載體就是產(chǎn)品的質(zhì)量。美國資源環(huán)境科技智庫一般會設(shè)置獨立的部門和規(guī)范化的機制對其產(chǎn)品進行審核，以保證其發(fā)布的產(chǎn)品達(dá)到表述清晰、邏輯嚴(yán)密和高影響力的標(biāo)準(zhǔn)。例如：世界資源研究所（WRI）設(shè)置專門的科學(xué)支撐部門（Science Support）對產(chǎn)品的發(fā)布進行流程化管理，對于以WRI名義發(fā)布的報告，一般審核周期為6個月或更長時間，以保證其各個環(huán)節(jié)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。對于不同級別的產(chǎn)品有不同的審核標(biāo)準(zhǔn)，對于具有較強咨詢屬性的報告類產(chǎn)品按照標(biāo)準(zhǔn)進行嚴(yán)格審核，而對于政策性較弱的工作文件（working paper）等產(chǎn)品，則采取較為靈活和快速的審核方式。嚴(yán)格的產(chǎn)品審核機制在世界自然基金會（WWF）等其他資源環(huán)境類智庫中也作為一項重要的工作，受到普遍重視。

為保證產(chǎn)品的觀點更為客觀和易于被咨詢對象接受，智庫在報告的撰寫過程之中和完成之后都會邀請不同領(lǐng)域、不同立場的專家和人員進行咨詢。例如在一份氣候變化領(lǐng)域的報告中，將會邀請對氣候變化持保守立場和開放立場的人員或團體（例如民主黨和共和黨）進行咨詢，以便于報告能夠更好地被更廣泛的決策人員采納。

總體來看，美國資源環(huán)境類智庫產(chǎn)品質(zhì)量控制有幾個重要指標(biāo)：分析數(shù)據(jù)的可靠性、分析過程的邏輯性、分析結(jié)果的可信度、決策建議的針對性和可操作性等。設(shè)置這些指標(biāo)的核心目的是最大限度提高產(chǎn)品可持續(xù)影響決策的品質(zhì)，從而維護、提升智庫自身的品牌價值和良好聲譽。

另外，美國智庫對于以期刊論文、專著等形式出版且不以智庫名義發(fā)布的成果，一般較少進行干預(yù)，既不進行數(shù)量要求，也不納入智庫系列產(chǎn)品質(zhì)量控制的標(biāo)準(zhǔn)流程。

4 美國資源環(huán)境智庫的影響力拓展模式

對政府、企業(yè)、媒體和公眾等進行決策影響、推進科學(xué)共識、促成統(tǒng)一行動，是智庫的主要功能。目前，國際上資源環(huán)境智庫眾多，在各個層面不斷發(fā)表意見和建議的非政府組織更多，如何在這些組織中脫穎而出并持續(xù)保持對政府、組織和公眾的影響力是美國資源環(huán)境智庫的主要目標(biāo)。美國資源環(huán)境類智庫在影響力拓展方面具有諸多值得借鑒之處。

4.1 用好內(nèi)部與外部兩類人員，以智力資源促進智庫影響力拓展

智庫核心研究團隊的成員由專業(yè)研究人員和離任政府官員共同組成這一特點在美國智庫中普遍存在。這一人員結(jié)構(gòu)，將研究人員的學(xué)術(shù)優(yōu)勢和政府官員的政策優(yōu)勢很好地結(jié)合了起來，在更大程度上保證了智庫觀點的前瞻性和可信度，有利于智庫影響力的擴展。

在人員層級結(jié)構(gòu)方面，主要包括領(lǐng)域知名學(xué)者、政策研究人員、院校新畢業(yè)的專業(yè)研究人員，以及一定數(shù)量的實習(xí)研究生，這些研究人員構(gòu)成了層級化的智庫研究團隊，有利于根據(jù)研究需求構(gòu)建研究團隊。智庫內(nèi)部會根據(jù)具體項目和研究問題組織分工明確的研究團隊，人數(shù)從幾人到數(shù)十人不等，這種結(jié)構(gòu)層級有利于頭腦風(fēng)暴及快速響應(yīng)。

智庫內(nèi)部研究人員與外部專家具有良好的互動關(guān)系，一些智庫（WRI、WWF）的常駐人員很大一部分是管理支撐人員和核心研究人員。在相關(guān)研究項目的執(zhí)行過程中，其所吸納的外部研究人員往往遠(yuǎn)超自身“在編”人員。

離任的政府和國際組織官員是資源環(huán)境智庫中具有重要影響力的成員。政府官員在離任后以“旋轉(zhuǎn)門”方式進入智庫，從而可以通過智庫的研究和宣傳工作繼續(xù)影響決策。美國兩黨輪換過程中高級官員的職位調(diào)整為智庫的政策人才提供了重要的來源。而智庫工作人員向政府機構(gòu)“旋轉(zhuǎn)”的人員，對智庫的影響力拓展也起到了促進作用。

資深研究人員和政府背景人員構(gòu)成了智庫的“智慧”核心，通過協(xié)力開展研究工作，可確保所推出的智庫觀點是有新穎性、前瞻性及公允性的“智慧結(jié)晶”，并利于智庫觀點向決策的轉(zhuǎn)化。

4.2 保持與用戶無縫對接，形成智庫工作積極反饋環(huán)

美國資源環(huán)境智庫面向其領(lǐng)域所開展的工作均服務(wù)于專門或泛在的用戶群體，并通過這些產(chǎn)品影響用戶的認(rèn)知或科學(xué)決策，達(dá)到體現(xiàn)智庫作用、發(fā)揮智庫影響力的目的。在確保智庫產(chǎn)品質(zhì)量和觀點可信性的基礎(chǔ)上，針對用戶特點和需求開展針對性的智庫工作尤為重要。對不明確主體的泛在用戶，一般通過需求調(diào)研、反饋調(diào)研等了解其科學(xué)認(rèn)知和觀點立場，以及對智庫產(chǎn)品的進一步需求；對明確的產(chǎn)品用戶，則可以通過更廣泛的接觸來建立密切的聯(lián)系與交流，實現(xiàn)更深入的了解。通過了解用戶特點及其產(chǎn)品需求，智庫可以開展更有針對性、專門化的服務(wù)工作。多數(shù)智庫機構(gòu)也在這些工作中建立用戶數(shù)據(jù)庫，以便于其組織開展用戶咨詢工作。

在用戶對接方面，許多資源環(huán)境類智庫通過在全球設(shè)立分中心和區(qū)域性項目辦公室的方式，增強項目研究的可靠性和與用戶的密切聯(lián)系。例如世界自然基金會（WWF）在中國設(shè)立辦事處的同時，還在昆明、拉薩、成都等地設(shè)立項目研究辦公室。世界資源研究所（WRI）在全球7個國家設(shè)立辦公室，擁有各國研究人員達(dá)700余人，這些舉措大大增強了與相關(guān)國家決策機構(gòu)的聯(lián)系。

智庫向用戶提供產(chǎn)品和觀點服務(wù)，用戶通過主動或被動的方式向智庫反饋其需求，形成了服務(wù)—反饋環(huán)，從而建立起智庫與用戶的互動機制，有利于保證智庫以更高的效率開展工作。一些智庫機構(gòu)也建立了邀請用戶參與相關(guān)主題研討會的工作機制，從研究設(shè)計階段即有用戶的參與，以更好的把握用戶需求并將其納入研究目標(biāo)。

4.3 維護和經(jīng)營媒體網(wǎng)絡(luò)平臺，以小搏大發(fā)揮“風(fēng)暴眼”作用

信息技術(shù)的發(fā)展為智庫觀點的傳播帶來了極大的機遇。目前美國的主要智庫均建立了自己的網(wǎng)絡(luò)媒體平臺，包括由機構(gòu)和智庫人員建立的自媒體平臺等，這些媒體平臺成為助力智庫影響力迅速擴大的高效手段。在自媒體時代，甚至不乏一些小型智庫機構(gòu)通過一項突出工作而實現(xiàn)影響力驟增的案例。

多數(shù)美國智庫機構(gòu)均設(shè)立有宣傳官員，并由專門的核心領(lǐng)導(dǎo)成員統(tǒng)一負(fù)責(zé)對外宣傳事宜，統(tǒng)一設(shè)計和組織產(chǎn)品推廣活動，通過多種渠道推廣產(chǎn)品和觀點等。宣傳官員還負(fù)責(zé)與相關(guān)媒體平臺的合作聯(lián)系，以協(xié)調(diào)其產(chǎn)品的發(fā)布和推介事宜。

由于新媒體手段的發(fā)展，運營與維護媒體網(wǎng)絡(luò)和平臺的重要性愈發(fā)凸顯，良好的媒體運作有助于發(fā)揮以小搏大的作用，并通過一些前瞻性問題觀點的發(fā)布，掀起對潛在政策需求的廣泛關(guān)注，成為問題與政策研討風(fēng)暴的“暴風(fēng)眼”，實現(xiàn)機構(gòu)影響力的快速擴大。

4.4 智與做兩種手段相互配合，以示范活動倒逼科學(xué)決策

一些美國智庫一般將自己定義為“Think Tank”（思想型智庫）或“Do Tank”（行動型智庫）或者二者兼而有之的綜合性智庫。一般的思想型智庫以影響政策為主，這類智庫通常有完善的政策影響網(wǎng)絡(luò)和觀點送達(dá)通道，如氣候與能源解決方案中心（C2ES）和世界資源研究所（WRI）等智庫均與美國參眾兩院以及其他政府部門有密切的交往，保證了其研究成果及時送達(dá)決策層。美國行動型智庫多以保護行動或發(fā)動群眾共識等方式來達(dá)到喚起公眾意識和影響政府決策的目的，這類智庫在組織行動時更接近非政府組織（NGO）的運作模式，但其行動是以影響政策為目的，通過有影響力的行動倒逼政府部門的政策制定。

5 我國資源環(huán)境智庫建設(shè)的需求

工業(yè)革命以來，人類改造自然的能力快速發(fā)展，成為不亞于自然作用的重要營力，對自然資源和環(huán)境產(chǎn)生了一些深遠(yuǎn)甚至不可逆的影響，進而使得人類經(jīng)濟社會面臨系列嚴(yán)峻的資源環(huán)境挑戰(zhàn)，制約了人類社會的可持續(xù)發(fā)展。如何妥善解決這些問題，已成為世界各國普遍關(guān)注的焦點。資源環(huán)境智庫作為專門研究資源環(huán)境問題的原因、影響和解決途徑并提供思路方案的研究組織，在相關(guān)重大資源環(huán)境問題的解決和咨詢決策中發(fā)揮了不可或缺的作用。

改革開放30年以來，我國經(jīng)濟社會快速發(fā)展的同時，也帶來一系列的資源、環(huán)境以及生態(tài)問題，我國在躍居世界第二大經(jīng)濟體的同時也成為環(huán)境問題與生態(tài)問題大國。作為科學(xué)—公眾—政府間的重要第三方機構(gòu)，資源環(huán)境智庫可以在服務(wù)政府科學(xué)決策中發(fā)揮重要的咨詢作用，而我國目前相關(guān)智庫的數(shù)量和質(zhì)量都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足這些需求，這與我國人口大國、經(jīng)濟大國以及生態(tài)環(huán)境問題大國的現(xiàn)狀嚴(yán)重不符。此外，建設(shè)資源環(huán)境智庫也是增加我國在國際資源環(huán)境問題和事務(wù)中的話語權(quán)、提升國家軟實力的需要。因此，內(nèi)部和外部環(huán)境的迫切需求都要求我國必須大力發(fā)展資源環(huán)境智庫。

與發(fā)達(dá)國家早已成熟的智庫體系相比，我國的資源環(huán)境智庫建設(shè)還處于初級階段，由于歷史和體制因素等導(dǎo)致我國智庫發(fā)展緩慢，問題很多，如：在國際上具有較大影響力和知名度的高水平智庫數(shù)量很少，無法產(chǎn)生較大的集成影響力；已有智庫類機構(gòu)普遍缺乏獨立性，在財政、人員、思想等方面受外界的制約因素較多；智庫產(chǎn)品質(zhì)量缺乏嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的質(zhì)量控制環(huán)節(jié)，個別觀點甚至?xí)a(chǎn)生負(fù)面影響等。

建設(shè)具有中國特色的新型資源環(huán)境智庫，應(yīng)以我國或全球經(jīng)濟社會發(fā)展中可能遇到的資源環(huán)境問題為對象，以支撐科學(xué)決策和民主決策為目標(biāo)，以當(dāng)前國際一流智庫為參照，立足我國國情，服務(wù)于我國和全球的資源可持續(xù)利用和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展。在這個過程中，需要充分了解并學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)國家（特別是美國）資源環(huán)境類智庫在組織結(jié)構(gòu)、人員構(gòu)成、經(jīng)費爭取、運營模式以及產(chǎn)品體系建設(shè)等方面的成功經(jīng)驗。

6 思考與建議

基于對美國資源環(huán)境智庫運行機制與產(chǎn)品體系的實地考察和相關(guān)成功經(jīng)驗的分析，就我國智庫建設(shè)提出以下4點建議。

6.1 按照循序漸進的原則，逐步建立有影響的智庫體系

影響力是智庫生存和發(fā)展的重要支撐，而智庫的影響力涉及多方面。美國智庫的影響力主要體現(xiàn)在決策影響力、公眾影響力和媒體影響力，除此之外學(xué)術(shù)影響力和國際影響力等也很重要。我國智庫建設(shè)正處于發(fā)展期，在眾多新興智庫涌現(xiàn)的同時，一些高校和研究院所的研究單元、政府的服務(wù)單元也正在向智庫轉(zhuǎn)型。我國智庫從一開始就應(yīng)該注重多方面影響力的打造，為進一步成長壯大奠定基礎(chǔ)。

目前我國的智庫發(fā)展在一定程度上存在好高騖遠(yuǎn)、求快求大的短視問題，在一些領(lǐng)域有“一哄而上”建設(shè)智庫的現(xiàn)象，這與智庫發(fā)展規(guī)律是不相符的。智庫影響力的發(fā)揮依賴于其完善的產(chǎn)品體系和準(zhǔn)確客觀的科學(xué)觀點，而這并非一朝一夕就可以形成。要建立成熟的智庫，需要從科學(xué)定位、人員團隊、專家網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品體系、營銷機制等諸多方面扎實推進。

6.2 積極擴大智庫資金籌集渠道，增強智庫活力

國內(nèi)智庫研究機構(gòu)都有一定的財政補貼，但遠(yuǎn)不能滿足智庫發(fā)展的需要。為了增強智庫發(fā)展的能力，應(yīng)該鼓勵和拓展多元化的資金籌集渠道，從地方政府或公司積極爭取委托項目，并通過研究成果的發(fā)行，以及個人的捐贈等渠道多方籌集資金。政府應(yīng)積極出臺鼓勵社會資助智庫研究的優(yōu)惠政策，使國內(nèi)智庫機構(gòu)在加強產(chǎn)品體系建設(shè)、擴展研究領(lǐng)域、提高科研人員的綜合素質(zhì)、提升機構(gòu)的競爭力和影響力等方面有更可靠的資金運行保障。

6.3 實施項目分類管理，提高面向?qū)ｎ}領(lǐng)域的產(chǎn)出

國內(nèi)智庫研究機構(gòu)應(yīng)該對項目實行分類管理，提高項目管理水平和經(jīng)費使用效率。對于政策性研究項目，應(yīng)實行招標(biāo)制，增強政策研究的透明度、項目分配的合理性和政策研究的科學(xué)性。另外，智庫必須面向市場、企業(yè)急需解決的問題和社會關(guān)注熱點積極開展自主研究，按照社會需求和市場需求確定智庫的發(fā)展方向，提出具有針對性、實效性和可行性的政策建議。

6.4 強化產(chǎn)品選題策劃，面向需求拓展產(chǎn)品影響力

產(chǎn)品與觀點是智庫的靈魂，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上，我國智庫在發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)積極構(gòu)建理論研究、政策研究和解決方案研究層層遞進的產(chǎn)品架構(gòu)。在選題方面，從政府決策需求、社會熱點問題和客戶需求3個方面確定產(chǎn)品的選題。在團隊構(gòu)建方面，應(yīng)加強領(lǐng)域?qū)＜?、技術(shù)部門和應(yīng)用研究部門之間的合作，充分發(fā)揮外圍研究力量的作用，構(gòu)建涵蓋科研人員、決策者、數(shù)據(jù)分析人員以及社會經(jīng)濟實體工作人員為主的專家網(wǎng)絡(luò)，提升產(chǎn)品的深度。在產(chǎn)品影響力拓展方面，應(yīng)采用多種途徑拓展產(chǎn)品影響力，構(gòu)建作為信息集成平臺的智庫產(chǎn)品體系，成立專門的產(chǎn)品推廣部門，主動開展與政府部門決策者和企業(yè)管理人員的合作，使產(chǎn)品能夠緊貼現(xiàn)實社會經(jīng)濟發(fā)展需求。此外，還應(yīng)積極介入大型活動，充實產(chǎn)品的民意基礎(chǔ)，擴大響力。

[1] James G.McGann. 2015 The “Global Go To Think Tanks”Report[EB/OL]. [2017-02-01]. http://repository.upenn. edu/think_tanks/10.

[2] James G. McGann. 2010 The “Global Go To Think Tanks” Report[EB/OL]. [2017-02-01]. http://repository. upenn.edu/think_tanks/5/

[3] James G. McGann. 201 1 The “Global Go To Think-Tanks” Report[EB/OL]. [2017-02-01]. http://repository. upenn.edu/think_tanks/6/.

[4] 朱旭峰, 禮若竹. 中國思想庫的國際化建設(shè)[J]. 重慶社會科學(xué), 2012(11): 101-108.

[5] 中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究所. 美國思想庫及其對華傾向[M]. 北京: 時事出版社, 2003: 4-6.

[6] 陳卓武, 韓云金, 林逢春. 試析美國思想庫的運行機制:兼論其對中國發(fā)展思想庫的啟示[J]. 華南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版), 2007, 6(1): 54-58.

An Insight into the American Think Tanks of Natural Resources and Environment and Its Inspiration to China

Qu Jiansheng1Zhang Zhiqiang2Wang Jinping1Zeng Jingjing1An Peijun1Zhang Shuliang1Gao Feng1Zheng Junwei11Lanzhou Library, Chinese Academy of Sciences, Lanzhou 730000
2Chengdu Library and Information Center, Chinese Academy of Sciences, Chengdu 610041

[Purpose/signif cance]The resource and environment think tanks of the USA play an important role in global affairs. Its operation mechanism, think tank product systems and influence development mode are of great significance to our country’s think tank construction.[Method/process]This paper analyzed and summarized the characteristics and operation mechanism of American think tanks from various aspects based on the site inspection of several resources and environment think tanks in the United States. Given the demand and current situation of the resource and environment think tank construction in China, we put forward some recommendations for China’s construction of high-level think tanks of resources and environment.[Result/ conclusion]The article argues that the construction of resource and environment think tanks in our country should gradually establish an inf uential think tank system, expand the channel of fund raising actively, raise the output of special f eld achievements and enhance the product inf uence.

think tank natural resources and environment operation and management mechanisms expanding inf uence

C932

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.04.12

2017-06-05

2017-07-20 本文責(zé)任編輯：唐果媛

*本文系中國科學(xué)院“西部青年學(xué)者”A類項目“西部環(huán)境與發(fā)展智庫平臺建設(shè)研究”（項目編號：Y7AX011001）和甘肅省軟科學(xué)專項“甘肅科技創(chuàng)新智庫建設(shè)研究”的（項目編號：1604ZCRA030）研究成果之一。

曲建升（ORCID：0000-0002-2806-3447），中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心）主任，研究員，博士，E-mail: jsqu@lzb.ac.cn；張志強（ORCID：0000-0001-7323-501X），中國科學(xué)院成都文獻情報中心主任，研究員，博士，E-mail: zhangzq@clas.ac.cn；王金平（ORCID：0000-0003-2453-5600），中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心）副研究員，碩士，E-mail: wangjp@llas.ac.cn；曾靜靜（ORCID：0000-0002-2236-3924），中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心）副研究員，碩士；安培浚（ORCID：0000-0002-7184-007X），中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心）副研究員；張樹良（ORCID：0000-0003-0349-0941），中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心）研究員，博士；高峰（ORCID：0000-0002-1744-1772），中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心）副主任，研究員，博士；鄭軍衛(wèi)（ORCID：0000-0001-7390-5757），中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院文獻情報中心（中科院蘭州文獻情報中心）研究員，博士。

作者貢獻說明：

曲建升：整體構(gòu)思及思考建議；

張志強：國際智庫特點分析；

王金平：智庫產(chǎn)品體系分析及統(tǒng)稿；

曾靜靜：智庫人才管理模式分析；

安培浚：智庫項目及資金管理分析；

張樹良：國際資源環(huán)境智庫概況；

高 峰：我國智庫建設(shè)需求分析；

鄭軍衛(wèi)：智庫建設(shè)背景及挑戰(zhàn)分析。